1 引言

私人檔案是指所有權(quán)歸私人所有的、由私人或私人機(jī)構(gòu)和組織在個人生活或社會活動中形成的以及依法獲得的各種形式和載體的檔案材料[1]?？陀^地講，目前館藏檔案中大多數(shù)是不受著作權(quán)保護(hù)的檔案，在受著作權(quán)保護(hù)的檔案中，又有相當(dāng)部分檔案的著作權(quán)益歸國家或檔案館享有，因著作權(quán)狀態(tài)的不定性而需要檔案館特別關(guān)注的只是較少數(shù)檔案，主要是單位或個人向檔案館寄存、捐贈的檔案和檔案館對外征購的檔案[2]。換句話說，館藏檔案中主要是私人檔案的著作權(quán)狀態(tài)不確定，需要慎重對待。但是，我國僅有69%的公共檔案館提供館藏私人檔案的著作權(quán)狀態(tài)信息[3]。基于此，促進(jìn)私人檔案開放利用是一項緊迫而有意義的工作，必須正視館藏私人檔案利用的著作權(quán)問題，同時考慮構(gòu)建館藏私人檔案利用的著作權(quán)制度。

2 私人檔案利用中的著作權(quán)問題分析

2.1 檔案館的著作權(quán)意識問題

據(jù)調(diào)查，我國62%的公共檔案館了解捐贈者或版權(quán)所有者的期望。檔案管理員熱情接收重要或有價值的私人檔案，且同意有限制的獲取條件。很多檔案館表示私人檔案的獲取僅限于版權(quán)所有者授權(quán)的個人，其他檔案館表示按版權(quán)所有者要求的獲取僅限于“有資格的學(xué)者”。33%的公共檔案館援引了著作權(quán)法。申請人尤其是請求出版許可的人，不得不滿足不違反著作權(quán)法規(guī)的機(jī)構(gòu)需求。英國公共記錄辦公室對非皇家著作權(quán)材料的使用采用了與美國國會圖書館相類似的做法，即“既不授予許可也不拒絕許可，適當(dāng)?shù)臅r候搜索者必須尋求著作權(quán)所有者的許可”。另外，36%的公共檔案館考慮了與捐贈者或所有者一致的寄存期，30%的公共檔案館僅僅涉及了檔案館本身的規(guī)則[4]。

顯然，檔案館都愿意接收私人檔案，而且其考慮捐贈者或著作權(quán)所有者期望的覆蓋范圍是值得贊許的，但是只有少數(shù)檔案館援引了著作權(quán)法并考慮私人檔案捐贈者相一致的寄存期，離理想層面還有一定距離。這在一定程度上表明了檔案館的著作權(quán)意識薄弱，著作權(quán)意識薄弱可能影響檔案館主動處理私人檔案著作權(quán)問題的積極性和能力，導(dǎo)致檔案館在處理私人檔案的接收、保存、管理以及用戶利用等方面時不會深切地關(guān)注著作權(quán)保護(hù)，很可能會引起著作權(quán)糾紛。尤其當(dāng)私人檔案的創(chuàng)作者或著作權(quán)所有者故去、私人檔案作為遺產(chǎn)以不可控的方式偶然地被轉(zhuǎn)移給檔案館并且檔案信息是有價值的、需要永久保護(hù)和存儲時，著作權(quán)問題就會出現(xiàn)，因為檔案館需要確定授權(quán)給管理這些檔案的個人，而且還需要實施最佳努力找到私人檔案的繼承者，并同他們就被轉(zhuǎn)移給檔案館的文件列表締結(jié)協(xié)議[5]。

