張藝爍

南開大學(xué)周恩來政府管理學(xué)院，天津　300350

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達(dá)爾民主理論評析

張藝爍*

南開大學(xué)周恩來政府管理學(xué)院，天津300350

美國著名政治學(xué)家羅伯特·達(dá)爾的多元民主理論是當(dāng)代西方具有代表性的民主理論。達(dá)爾在其代表作《論民主》一書中回顧了兩千多年來民主發(fā)展的歷史，確定了理想民主的四重標(biāo)準(zhǔn)，提出了實(shí)行民主的十大優(yōu)點(diǎn)，論述了政治平等的必要性。同時(shí)闡明了現(xiàn)實(shí)民主國家所需的基本政治制度，對各種規(guī)模的民主進(jìn)行了分類，比較了現(xiàn)代代議制多元民主較之古希臘民主和參與民主之間的優(yōu)劣，最后提出了有利于民主發(fā)展的五個條件。達(dá)爾的多元民主理論有其自身的理論價(jià)值，同時(shí)也存在明顯的不足與缺陷。達(dá)爾在《論民主》中關(guān)于多元民主的基本理念對于思考當(dāng)代中國民主政治建設(shè)具有重要的理論價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義。

達(dá)爾；多元民主；理想民主；現(xiàn)實(shí)民主；民主政治

美國著名政治學(xué)家羅伯特·達(dá)爾是多元民主理論的代表人物，他的《論民主》一書也堪稱多元民主理論的代表作之一。達(dá)爾的多元民主理論被認(rèn)為系統(tǒng)描述了當(dāng)代西方特別是美國的民主發(fā)展現(xiàn)狀，對當(dāng)代西方民主理論研究產(chǎn)生了廣泛的影響。達(dá)爾的這一理論奠定了他在當(dāng)代西方政治學(xué)界的重要地位，他也因此成為當(dāng)代西方多元民主理論家中最杰出的代表。本文分別從達(dá)爾民主理論的思想價(jià)值、理論局限性和對我們的啟示三方面進(jìn)行評析。

一、達(dá)爾多元民主理論的價(jià)值

(一)提出了理想民主的五重標(biāo)準(zhǔn)

在民主兩千多年的發(fā)展中，其概念本身就存在混亂與模糊的問題，人們對“民主是什么”莫衷是一。達(dá)爾在揭示民主起源的基礎(chǔ)上，將民主的理想與現(xiàn)實(shí)相關(guān)聯(lián)，提出了理想民主的五重標(biāo)準(zhǔn)，巧妙地回答了“民主是什么”的問題。同時(shí)闡明了提出理想民主標(biāo)準(zhǔn)的必要性，并且設(shè)想和回答了這五項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)可能引發(fā)的問題。達(dá)爾根據(jù)理想民主的五重標(biāo)準(zhǔn)提出了民主的十大優(yōu)點(diǎn)，作為其論述理想民主的根據(jù)。他認(rèn)為只要符合五項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)其中的大部分就可以稱之為民主國家，但民主國家所應(yīng)滿足的標(biāo)準(zhǔn)遠(yuǎn)非這五項(xiàng)。這五項(xiàng)是民主標(biāo)準(zhǔn)中最為關(guān)鍵和核心的部分。

(二)賦予了當(dāng)代西方民主理論的新內(nèi)涵

傳統(tǒng)西方民主理論多持“一元”民主論，認(rèn)為國家只存在一個權(quán)力中心，將主權(quán)、領(lǐng)土和人口視作國家的三要素，國家權(quán)力具有唯一性。達(dá)爾作為當(dāng)代西方多元民主理論的代表，明確否定這種“一元”民主論，堅(jiān)持現(xiàn)代代議制下的多元民主觀點(diǎn)。他認(rèn)為現(xiàn)實(shí)國家存在著多個權(quán)力中心，國家統(tǒng)治權(quán)為少數(shù)精英和團(tuán)體所享有，廣大社會成員擁有參與國家政治生活和決策的權(quán)利，只有體現(xiàn)這種“包容性的公民權(quán)”的制度才稱得上是民主制度。達(dá)爾對美國政治制度作實(shí)證分析研究，揭示了西方民主政治的本質(zhì)，維護(hù)了當(dāng)代資本主義民主政治的穩(wěn)定。他認(rèn)為以美國為代表的老牌民主國家存在著多個權(quán)力中心，老牌民主國家的政治制度能成功轉(zhuǎn)型為“高級民主制度”將為世界民主政治的發(fā)展提供極有價(jià)值的參照。

