李曉惠
國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局光電技術(shù)發(fā)明審查部,北京 100088
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對(duì)專利合作條約實(shí)施細(xì)則第64.3條的理解
李曉惠
國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局光電技術(shù)發(fā)明審查部,北京100088
專利合作條約實(shí)施細(xì)則第64.3條涉及文件類型和相關(guān)日期的認(rèn)定、優(yōu)先權(quán)的核實(shí)等多個(gè)方面,一直是國(guó)際審查中的難點(diǎn)。本文基于國(guó)際檢索報(bào)告中相關(guān)文件的填寫(xiě)和國(guó)際審查書(shū)面意見(jiàn)中優(yōu)先權(quán)有效性的核實(shí),對(duì)該法條涉及的多種情況進(jìn)行梳理,再通過(guò)實(shí)際審查案例幫助理解,旨在總結(jié)出清晰明了的審查方法。
P文件;E文件;申請(qǐng)日;公開(kāi)日;優(yōu)先權(quán)日
專利合作條約實(shí)施細(xì)則第64.3條“某些已公布的文件”中指出:任何申請(qǐng)或者任何專利如果在本細(xì)則64.1所述相關(guān)日期之前公布即會(huì)構(gòu)成條約第33條(2)和(3)所稱的現(xiàn)有技術(shù),但其實(shí)際上是在與相關(guān)日期同日或者在其之后公布,并且其申請(qǐng)是在該相關(guān)日期之前提出的,或者要求了一項(xiàng)在相關(guān)日期之前提出的在先申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán),則這類已公布的申請(qǐng)或者專利不應(yīng)認(rèn)為構(gòu)成條約第33條(2)和(3)所稱現(xiàn)有技術(shù)的一部分。但是,國(guó)際初步審查報(bào)告應(yīng)以本細(xì)則70.10規(guī)定的方式提請(qǐng)注意這類申請(qǐng)或者專利[1]。該法條限定了什么樣的文獻(xiàn)需要填寫(xiě)在國(guó)際審查書(shū)面意見(jiàn)第VI欄中,然而,由于該法條涉及文件類型和相關(guān)日期的認(rèn)定、優(yōu)先權(quán)的核實(shí)等多個(gè)方面,一直是國(guó)際審查中的難點(diǎn)。以下基于國(guó)際檢索報(bào)告中相關(guān)文件的填寫(xiě)和國(guó)際審查書(shū)面意見(jiàn)中優(yōu)先權(quán)的核實(shí),梳理并分析該法條涉及的多種情況,最終確定哪些文件是該法條中限定的需要提請(qǐng)注意的。
需要注意的是,為簡(jiǎn)化起見(jiàn),本文中不討論“O”類文獻(xiàn),并且若國(guó)際申請(qǐng)要求了優(yōu)先權(quán),則假設(shè)僅要求一項(xiàng)優(yōu)先權(quán)。
該法條中限定的已公布的申請(qǐng)或者專利是指申請(qǐng)日或優(yōu)先權(quán)日在相關(guān)日期之前,公布日在相關(guān)日期同日或者之后,如果在國(guó)際申請(qǐng)的相關(guān)日之前公布即會(huì)構(gòu)成涉及新穎性或創(chuàng)造性的現(xiàn)有技術(shù)的文獻(xiàn),即“PX”、“PY”、“E”類文獻(xiàn)。
國(guó)際檢索報(bào)告中的相關(guān)日是指國(guó)際申請(qǐng)日,國(guó)際檢索報(bào)告中的相關(guān)文件欄中填寫(xiě)的“P”類文獻(xiàn)是指,不考慮申請(qǐng)日,只要公開(kāi)日在國(guó)際申請(qǐng)日(不包括國(guó)際申請(qǐng)日當(dāng)天)和最早的優(yōu)先權(quán)日(包括最早的優(yōu)先權(quán)日當(dāng)天)之間的文獻(xiàn)。需要特別注意的是,當(dāng)優(yōu)先權(quán)文件本身的公開(kāi)日在國(guó)際申請(qǐng)日(不包括國(guó)際申請(qǐng)日當(dāng)天)之前時(shí),該優(yōu)先權(quán)文件本身通常涉及新穎性或創(chuàng)造性,需要作為P文件記載在國(guó)際檢索報(bào)告中。
國(guó)際檢索報(bào)告中的相關(guān)文件欄中填寫(xiě)的“E”類文獻(xiàn)是指,申請(qǐng)日或優(yōu)先權(quán)日在國(guó)際申請(qǐng)日之前,公布日在國(guó)際申請(qǐng)日(包括國(guó)際申請(qǐng)日當(dāng)天)之后,且其內(nèi)容構(gòu)成涉及新穎性的現(xiàn)有技術(shù)的專利文獻(xiàn)。需要特別注意的是,優(yōu)先權(quán)文件本身不考慮是否構(gòu)成“E”類文獻(xiàn)。原因在于,在國(guó)際審查書(shū)面意見(jiàn)中,當(dāng)優(yōu)先權(quán)成立時(shí),優(yōu)先權(quán)日成為相關(guān)日,書(shū)面意見(jiàn)中“E”類文獻(xiàn)是指,申請(qǐng)日或優(yōu)先權(quán)日在國(guó)際申請(qǐng)優(yōu)先權(quán)日之前,公布日在優(yōu)先權(quán)日當(dāng)天或之后,且其內(nèi)容構(gòu)成涉及新穎性的現(xiàn)有技術(shù)的專利文獻(xiàn),此時(shí)優(yōu)先權(quán)文件本身不構(gòu)成E文件;當(dāng)優(yōu)先權(quán)不成立時(shí),也就是優(yōu)先權(quán)文件與國(guó)際申請(qǐng)文件的發(fā)明主題不相同,優(yōu)先權(quán)文件的內(nèi)容不涉及新穎性,此時(shí)優(yōu)先權(quán)文件本身也不構(gòu)成E文件,綜上所述,無(wú)論優(yōu)先權(quán)是否成立,在國(guó)際審查書(shū)面意見(jiàn)中,優(yōu)先權(quán)文件都不構(gòu)成E文件,因此,在國(guó)際檢索報(bào)告中將優(yōu)先權(quán)文件本身記載為E類文獻(xiàn)是沒(méi)有意義的。
