尚艷紅

中國石油化工股份有限公司青島安全工程研究院，山東　青島　266071

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違約金法律問題研究

尚艷紅

中國石油化工股份有限公司青島安全工程研究院，山東青島266071

摘要：誠實(shí)信用原則在私法領(lǐng)域尤其在合同法領(lǐng)域具有重要的作用。有交易就有不誠信行為存在的可能，違約金伴隨著交易規(guī)制和合同規(guī)范的產(chǎn)生而產(chǎn)生。長期以來，違約金被作為經(jīng)濟(jì)損失的補(bǔ)償金而存在，在違約金的教育、懲罰作用并未被有效挖掘。在當(dāng)今經(jīng)濟(jì)發(fā)展的背景下，適度放開懲罰性違約金進(jìn)一步增加合同當(dāng)事人蓄意違約的違約成本對于維護(hù)交易安全、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)秩序的進(jìn)一步優(yōu)化具有較大作用。

關(guān)鍵詞：違約金；補(bǔ)償性；懲罰性

一、違約金的概念及性質(zhì)

違約金，顧名思義，是指因違反約定而需支付的金錢。違約金最早出現(xiàn)在羅馬法中，指相應(yīng)數(shù)量的金錢或物品，在民事合同中雙方當(dāng)事人可以約定，一旦發(fā)生違約的情形，由違反合同的一方向另一方支付違約金。后大陸法系國家繼受了羅馬法的違約金制度，在立法上對違約金的作出明確。而在英美法系國家中，當(dāng)事人不履行合同的時(shí)候，主要靠損害賠償來補(bǔ)救，由法官在法庭上依據(jù)當(dāng)事人之間的意思表示等進(jìn)行判斷，故違約金并未被引起足夠的重視。

在我國，關(guān)于違約金的規(guī)定主要表現(xiàn)在《民法通則》第112條和《合同法》第114條中。雖學(xué)理中對違約金的定義的討論也是各有側(cè)重的，但綜合而言，違約金是指合同當(dāng)事人在合同磋商過程中訂立因違反合意而對另一方給予的一定金錢或需要履行其他義務(wù)。一般而言，違約金具有以下特征：首先，違約金是合同當(dāng)事人之間就合同的違反行為的預(yù)防而預(yù)先訂立的合意。故違約金是當(dāng)事人之間自愿達(dá)成的意思表示、是預(yù)先達(dá)成的意思表示。

因此，違約金從性質(zhì)上說是交易如期進(jìn)行和合同債權(quán)債務(wù)如期履行的擔(dān)保手段，亦是違約一方違反約定后需要承擔(dān)的給付。

二、我國違約金的法律問題分析

(一)我國立法上對違約金的性質(zhì)未予以明確界定

我國《合同法》第114條第2款多被認(rèn)為違約金是補(bǔ)償性的，但第3款有關(guān)“遲延履行約定違約金的，違約方支付違約金后還應(yīng)履行債務(wù)”又被認(rèn)為具有懲罰性。這就導(dǎo)致我國司法實(shí)踐中簡單依據(jù)法條難以準(zhǔn)確界定違約金的性質(zhì)。這種性質(zhì)上的模糊導(dǎo)致在具體的司法實(shí)踐中難以準(zhǔn)確被運(yùn)用和統(tǒng)一判決。

(二)懲罰性違約金的調(diào)整幅度和適用范圍不明確

我國立法上關(guān)于懲罰性違約金條款的約定基本集中體現(xiàn)在《合同法》第114條第3款中關(guān)于延遲履行合同債務(wù)的懲罰性違約金，而在其他法律法規(guī)中基本未出現(xiàn)。這雖然是集中維護(hù)實(shí)質(zhì)公平正義和誠實(shí)信用原則的體現(xiàn)，但作為私法領(lǐng)域，筆者認(rèn)為首先應(yīng)當(dāng)保證合同當(dāng)事人之間意思自治的自由?！胺o明文禁止即可為”，故隨著誠實(shí)信用原則在經(jīng)濟(jì)交往和具體交易中常被拋之腦后的情形越來越多的背景下，一定程度允許懲罰性違約金的使用實(shí)有必要。這既是對合同約定按時(shí)按質(zhì)履行的擔(dān)保也是對蓄意破壞約定的經(jīng)濟(jì)秩序破壞的警示。但可惜，目前的法律法規(guī)對于懲罰性違約金的限定范圍并不明確。

