崔立華

云南經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，云南　昆明　650104

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論公司股東派生訴訟制度及其立法建構(gòu)

崔立華

云南經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，云南昆明650104

公司股東派生訴訟制度是促進(jìn)公司利益平衡發(fā)展，監(jiān)督公司董事、監(jiān)事、領(lǐng)導(dǎo)階層人員工作責(zé)任的有效機制，因此本文就針對公司股東派生訴訟制度及其立法構(gòu)建進(jìn)行探究，以促進(jìn)公司發(fā)展。

公司股東；派生訴訟制度；立法構(gòu)建

隨著我國經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，公司發(fā)展面臨的挑戰(zhàn)越來越多。股東派生訴訟機制對公司的發(fā)展十分有利，因此積極探究股東派生訴訟制度及其立法構(gòu)建十分重要。

一、股東派生訴訟制度的價值

股東派生訴訟制度的價值體現(xiàn)在以下三個方面。第一，股東派生訴訟制度能夠是公司各個股東之間的利益更加平衡。公司的運作過程中，大股東與小股東的利益沖突是常有的事。公司中的大股東對公司的經(jīng)營及效益管理有很大的決定權(quán)利，小股東只能夠屈服于大股東的決策之下，此外公司的大股東還可能利用其擁有的權(quán)利損害公司的權(quán)益及其他股東的權(quán)益而謀取更大的個人利益。若不對公司大股東的這些權(quán)利進(jìn)行限制，則公司小股東的合法權(quán)益將會受到極大的侵害。公司股東派生訴訟制度就是限制公司大股東謀取個人利益而損壞公司及其他股東利益的有利武器。第二，股東派生訴訟制度能夠優(yōu)化公司的治理。股東派生訴訟機制的是基于保護(hù)公司利益基礎(chǔ)之上的，賦予股東對損害公司利益的行為提出訴訟的權(quán)利，因此公司的經(jīng)營與管理受到股東的監(jiān)管，公司的治理也會更加公正合理。第三，積極阻止侵權(quán)行為。公司股東派生訴訟制度中，對董事、監(jiān)事及各個領(lǐng)導(dǎo)人員在利益的驅(qū)使下做出的一系列侵權(quán)行為，股東有權(quán)利提出訴訟，因此股東派生訴訟制度在一定程度上是侵權(quán)行為的監(jiān)督者，在侵權(quán)行為發(fā)生后，其還能夠及時阻止，維護(hù)公司成員的合法權(quán)益。

二、公司股東派生訴訟制度的立法構(gòu)建

根據(jù)新的“公司法”規(guī)定可以看出，公司股東派生訴訟制度是通過監(jiān)督公司董事會成員及各個監(jiān)事及管理人員工作態(tài)度及責(zé)任，以保護(hù)公司利益為最終目的的一種具有法律效應(yīng)的規(guī)定，其對提升公司經(jīng)濟(jì)效益及中小股東的合法權(quán)益十分重要。新“公司法”雖然根據(jù)目前社會公司管理與經(jīng)營制度進(jìn)行了很大的改進(jìn)，但其仍然存在幾方面的問題。首先新“公司法”規(guī)定的原告資格太過于簡單，而對于原告資格的審核又過于嚴(yán)苛。新“公司法”中規(guī)定原告主體要至少持有公司的百分之一的股份，且達(dá)到一定的時間才有原告主體的資格。然而目前我國的大部分中小股份公司大多存在股份分散，持有率低的情況。再加之原告主體的資格審核還要求持股有一定的時間，然而根據(jù)實際調(diào)查顯示，我國的上市公司股東的持股時間都十分短暫，由于對原告主體資格審核的過于嚴(yán)苛，我國上市公司中大概有一半的股東不具備派生訴訟的權(quán)利。其次，關(guān)于侵權(quán)行為的訴訟請求規(guī)定中，股東發(fā)生派生訴訟請求是在公司董事、監(jiān)事及公司較高職權(quán)的領(lǐng)導(dǎo)者違反法律規(guī)定或公司規(guī)定而損壞公司利益的情況之下，然而法律法規(guī)及公司規(guī)定都不能夠完全約束公司董事、監(jiān)事、高級領(lǐng)導(dǎo)人的工作狀態(tài)及責(zé)任。公司規(guī)定對董事等人的工作責(zé)任限制是基于董事本身的工作道德之上的；而通過法律法規(guī)對董事等人的工作狀態(tài)及責(zé)任進(jìn)行強制性約束也只能盡可能的最大化利用其職業(yè)技能，優(yōu)化公司及其委托人的利益。公司股東派生訴訟機制實施的約束條件極多，再加之對激勵股東主動提出派生訴訟的機制缺乏，根據(jù)權(quán)益最大化的原則考慮，股東發(fā)生派生訴訟應(yīng)該更多的考慮對公司權(quán)益的影響及對社會經(jīng)濟(jì)的影響，然而新的“公司法”中顯然沒有對股東提出有利于公司發(fā)展及社會經(jīng)濟(jì)提升的派生訴訟激勵機制，再加之“公司法”中股東派生訴訟的前期環(huán)節(jié)設(shè)置不夠科學(xué)，股東提出派生訴訟請求的條件較為苛刻，因此目前我國股東派生訴訟機制十分不完善。

本文針對公司股東派生訴訟機制中量中最常見的情況進(jìn)行分析，以幫助公司股東派生訴訟制度有更加完善的立法構(gòu)建。股東在提出書面訴訟請求之后，公司怠慢或拒絕股東的訴訟請求，在收到訴訟請求的三十日之內(nèi)，未提出訴訟請求或者由于訴訟事件影響較大，因為訴訟時間的推遲而對公司的利益造成重大的損壞時，公司可以越過董事、監(jiān)事，直接提出訴訟。在該項規(guī)定中，存在兩條不科學(xué)的條令。首先是三十日的時間限制，三十天的時間內(nèi)，侵權(quán)股東可以相互串通導(dǎo)致保護(hù)公司利益的訴訟求情不成立；其次，對于對公司利益有緊急危害的情況的規(guī)定太過于含糊，這使得股東派生訴訟中這類情況的可操作性很低，因此，對于股東提出訴訟請求而公司董事及監(jiān)事拒絕的情況，相關(guān)的立法應(yīng)該更加科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)。

三、結(jié)語

公司股東派生訴訟制度對公司經(jīng)濟(jì)效益的發(fā)展與股東利益的平衡具有十分重大的意義，因此，我們應(yīng)該積極探究股東派生訴訟制度及其立法構(gòu)建，以幫助我國公司及社會經(jīng)濟(jì)獲得更好的發(fā)展。

[1]馬永梅.股東派生訴訟的理性選擇及其制度建構(gòu)[J].寧夏大學(xué)學(xué)報(人文社會科學(xué)版)，2006，28(1)：67-70，74.

[2]周靜.股東派生訴訟研究[D].中央民族大學(xué)，2012.

[3]董翠.我國股東派生訴訟制度的缺陷及其完善——理論解讀與制度建構(gòu)[D].黑龍江大學(xué)，2010.

D922.291.91

A

2095-4379-(2016)21-0221-01

崔立華(1975-)，女，山東濱州人，碩士，云南經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，副教授，研究方向：高等教育、職業(yè)教育。