郭婧怡

浙江工商大學(xué)法學(xué)院，浙江　杭州　310018

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新形勢(shì)下聯(lián)合國(guó)維和行為所面臨的挑戰(zhàn)與對(duì)策研究

郭婧怡

浙江工商大學(xué)法學(xué)院，浙江杭州310018

隨著國(guó)際形勢(shì)的發(fā)展變化，維和行動(dòng)開始出現(xiàn)性質(zhì)、主體等各方面的改變，聯(lián)合國(guó)維和行動(dòng)所面臨的挑戰(zhàn)越來(lái)越來(lái)，無(wú)論是加強(qiáng)自身機(jī)制建設(shè)，還是法律責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)，都需要聯(lián)合國(guó)采取正面應(yīng)對(duì)的態(tài)度，從制度、法律等層面探索維和行動(dòng)在新形勢(shì)下的突破。

聯(lián)合國(guó)；維和行動(dòng)；挑戰(zhàn)；對(duì)策

“維和”一詞，來(lái)源于《聯(lián)合國(guó)憲章》第一條對(duì)聯(lián)合國(guó)宗旨的規(guī)定，即維持國(guó)際和平與安全。根據(jù)統(tǒng)計(jì)，自1948年第一次維和行動(dòng)至2016年2月29日，聯(lián)合國(guó)維和行動(dòng)共計(jì)71次，其中正在進(jìn)行的維和行動(dòng)有16個(gè)，參與人數(shù)達(dá)到了104503人，共有124個(gè)國(guó)家在維和行動(dòng)中提供軍事人員和警察人員。然而，隨著國(guó)際形勢(shì)的新發(fā)展，維和行動(dòng)面臨的挑戰(zhàn)呈現(xiàn)出多樣化、復(fù)雜化的特征，如何應(yīng)對(duì)這些挑戰(zhàn)以更好的維護(hù)地區(qū)性和平與安全已經(jīng)成為聯(lián)合國(guó)維和行動(dòng)不得不回答的問(wèn)題。

一、聯(lián)合國(guó)維和行動(dòng)概述

(一)維和行動(dòng)的定義

對(duì)聯(lián)合國(guó)維和行動(dòng)的定義，隨著時(shí)代的進(jìn)步而被賦予不同的新含義。有的學(xué)者從維和行動(dòng)的內(nèi)容出發(fā)，認(rèn)為維和行動(dòng)時(shí)聯(lián)合國(guó)在實(shí)踐中創(chuàng)造的，在沖突地區(qū)建立監(jiān)督組織，以監(jiān)督?；鸷统奋姙閮?nèi)容的措施[1]。還有學(xué)者從維和行動(dòng)的目的出發(fā)，將維和行為定義為“為了防止、控制和解決沖突而由聯(lián)合國(guó)授權(quán)并指揮的，經(jīng)沖突方同意后實(shí)施的非武力行動(dòng)”[2]。根據(jù)維和行動(dòng)目前的實(shí)踐，本文認(rèn)為維和行動(dòng)是指經(jīng)安理會(huì)的授權(quán)，在聯(lián)合國(guó)指揮下實(shí)施的，為維護(hù)地區(qū)安全所實(shí)施的減輕及遏制沖突局勢(shì)的措施。

(二)維和行動(dòng)的類型

聯(lián)合國(guó)的各種維和行動(dòng)，可以分為兩種，即軍事觀察團(tuán)(military obverse missions)和維和部隊(duì)(peace keeping forces)。

軍事觀察團(tuán)，是由當(dāng)事國(guó)認(rèn)為處于公正地位的聯(lián)合國(guó)的其他會(huì)員國(guó)的非武裝軍官組成，為了監(jiān)督或核查沖突各方對(duì)其承諾的遵守而成立的團(tuán)體。維和部隊(duì)，是根據(jù)安理會(huì)的授權(quán)或決定，由若干會(huì)員國(guó)所組成的武裝部隊(duì)[3]。它雖然由聯(lián)合國(guó)指揮，但是并不與其派遣國(guó)相脫離。但是對(duì)它的限制在于，除在特別例外的情況下，不允許其用武力來(lái)實(shí)現(xiàn)其目的，也應(yīng)盡可能避免采取影響當(dāng)事國(guó)權(quán)利、地位或要求的各種行動(dòng)。

