竇明生

（100190 國家知識產(chǎn)權局專利局電學部 北京）

簡析知識產(chǎn)權法中的民法基本原則應用

竇明生

（100190 國家知識產(chǎn)權局專利局電學部 北京）

知識產(chǎn)權，也稱其為“知識所屬權”，指“權利人對其所創(chuàng)作的智力勞動成果所享有的財產(chǎn)權利”，一般只在有限時間期內(nèi)有效。本文首先簡單介紹了知識產(chǎn)權法和民法基本原則的關系，然后對其各項原則的應用進行了分析。

知識產(chǎn)權法；民法基本原則；平等；公平；誠信

知識產(chǎn)權指的是個人或組織對其智力勞動成果（如文學作品、商標設計等）依法享有的專有權利，這些成果往往能為權利人帶來一定的利益，為防止出現(xiàn)抄襲、盜竊等不正當行為，需立法保護權利人的知識產(chǎn)權。尤其是在當前知識經(jīng)濟時代，知識技術創(chuàng)新成了推動經(jīng)濟進步的關鍵，也被當做壟斷市場、提高競爭力的手段，而且受到各國重視，逐漸上升到國家戰(zhàn)略高度。相應的知識產(chǎn)權制度也不斷完善，我國的知識產(chǎn)權法屬于民法，所以民法基本原則同樣適用于知識產(chǎn)權。

一、民法基本原則與知識產(chǎn)權法

民事立法、司法和一切民事行為都要遵循一定的基本準則，即民法基本準則，包括平等、自愿、公平、守法、誠實信用、公序良俗和禁止權利濫用幾項。它具有指導、約束和補充功能，既指導民事立法司法的方向，又對民事行為加以約束，以免超出法律范圍?？梢姡袷禄驹瓌t是反映民事生活的根本屬性，必須遵守。

在我國，知識產(chǎn)權法由專利法、著作權法等多部行政法及其他規(guī)章條例構成，是維護知識產(chǎn)權的重要保障。按照國內(nèi)法律，知識產(chǎn)權侵權屬于民事侵權行為，雖然表現(xiàn)形式、侵權行為與一般民事權利不同，但基礎的法律性質(zhì)是一致的。所以，民法基本原則在知識產(chǎn)權法中同樣適用。

二、平等自愿原則在知識產(chǎn)權法中的應用解析

（一）平等原則

這是民法的根本性原則，也是公民享有的基本權利，即法律面前人人平等，每一個個體在民事活動中的地位都是平等的。知識產(chǎn)權法同樣也應體現(xiàn)出平等性，首先是法律保護的對象，不管是物質(zhì)財產(chǎn)，還是精神（知識）財產(chