陳曉華，劉　慧

(浙江理工大學 經(jīng)濟管理學院， 浙江 杭州 310018)

產(chǎn)品持續(xù)出口能促進出口技術復雜度持續(xù)升級嗎?
——基于出口貿(mào)易地理優(yōu)勢異質(zhì)性的視角

陳曉華，劉慧

(浙江理工大學 經(jīng)濟管理學院， 浙江 杭州 310018)

摘要：確保已有產(chǎn)品持續(xù)出口是我國當前應對外需疲軟、實現(xiàn)出口平穩(wěn)增長的重要途徑，那么這種持續(xù)出口行為能否促進出口技術復雜度持續(xù)升級呢？文章借助Feenstra 和 Romalis(2013)提供的數(shù)據(jù)，基于出口貿(mào)易地理優(yōu)勢異質(zhì)性的視角，探尋上述問題的答案。研究發(fā)現(xiàn)：首先，產(chǎn)品持續(xù)出口不一定能促進出口技術復雜度的持續(xù)升級，其作用軌跡呈現(xiàn)倒U形，而二者在中國則呈現(xiàn)出顯著的“出口持續(xù)能力過強、正效應區(qū)間過短”的特征；其次，具有“契約型地理優(yōu)勢”或毗鄰進口大國型空間地理優(yōu)勢的經(jīng)濟體擁有更長的“正效應區(qū)間”，而沿海型空間地理優(yōu)勢不僅會縮短出口持續(xù)時間的“正效應區(qū)間”，還會對發(fā)達經(jīng)濟體的出口技術復雜度升級產(chǎn)生不利影響；最后，加大高技術產(chǎn)品和新產(chǎn)品的持續(xù)出口力度，有助于“穩(wěn)出口增長”和“促結構優(yōu)化”齊頭并進，加大傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)品持續(xù)出口力度只能作為中國應對外需疲軟和就業(yè)壓力的權宜之計，從長期看應倒逼出口持續(xù)時間過長的產(chǎn)品進行技術革新，以獲得一個全新的“正效應區(qū)間”。

關鍵詞：出口持續(xù)時間；出口技術復雜度；空間地理優(yōu)勢；契約型地理優(yōu)勢；左右刪除

中圖分類號：F113

文獻標識碼：：A

文章編號：：1001-9952(2015)01-0074-13

收稿日期：2014-11-07

基金項目：國家社科基金青年項目“外需疲軟與成本上升背景下我國制造業(yè)產(chǎn)品技術復雜度的升級機制與趕超策略研究”(13CJY060)

作者簡介：陳曉華(1982-)，男，江西玉山人，浙江理工大學經(jīng)濟管理學院副教授，博士；

Abstract：A guarantee of export duration of present products is an important route to the solution to insufficient foreign demand and the realization of stable export growth. Can the export duration behavior advance constant upgrading of export technology sophistication? Through the data provided by Feenstra & Romalis in 2013, this paper explores the answer to the above-mentioned question from a perspective of heterogeneity of trade geographic advantages. It comes to the following results: firstly, it is uncertain that export duration of products can advance constant upgrading of export technology sophistication, and its effect locus is featured by U shape; and these two are significantly characterized by excess strong export duration capability and too short positive effect interval;secondly,economies with contract-based geographic advantage and spatial geographic advantage being a neighbor of larger importing country have longer positive effect interval; coast-based spatial geographic advantage not only shortens the positive effect interval of export duration, but also has unfavorable effect on the upgrading of export technology sophistication in developed economies; finally, the increase in export duration strength of high-tech and new products is beneficial to the stabilization of export growth and the promotion of structure optimization and the increase in export duration strength of products with traditional advantages is only regarded as a makeshift for the solution to insufficient foreign demand and employment pressure in China in the short run. In the long run products with too long export duration should be technologically reformed to receive a new positive effect interval.

劉慧(1982-)，女，山東費縣人，浙江理工大學經(jīng)濟管理學院講師，博士。

一、引言

改革開放以來，低成本等優(yōu)勢引致的穩(wěn)健型外部需求，不僅促進了中國出口貿(mào)易的持續(xù)增長，還為中國經(jīng)濟增長注入了源源不斷的動力，使得中國超越了德國和美國等發(fā)達經(jīng)濟體成為了世界第一大出口國和僅次于美國的世界第二大經(jīng)濟體。然而2008年金融危機爆發(fā)后至今，持續(xù)穩(wěn)健的外需似乎漸漸遠去，外需疲軟成為了籠罩在我國出口企業(yè)頭上揮之不去的“陰云”，如2014年2月和3月中國出口額同比分別下降18.1%和6.6%。外需疲軟不僅使得中國制造業(yè)企業(yè)普遍開工不足，還使得中國經(jīng)濟的增長速度明顯放緩，給社會就業(yè)，特別是低技能型勞動力就業(yè)帶來了巨大的壓力。

外需疲軟使得如何保持出口量平穩(wěn)增長成為了當前政府和學界關心的重要問題。在政府方面，商務部于2012年出臺了一系列的穩(wěn)出口政策，并將穩(wěn)出口視為當年的首要任務；2014年5月國務院常務會議推出的三項經(jīng)濟發(fā)展舉措中，把支持外貿(mào)穩(wěn)定增長和優(yōu)化結構放在了首位。在理論界，陳勇兵和李燕(2012)認為在當前和未來較長一段時間內(nèi)，中國依然擁有規(guī)模較大的低技能勞動群體，所以延長傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)品的出口時間對于“穩(wěn)出口”而言具有非常重要的意義；毛其淋和盛斌(2013)指出提升企業(yè)出口持續(xù)時間是我國出口量持續(xù)增加的關鍵所在，貿(mào)易自由化，特別是投入品關稅減讓能有效地延長企業(yè)出口持續(xù)時間，進而使得出口平穩(wěn)增長。