(三)改善了理想民主同現(xiàn)實(shí)民主的關(guān)系

當(dāng)代西方民主理論所面臨的一個重要任務(wù)，就是調(diào)和民主的理論與實(shí)踐之間的矛盾。達(dá)爾的民主標(biāo)準(zhǔn)和分類方式成功改善了理想民主同現(xiàn)實(shí)民主的關(guān)系。

達(dá)爾將民主劃分為“理想民主”和“現(xiàn)實(shí)民主”兩類。將傳統(tǒng)意義上的“自由平等”、“主權(quán)在民”等理論界定為“理想民主”，將現(xiàn)代西方代議制民主視作“現(xiàn)實(shí)民主”，認(rèn)為現(xiàn)實(shí)民主下的政治制度實(shí)質(zhì)是一種多元政治。達(dá)爾對民主的分類和界定一方面改善了價(jià)值層面的民主同事實(shí)層面民主的緊張關(guān)系，另一方面也在一定程度上緩解了西方社會的民主信仰危機(jī)。達(dá)爾指出理想民主是我們奮斗的方向和目標(biāo)，不能用理想的民主狀況來要求實(shí)際民主發(fā)展?fàn)顩r。

二、達(dá)爾多元民主理論的局限性

(一)對國家本質(zhì)的認(rèn)識存在片面性

達(dá)爾對國家本質(zhì)的片面認(rèn)識體現(xiàn)在忽視了國家同社會其他政治團(tuán)體的區(qū)別。達(dá)爾理論中的國家內(nèi)涵同其他社會政治團(tuán)體沒有太大的區(qū)別，其他政治團(tuán)體能同國家共同行使主權(quán)，區(qū)別只在于“普遍主權(quán)”和“特殊主權(quán)”。達(dá)爾沒有認(rèn)識到國家同社會政治團(tuán)體的一個重要區(qū)別在于它的強(qiáng)制性，擁有強(qiáng)大的暴力機(jī)關(guān)等國家機(jī)器，另一個區(qū)別在于國家同獨(dú)立的政治團(tuán)體的宗旨和目標(biāo)不同，國家的存在在滿足統(tǒng)治階級利益的同時(shí)還要滿足國家和人民的利益，而政治團(tuán)體的宗旨只是為了追求自身的利益。

(二)自身所處的社會歷史條件的局限性

恩格斯指出，“我們只能在我們時(shí)代的條件下去認(rèn)識，而且這些條件達(dá)到什么程度，我們才能認(rèn)識到什么程度?！睔v史唯物主義認(rèn)為一定條件下的歷史環(huán)境決定了認(rèn)識對象和認(rèn)識范圍的特定性，同時(shí)還在認(rèn)識水平和認(rèn)識方式上制約著主體認(rèn)識的真理性。達(dá)爾的多元民主理論明顯受到了社會歷史條件的制約，一方面在于達(dá)爾將邏輯起點(diǎn)設(shè)定為對傳統(tǒng)民主理論的批判是可疑的，他過于夸大了傳統(tǒng)民主理論的不足。傳統(tǒng)民主理論無疑在許多方面需要改進(jìn)和修正，但它們“都是西方資本主義自近代以來所形成的政治民主思想和哲學(xué)，它們的基本價(jià)值不在于在多大的意義上可以轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)，而在于為政治實(shí)踐提供思考的方法和思考的方向”(周圣平：《羅伯特·達(dá)爾多元主義民主觀研究》，中共中央黨校博士學(xué)位論文，2010年)。另一方面達(dá)爾關(guān)于“國家功能”的認(rèn)識還有一定的不成熟性。此外，受社會歷史條件的影響，達(dá)爾從一開始就未認(rèn)識到“利益集團(tuán)政治”可能導(dǎo)致的各種弊端，這也就自然使得以利益集團(tuán)政治為基本導(dǎo)向的多元民主理論在日后受到學(xué)界的各種批判。

