李曉惠

國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局光電技術(shù)發(fā)明審查部，北京　100088

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對(duì)專利合作條約實(shí)施細(xì)則第64.3條的理解

李曉惠

國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局光電技術(shù)發(fā)明審查部，北京100088

專利合作條約實(shí)施細(xì)則第64.3條涉及文件類型和相關(guān)日期的認(rèn)定、優(yōu)先權(quán)的核實(shí)等多個(gè)方面，一直是國(guó)際審查中的難點(diǎn)。本文基于國(guó)際檢索報(bào)告中相關(guān)文件的填寫(xiě)和國(guó)際審查書(shū)面意見(jiàn)中優(yōu)先權(quán)有效性的核實(shí)，對(duì)該法條涉及的多種情況進(jìn)行梳理，再通過(guò)實(shí)際審查案例幫助理解，旨在總結(jié)出清晰明了的審查方法。

P文件；E文件；申請(qǐng)日；公開(kāi)日；優(yōu)先權(quán)日

一、引言

專利合作條約實(shí)施細(xì)則第64.3條“某些已公布的文件”中指出：任何申請(qǐng)或者任何專利如果在本細(xì)則64.1所述相關(guān)日期之前公布即會(huì)構(gòu)成條約第33條(2)和(3)所稱的現(xiàn)有技術(shù)，但其實(shí)際上是在與相關(guān)日期同日或者在其之后公布，并且其申請(qǐng)是在該相關(guān)日期之前提出的，或者要求了一項(xiàng)在相關(guān)日期之前提出的在先申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)，則這類已公布的申請(qǐng)或者專利不應(yīng)認(rèn)為構(gòu)成條約第33條(2)和(3)所稱現(xiàn)有技術(shù)的一部分。但是，國(guó)際初步審查報(bào)告應(yīng)以本細(xì)則70.10規(guī)定的方式提請(qǐng)注意這類申請(qǐng)或者專利[1]。該法條限定了什么樣的文獻(xiàn)需要填寫(xiě)在國(guó)際審查書(shū)面意見(jiàn)第VI欄中，然而，由于該法條涉及文件類型和相關(guān)日期的認(rèn)定、優(yōu)先權(quán)的核實(shí)等多個(gè)方面，一直是國(guó)際審查中的難點(diǎn)。以下基于國(guó)際檢索報(bào)告中相關(guān)文件的填寫(xiě)和國(guó)際審查書(shū)面意見(jiàn)中優(yōu)先權(quán)的核實(shí)，梳理并分析該法條涉及的多種情況，最終確定哪些文件是該法條中限定的需要提請(qǐng)注意的。

需要注意的是，為簡(jiǎn)化起見(jiàn)，本文中不討論“O”類文獻(xiàn)，并且若國(guó)際申請(qǐng)要求了優(yōu)先權(quán)，則假設(shè)僅要求一項(xiàng)優(yōu)先權(quán)。

二、國(guó)際檢索報(bào)告中相關(guān)文件的填寫(xiě)

該法條中限定的已公布的申請(qǐng)或者專利是指申請(qǐng)日或優(yōu)先權(quán)日在相關(guān)日期之前，公布日在相關(guān)日期同日或者之后，如果在國(guó)際申請(qǐng)的相關(guān)日之前公布即會(huì)構(gòu)成涉及新穎性或創(chuàng)造性的現(xiàn)有技術(shù)的文獻(xiàn)，即“PX”、“PY”、“E”類文獻(xiàn)。

國(guó)際檢索報(bào)告中的相關(guān)日是指國(guó)際申請(qǐng)日，國(guó)際檢索報(bào)告中的相關(guān)文件欄中填寫(xiě)的“P”類文獻(xiàn)是指，不考慮申請(qǐng)日，只要公開(kāi)日在國(guó)際申請(qǐng)日(不包括國(guó)際申請(qǐng)日當(dāng)天)和最早的優(yōu)先權(quán)日(包括最早的優(yōu)先權(quán)日當(dāng)天)之間的文獻(xiàn)。需要特別注意的是，當(dāng)優(yōu)先權(quán)文件本身的公開(kāi)日在國(guó)際申請(qǐng)日(不包括國(guó)際申請(qǐng)日當(dāng)天)之前時(shí)，該優(yōu)先權(quán)文件本身通常涉及新穎性或創(chuàng)造性，需要作為P文件記載在國(guó)際檢索報(bào)告中。

國(guó)際檢索報(bào)告中的相關(guān)文件欄中填寫(xiě)的“E”類文獻(xiàn)是指，申請(qǐng)日或優(yōu)先權(quán)日在國(guó)際申請(qǐng)日之前，公布日在國(guó)際申請(qǐng)日(包括國(guó)際申請(qǐng)日當(dāng)天)之后，且其內(nèi)容構(gòu)成涉及新穎性的現(xiàn)有技術(shù)的專利文獻(xiàn)。需要特別注意的是，優(yōu)先權(quán)文件本身不考慮是否構(gòu)成“E”類文獻(xiàn)。原因在于，在國(guó)際審查書(shū)面意見(jiàn)中，當(dāng)優(yōu)先權(quán)成立時(shí)，優(yōu)先權(quán)日成為相關(guān)日，書(shū)面意見(jiàn)中“E”類文獻(xiàn)是指，申請(qǐng)日或優(yōu)先權(quán)日在國(guó)際申請(qǐng)優(yōu)先權(quán)日之前，公布日在優(yōu)先權(quán)日當(dāng)天或之后，且其內(nèi)容構(gòu)成涉及新穎性的現(xiàn)有技術(shù)的專利文獻(xiàn)，此時(shí)優(yōu)先權(quán)文件本身不構(gòu)成E文件；當(dāng)優(yōu)先權(quán)不成立時(shí)，也就是優(yōu)先權(quán)文件與國(guó)際申請(qǐng)文件的發(fā)明主題不相同，優(yōu)先權(quán)文件的內(nèi)容不涉及新穎性，此時(shí)優(yōu)先權(quán)文件本身也不構(gòu)成E文件，綜上所述，無(wú)論優(yōu)先權(quán)是否成立，在國(guó)際審查書(shū)面意見(jiàn)中，優(yōu)先權(quán)文件都不構(gòu)成E文件，因此，在國(guó)際檢索報(bào)告中將優(yōu)先權(quán)文件本身記載為E類文獻(xiàn)是沒(méi)有意義的。