(三)聯(lián)合國(guó)維和行動(dòng)的發(fā)展階段

針對(duì)維和行動(dòng)的“分代”這一問(wèn)題，學(xué)者們提出了各種各樣的分類方法，綜合來(lái)說(shuō)可以分為三個(gè)階段。第一，從1948年至1978年，為“傳統(tǒng)維和行動(dòng)”階段。這一時(shí)期逐漸形成了維和行動(dòng)的基本原則，即“哈馬舍爾德三原則”，包括同意原則、中立原則和非強(qiáng)制原則。第二，從1979年至1988年，即冷戰(zhàn)階段。美蘇沖突的升級(jí)，使得聯(lián)合國(guó)也成為戰(zhàn)場(chǎng)，自然無(wú)能力再進(jìn)心維和行動(dòng)，在其他國(guó)際主體眼中的地位也不斷下降，甚至有的國(guó)家不再聽從派遣維和部隊(duì)的要求[4]。第三，1989年至今，為“非傳統(tǒng)維和行動(dòng)”階段。維和行動(dòng)除了冷卻沖突以外，更多的采取“解決沖突”的措施，如政治、經(jīng)濟(jì)及人道主義援助等。

(四)“非傳統(tǒng)維和階段”聯(lián)合國(guó)維和行動(dòng)的特點(diǎn)

1.維和行動(dòng)數(shù)量驟增。在“傳統(tǒng)維和行動(dòng)”階段(1948-1978年)，聯(lián)合國(guó)共進(jìn)行了13次維和行動(dòng)，而1988年之后，維和行動(dòng)的數(shù)量急劇增多，共有58次。

2.維和行動(dòng)職能轉(zhuǎn)變。聯(lián)合國(guó)維和行動(dòng)從單一軍事職能向承擔(dān)軍事和民事共同責(zé)任轉(zhuǎn)變。后者主要包括戰(zhàn)后重建、臨時(shí)領(lǐng)土管理和人道主義援助職能。但是一些國(guó)家對(duì)維和部隊(duì)對(duì)介入本國(guó)內(nèi)部沖突的行動(dòng)持警惕態(tài)度，他們擔(dān)心西方大國(guó)會(huì)以維和行動(dòng)為由，干涉本國(guó)內(nèi)政，侵犯其主權(quán)，甚至造成國(guó)家領(lǐng)土分裂[1]。

3.維和行動(dòng)性質(zhì)變化。冷戰(zhàn)前的維和行動(dòng)主要針對(duì)國(guó)與國(guó)之間的沖突，沖突的參與方通常是正規(guī)的國(guó)家軍隊(duì)，而冷戰(zhàn)后的沖突則大多具有內(nèi)戰(zhàn)的性質(zhì)，主體由原來(lái)的國(guó)家變?yōu)槊褡寤蚍N族利益、宗教信仰、政治權(quán)力和自然資源等而戰(zhàn)斗的武裝派別或持有武裝的平民[2]，即維和行動(dòng)從國(guó)際沖突向處理國(guó)內(nèi)沖突轉(zhuǎn)變。

二、新形勢(shì)下聯(lián)合國(guó)維和行動(dòng)面臨的挑戰(zhàn)

(一)維和機(jī)制完善程度有待提高

理論上，一個(gè)完善的機(jī)制至少應(yīng)當(dāng)包括決策機(jī)構(gòu)和執(zhí)行機(jī)構(gòu)。一方面，聯(lián)合國(guó)維和行動(dòng)的決策機(jī)構(gòu)是安理會(huì)，維和行動(dòng)是否展開均由安理會(huì)作出決定，但是安理會(huì)在聯(lián)合國(guó)中任務(wù)繁重，很難及時(shí)有效的作出正確的決策。另一方面，維和行動(dòng)缺乏獨(dú)立的常備部隊(duì)作為執(zhí)行機(jī)構(gòu)。在需要開展維和行動(dòng)時(shí)，便向各會(huì)員國(guó)求援，臨時(shí)組建一支維和部隊(duì)，但需要采取維和行動(dòng)的地區(qū)一般情況都比較危急，如果待人力、資金、物資等都臨時(shí)配備完成，當(dāng)事國(guó)的情況也許會(huì)更加惡化，出現(xiàn)的傷亡和財(cái)產(chǎn)損失難以估量。