2.2 私人檔案獲取的著作權(quán)問題

私人檔案作為私人財產(chǎn)，對其復(fù)制和出版行為要受制于其所有者的規(guī)定，包括遵守知識產(chǎn)權(quán)法。對于通過禮物、購買等方式已經(jīng)變成公共財產(chǎn)的私人檔案，著作權(quán)規(guī)則完全適用，換句話說，私人檔案被轉(zhuǎn)移給公共檔案館的事實并沒有剝奪它獲得知識產(chǎn)權(quán)法保護(hù)的權(quán)利[6]。著作權(quán)轉(zhuǎn)讓是復(fù)雜的，需要檔案所有者同檔案管理員一起來澄清著作權(quán)所有權(quán)問題。通常，著作權(quán)屬于作品和其他原創(chuàng)材料的創(chuàng)作者，但是可能被合法地轉(zhuǎn)移給繼承者或其他人[7]。著作權(quán)所有權(quán)的不同會導(dǎo)致對私人檔案的利用方式有所差異，當(dāng)私人檔案著作權(quán)所有權(quán)轉(zhuǎn)移給檔案館時，檔案館就同時擁有了私人檔案的占有、使用、收益和處分的權(quán)利和著作權(quán)的各項權(quán)能，檔案館有權(quán)決定私人檔案的公布、獲取等方面的處置，用戶只需遵照檔案館公布的使用方式、收費等要求使用即可，不必花費精力尋找并征得私人檔案權(quán)利持有人的許可；當(dāng)私人檔案著作權(quán)所有權(quán)并未轉(zhuǎn)移給檔案館、仍歸屬于所有者時，檔案館無權(quán)擅自決定私人檔案的公布、管理和獲取問題，用戶利用私人檔案則需取得權(quán)利持有人的許可。因此，為了有助于研究者便利地利用私人檔案，檔案館管理者經(jīng)常要求私人檔案所有者捐贈的不僅僅是有形的論文，還有捐贈者可能擁有的任何著作權(quán)。當(dāng)著作權(quán)分離于有形之物（例如信件或照片）時，檔案館對著作權(quán)的處理則需審慎，必須要取得著作權(quán)所有人的許可，否則就要受到獲取限制。

另外，除了著作權(quán)外，還有其他因素影響私人檔案的獲取:（1）為保護(hù)自己或他人的隱私、保護(hù)商業(yè)秘密而不公開檔案，或因檔案儲存載體瀕臨毀壞或已經(jīng)毀壞而不公開檔案；（2）私人檔案中包含國家和公共安全、公共利益的信息，披露會導(dǎo)致國家或公共利益受到損害；（3）捐贈或寄存協(xié)議的原因。

3 館藏私人檔案利用的著作權(quán)制度構(gòu)建

為了解決困擾館藏私人檔案開發(fā)利用的著作權(quán)問題，我國有必要明確私人檔案利用的主客體、登記機(jī)構(gòu)、檔案鑒定、私人檔案開發(fā)利用程序、費用標(biāo)準(zhǔn)、私人檔案轉(zhuǎn)移協(xié)議等方面的內(nèi)容，在此基礎(chǔ)上構(gòu)建館藏私人檔案利用的著作權(quán)制度。

3.1 明確私人檔案利用的主、客體

明確主體有利于確定私人檔案開發(fā)利用的責(zé)任。私人檔案利用的主體即私人檔案利用活動的參與者，基于參與私人檔案利用活動的意愿和能力包括:①私人檔案所有者，有權(quán)決定是否將私人檔案捐贈或寄存給檔案館并提供給公眾使用；②檔案館，作為私人檔案存儲和管理機(jī)構(gòu)，是私人檔案開發(fā)利用的重要主持者；③檔案中央登記處，有權(quán)登記并根據(jù)私人檔案鑒定的原則、標(biāo)準(zhǔn)和程序等完成私人檔案價值的確定工作；④用戶，是私人檔案利用的主要實施者。

館藏私人檔案利用著作權(quán)制度與私人檔案的范圍密切相關(guān)，只有符合一定價值的私人檔案客體才能納入館藏私人檔案利用著作權(quán)制度所管理的范疇，即被納入到館藏范圍且被檔案中央登記處登記并被鑒定。將私人檔案利用的客體作此限定的原因?qū)⒃凇?.3私人檔案鑒定”部分做出解釋。