核實(shí)優(yōu)先權(quán)的意義在于確認(rèn)國(guó)際檢索報(bào)告中的“PX”類、“PY”類文件在國(guó)際審查書(shū)面意見(jiàn)中是否構(gòu)成“X”類、“Y”類文件以用于評(píng)價(jià)新穎性或創(chuàng)造性,或者國(guó)際檢索報(bào)告中的“PX”類、“PY”類、“E”類文獻(xiàn)在國(guó)際審查書(shū)面意見(jiàn)中是否構(gòu)成“E”類文獻(xiàn)以提請(qǐng)注意。
如果國(guó)際檢索報(bào)告中出現(xiàn)了“PX”類、“PY”類文獻(xiàn),則審查員在做出書(shū)面意見(jiàn)或?qū)@試?guó)際初步報(bào)告時(shí),必須核實(shí)優(yōu)先權(quán)。如下圖1所示,當(dāng)優(yōu)先權(quán)不成立時(shí),“PX”類、“PY”類文獻(xiàn)構(gòu)成“X”類、“Y”類文件;當(dāng)優(yōu)先權(quán)成立時(shí),如果“PX”類、“PY”類文獻(xiàn)的申請(qǐng)日在國(guó)際申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)日之前時(shí),構(gòu)成E類文獻(xiàn),如果“PX”類、“PY”類文獻(xiàn)的申請(qǐng)日在國(guó)際申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)
日之后,優(yōu)先權(quán)日在國(guó)際申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)日之前時(shí),需要核實(shí)P類文獻(xiàn)的優(yōu)先權(quán),P類文獻(xiàn)的優(yōu)先權(quán)成立時(shí),構(gòu)成E類文獻(xiàn)。
舉例說(shuō)明,某國(guó)際申請(qǐng)的國(guó)際申請(qǐng)日為2011年04月29日,優(yōu)先權(quán)日為2010年05月18日,即,優(yōu)先權(quán)文件本身的申請(qǐng)日為2010年05月18日,公開(kāi)日為2010年09月22日,因此在國(guó)際檢索報(bào)告中優(yōu)先權(quán)文件本身作為PX文獻(xiàn)記載在相關(guān)文件部分。國(guó)際審查書(shū)面意見(jiàn)中,經(jīng)核實(shí),本國(guó)際申請(qǐng)中權(quán)利要求1-3和5的優(yōu)先權(quán)有效,權(quán)利要求4不滿足優(yōu)先權(quán)成立的要求,因此權(quán)利要求4的相關(guān)日為國(guó)際申請(qǐng)日。此時(shí),優(yōu)先權(quán)文件本身構(gòu)成針對(duì)權(quán)利要求4的X類文獻(xiàn)。
如圖2所示,當(dāng)國(guó)際檢索報(bào)告中出現(xiàn)了“E”類文獻(xiàn),如果無(wú)論國(guó)際申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)成立與否,該E文件在國(guó)際審查書(shū)面意見(jiàn)中仍然構(gòu)成E文件,則無(wú)需核實(shí)優(yōu)先權(quán)。如果國(guó)際申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)文件不成立時(shí),該E文件在國(guó)際審查書(shū)面意見(jiàn)中構(gòu)成E文件,則必須核實(shí)優(yōu)先權(quán)。舉例說(shuō)明,某國(guó)際申請(qǐng)的國(guó)際申請(qǐng)日為2014年05月09日,優(yōu)先權(quán)日為2014年01月28日,專利文件CN104001250A的申請(qǐng)日為2013年2月25日,公開(kāi)日為2014年8月27日,構(gòu)成E文件,并且,無(wú)論優(yōu)先權(quán)成立與否,該E文件在國(guó)際審查書(shū)面意見(jiàn)中仍然構(gòu)成E文件。
PCT國(guó)際檢索與國(guó)際初步審查實(shí)務(wù)手冊(cè)第114頁(yè)2.2.7.1“某些已公布的文件”中指出:這類已公布的申請(qǐng)或者專利應(yīng)填寫(xiě)在此欄,并在引用的文件旁加注字母“E”[2]。也就是說(shuō),經(jīng)過(guò)以上分析,在國(guó)際審查書(shū)面意見(jiàn)中構(gòu)成E類文獻(xiàn)的文件應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)在第VI欄中以提請(qǐng)注意。
[1]國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局組織編譯.PCT法律文件匯編(2009)[M].北京:知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社,2010.
[2]審查業(yè)務(wù)管理部編.PCT國(guó)際檢索與國(guó)際初步審查實(shí)務(wù)手冊(cè)(試用版)[M].北京:知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社,2007.
D923
A
2095-4379-(2016)25-0167-02
李曉惠(1981-),女,安徽人,碩士研究生,主科,國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局光電技術(shù)發(fā)明審查部,研究方向:測(cè)試計(jì)量技術(shù)與儀器。