(二)維和人員安全風(fēng)險(xiǎn)增大

隨著維和行動(dòng)從處理國(guó)際沖突向國(guó)內(nèi)沖突轉(zhuǎn)變，維和人員自身的人身安全受到了更大的威脅。之所以出現(xiàn)這樣的襲擊事件，原因就在于國(guó)內(nèi)沖突中，部分平民或派別容易受到煽動(dòng)，不信守諾言，常常撕毀簽署的和平協(xié)議或者根本不想簽署和平協(xié)議，他們往往視聯(lián)合國(guó)的維和部隊(duì)為行動(dòng)的絆腳石或者認(rèn)為維和人員試圖干涉他們的事務(wù)，因此將矛盾指向維和人員，造成人員或財(cái)產(chǎn)的損失，使維和行動(dòng)的開展障礙重重。

(三)維和行動(dòng)中法律責(zé)任分擔(dān)問(wèn)題日趨明顯

隨著維和人員數(shù)量的不斷增長(zhǎng)，其質(zhì)量卻不能保證，出現(xiàn)了許多派遣人員在當(dāng)事國(guó)的違法犯罪事件。例如，2016年4月，來(lái)自坦桑尼亞的維和人員涉嫌在剛果(金)東北部村莊馬維性侵和性剝削11名女子，導(dǎo)致這些受害者全部懷孕，其中還包括6名未成年人。類似事件的出現(xiàn)使學(xué)界開始認(rèn)識(shí)到維和行動(dòng)中出現(xiàn)的法律責(zé)任問(wèn)題。目前對(duì)于個(gè)人責(zé)任的處理由《維持和平行動(dòng)部隊(duì)地位協(xié)定范本》和《聯(lián)合國(guó)與提供聯(lián)合國(guó)維持和平行動(dòng)人員和裝備的會(huì)員國(guó)之間的協(xié)定范本》兩個(gè)文件規(guī)定，但仍存在著許多問(wèn)題。

如根據(jù)文件規(guī)定，聯(lián)合國(guó)維和人員在執(zhí)行公務(wù)時(shí)所發(fā)表的口頭或書面言論和進(jìn)行的一切行為有豁免權(quán)。然而，執(zhí)行公務(wù)時(shí)的行為與執(zhí)行公務(wù)行為并不當(dāng)然等同，前者還包括執(zhí)行公務(wù)時(shí)實(shí)施的違法行為。此外，“一切行為”自然還包括戰(zhàn)爭(zhēng)，如果將戰(zhàn)爭(zhēng)類犯罪也納入豁免的范圍，必然為世界人民所反對(duì)。此外還包括對(duì)涉案維和人員的追訴問(wèn)題。

三、聯(lián)合國(guó)維和行動(dòng)應(yīng)對(duì)新挑戰(zhàn)的對(duì)策探究

(一)完善維和行動(dòng)體制機(jī)制建設(shè)

為了解決安理會(huì)決策難、組成維和部隊(duì)耗時(shí)長(zhǎng)、費(fèi)用負(fù)擔(dān)困難的問(wèn)題，建議聯(lián)合國(guó)安理會(huì)中單獨(dú)設(shè)立一個(gè)“維和部署戰(zhàn)略組”(group for peace keeping strategy)，負(fù)責(zé)每一次維和行動(dòng)前期決定是否派兵、中期指揮維和部隊(duì)、后期分?jǐn)傎M(fèi)用等事項(xiàng)，減輕安理會(huì)的工作負(fù)擔(dān)，同時(shí)提高維和行動(dòng)的專業(yè)化程度。此外，建議聯(lián)合國(guó)各會(huì)員國(guó)中經(jīng)濟(jì)實(shí)力較好、在國(guó)際事務(wù)中起重要作用的成員積極敦促聯(lián)合國(guó)盡早組織一支專門維和部隊(duì)，并在仔細(xì)考察人員素質(zhì)的基礎(chǔ)上加強(qiáng)訓(xùn)練，提高其應(yīng)對(duì)復(fù)雜情況的執(zhí)行力和應(yīng)變力。

