趙先要

廣西大學(xué)法學(xué)院，廣西　南寧　530004

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中國
—東盟自貿(mào)區(qū)仲裁法律規(guī)制的問題研究

趙先要

廣西大學(xué)法學(xué)院，廣西南寧530004

本文基于經(jīng)濟全球化和區(qū)域經(jīng)濟一體化的時代背景，立足于從法律規(guī)制的視角看待中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)(CAFTA)建立和發(fā)展過程中的經(jīng)濟貿(mào)易爭端問題，首先從重要性、法律基礎(chǔ)、成員國反響等方面對建立中國—東盟自貿(mào)區(qū)仲裁法律規(guī)制的可行性進行了分析，然后剖析了當(dāng)前中國—東盟自貿(mào)區(qū)仲裁法律規(guī)制存在的問題，并針對這些問題，以開放性的視角，就完善中國—東盟自貿(mào)區(qū)仲裁法律規(guī)制提出了對策建議。

CAFTA；貿(mào)易爭端；仲裁法律規(guī)制；完善對策

中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)(CAFTA)成為中國深化對外開放、加強區(qū)域經(jīng)濟合作的重要典型，將為中國擴大對外貿(mào)易、引進國外資金技術(shù)、吸納國際型優(yōu)秀人才等帶來重要而巨大的機遇。在中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)的運行過程中，不可避免地會發(fā)生各類經(jīng)濟利益分歧、糾紛、矛盾、摩擦和爭端，這就需要建立現(xiàn)代、科學(xué)有效的爭端解決機制來進行合理解決。仲裁就是解決這類國際性終端的有效方法、途徑和手段。仲裁需要建立在科學(xué)完善的法律規(guī)制基礎(chǔ)上，才能夠真正在真正實現(xiàn)公平合理解決爭端、有效維護相關(guān)者利益、促進國際交往合作、共同維護自貿(mào)區(qū)內(nèi)的經(jīng)濟貿(mào)易秩序等目的。

一、中國—東盟自貿(mào)區(qū)仲裁法律規(guī)制的可行性分析

建立和完善中國—東盟自貿(mào)區(qū)仲裁法律規(guī)制，不是一種空想，而是在區(qū)域經(jīng)濟一體化和依法治國趨勢加劇的背景下具有時代必然性的要求，它具有明顯的現(xiàn)實可行性。

(一)建立中國—東盟自貿(mào)區(qū)仲裁法律規(guī)制的重要性

中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)，是一個11個國家、19億人口、GDP達(dá)6萬億美元的巨大經(jīng)濟體，是當(dāng)前世界上人口最多、發(fā)展中國家間最大的區(qū)域性自貿(mào)區(qū)。所謂“沒有規(guī)矩，不能成方圓”，在如此巨大的自貿(mào)區(qū)內(nèi)開展經(jīng)濟貿(mào)易活動，迫切需要建立能夠得到各方接受和認(rèn)可的法律制度和規(guī)則來對各種經(jīng)濟貿(mào)易行為進行規(guī)范。仲裁作為當(dāng)今國際組織內(nèi)部最重要的貿(mào)易爭端解決方式之一，更需要建立在完善的仲裁法律規(guī)制基礎(chǔ)上，才能夠確保仲裁能夠權(quán)威、公正、高校地進行，才能合理維護貿(mào)易爭端各方的正當(dāng)利益，從而確保中國—東盟自貿(mào)區(qū)內(nèi)各種經(jīng)濟貿(mào)易行為的正常進行。

(二)建立中國—東盟自貿(mào)區(qū)仲裁法律規(guī)制的法律基礎(chǔ)

2002年，中國與東盟成員國之間簽訂了《全面經(jīng)濟合作框架協(xié)議》，為中國與東盟各國加強區(qū)域性的雙邊貿(mào)易合作、增強區(qū)域的綜合競爭力提供了重要的國際法約束文件。兩年后，又簽訂了《中國—東盟全面經(jīng)濟合作框架協(xié)議爭端解決機制協(xié)議》，對仲裁庭的設(shè)立、組成、職能、程序等進行了規(guī)定，體現(xiàn)了仲裁作為自貿(mào)區(qū)內(nèi)部爭端解決的核心地位，為建立完善中國—東盟自貿(mào)區(qū)仲裁法律規(guī)制提供了重要依據(jù)，奠定了重要的法律基礎(chǔ)。