由此觀之，延長現(xiàn)有產(chǎn)品的出口持續(xù)時間在保持出口量平穩(wěn)增長中的功能得到了我國政府、學界的基本認可。然而，在穩(wěn)出口的同時，我國還面臨著優(yōu)化結構的壓力。那么這種以延長產(chǎn)品出口持續(xù)時間的穩(wěn)增長措施會對中國對外貿(mào)易發(fā)展方式轉(zhuǎn)變產(chǎn)生怎樣的影響呢？在這種措施的影響下，“穩(wěn)出口增長”和“促結構優(yōu)化”的雙重期望是否能夠同時實現(xiàn)呢？目前尚無學者對這一問題進行分析，考慮到出口技術復雜度是衡量一國出口貿(mào)易發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的核心變量(黃先海和陳曉華，2010)，本文以出口技術復雜度作為衡量出口貿(mào)易發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的指標，從出口貿(mào)易地理優(yōu)勢異質(zhì)性的視角，揭示產(chǎn)品持續(xù)出口對貿(mào)易發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的作用機制，以期為我國制定轉(zhuǎn)變外貿(mào)發(fā)展方式、應對外需疲軟和優(yōu)化“出口商品清單”方面的政策提供一定的參考。

二、文獻綜述

從研究脈絡上看，出口持續(xù)時間和出口技術復雜度的研究均源于Hausmann 和Rodrik(2003)關于發(fā)展中經(jīng)濟體“出口發(fā)現(xiàn)”(exportdiscover)和“自我發(fā)現(xiàn)”(self-discovery)能力缺乏的闡述(Besedes和 Blyde，2010)。Besedes 和 Prusa(2007)、Besedes和 Blyde(2010)等試圖從出口持續(xù)能力視角去分析上述能力缺乏的原因，其認為發(fā)展中經(jīng)濟體不善于“出口發(fā)現(xiàn)”和“自我發(fā)現(xiàn)”的根本原因，不是其不擅長建立新的貿(mào)易關系(newexportactivities)，而是其不擅長使原有貿(mào)易關系得以延續(xù)(inabilitytomaintain)。Hausmann等(2007)和Schott(2008)則試圖從產(chǎn)品組成和技術復雜度等方面去剖析原因，認為上述能力的缺乏，一定程度上是由低技術復雜度產(chǎn)品對國際需求“控制”能力較弱導致的。經(jīng)過學界近幾年的努力，上述研究逐漸形成了以下兩個相對系統(tǒng)的研究方向：

一是以Besedes和Prusa等人為代表的對出口持續(xù)時間(exportduration)的研究。這一方向的大量研究出現(xiàn)在Besedes 和 Prusa(2006a，2006b)借助美國出口數(shù)據(jù)進行出口動態(tài)分析之后。已有的研究主要從產(chǎn)品異質(zhì)性(如Besedes 和 Prusa，2006a；Besedes 和 Prusa, 2007；Besedes，2011；Shao和Xu，2012)和企業(yè)異質(zhì)性(如Besedes 和 Prusa，2006b；陳勇兵和李燕，2012；毛其淋和盛斌，2013)兩個視角對出口持續(xù)時間進行測度，并分析其決定因素。雖然上述文獻關于出口持續(xù)時間決定因素的研究方法存在較大差異，但均認為產(chǎn)品的出口持續(xù)時間往往不長，而降低貿(mào)易壁壘能夠有效延長一國產(chǎn)品的出口持續(xù)時間。

二是以Hausmann、Rodrik和Schott等為代表的對出口技術復雜度的研究。這一方向的大量研究出現(xiàn)在Rodrik(2006)和Schott(2008)發(fā)現(xiàn)中印兩國的出口技術復雜度存在“明顯異常”之后(黃先海和陳曉華，2010)，已有研究主要集中于出口技術復雜度測度方法的構建(如Hausmann 和 Rodrik，2003；Schott，2008；陳曉華和黃先海，2011)、出口技術復雜度的影響因素(如黃先海和陳曉華，2010)和出口技術復雜度的影響效應(如陳曉華和劉慧，2011；Jarreau 和Poncet ，2012)等三個方面，也有少量文獻涉及中國出口技術復雜度異常性趕超的成因(如Assche，2006)和服務業(yè)出口技術復雜度(如Mishra 等 ,2011)。

已有文獻為理解出口持續(xù)時間和出口技術復雜度二者之間的關系提供了非常有價值的參考，但仍然存在以下幾點不足：(1)出口持續(xù)時間的研究僅局限于探討該變量的影響因素，鮮有學者研究出口持續(xù)時間對其他經(jīng)濟變量的影響；(2)雖然揭示出口持續(xù)時間對出口技術復雜度的影響具有迫切的現(xiàn)實需求，也可以從已有研究中簡單推斷出出口持續(xù)時間對出口技術復雜度可能的作用機制，*一是促進出口技術復雜度升級。產(chǎn)品出口時間的延長，意味著該產(chǎn)品獲得更多額外(extra)利潤(Besedes，2010)，從而有利于出口技術復雜度升級。二是抑制出口技術復雜度升級。出口持續(xù)時間越長的產(chǎn)品，越容易成為一國出口“產(chǎn)品清單”中的低技術復雜度產(chǎn)品，此類產(chǎn)品的出口持續(xù)時間得以不斷延長，往往會增加一國出口“產(chǎn)品清單”中低技術復雜度產(chǎn)品的比重，進而抑制一國出口技術復雜度的升級。但并無學者對二者之間的實際作用機制進行深入的經(jīng)驗分析，即關于二者關系的研究始終保持著“同源卻無交集”的狀態(tài)；(3)空間地理優(yōu)勢和“契約型地理優(yōu)勢”在出口擴張中發(fā)揮著重要的作用，也會對一國的出口技術復雜度和出口持續(xù)時間產(chǎn)生較為顯著的影響，但兩個領域已有的文獻并未將這些因素納入研究范圍，所得結論難免存在一定的缺憾。