(二)明確維和行動(dòng)的法律依據(jù)

《聯(lián)合國(guó)憲章》雖然對(duì)維和行動(dòng)做出了規(guī)定，但它不能對(duì)維和行動(dòng)做出具體的、可操作性強(qiáng)的規(guī)定，這使得維和缺乏行動(dòng)的法律依據(jù)，當(dāng)事國(guó)干涉維和部隊(duì)行動(dòng)甚至威脅維和人員人身安全的現(xiàn)象頻發(fā)，建立維和行動(dòng)的實(shí)施細(xì)則已經(jīng)迫在眉睫。

另外，對(duì)于涉及維和部隊(duì)個(gè)人法律責(zé)任的承擔(dān)問(wèn)題，各會(huì)員國(guó)應(yīng)當(dāng)加快國(guó)內(nèi)立法的腳步，對(duì)維和人員在行動(dòng)中出現(xiàn)違法犯罪行為的追究提供法律保障。例如，我國(guó)有學(xué)者指出，要盡快制定《中華人民共和國(guó)涉外非戰(zhàn)爭(zhēng)軍事行動(dòng)法》以及相關(guān)的刑事協(xié)助法，以支持和保障維和軍事行動(dòng)及其他涉外軍事行動(dòng)急需填補(bǔ)的法律空白[5]。

(三)促進(jìn)個(gè)人責(zé)任機(jī)制的建立

針對(duì)前文所提出的目前維和人員違法犯罪行為責(zé)任追究中存在的問(wèn)題，本文提出以下幾個(gè)建議。

1.盡快成立專門的軍事行動(dòng)法律咨詢研究機(jī)構(gòu)。這不僅僅是針對(duì)聯(lián)合國(guó)，也是各個(gè)會(huì)員國(guó)的任務(wù)。成立法律咨詢研究機(jī)構(gòu)，既可根據(jù)維和行動(dòng)的實(shí)踐，推動(dòng)相關(guān)立法或規(guī)約的進(jìn)程，又可以為維和人員侵犯當(dāng)事國(guó)人民權(quán)利的違法行為提供法律咨詢和建議[5]。

2.加強(qiáng)國(guó)際主體之間的合作。隨著越來(lái)越多的國(guó)際主體參與到維和行動(dòng)中來(lái)，維和的力量越來(lái)越強(qiáng)大，各參與方所面臨的問(wèn)題也有相似之處，因此相互之間可以通過(guò)交流溝通，并互相借鑒在處理相關(guān)問(wèn)題上的舉措，共同進(jìn)步。

[1]黃德明，李若瀚.“戰(zhàn)后法”視野下聯(lián)合國(guó)維和行動(dòng)機(jī)制的制度化創(chuàng)新[J].時(shí)代法學(xué)，2014(1)：72-79.

[2]陸建新.聯(lián)合國(guó)維和行動(dòng)：現(xiàn)狀與挑戰(zhàn)[J].世界經(jīng)濟(jì)與政治論壇，2005(3)：99-103.

[3]張家祥.聯(lián)合國(guó)維和行動(dòng)適用國(guó)際人道法問(wèn)題探析[J].公民與法，2013(6)：56-64.

[4]張紫玥.聯(lián)合國(guó)維和機(jī)制的困境——以德國(guó)維和部隊(duì)為例[J].大視野，2011(1)：323-324.

[5]賈萬(wàn)寶.聯(lián)合國(guó)維和行動(dòng)中的法律責(zé)任問(wèn)題探析[J].西安政治學(xué)院學(xué)報(bào)，2009(6)：88-92.

D813.2

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2095-4379-(2016)25-0082-02

郭婧怡(1992-)，女，浙江嘉興人，浙江工商大學(xué)法學(xué)院，碩士研究生。