3.2 建立檔案中央登記處

建立檔案中央登記處是各國處理私人檔案問題的第一步，這是一項高投入的工作，至少在工作之初需要配備調(diào)查者、匯編者，并且投入大量的資金。研究表明，建立檔案登記處有助于對文化產(chǎn)品進(jìn)行控制，但是具體程度還不清楚，一些登記處僅僅受理國家正式評估且被列為國家遺產(chǎn)的私人檔案。各國都在宣揚(yáng)私人檔案所有者應(yīng)該將其檔案列入這樣的登記處中，基于此，檔案館可能需要賦予私人檔案所有者或保管人某種特權(quán)或經(jīng)濟(jì)利益。此外，檔案館可能需要接受某種約束，例如檔案一旦被分類，檔案館就必須向公眾開放接受監(jiān)督，且必須保證檔案不被毀壞或出口[8]。檔案中央登記處的建立和維護(hù)，有助于發(fā)現(xiàn)有重要價值的私人檔案并通過一定途徑將其納入檔案館館藏并提供給公眾使用，這對全社會的文明進(jìn)步大有裨益。

3.3 私人檔案的鑒定

首先，必須肯定的是私人檔案有被正式認(rèn)可的權(quán)利，確保這種權(quán)利實現(xiàn)的一個重要路徑就是私人檔案的鑒定。鑒定的主要目的不是不加區(qū)分地保留所有私人檔案，而是應(yīng)積極保存那些有重要意義、反映典型事件、體現(xiàn)重要權(quán)利、歸屬特殊人物的私人檔案。

其次，應(yīng)確保檔案中央登記處的私人檔案鑒定遵循一定的原則和標(biāo)準(zhǔn)，并頒發(fā)鑒定文件。私人檔案的鑒定除了遵守一般意義的檔案鑒定原則（即文件的獨一性和文件內(nèi)容的重要性）外，更應(yīng)該以大眾文化和物質(zhì)文化的反映為側(cè)重基準(zhǔn)，體現(xiàn)私人檔案本身的特性[9]。為了準(zhǔn)確、全面地確定私人檔案的價值，私人檔案的鑒定還要參考以下標(biāo)準(zhǔn):反映公共管理、國家政策的創(chuàng)造和執(zhí)行活動，延長使用以執(zhí)行和保護(hù)機(jī)構(gòu)或私人的權(quán)利、義務(wù)，具有歷史、社會、文化或科學(xué)意義，有明確的起源和外部特征，反映某個事件或事實的特殊性質(zhì)，等等[10]。

最后，應(yīng)該由檔案界專家等組成的獨立組委會來制定私人檔案鑒定的程序和私人檔案價值的計算程序。之所以執(zhí)行鑒定程序和制定鑒定程序分屬不同機(jī)構(gòu)，是為了防止制定程序時只考慮有利于鑒定程序的實施，而并未充分顧及私人檔案所有者乃至公眾的利益。

3.4 確定私人檔案利用的程序

私人檔案的價值已經(jīng)由相關(guān)機(jī)構(gòu)確定，為了充分發(fā)揮其應(yīng)有的功效和社會作用，確定私人檔案利用的程序是必經(jīng)步驟。

首先，用戶查閱檔案館館藏目錄。為確保私人檔案的可獲取性，應(yīng)該建立并維護(hù)私人檔案公共獲取的免費參考咨詢系統(tǒng)，使用戶對檔案館館藏的私人檔案目錄、分類和存儲位置、著作權(quán)狀態(tài)等了然于胸。從檔案工作方法論的角度來看，由捐贈者準(zhǔn)備私人檔案備注是最理想的，因為如果捐贈者同時是私人檔案的創(chuàng)作者，應(yīng)該最了解提到的問題[11]。然后，向檔案館提出申請，申請內(nèi)容一般應(yīng)包括檔案名稱、作者、出版社、內(nèi)容簡介、形成時間、所屬類別等。最后，檔案館根據(jù)用戶所列檔案的著作權(quán)歸屬分別處理，著作權(quán)屬于檔案館的可與利用者簽署使用協(xié)議后予以批準(zhǔn)，著作權(quán)屬于個人的則與著作權(quán)所有者或其繼承人聯(lián)系協(xié)商簽署授權(quán)協(xié)議[12]。