(三)建立中國—東盟自貿(mào)區(qū)仲裁法律規(guī)制能夠獲得成員國的大力支持

從中國—東盟自貿(mào)區(qū)五年多的發(fā)展歷程和爭端解決情況來看，建立中國—東盟自貿(mào)區(qū)仲裁法律規(guī)制，不僅是有效落實《中國—東盟全面經(jīng)濟合作框架協(xié)議》和《中國—東盟全面經(jīng)濟合作框架協(xié)議爭端解決機制協(xié)議》的重要要求和體現(xiàn)，而且能夠有效促進貿(mào)易各方按照法律制度約定正確行使權(quán)利和履行義務(wù)，從而有效地減少和解決自貿(mào)區(qū)內(nèi)發(fā)生的各種貿(mào)易經(jīng)濟摩擦，進而更好地維護貿(mào)易雙方各國的正當(dāng)利益，實現(xiàn)雙贏甚至多贏。因此，建立中國—東盟自貿(mào)區(qū)仲裁法律規(guī)制，符合各成員國的共同利益，能夠得到中國和東盟各成員國的大力支持。

二、中國—東盟自貿(mào)區(qū)仲裁法律規(guī)制存在的問題

從《中國—東盟全面經(jīng)濟合作框架協(xié)議爭端解決機制協(xié)議》內(nèi)容以及自貿(mào)區(qū)近年來仲裁法律規(guī)制方面的實踐探索情況來看，當(dāng)前中國—東盟自貿(mào)區(qū)雖然具有受案范圍明確、保證爭端雙方地位平等、仲裁比較公正高效、仲裁裁決執(zhí)行效率較高等優(yōu)點和成就，但在仲裁法律規(guī)制方面還存在以下問題：

(一)仲裁庭人員組成存在缺陷

在《中國—東盟全面經(jīng)濟合作框架協(xié)議爭端解決機制協(xié)議》中，雖然規(guī)定了仲裁庭主席、仲裁員應(yīng)熟悉國際法、國際慣例、國際貿(mào)易、擅長處理國際貿(mào)易爭端，應(yīng)保持公平公正、客觀獨立立場，仲裁庭主席不能在任何爭端方工作或者居住等條件和要求，但規(guī)定仍比較簡陋和籠統(tǒng)，從而使得仲裁庭人員組成存在天然性的制度缺陷。例如：該機制協(xié)議中之規(guī)定了仲裁庭主席不能不能在任何爭端方工作或者居住，而對于其他仲裁員沒有做出相同或類似的規(guī)定，使得仲裁庭組成人員中的仲裁員由于代表特定利益組織而可能影他們在進行仲裁工作中的公平性、公正性、客觀性、獨立性等受到不同程度的影響。

(二)仲裁庭設(shè)置及表決方式不足

在《中國—東盟全面經(jīng)濟合作框架協(xié)議爭端解決機制協(xié)議》中規(guī)定，當(dāng)貿(mào)易爭端的解決需要設(shè)立仲裁庭時，才由爭端雙方選擇仲裁員組成臨時性的仲裁庭，當(dāng)一件爭端案件解決后仲裁庭即自行解散。在表決方式方面，如果爭端雙方出現(xiàn)三方及以上當(dāng)事方，則很可能由于仲裁員的意見難以取得一致而使得仲裁裁決難以作出。因此，一方面可以嘗試探索建立常設(shè)性的仲裁庭，以便解決經(jīng)常性的經(jīng)濟貿(mào)易糾紛，提高仲裁庭的專業(yè)化和高效性；另一方面，應(yīng)建立首席仲裁員制度，在各方仲裁員難以做出一致意見的情況下，進行必要的科學(xué)裁決。

(三)仲裁裁決復(fù)核程序不足

根據(jù)《中國—東盟全面經(jīng)濟合作框架協(xié)議爭端解決機制協(xié)議》精神，仲裁裁決在自貿(mào)區(qū)內(nèi)的法律效力具有最終性。但是，如前面提到的，如果由于仲裁庭組成不合理、仲裁權(quán)行使職權(quán)顯失公正、裁決理由和依據(jù)不充分等造成仲裁裁決結(jié)果的不公正、不合理，就難以通過有效的裁決復(fù)核程序才進行糾正和改進。

(四)仲裁執(zhí)行程序不足

在《中國—東盟全面經(jīng)濟合作框架協(xié)議爭端解決機制協(xié)議》中，借鑒WTO爭端解決機制，對執(zhí)行程序進行了相關(guān)規(guī)定，有利于促進協(xié)議的實體正義價值。但是，與WTO爭端解決機制相比較就可以發(fā)現(xiàn)，當(dāng)前中國—東盟自貿(mào)區(qū)內(nèi)還存在不足。例如：它沒有采用WTO爭端解決機制中關(guān)于“跟蹤執(zhí)行監(jiān)督制度”的做法，使得仲裁裁決執(zhí)行的透明化程度不高，從而會影響裁裁決的執(zhí)行力度和執(zhí)行效果。