三、我國違約金的完善建議

根據(jù)上述分析，筆者認(rèn)為，有必要在確定補(bǔ)償性違約金為主、懲罰性違約金為輔的違約金制度的前提下，對進(jìn)一步完善制度提出幾點(diǎn)完善建議。

(一)從立法上明確違約金的性質(zhì)

首先，違約金屬于私法自治領(lǐng)域可由合同當(dāng)事人根據(jù)交易具體情況自由約定的內(nèi)容之一。因此，對于違約金的形式，有必要從立法上應(yīng)予以明確。其次，違約金應(yīng)同時(shí)可具備補(bǔ)償性和懲罰性。根據(jù)違約一方主體的主觀故意和具體交易情況、損失情況，筆者認(rèn)為，違約金在立法和實(shí)務(wù)中應(yīng)當(dāng)區(qū)分補(bǔ)償性違約金和懲罰性違約金。補(bǔ)償性違約金就是對損害結(jié)果的補(bǔ)償，懲罰性違約金是對違約方故意違反合同造成守約方損失的懲罰。補(bǔ)償功能和懲罰功能雖有所不同但完全可以也有必要共存，而將懲罰性違約金作為補(bǔ)償性違約金的有力補(bǔ)充。畢竟，在某些特殊情形下，例如蓄意破壞市場交易規(guī)則、違反合同約定給守約方造成重大經(jīng)濟(jì)損失時(shí)，要求違約方支付懲罰性違約金，才是對實(shí)質(zhì)公平正義的維護(hù)。

(二)明確懲罰性違約金適用的范圍

根據(jù)具體交易的不同，違約行為的發(fā)生原因、造成的損失結(jié)果大小等都不相同。懲罰性違約金所約定的違約金往往明顯大于補(bǔ)償性違約金，故如未作適度的限定，亦有可能被有心者利用而無法起到其預(yù)定的作用。筆者認(rèn)為，為最大功效發(fā)揮懲罰性違約金的作用，可通過兩個(gè)方面對懲罰性違約金的適用作出限定。首先，可試圖限定其適用的范圍，例如對主觀嚴(yán)重惡意且造成重大損失后果的違約行為，可適用懲罰性違約金等；其次可對懲罰性違約金的最高限額作出范圍的限定，例如不超過違約行為造成的損害結(jié)果金額的130%或違約方因違約行為獲利總額的130%等。

四、結(jié)語

違約金是合同中關(guān)于違約責(zé)任的重要內(nèi)容，違約金的約定也是合同意思表示自由的重要體現(xiàn)，因此違約金制度是合同法中的一項(xiàng)重要制度。違約金兼具了擔(dān)保、補(bǔ)償和懲罰的性質(zhì)，在維護(hù)經(jīng)濟(jì)交易秩序、維護(hù)實(shí)質(zhì)公平中具有重要的作用。因此，筆者認(rèn)為，在當(dāng)今經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)踐中，在信用風(fēng)險(xiǎn)可能越來越高的情況下，懲罰性違約金在違約金制度中的位置被證實(shí)將對促進(jìn)交易秩序的優(yōu)化和交易安全提供正向的作用，但另一方面，如何有效把握懲罰性違約金的適用范圍和適度比例，亦是違約金制度完善的重要因素。筆者希望，通過肯定懲罰性違約金制度和設(shè)置合理范圍的懲罰性違約金制度增加交易中蓄意違約的合同違約風(fēng)險(xiǎn)，對震懾違約行為和預(yù)防、打擊“老賴”具有一定的作用。

[參考文獻(xiàn)]

[1]曾憲發(fā).淺析中國合同法上的懲罰性違約金[D].清華大學(xué)，2015.

[2]高鵬.過高違約金的調(diào)整問題研究[D].內(nèi)蒙古大學(xué)，2014.

中圖分類號(hào)：D922.5

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：2095-4379-(2016)15-0236-01