3.5 決定私人檔案利用費用標(biāo)準(zhǔn)

盡管為公眾的使用開放檔案是必要的，但私人檔案并沒有為經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展做出貢獻(xiàn)的法定義務(wù)，因此可以通過一定的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償來促進(jìn)私人檔案的開放利用，其中決定私人檔案利用費用標(biāo)準(zhǔn)則是關(guān)鍵。

私人檔案如果被用于學(xué)術(shù)、研究、教學(xué)、評論等目的，可以免費利用。但是如果被用于其他目的或進(jìn)行商業(yè)性使用，那么在取得權(quán)利持有人授權(quán)的同時要支付相應(yīng)的費用作為補(bǔ)償。為了確保收費標(biāo)準(zhǔn)科學(xué)化、規(guī)范化，首先，要指明收費的法律依據(jù)。比如英國國立檔案館收取價格根據(jù)1958年公共記錄法案中的費用規(guī)定設(shè)置[13]。其次，要規(guī)定檔案利用收費標(biāo)準(zhǔn)。檔案利用收費標(biāo)準(zhǔn)要科學(xué)合理，需要綜合考慮檔案本身的物理條件、檔案本身的類型、檔案服務(wù)成本等。再次，要限定收費的檔案服務(wù)類型，比如，查閱檔案不收費，檔案的復(fù)制、影印、掃描、膠片打印等服務(wù)則要收取費用。然后，要指定檔案費用收取方式，可以是現(xiàn)金支付、支票支付、匯票支付，或是信用卡支付等。最后，如果用戶有特殊需要（比如郵寄、包裝），則需另加費用。

此外，某些情況下收取檔案利用費用是不合適的，比如，檔案館提供的服務(wù)不能滿足用戶需求，這時應(yīng)該將已收取費用的全部或部分退還給用戶，因此必須同時制定檔案利用費用的退還方案，并界定清楚檔案利用費用退還的情形和退還比例。

3.6 制定私人檔案捐贈協(xié)議

館藏私人檔案所涉及的檔案所有權(quán)、著作權(quán)所有權(quán)、獲取限制等，通常由檔案館與捐贈者簽署的合同約定。因此，制定私人檔案捐贈協(xié)議并明確其中的形式要件和內(nèi)容要件是必要的。私人檔案捐贈協(xié)議在形式上要包括協(xié)議締結(jié)的日期和地點、協(xié)議雙方的數(shù)據(jù)（比如，私人檔案捐贈者的個人數(shù)據(jù)和接收檔案材料機(jī)構(gòu)的信息）、協(xié)議內(nèi)容的確定、私人檔案轉(zhuǎn)移需要檔案館支付的費用和支付方式或包括材料免費轉(zhuǎn)移的條款、私人檔案轉(zhuǎn)移聲明或者私人檔案所有者聲稱其是檔案材料的法定所有人并且擁有完全不受限制的管理權(quán)利[14]。

私人檔案捐贈協(xié)議的內(nèi)容主要包括:

第一，捐贈者轉(zhuǎn)移私人檔案的方式。確保私人檔案可用性的主要目的之一是私人檔案的提供，因此必須精確界定其提供方式:檔案館館舍內(nèi)對檔案原件的直接提供；把檔案原件借給其他機(jī)構(gòu)；在檔案館局域網(wǎng)內(nèi)對檔案復(fù)制件的數(shù)字化和提供；未注冊用戶通過網(wǎng)絡(luò)對檔案復(fù)制件的數(shù)字化和獲取；無條件的或受限制的可用性（規(guī)定期限內(nèi)，指定的使用目的）[15]。