為彌補上述不足，本文基于各經(jīng)濟體SITC4位碼層面的出口數(shù)據(jù)，首先借助Schott(2008)模型和生存概率法測度出140個經(jīng)濟體的出口技術復雜度和SITC4位碼產(chǎn)品的出口持續(xù)性，進而運用統(tǒng)計分析手段揭示出口持續(xù)時間與出口技術復雜度的基本特征，再基于地理優(yōu)勢異質(zhì)性視角，采用2SLS方法從“左刪除”和“左右刪除”兩個層面對二者的關系進行實證檢驗；以期更為準確地刻畫二者的微觀作用機制，并改變出口持續(xù)時間與出口技術復雜度之間“同源卻無交集”的現(xiàn)狀，為二者交叉領域的理論發(fā)展提供一定的經(jīng)驗證據(jù)。

三、關鍵變量的測度、特征與描述性統(tǒng)計

(一)數(shù)據(jù)的來源與處理

已有研究(如Besedes 和 Prusa，2006a，2006b；Besedes，2011； Shao和Xu，2012)指出，在進行出口持續(xù)時間的測算時，必須考慮數(shù)據(jù)刪除(censoring)問題和隨機沖擊引致型的多時間段問題(multiplespells)。經(jīng)過多年的經(jīng)驗分析，學者們發(fā)現(xiàn)生存分析法(survivalanalysis)能夠有效地解決數(shù)據(jù)刪除問題，而解決第二個問題的最有效方法是放寬實證分析樣本的統(tǒng)計面。為此，與Besedes 和 Prusa(2006a)、Shao和Xu(2012)等采用一國出口到其他具體目的市場數(shù)據(jù)不同的是，本文采用Feenstra和Romalis(2013)整理的各經(jīng)濟體出口到世界SITC4位碼層面的數(shù)據(jù)進行分析，以降低隨機沖擊帶來的有偏影響。

考慮到制造業(yè)是一國出口技術復雜度變遷最為活躍的行業(yè)(陳曉華和黃先海，2011)，本文并未將所有的SITC4位碼產(chǎn)品納入研究范圍，而是做了以下調(diào)整：一是剔除了具有農(nóng)副產(chǎn)品或原料型特征的產(chǎn)品，如食物和活動物(第0類)、飲料和煙草(第1類)、除燃料外的非食用原料(第2類)、礦物燃料、潤滑劑、原料(第3類)和動植物油、油脂和蠟(第4類)；二是剔除部分并不能有效反映一國出口技術復雜度變遷過程的產(chǎn)品(如貴金屬)和屬性并不明確的產(chǎn)品(第9類)。為此，最終進行計算的產(chǎn)業(yè)共有四大類(第5-8類)。從研究目的、數(shù)據(jù)可獲得性和結論可靠性出發(fā)，本文最終選定了140個經(jīng)濟體作為研究對象。*140個經(jīng)濟體為：阿富汗、阿爾巴尼亞、阿爾及利亞、安哥拉、阿根廷、亞美尼亞、澳大利亞、奧地利、阿塞拜疆、巴哈馬、巴林、孟加拉、巴巴多斯、比利時、白俄羅斯、伯利茲、貝寧、百慕大、玻利維亞、巴西、保加利亞、布基納法索、柬埔寨、喀麥隆、加拿大、中非、乍得、智利、中國、中國香港、哥倫比亞、剛果、哥斯達黎加、克羅地亞、塞浦路斯、捷克、吉布提、多米尼加、厄瓜多爾、埃及、愛沙尼亞、埃塞俄比亞、斐濟、芬蘭、法國、加蓬、岡比亞、格魯吉亞、德國、加納、希臘、危地馬拉、幾內(nèi)亞、圭亞那、海地、洪都拉斯、匈牙利、冰島、印度、印度尼西亞、伊朗、愛爾蘭、以色列、意大利、牙買加、日本、約旦、哈薩克斯坦、肯尼亞、基里巴斯、科威特、吉爾吉斯斯坦、老撾、拉脫維亞、黎巴嫩、利比里亞、立陶宛、中國澳門、馬達加斯加、馬拉維、馬來西亞、馬里、馬耳他、毛里求斯、墨西哥、蒙古、摩洛哥，尼泊爾、荷蘭，新喀里多尼亞、新西蘭、尼加拉瓜、尼日爾、尼日利亞、挪威、阿曼、巴基斯坦、巴拿馬、巴布新幾內(nèi)亞、巴拉圭、秘魯、菲律賓、波蘭、葡萄牙、卡塔爾、韓國、俄羅斯、盧旺達、薩摩亞群島、沙特阿拉伯、塞內(nèi)加爾、塞舌爾、塞拉利昂、新加坡、斯洛伐克、斯洛文尼亞、索馬里、西班牙、斯里蘭卡、蘇里南、瑞典、瑞士、敘利亞、塔吉克斯坦、泰國、多哥、特立尼達、突尼斯、土耳其、土庫曼斯坦、烏干達、烏克蘭、阿聯(lián)酋、英國、烏拉圭、委內(nèi)瑞拉、越南、也門、贊比亞和津巴布韋。