(三)多元民主理論本身存在兩面性

達(dá)爾多元民主理論的積極性體現(xiàn)在其準(zhǔn)確反映了西方民主政治的本質(zhì)，其消極性主要體現(xiàn)在多元民主的“四大困境”和“六大難題”(吳昌華：《羅伯特·達(dá)爾多元民主思想研究》，中國海洋大學(xué)碩士論文，2013年)上。四大困境是指在“固化政治不平等、歪曲公共議程、扭曲公民意識和讓渡最終控制”方面存在困境。六大難題是指在“排他公民主體與包容公民主體、權(quán)利與效用、個人與組織的平等、集權(quán)與分權(quán)、一致性與多樣性和資源的集中與分散”等六方面難以解決。此外，從階級的角度上講，達(dá)爾的多元民主理論主要是為資本主義國家服務(wù)的，他所主張的利益集團(tuán)政治更多的是一種金錢政治。此外，達(dá)爾的多元民主內(nèi)涵和道路過于簡單化。達(dá)爾以自由化和包容性為切入點(diǎn)展開他的民主化設(shè)計(jì)，但是自由化和包容性無法涵蓋民主化的所有方面，并且也無法證明自由化跟包容性是民主化最重要的組成部分。

(四)對多元民主困境的超越存在保守性

達(dá)爾的多元民主理論從一開始就體現(xiàn)了其內(nèi)在的困境，這些困境伴隨著現(xiàn)代西方資本主義社會矛盾的集中爆發(fā)而顯現(xiàn)出來。達(dá)爾在試圖擺脫和超越困境時(shí)暴露出了保守性。達(dá)爾在思考應(yīng)對多元民主困境時(shí)，一方面表現(xiàn)出堅(jiān)定捍衛(wèi)多元民主理論的觀念，另一方面表現(xiàn)出他對社會主義理論和激進(jìn)的社會運(yùn)動是持反對和抵制的態(tài)度。此外，達(dá)爾試圖通過經(jīng)濟(jì)民主來擺脫多元民主困境的思路存在空想性和保守性。他期望在經(jīng)濟(jì)企業(yè)中推廣實(shí)行民主，從而實(shí)現(xiàn)公司內(nèi)部的管理和決策民主化，然而他實(shí)際解決的只是公司內(nèi)部的員工政治平等問題，而非公司之間以及不同公司員工之間的政治平等問題。最后，達(dá)爾雖然對美國憲法和基本政治體制方面的問題作了深刻的剖析和批判，但給出的卻是有限度的和保守的改革思路方案。這體現(xiàn)了達(dá)爾相對保守的政治心態(tài)。

三、達(dá)爾多元民主理論的啟示

在批判的前提下，達(dá)爾的多元民主理論對于我們分析資本主義民主政治的現(xiàn)狀和問題，對于思考當(dāng)代中國民主政治建設(shè)具有重要的理論價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義。

(一)達(dá)爾的方法論創(chuàng)新對于正確認(rèn)識和把握民主本身具有借鑒意義

現(xiàn)代代議制民主拓展了民主范圍，但同時(shí)這是以犧牲民主的實(shí)質(zhì)價(jià)值即直接參與為代價(jià)的，直接導(dǎo)致了實(shí)質(zhì)民主的不平等，同時(shí)引發(fā)了理想民主同現(xiàn)實(shí)民主的矛盾。達(dá)爾將“民主”留給了“理想的制度”，而將“多元統(tǒng)治”納入了現(xiàn)實(shí)民主的范圍。此外，在理想民主同現(xiàn)實(shí)民主的關(guān)系方面，達(dá)爾“既對多元民主的現(xiàn)實(shí)運(yùn)行機(jī)制進(jìn)行行為主義的描述或?qū)嵶C性的研究，又用規(guī)范性研究方法去構(gòu)建民主的平等理想目標(biāo)”(高衛(wèi)民：《達(dá)爾多元民主理論析論》，《河南社會科學(xué)》，2008年第1期)，從而實(shí)現(xiàn)了理想民主與現(xiàn)實(shí)民主之間、自由和平等之間的動態(tài)平衡。有鑒于此，當(dāng)代中國民主政治建設(shè)首先要分清民主的理想和現(xiàn)實(shí)，一方面既不能用社會主義民主的意識形態(tài)取代對現(xiàn)實(shí)民主相關(guān)運(yùn)行機(jī)制的研究，另一方面也要謹(jǐn)防西方后現(xiàn)代激進(jìn)式的參與民主方式。另外，達(dá)爾的多元民主理論是同漸進(jìn)社會的發(fā)展觀緊密聯(lián)系的，本質(zhì)上來說他并不宣揚(yáng)和主張激進(jìn)式的民主變革，這也是值得以中國為代表的后發(fā)展國家在推進(jìn)民主建設(shè)中深入思考的。