三、國(guó)際審查書(shū)面意見(jiàn)中優(yōu)先權(quán)的核實(shí)

核實(shí)優(yōu)先權(quán)的意義在于確認(rèn)國(guó)際檢索報(bào)告中的“PX”類、“PY”類文件在國(guó)際審查書(shū)面意見(jiàn)中是否構(gòu)成“X”類、“Y”類文件以用于評(píng)價(jià)新穎性或創(chuàng)造性，或者國(guó)際檢索報(bào)告中的“PX”類、“PY”類、“E”類文獻(xiàn)在國(guó)際審查書(shū)面意見(jiàn)中是否構(gòu)成“E”類文獻(xiàn)以提請(qǐng)注意。

如果國(guó)際檢索報(bào)告中出現(xiàn)了“PX”類、“PY”類文獻(xiàn)，則審查員在做出書(shū)面意見(jiàn)或?qū)＠試?guó)際初步報(bào)告時(shí)，必須核實(shí)優(yōu)先權(quán)。如下圖1所示，當(dāng)優(yōu)先權(quán)不成立時(shí)，“PX”類、“PY”類文獻(xiàn)構(gòu)成“X”類、“Y”類文件；當(dāng)優(yōu)先權(quán)成立時(shí)，如果“PX”類、“PY”類文獻(xiàn)的申請(qǐng)日在國(guó)際申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)日之前時(shí)，構(gòu)成E類文獻(xiàn)，如果“PX”類、“PY”類文獻(xiàn)的申請(qǐng)日在國(guó)際申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)

日之后，優(yōu)先權(quán)日在國(guó)際申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)日之前時(shí)，需要核實(shí)P類文獻(xiàn)的優(yōu)先權(quán)，P類文獻(xiàn)的優(yōu)先權(quán)成立時(shí)，構(gòu)成E類文獻(xiàn)。

舉例說(shuō)明，某國(guó)際申請(qǐng)的國(guó)際申請(qǐng)日為2011年04月29日，優(yōu)先權(quán)日為2010年05月18日，即，優(yōu)先權(quán)文件本身的申請(qǐng)日為2010年05月18日，公開(kāi)日為2010年09月22日，因此在國(guó)際檢索報(bào)告中優(yōu)先權(quán)文件本身作為PX文獻(xiàn)記載在相關(guān)文件部分。國(guó)際審查書(shū)面意見(jiàn)中，經(jīng)核實(shí)，本國(guó)際申請(qǐng)中權(quán)利要求1-3和5的優(yōu)先權(quán)有效，權(quán)利要求4不滿足優(yōu)先權(quán)成立的要求，因此權(quán)利要求4的相關(guān)日為國(guó)際申請(qǐng)日。此時(shí)，優(yōu)先權(quán)文件本身構(gòu)成針對(duì)權(quán)利要求4的X類文獻(xiàn)。

如圖2所示，當(dāng)國(guó)際檢索報(bào)告中出現(xiàn)了“E”類文獻(xiàn)，如果無(wú)論國(guó)際申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)成立與否，該E文件在國(guó)際審查書(shū)面意見(jiàn)中仍然構(gòu)成E文件，則無(wú)需核實(shí)優(yōu)先權(quán)。如果國(guó)際申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)文件不成立時(shí)，該E文件在國(guó)際審查書(shū)面意見(jiàn)中構(gòu)成E文件，則必須核實(shí)優(yōu)先權(quán)。舉例說(shuō)明，某國(guó)際申請(qǐng)的國(guó)際申請(qǐng)日為2014年05月09日，優(yōu)先權(quán)日為2014年01月28日，專利文件CN104001250A的申請(qǐng)日為2013年2月25日，公開(kāi)日為2014年8月27日，構(gòu)成E文件，并且，無(wú)論優(yōu)先權(quán)成立與否，該E文件在國(guó)際審查書(shū)面意見(jiàn)中仍然構(gòu)成E文件。

四、結(jié)論

PCT國(guó)際檢索與國(guó)際初步審查實(shí)務(wù)手冊(cè)第114頁(yè)2.2.7.1“某些已公布的文件”中指出：這類已公布的申請(qǐng)或者專利應(yīng)填寫(xiě)在此欄，并在引用的文件旁加注字母“E”[2]。也就是說(shuō)，經(jīng)過(guò)以上分析，在國(guó)際審查書(shū)面意見(jiàn)中構(gòu)成E類文獻(xiàn)的文件應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)在第VI欄中以提請(qǐng)注意。

[1]國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局組織編譯.PCT法律文件匯編(2009)[M].北京：知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2010.

[2]審查業(yè)務(wù)管理部編.PCT國(guó)際檢索與國(guó)際初步審查實(shí)務(wù)手冊(cè)(試用版)[M].北京：知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2007.

D923

A

2095-4379-(2016)25-0167-02

李曉惠(1981-)，女，安徽人，碩士研究生，主科，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局光電技術(shù)發(fā)明審查部，研究方向：測(cè)試計(jì)量技術(shù)與儀器。