(二)出口技術復雜度與地理優(yōu)勢

由于基于人均GDP的RCA測度法(Hausmann 和 Rodrik，2003；Rodrik，2006)容易擴大發(fā)達地區(qū)低技術廠商的產(chǎn)品技術復雜度以及降低欠發(fā)達地區(qū)高技術廠商產(chǎn)品的技術復雜度，本文借鑒Schott(2008)的研究，采用基于相似度法的方法測度1997-2011年140個經(jīng)濟體的出口技術復雜度，具體方法如下：

(1)

其中，Vtpi表示t年經(jīng)濟體i的第p類產(chǎn)品的出口額，Vti為t年經(jīng)濟體i的總出口額，F(xiàn)ZDit表示經(jīng)濟體i在t年的出口技術復雜度。下標j為參照國相應的變量，借鑒唐海燕和張會清(2009)的研究，本文以美國作為高技術復雜度的參照國，即j為美國。

圖1　兩類經(jīng)濟體出口技術復雜度的均值　　圖2　兩類經(jīng)濟體出口技術復雜度的內(nèi)部差異

圖1報告了1997-2011年發(fā)達經(jīng)濟體和發(fā)展中經(jīng)濟體出口技術復雜度的均值。由圖1可知：首先，發(fā)達經(jīng)濟體的出口技術復雜度均值明顯大于發(fā)展中經(jīng)濟體，這一估計結果與Rodrik(2006)、Schott(2008)以及唐海燕和張會清(2009)等的研究結論是一致的，即經(jīng)濟發(fā)展水平越高的區(qū)域，越有能力生產(chǎn)和出口高技術復雜度的產(chǎn)品；其次，雖然發(fā)達經(jīng)濟體和發(fā)展中經(jīng)濟體的出口技術復雜度均呈現(xiàn)出日益提升的趨勢，但發(fā)達經(jīng)濟體出口技術復雜度升級的幅度大于發(fā)展中經(jīng)濟體的出口技術復雜度的升級幅度，這表明發(fā)達經(jīng)濟體與發(fā)展中經(jīng)濟體間的技術差距正在逐步拉大。圖2報告了兩類經(jīng)濟體出口技術復雜度的內(nèi)部差異(標準差)，可知發(fā)展中經(jīng)濟體出口技術復雜度的內(nèi)部差異明顯大于發(fā)達經(jīng)濟體的出口技術復雜度的內(nèi)部差異。這一現(xiàn)象出現(xiàn)的原因可能在于：發(fā)展中經(jīng)濟體既包含了出口技術復雜度與發(fā)達經(jīng)濟體相似的“金磚國家”，也包含了出口技術復雜度相對較低的國家(如津巴布韋和老撾)。

基于上述測度結果，本文進一步分析具有出口地理優(yōu)勢異質(zhì)性的經(jīng)濟體的出口技術復雜度。一國在國際貿(mào)易中的地理優(yōu)勢主要表現(xiàn)在兩個方面：一是空間地理優(yōu)勢，如沿海和毗鄰進口大國；二是契約型地理優(yōu)勢，如兩國間同屬于相同的自由貿(mào)易組織，存在關稅減讓等降低“冰山成本”的契約型地理接近措施。本文從是否為沿海經(jīng)濟體、是否毗鄰進口大國*本文將2012年進口量在全球排名前五的國家認定為進口大國，分別為中國、美國、德國、英國和日本。如果某一經(jīng)濟體與五國中一個或多個交界，則該經(jīng)濟體被認定為毗鄰進口大國。及當年是否為WTO成員國等三個角度考察地理優(yōu)勢異質(zhì)性與出口技術復雜度的關系。表1報告了相應的結果，可知具有沿海、毗鄰進口大國及WTO成員國等地理優(yōu)勢特征的經(jīng)濟體，其出口技術復雜度均值明顯大于不具備上述特征的經(jīng)濟體。那么這是否意味著地理優(yōu)勢對出口技術復雜度的升級具有促進作用呢？上述描述性統(tǒng)計只是無相關控制的初步分析，*以沿海為例，沿海為出口貿(mào)易提供了便利，增加了一國企業(yè)的利潤來源，進而有助于一國出口技術復雜度的提升；但沿海經(jīng)濟體的出口技術復雜度大于非沿海區(qū)域的，也有可能是因為沿海國家經(jīng)濟水平相對高于內(nèi)陸國家，如Rodirk(2006)的研究發(fā)展水平更高的經(jīng)濟體一般擁有更高的出口技術復雜度。還需進一步加入其他控制變量才能得到更為準確的相互關系。

表1　貿(mào)易地理優(yōu)勢與出口技術復雜度均值

(三)出口持續(xù)時間與出口技術復雜度

為了提高樣本中出口持續(xù)時間的長度，我們以Feenstra和Romalis(2013)整理的數(shù)據(jù)中1995-2011年的出口情況估算出口持續(xù)時間，“左刪除”問題和多時間段問題均借鑒Besedes和Prusa(2006a)Shao和Xu(2012)與陳勇兵和李燕(2012)等的方法進行處理。*“左刪除”的處理方法，借鑒Besedes和Prusa(2006a)、Shao和Xu(2012)的研究，采用1995年無出口記錄，1996-2011年有出口記錄的產(chǎn)品進行測度；多時間段處理方法，借鑒陳勇兵和李燕(2012)的研究，將單個產(chǎn)品多持續(xù)時間段出口等同于獨立的持續(xù)出口時間段?？紤]到生存分析法能夠有效地測度經(jīng)上述處理后數(shù)據(jù)的出口持續(xù)時間(陳勇兵和李燕，2012)，本文也采用該方法進行分析，具體方法如下：