(二)重視公民社會的建設(shè)和發(fā)展是進(jìn)行民主政治建設(shè)不可或缺的環(huán)節(jié)

馬克思認(rèn)為，“在過去一切歷史階段上受生產(chǎn)力制約同時(shí)又制約生產(chǎn)力的一切交往形式，就是市民社會”，并強(qiáng)調(diào)“絕不是國家制約和決定市民社會，而是市民社會制約和決定國家”。從某種意義上講，公民社會發(fā)展到一定階段產(chǎn)生了民主政治，公民社會中蘊(yùn)藏著民主發(fā)展的不竭動力。達(dá)爾受托克維爾等人的影響，在多元民主理論中重視社會力量對民主政治的重要作用，甚至認(rèn)為社會的作用較之憲法的作用更為重要。民主政治建設(shè)需要憲法和法律的規(guī)制作用，但倘若缺少具備民主意識的現(xiàn)代公民和良性發(fā)展的公民社會，憲法和法律只是一紙空文，民主的發(fā)展也是脆弱和畸形的。公民社會中蘊(yùn)藏著民主發(fā)展的動力，良性發(fā)展的公民社會能為民主進(jìn)步提供具有民主意識的公民和民族政治文化。從后發(fā)展國家的民主政治建設(shè)經(jīng)驗(yàn)來看，公民社會的健康發(fā)展往往能帶動民主政治的良性發(fā)展。重視公民社會建設(shè)中的一個關(guān)鍵環(huán)節(jié)就是要確立和保障人民群眾的主人翁地位，就是要明確規(guī)定和切實(shí)保障人民群眾是社會主義經(jīng)濟(jì)民主、政治民主和社會民主的唯一主體，保障他們能夠真正地參與國家和社會事務(wù)的管理。這是檢驗(yàn)中國民主建設(shè)狀況的根本標(biāo)準(zhǔn)。

(三)加強(qiáng)制度建設(shè)是民主政治建設(shè)的重要舉措

達(dá)爾關(guān)于實(shí)質(zhì)民主和程序民主的認(rèn)識是深刻的，一方面他圍繞民主的價(jià)值，從個人利益的保護(hù)和人的自由的實(shí)現(xiàn)等方面重視實(shí)質(zhì)民主，另一方面他也提出了程序民主的標(biāo)準(zhǔn)，肯定了程序民主的積極意義。對后發(fā)展國家來說，從形式上構(gòu)建民主政治體制也許是不太難的事，難的是使民主政治體制得以運(yùn)行并長期發(fā)展下去。此外，由于后發(fā)展國家相對落后的政治實(shí)際發(fā)展?fàn)顩r，導(dǎo)致其民主政治難以得到切實(shí)落實(shí)。這需要后發(fā)展國家十分重視制度和法治建設(shè)，保證政黨在制度和法律的約束下進(jìn)行政治活動，保證整個國家的政治生活納入憲法和法律所約束的軌道上來。民主制度的健全程度是衡量中國民主化進(jìn)程和政治體制改革成敗的關(guān)鍵標(biāo)準(zhǔn)，民主制度建設(shè)是當(dāng)前我國民主政治建設(shè)的一個亟需加強(qiáng)的薄弱環(huán)節(jié)。一方面要鞏固和完善現(xiàn)有體制機(jī)制框架，破除不適應(yīng)民主政治建設(shè)的因素，通過總結(jié)經(jīng)驗(yàn)對符合國情和民主精神的機(jī)制予以保障和完善；另一方面要積極吸收借鑒西方國家民主政治建設(shè)過程中的有益因素，增強(qiáng)理論自信和制度自信。

(四)加強(qiáng)民主政治建設(shè)需要處理好多種關(guān)系

我國民主建設(shè)和民主化進(jìn)程的一個基本前提是我國的社會基本面即階級階層結(jié)構(gòu)的新變化。農(nóng)民階級的分化及其帶來的一系列變化，從根本上壓縮了我國千百年來非民主、非法治因素的存在空間和社會基礎(chǔ)。當(dāng)代中國是在中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)下，在國家政權(quán)力量的主導(dǎo)下進(jìn)行民主政治建設(shè)的，這有別于達(dá)爾多元民主肇始于社會利益團(tuán)體的推動。當(dāng)代中國民主政治建設(shè)首先需要發(fā)展黨內(nèi)民主，黨內(nèi)民主是進(jìn)行民主政治建設(shè)的關(guān)鍵切入點(diǎn)，這就要求在制度層面和實(shí)踐層面堅(jiān)持和完善中國共產(chǎn)黨各級代表大會制度。同時(shí)需要堅(jiān)持和完善人民代表大會制度和政治協(xié)商制度，保證人民當(dāng)家作主。同時(shí)需要不斷擴(kuò)大民眾的政治參與，把基層的選舉民主同協(xié)商民主結(jié)合起來，充分保障人民的基本權(quán)利，不斷提高民眾的政治素質(zhì)和責(zé)任感。這樣，我國民主政治建設(shè)中“政治民主與社會民主、高層民主與基層民主、組織性民主與公民性民主、選舉民主與協(xié)商民主”(高衛(wèi)民：《達(dá)爾多元民主理論析論》，《河南社會科學(xué)》，2008年第1期)之間能夠形成一種穩(wěn)定有序、相互促進(jìn)、和諧發(fā)展的動態(tài)均衡狀態(tài)，實(shí)現(xiàn)民主政治建設(shè)的有序推進(jìn)。

四、結(jié)語

羅伯特·達(dá)爾的多元民主理論是在總結(jié)回顧人類民主發(fā)展歷程，對西方資本主義國家傳統(tǒng)民主進(jìn)行重新考量的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的。達(dá)爾在《論民主》一書中回顧了兩千多年來民主發(fā)展的歷史，確定了理想民主的四重標(biāo)準(zhǔn)，提出了實(shí)行民主的十大優(yōu)點(diǎn)，論述了政治平等的必要性。同時(shí)闡明了現(xiàn)實(shí)民主國家所需的基本政治制度，對各種規(guī)模的民主進(jìn)行了分類，比較了現(xiàn)代代議制多元民主較之古希臘民主和參與民主之間的優(yōu)劣，最后提出了有利于民主發(fā)展的五個條件。達(dá)爾的多元民主理論有其自身的理論價(jià)值，同時(shí)也存在明顯的不足與缺陷。人類民主實(shí)踐和民主化進(jìn)程仍在向前推進(jìn)，民主理論仍是政治學(xué)和政治哲學(xué)所關(guān)注的重要問題。當(dāng)代中國民主政治建設(shè)可以批判性地借鑒達(dá)爾多元民主理論中的有益成分，推動社會主義民主政治朝著理性、現(xiàn)實(shí)、可行的方向發(fā)展。

[1][美]羅伯特·達(dá)爾.論民主.北京：中國人民大學(xué)出版社，2013.

[2][美]羅伯特·達(dá)爾.多元民主的困境——自治與控制.北京：求實(shí)出版社，1989.

[3][美]羅伯特·達(dá)爾.民主及其批評者.長春：吉林人民出版社，2006.

[4]馬克思恩格斯選集(第1卷).北京：人民出版社，1995.

[5]馬克思恩格斯選集(第4卷).北京：人民出版社，1995.

[6]吳昌華.羅伯特·達(dá)爾多元民主思想研究：[碩士學(xué)位論文].北京：中國海洋大學(xué)，2013.

[7]周圣平.羅伯特·達(dá)爾多元主義民主觀研究：[博士學(xué)位論文].北京：中共中央黨校，2010.

[8]高衛(wèi)民.達(dá)爾多元民主理論析論.河南社會科學(xué)，2008-01-01.

[9]任劍濤.多元民主及其中國回響：以達(dá)爾多元民主理論為中心.江蘇社會科學(xué)，2014-06-15.

張藝爍(1994-)，男，漢族，湖北十堰人，南開大學(xué)周恩來政府管理學(xué)院，政治學(xué)理論專業(yè)碩士研究生在讀，研究方向：政治哲學(xué)、中國政府與政治。

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1006-0049-(2016)17-0087-03