三、中國—東盟自貿(mào)區(qū)仲裁法律規(guī)制的完善

中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)涉及的貿(mào)易范圍越來越大，既包括服務(wù)貿(mào)易、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、信息通訊建設(shè)等各領(lǐng)域，還可能包括相互間的招商引資、取消關(guān)稅和非關(guān)稅壁以及經(jīng)濟領(lǐng)域以外的其他形式合作。因此，中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)將涉及的法律規(guī)制問題也會越來越多，復(fù)雜性也會越來越突出，這就需要人們超前謀劃，積極行動，努力在完善中國—東盟自貿(mào)區(qū)仲裁法律規(guī)制方面下功夫、想辦法，從而為促進自貿(mào)區(qū)內(nèi)的有序發(fā)展和長遠(yuǎn)合作提供穩(wěn)定、科學(xué)的國際法制保障。具體而言，本文認(rèn)為應(yīng)從以下幾方面著手：

(一)建立協(xié)調(diào)爭端解決機構(gòu)

從事貿(mào)易爭端各成員國之間的磋商、調(diào)解和調(diào)停工作，是非常專業(yè)化、國際化的工作，需要由具備專業(yè)知識、較強的語言能力和溝通交流能力、較高的國際法律素養(yǎng)的人員和機構(gòu)才能夠完全承擔(dān)。針對當(dāng)前中國—東盟自貿(mào)區(qū)仲裁落實中存在仲裁庭具有臨時性等問題，為了更高效、有專業(yè)地解決自貿(mào)區(qū)內(nèi)部各成員國之間的經(jīng)濟貿(mào)易爭端，應(yīng)積極籌備建立常設(shè)性的爭端協(xié)調(diào)解決機構(gòu)。因此，一方面應(yīng)加強各成員國之間的溝通協(xié)商，積極在條件成熟時建立專業(yè)化、常設(shè)性的仲裁委員會或者仲裁庭，為解決各成員國之間經(jīng)常性的經(jīng)濟貿(mào)易糾紛提供更專業(yè)、更高效、成本更低的仲裁服務(wù)；另一方面，應(yīng)從各成員國政府部門或行業(yè)組織中篩選一些專業(yè)人員組成一個協(xié)調(diào)爭端解決的專業(yè)指導(dǎo)機構(gòu)，加強對各成員國貿(mào)易爭端特點、規(guī)律及適用法律等方面的專業(yè)化研究，從而更好地為常設(shè)性的仲裁委員會或者仲裁庭提供業(yè)務(wù)指導(dǎo)和仲裁參考。

(二)建立專門的仲裁員機構(gòu)

仲裁員是在中國—東盟自貿(mào)區(qū)內(nèi)具體參與和從事仲裁裁決業(yè)務(wù)的人員，仲裁員知識水平、法律素養(yǎng)、職業(yè)經(jīng)驗、英語表達(dá)能力、職業(yè)操守等水平的高低，將直接關(guān)系和影響著仲裁裁決的結(jié)果和效果。因此，必須高度重視和努力加強仲裁員隊伍建設(shè)。針對當(dāng)前《中國—東盟全面經(jīng)濟合作框架協(xié)議爭端解決機制協(xié)議》規(guī)定中對仲裁員要求規(guī)定的缺陷，應(yīng)積極采取有效措施進行彌補。一是要加強仲裁權(quán)后備人才的選拔和培養(yǎng)，積極營造充滿競爭的優(yōu)選化的仲裁權(quán)篩選機制；二是在仲裁庭組成過程中，要嚴(yán)格把關(guān)，對仲裁員尤其是仲裁庭主席的人員進行嚴(yán)格甄別把關(guān)，確保仲裁庭組成人員的合理性和公正性；四是可以通過協(xié)商研究，成立專門的仲裁員庫和仲裁員執(zhí)業(yè)機構(gòu)，為仲裁庭輸出大量高素質(zhì)的仲裁員后備人才。