令Kmj為經(jīng)濟體產(chǎn)品j的最長出口持續(xù)時間，其中kmj=1，2，3，4…為該產(chǎn)品持續(xù)出口的特定時間段，此時該產(chǎn)品持續(xù)出口時間超過k的生存函數(shù)(survivorfunction)表示為：

(2)

上述產(chǎn)品持續(xù)出口的風險函數(shù)(hazardfunction)可以相應地表示為：

(3)

根據(jù)Besede和Prusa(2006a)以及毛其淋和盛斌(2013)的研究可知，該產(chǎn)品生存函數(shù)的非參數(shù)估計可以借助Kaplan-Meier乘積限估計測算而得，測算結果如下：*具體推導過程，請參照Besede和Prusa(2006a)一文第三部分。

(4)

風險函數(shù)的非參數(shù)估計則表示為：

(5)

在式(4)和式(5)中，di為i時期的出口失敗的個數(shù)，ni為同期中處于危險狀態(tài)的時間段的個數(shù)。由此，我們可以測度出140個經(jīng)濟體SITC4位碼層面的出口持續(xù)狀態(tài)。圖3報告了出口持續(xù)時間與出口技術復雜度不同的三類經(jīng)濟體之間的關系，*出口技術復雜度高低的分類方法如下：發(fā)達經(jīng)濟體為高技術復雜度(27個)，2011年發(fā)展中經(jīng)濟體中出口技術復雜度排名前50的經(jīng)濟體為中技術經(jīng)濟體，其余的為低技術經(jīng)濟體?？芍婊罡怕瘦^高(圖3左)和風險率較低(圖3右)的經(jīng)濟體，其出口技術復雜度都較高，這在一定程度上表明高技術經(jīng)濟體(發(fā)達經(jīng)濟體)產(chǎn)品的出口持續(xù)時間優(yōu)于中低技術經(jīng)濟體，即通過提升一國出口產(chǎn)品的技術含量能夠有效地提高其產(chǎn)品在國際市場上持續(xù)出口的能力。

圖3　出口持續(xù)時間與出口技術復雜度：生存概率(左)與風險率(右)

雖然從現(xiàn)有研究中能簡單推導出出口持續(xù)時間對出口技術復雜度的作用機制，但尚無學者對二者的關系進行實證分析。為了防止“無協(xié)整關系”(無長期均衡關系)型偽回歸的出現(xiàn)，我們進一步從統(tǒng)計學視角對二者的長期均衡關系進行檢驗。另外，由于二者的關系在不同經(jīng)濟水平的經(jīng)濟體中差異較大(見圖3)，本文分別對發(fā)達經(jīng)濟體和發(fā)展中經(jīng)濟體進行協(xié)整檢驗和經(jīng)驗分析。表2報告了發(fā)達經(jīng)濟體和發(fā)展中經(jīng)濟體相應的檢驗結果，結果表明：在滯后一期和滯后二期的情況下，兩類經(jīng)濟體的四種檢驗均在至少1%的顯著性水平上拒絕了“無長期均衡關系”的假設。*我們還從三類地理優(yōu)勢視角對二者的關系進行了檢驗，檢驗結果與表2相似，限于篇幅，未作報告。為此，我們可以推定出口持續(xù)時間與出口技術復雜度間存在長期的均衡關系。

表2　出口持續(xù)時間與出口技術復雜度間長期均衡關系的檢驗結果*運用stata13.0進行協(xié)整檢驗時，整體樣本檢驗結果均顯示too many values；為此對樣本進行了簡化處理，留存出口持續(xù)時間10年以上的樣本進行協(xié)整檢驗，雖然樣本因此而減少，但并不妨礙檢驗結果的可靠性。

四、實證結果與分析

(一)控制變量與實證方法的選擇

為了提高估計結果的可靠性，本文在實證分析中進一步加入了除出口持續(xù)時間*本文以各經(jīng)濟體SITC4位碼層面產(chǎn)品的實際出口時間表示出口持續(xù)時間，考慮到部分產(chǎn)品的出口持續(xù)時間為1，實證中我們以Ln(1+CX)表示該變量，出口技術復雜度則以Ln(1+FZD)表示。和地理優(yōu)勢*地理優(yōu)勢在實證中以虛擬變量的形式表示：當該經(jīng)濟體為沿海經(jīng)濟體時，YH為1，否則為0；當該經(jīng)濟體與進口大國相鄰時，DGXL為1，否則為0；當經(jīng)濟體相應年份為WTO成員時，WTO為1，否則為0。之外的其他控制變量。具體有：(1)產(chǎn)品出口價格(P)，出口價格是反映企業(yè)獲利能力和質(zhì)量的最核心變量之一(Feenstra和Romalis，2013)，也是企業(yè)實現(xiàn)盈利的關鍵性因素。價格越高的產(chǎn)品往往具有越高的獲利能力，從而使得企業(yè)越有能力改進該產(chǎn)品的生產(chǎn)工藝、生產(chǎn)設備和技術復雜度。本文以各經(jīng)濟體SITC4位碼層面產(chǎn)品的出口價格衡量，實證中用Ln(1+P)表示；(2)總出口額(EXP)，黃先海和陳曉華(2010)指出，出口量的大小不僅能夠反映一國的出口能力，還會對出口技術復雜度演進產(chǎn)生深遠影響，本文以總出口量的自然對數(shù)表示；(3)經(jīng)濟發(fā)展水平(PGDP)，經(jīng)濟發(fā)展水平對出口技術復雜度的作用已被Rodrik(2006)等所證實，本文以人均GDP的自然對數(shù)表示；(4)趕超行為(GC)，“逆比較優(yōu)勢”趕超已經(jīng)成為了一國實現(xiàn)出口技術復雜度變遷的重要手段(楊汝岱和姚洋，2008)，控制該變量能有效地反映一國趕超行為對出口技術復雜度的作用，借鑒楊汝岱和姚洋(2008)的研究，我們采用“比較優(yōu)勢零值曲線”來識別經(jīng)濟體的趕超行為，有趕超時，令GC為1，否則為0。