第二，明確私人檔案的所有權(quán)關(guān)系和著作權(quán)歸屬。在私人檔案捐贈協(xié)議中，應(yīng)該清楚地描述捐贈檔案是否已經(jīng)具備完整的所有權(quán)，只有清楚關(guān)系后，檔案館才能從容地接受檔案捐贈。檔案館與捐贈者應(yīng)將著作權(quán)轉(zhuǎn)讓問題一并確立在書面協(xié)議中，并且要明確規(guī)定著作權(quán)歸屬及獲取受限制的時間段。對此，按照《檔案法實施辦法》的有關(guān)解釋，已經(jīng)超過著作權(quán)保護(hù)期限的捐贈檔案歸檔案館合法擁有，并轉(zhuǎn)化為社會檔案信息資源，為社會服務(wù)[16]。

第三，為用戶需求復(fù)制私人檔案的條件。當(dāng)用戶將私人檔案用于商業(yè)、廣播目的和不同于非商業(yè)研究、私人學(xué)習(xí)、教育等目的時，制作復(fù)制件要取得著作權(quán)持有人以及所有必要的授權(quán)許可；當(dāng)用戶因非商業(yè)私人學(xué)習(xí)、研究、學(xué)術(shù)、評論、新聞報道等目的使用私人檔案，可以以合理使用為依據(jù)，不經(jīng)授權(quán)就可為其制作私人檔案的復(fù)制件，但是僅可提供給用戶一份復(fù)制件，并要注意保持所有著作權(quán)和其他產(chǎn)權(quán)通知完整無缺。

第四，私人檔案獲取受限制的情形。私人檔案通常是具有著作權(quán)意義的作品。首先，未被傳播的作品獲取要受到限制，比如信件、備忘錄、筆記等。在這樣的情況下，捐贈檔案材料的著作權(quán)或所有權(quán)不在捐贈者手中，捐贈者不可能轉(zhuǎn)移作品的所有權(quán)，例如其他人寫給捐贈者的信件等[17]，信件寄件人作為作品作者，收件人將決定是否提供它們。其次，某些私人檔案的使用不僅涉及作品本身，還關(guān)系到作品中展示的個人，比如圖像作品，法律規(guī)定圖像的傳播需要圖像中展示的個人的許可。前文提到，除了著作權(quán)外，還有其他方面的因素影響私人檔案獲取:第一，私人檔案包含有關(guān)第三方（除了個人、個人直接繼承者或個人所在機(jī)構(gòu)）的學(xué)生記錄、金融記錄、醫(yī)療記錄或法律檔案，可能涉及第三方隱私，隱私法可能適用；第二，捐贈的任何數(shù)字材料，比如計算機(jī)、計算機(jī)磁盤和其他數(shù)字存儲媒介，可能包含密碼、網(wǎng)絡(luò)瀏覽歷史、其他用戶文件和似乎刪除的文件副本。對研究者來說，這些文件是否具有顯著意義將取決于轉(zhuǎn)移的最初方式和檔案館處理數(shù)字文件的獲取政策和程序，它們可能會隨著技術(shù)的變化而變化，這些文件的披露會給捐贈者和研究者帶來損失，因此檔案館管理者要慎重處理；第三，包含國家安全、公共利益或外交事務(wù)信息，揭露可能導(dǎo)致對國家或公共利益?zhèn)Φ乃饺藱n案、記錄，它們的獲取應(yīng)該受限制。

通常私人檔案捐贈協(xié)議會要求個人在轉(zhuǎn)移有形和數(shù)字材料的法律所有權(quán)到檔案館的同時，知識產(chǎn)權(quán)也可能被要求合法轉(zhuǎn)移。鼓勵將捐贈材料的著作權(quán)所有權(quán)利轉(zhuǎn)移給檔案館，有助于研究者容易引用或出版這些文件。如果個人希望保留所有或部分知識產(chǎn)權(quán)，可以在捐贈協(xié)議中包括這樣的條款，但是捐贈者不可能永久保留著作權(quán)，所以應(yīng)該和檔案管理員商定轉(zhuǎn)移完全權(quán)利給檔案館的日期。為了便利對數(shù)字私人檔案的利用，可以考慮制定一個不同于著作權(quán)所有權(quán)的數(shù)字內(nèi)容單獨協(xié)議，這樣將有助于檔案館管理內(nèi)容的保存和使用[18]。

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