(三)完善仲裁裁決復(fù)核程序

仲裁裁決是貿(mào)易爭端成員國采信和維護自身利益的最終結(jié)論，仲裁裁決的合理性和公正性最受人們關(guān)注。但是，由于仲裁裁決涉及的事項一般比較專業(yè)和比較復(fù)雜，因此幾乎不可能保證仲裁庭作出的所有仲裁裁決在合理性和公正性方面都是最優(yōu)的，這就需要設(shè)立和完善相應(yīng)的裁決符合程序來進行糾偏和補救。然而，正如前文指出的，《中國—東盟全面經(jīng)濟合作框架協(xié)議爭端解決機制協(xié)議》中規(guī)定仲裁裁決的法律效力具有最終性，因此沒有設(shè)立相關(guān)的符合程序。因此，筆者認(rèn)為應(yīng)積極借鑒WTO、北美自由貿(mào)易區(qū)、歐盟自由貿(mào)易區(qū)等世界和區(qū)域性經(jīng)濟組織爭端解決機制中的相關(guān)模式和經(jīng)驗，對仲裁裁決復(fù)核程序進行建立和完善。具體而言，當(dāng)任何爭端涉及的當(dāng)事方發(fā)現(xiàn)仲裁采取存在明顯錯誤或者重新發(fā)現(xiàn)對仲裁裁決結(jié)果具有實質(zhì)性影響的事實和理由時，或者發(fā)現(xiàn)仲裁員組成明顯不適當(dāng)、仲裁庭行為明顯超越職權(quán)范圍、仲裁員存在尋租受賄行為、仲裁過程嚴(yán)重違背基本程序規(guī)則等情況的，可以申請仲裁裁決復(fù)核，進而修改、變更甚至撤銷、作廢仲裁采取，并采取重新仲裁等其他補救措施。

(四)建立爭端解決機構(gòu)及工作小組

雖然根據(jù)《中國—東盟全面經(jīng)濟合作框架協(xié)議爭端解決機制協(xié)議》，當(dāng)中國與東盟各國發(fā)生經(jīng)濟貿(mào)易爭端時，可以采取一定方式進行解決。但是，由于當(dāng)前中國在與東盟各國進行經(jīng)濟合作的過程中，還沒有真正建立起相對固定的爭端解決機構(gòu)，也沒有設(shè)立相關(guān)的專家小組，使得真正發(fā)生貿(mào)易爭端和經(jīng)濟摩擦?xí)r，大多“報告無門”，只能夠通過相互磋商、調(diào)解等方式自行解決。因此，可以學(xué)習(xí)借鑒WTO機制，設(shè)立專門的工作小組作為常設(shè)機構(gòu)，從各成員國選派優(yōu)秀的經(jīng)濟、法律專家組成，并在爭端解決中承擔(dān)以下任務(wù)：一是積極關(guān)注和研究更成員國之間的貿(mào)易情況，為可能出現(xiàn)和產(chǎn)生的貿(mào)易爭端或糾紛提出預(yù)防性的警告和解決方案；二是關(guān)注各成員國在經(jīng)濟貿(mào)易中共同關(guān)心的問題，研究不同國家、不同企業(yè)之間貿(mào)易爭端解決過程中適用的國際法律制度；三是對不同成員國國內(nèi)的經(jīng)貿(mào)法律法規(guī)及其關(guān)聯(lián)性進行研究，從而為成員國經(jīng)貿(mào)法律制度完善提供意見建議。

四、結(jié)語

當(dāng)今世界是一個開放性的世界，更是一個充滿競爭性的世界。在經(jīng)濟全球化和區(qū)域經(jīng)濟一體化過程中，隨著相互之間經(jīng)濟貿(mào)易關(guān)系的更加密切，必然會存在價值分歧和利益沖突，必然要面臨著利益糾紛和貿(mào)易爭端問題，這就需要人類發(fā)揮自身的聰明才智，積極探索和建立解決爭端的有效機制。爭端解決機制運行狀況的好壞，是國際貿(mào)易中條約履行成敗的關(guān)鍵。化解當(dāng)前中國—東盟自貿(mào)區(qū)仲裁過程中存在的仲裁庭人員組成缺陷、仲裁庭設(shè)置和表決方式不合理、執(zhí)行程序欠缺、仲裁裁決復(fù)核程序缺損等問題，需要積極建立中國—東盟自貿(mào)區(qū)仲裁法律規(guī)制。建立中國—東盟自貿(mào)區(qū)仲裁法律規(guī)制，能夠為各成員國之間有效解決經(jīng)濟貿(mào)易爭端提供良好的制度環(huán)境，積極促進各成員國之間投資活動和貿(mào)易往來的繁榮發(fā)展，對保障自貿(mào)區(qū)的貿(mào)易秩序、推動世界貿(mào)易自由化積極健康發(fā)展都具有重要意義。

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D996.1

A

2095-4379-(2016)25-0067-03

趙先要，男，漢族，山東菏澤人，廣西大學(xué)法學(xué)院，研究生在讀，研究方向：民商法。