表3　發(fā)達經(jīng)濟體與發(fā)展中經(jīng)濟體2SLS估計結果：控制地理異質(zhì)性

注：***、**和*分別表示在1%、5%和10%的顯著性水平上顯著，下表同；最優(yōu)為出口持續(xù)時間的作用力為正的最長持續(xù)年份，即后文所提及的“正效應區(qū)間”，根據(jù)一元二次方程計算而得。

考慮到出口持續(xù)時間與出口技術復雜度可能存在互為因果關系的內(nèi)生性，本文采用面板數(shù)據(jù)的兩步最小二乘法(2SLS)進行回歸，并選擇各變量的一階滯后項作為工具變量，以降低內(nèi)生性給估計結果帶來的不良影響，并進一步采用KP-LM弱識別檢驗來判斷工具變量的合理性。

(二)“左刪除”視角下的實證結果

由于出口持續(xù)時間可能會對出口技術復雜度產(chǎn)生正或負兩個方面的影響，本文參考趙偉和趙金亮(2011)的處理方法，采用出口持續(xù)時間的平方項和水平項共存的形式來識別上述二元特征。表3報告了“左刪除”視角下發(fā)達經(jīng)濟體和發(fā)展中經(jīng)濟體的估計結果，出口持續(xù)時間對兩類經(jīng)濟體的出口技術復雜度的作用力均表現(xiàn)為倒U形，這表明產(chǎn)品出口持續(xù)時間過長不利于兩類經(jīng)濟體經(jīng)濟發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變(出口技術復雜度升級)。所不同的是：發(fā)達經(jīng)濟體出口持續(xù)時間對出口技術復雜度的正向效應可以持續(xù)21-23年，而發(fā)展中經(jīng)濟體的正向效應持續(xù)區(qū)間僅為3-5年。導致這一現(xiàn)象出現(xiàn)的原因可能在于：一方面，發(fā)達經(jīng)濟體往往處在生產(chǎn)和出口價值鏈高端的產(chǎn)品，而發(fā)展中經(jīng)濟體則生產(chǎn)處于價值鏈低端的產(chǎn)品(Rodrik，2006)，由于世界“出口品清單”始終處于動態(tài)演進中，一國持續(xù)出口特定產(chǎn)品會使得自身產(chǎn)品持續(xù)向“出口品清單”的底端下滑，而發(fā)達經(jīng)濟體的產(chǎn)品比發(fā)展中經(jīng)濟體的產(chǎn)品具有更長的“下滑距離”，從而使得其持續(xù)出口降低自身出口技術復雜度的負效應出現(xiàn)時間晚于發(fā)展中經(jīng)濟體；另一方面，發(fā)展中經(jīng)濟體企業(yè)的“技術革新惰性”大于發(fā)達經(jīng)濟體，即發(fā)達經(jīng)濟體企業(yè)具備的“出口促創(chuàng)新”傾向大于發(fā)展中經(jīng)濟體。在這兩股力量的作用下，發(fā)展中經(jīng)濟體出口企業(yè)滿足于出口給其帶來的利潤而懶得提升產(chǎn)品的技術復雜度，從而使得產(chǎn)品技術復雜度很快落后于其他同類產(chǎn)品，進而不利于本國出口技術復雜度的提升；而發(fā)達經(jīng)濟體的企業(yè)則借助出口利潤持續(xù)創(chuàng)新，以提高產(chǎn)品的技術含量，進而持續(xù)牢牢控制世界“出口品清單”的高端。

地理優(yōu)勢的估計結果顯示：沿海優(yōu)勢不利于發(fā)達經(jīng)濟體出口技術復雜度升級，但對發(fā)展中經(jīng)濟體則表現(xiàn)為顯著的正效應。導致這一現(xiàn)象出現(xiàn)的原因來自于兩個方面：一是“華盛頓蘋果效應”引致型負效應，即沿海經(jīng)濟體往往借助其較低的“冰山成本”將質(zhì)量和技術含量較低的“蘋果”(產(chǎn)品)出口到其他國家，從而使得沿海地理優(yōu)勢反而不利于其出口技術復雜度升級；二是國際技術轉(zhuǎn)移引致型正效應，由于具有較低 “冰山成本”的沿海經(jīng)濟體往往能夠吸引到國際直接投資，國際直接投資往往意味著更高技術的介入，從而會對沿海東道國出口技術復雜度升級產(chǎn)生正效應。由于當前主要的對外投資國為發(fā)達經(jīng)濟體，而發(fā)達經(jīng)濟體間的技術差距遠小于發(fā)達經(jīng)濟體與發(fā)展中經(jīng)濟體間的技術差距。為此，國際技術轉(zhuǎn)移給發(fā)達經(jīng)濟體帶來的正效應相對有限，無法抵消“華盛頓蘋果效應”帶來的負效應；而國際技術轉(zhuǎn)移給發(fā)展中經(jīng)濟體帶來的正效應相對較大，足以抵消“華盛頓蘋果效應”引致型負效應，從而使得沿海優(yōu)勢對發(fā)展中經(jīng)濟體表現(xiàn)為顯著的正效應。另外，毗鄰進口大國及“契約型地理優(yōu)勢”均對一國出口技術復雜度升級表現(xiàn)出顯著的正效應。

經(jīng)濟發(fā)展水平、出口和趕超均對出口技術復雜度升級表現(xiàn)出顯著的正效應，這一估計結果與Rodrik(2006)和Schott(2008)等的估計結果一致。出口價格提升對發(fā)展中經(jīng)濟體的出口技術復雜度具有顯著的促進效果，而對發(fā)達經(jīng)濟體出口技術復雜度升級的作用卻不明顯。這表明：適度提高出口品價格能夠成為發(fā)展中經(jīng)濟體改善出口技術復雜度的重要工具之一。

為了考察地理優(yōu)勢異質(zhì)性條件下出口持續(xù)時間對出口技術復雜度的影響機制，本文將樣本數(shù)據(jù)以地理優(yōu)勢特征進行歸類回歸?；貧w結果顯示(見表4)：出口持續(xù)時間在地理優(yōu)勢異質(zhì)性樣本中依然呈現(xiàn)為倒U形，控制變量的估計結果與表3較為接近，這在一定程度上證實了前文實證結果的穩(wěn)健性。從地理優(yōu)勢異質(zhì)性的估計結果中還可以得到如下發(fā)現(xiàn)：(1)具有毗鄰進口大國的空間地理優(yōu)勢和加入WTO的“契約型地理優(yōu)勢”的經(jīng)濟體的出口持續(xù)時間對出口技術復雜度的正向作用區(qū)間要大于不具備上述優(yōu)勢的經(jīng)濟體；(2)沿海型空間地理優(yōu)勢會縮短持續(xù)出口對出口技術復雜度的正向作用區(qū)間，非沿海地區(qū)持續(xù)出口的正效應為11年，而沿海地區(qū)則為3年，這表明“華盛頓蘋果效應”不僅降低了沿海地區(qū)本身對出口技術復雜度的作用，還會對出口持續(xù)時間與出口技術復雜度的作用機制產(chǎn)生不良影響；(3)在非WTO成員國和不毗鄰進口大國的樣本中，沿海虛擬變量的估計結果顯著為負，而具備上述兩個地理優(yōu)勢的樣本估計結果則顯著為正，這表明毗鄰進口大國和“契約型地理優(yōu)勢”能有效彌補或抵消沿海特征給出口技術復雜度升級帶來的負效應。

表5　穩(wěn)健性檢驗結果：基于“左右刪除”的視角

注：筆者對表3中所有方程均進行了穩(wěn)健性檢驗，限于篇幅此表只報告第三個方程的結果。

(三)“左右刪除”視角下的穩(wěn)健性檢驗

前文借鑒Besedes 和 Prusa(2006a)的研究，在“左刪除”條件下，基于地理優(yōu)勢異質(zhì)性視角就出口持續(xù)時間對出口技術復雜度的作用機制進行了實證分析。為了確保前文估計結果的可靠性，需要進一步從“左右刪除”視角對前文的回歸結果作穩(wěn)健性檢驗。*在“左刪除”的基礎上，保留2011年無出口以及1997-2010年有出口的4位碼產(chǎn)品，使得產(chǎn)品出口持續(xù)時間有始有終。表5報告了“左右刪除”視角下穩(wěn)健性檢驗的結果。對比表3-表5可以發(fā)現(xiàn)：“左刪除”的估計結果和“左右刪除”的估計結果在預期符號與顯著性上基本上一致。為此，樣本容量變遷對前文估計結果的預期符號和顯著性的影響并不大，即前文的估計結果是穩(wěn)健的。另外，表5的計量結果還在一定程度上表明“右刪除”偏差效應可能遠小于“左刪除”。“左刪除”引致型偏差已經(jīng)被前人(Besede和Prusa(2006a,2006b；Shao和Xu，2012)所證實，而本文分別對“左刪除”和“左右刪除”數(shù)據(jù)進行實證分析后發(fā)現(xiàn)：在“左刪除”的基礎上進一步考慮“右刪除”，所得結論并無明顯差異。

表6　中國的估計結果

圖4　中國與發(fā)達經(jīng)濟體持續(xù)出口的風險概率

(四)中國的檢驗結果與分析

為了進一步揭示二者在中國的作用機制，本文還運用借助2SLS對中國樣本進行了實證分析，結果表明出口持續(xù)時間對中國出口技術復雜度的作用機制也呈現(xiàn)出倒U形(見表6)。與普通發(fā)展中經(jīng)濟體不同的是：“左刪除”條件下，中國持續(xù)出口時間的正效應區(qū)間為8年，高于發(fā)展中經(jīng)濟體的3-5年，也低于發(fā)達經(jīng)濟體的21-23年。進一步分析中國與發(fā)達經(jīng)濟體的持續(xù)出口風險概率可以發(fā)現(xiàn)(見圖4)：中國出口品在各個持續(xù)出口時間段的風險概率明顯低于發(fā)達經(jīng)濟體的，即中國產(chǎn)品的出口持續(xù)性明顯優(yōu)于發(fā)達經(jīng)濟體。這一機制出現(xiàn)的原因在于：中國生產(chǎn)了大量具有傳統(tǒng)優(yōu)勢的勞動密集型產(chǎn)品，而這些產(chǎn)品以其低廉的價格在國際市場上得以持續(xù)出口。結合表6和圖4可知：中國的出口具有“出口持續(xù)能力過強、正效應區(qū)間過短”的矛盾，這在一定程度上表明過度依賴低成本和低技術的勞動密集型產(chǎn)品的持續(xù)出口來實現(xiàn)出口量增長，并不利于中國出口技術復雜度升級；而應適當加快自身出口“商品清單”的動態(tài)更新速度，以延長中國出口商品持續(xù)時間給出口技術復雜度升級帶來的“正效應區(qū)間”。

五、結論與啟示

延長產(chǎn)品的出口持續(xù)時間是實現(xiàn)穩(wěn)出口戰(zhàn)略以及降低當前外需疲軟沖擊的重要手段，也是緩解當前我國經(jīng)濟內(nèi)外部困境的主要途徑之一，本文以探索如何共同實現(xiàn)“穩(wěn)出口增長”與“促結構優(yōu)化”為出發(fā)點，從地理優(yōu)勢異質(zhì)性視角揭示了出口持續(xù)時間對出口技術復雜度的作用機制。得到結論主要有：一是產(chǎn)品出口持續(xù)時間對出口技術復雜度的作用呈現(xiàn)出倒U形，即在出口持續(xù)時間的“正效應區(qū)間”內(nèi)一國可以實現(xiàn)“穩(wěn)出口增長”與“促結構優(yōu)化”協(xié)同共進，否則容易出現(xiàn)“產(chǎn)品持續(xù)出口阻礙經(jīng)濟轉(zhuǎn)型”的情況，發(fā)達經(jīng)濟體的正向效應持續(xù)時間為21-23年，而發(fā)展中經(jīng)濟體的為3-5年，中國的則為8年；二是具有“契約型地理優(yōu)勢”或毗鄰進口大國的經(jīng)濟體，其出口持續(xù)時間擁有更長的“正效應區(qū)間”，而沿海地理優(yōu)勢則會縮短出口持續(xù)時間的正向作用區(qū)間，進而不利于經(jīng)濟轉(zhuǎn)型；值得慶幸的是：前二者的正向效應能夠有效彌補或抵消后者的負向影響，且沿海優(yōu)勢不利于出口技術復雜度升級的負效應只出現(xiàn)在發(fā)達經(jīng)濟體中；上述結果還表明：降低壁壘以及實現(xiàn)自由貿(mào)易有助于一國出口技術復雜度升級；三是經(jīng)濟增長、總出口量增加和執(zhí)行“逆比較優(yōu)勢”的趕超策略均能有效地促進一國出口貿(mào)易發(fā)展方式轉(zhuǎn)變。

本文所蘊藏的政策含義主要體現(xiàn)在以下幾個方面：首先，對于中國而言，雖然以持續(xù)出口現(xiàn)有產(chǎn)品的穩(wěn)出口戰(zhàn)略在短期內(nèi)可以緩解就業(yè)壓力、消化過剩產(chǎn)能及促進經(jīng)濟增長，但是部分傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)品的持續(xù)時間可能已經(jīng)大大跨越了“正效應區(qū)間”(見表6和圖4)，進而出現(xiàn)出口阻礙轉(zhuǎn)型的現(xiàn)象；因而借助傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)品的持續(xù)出口達到“穩(wěn)出口增長”和“促結構優(yōu)化”同時實現(xiàn)的難度較大，也就是說通過持續(xù)出口傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)品來應對外需疲軟問題只能作為一種權宜之計，而要根本解決上述問題還應立足于提高出口產(chǎn)品的技術含量，即適度縮短低技術產(chǎn)品出口的持續(xù)性，倒逼低技術企業(yè)進行產(chǎn)品轉(zhuǎn)型升級；其次，從發(fā)達經(jīng)濟體“正效應區(qū)間”、出口技術復雜度、持續(xù)生存概率和風險概率來看高技術復雜度產(chǎn)品的“正效應區(qū)間”大于低技術復雜度產(chǎn)品的“正效應區(qū)間”，為此，短期內(nèi)中國可以延長高技術含量產(chǎn)品的持續(xù)時間和鼓勵新產(chǎn)品持續(xù)出口，以在更大程度上實現(xiàn)“穩(wěn)出口增長”和“促結構優(yōu)化”共存；再次，空間地理優(yōu)勢和“契約型地理優(yōu)勢”均有助于我國對外經(jīng)濟發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變，而發(fā)揮沿海型空間地理優(yōu)勢正效應的關鍵在于保證外商直接投資與本國現(xiàn)有技術之間存在一定的差距，為此，我國應適當提高引資的技術標準，以保證更好地發(fā)揮沿海型空間地理優(yōu)勢的正效應；與此同時，我國應積極融入各種經(jīng)濟一體化組織，以降低國際聯(lián)盟型契約壁壘給我國出口貿(mào)易帶來的障礙，為企業(yè)出口贏得更多的“契約型地理優(yōu)勢”；最后執(zhí)行“逆比較優(yōu)勢”的趕超策略有利于我國對外貿(mào)易發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變，中國應在執(zhí)行趕超策略的基礎上，通過加大高端技術的研發(fā)與引進等形式延長“收斂于比較優(yōu)勢”的時間，以最大化趕超戰(zhàn)略給中國出口貿(mào)易發(fā)展方式轉(zhuǎn)變帶來的正效應。

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Can Export Duration of Products Advance Constant

Upgrading of Export Technology Sophistication?

From a Perspective of Heterogeneity

of Geographic Advantages of Export Trade

Chen Xiaohua, Liu Hui

(SchoolofEconomicsandManagement,ZhejiangSci-techUniversity,Hangzhou310018,China)

Key words:export duration;export technology sophistication;spatial geographic advantage;contract-based geographic advantage;left and right censoring

(責任編輯周一葉)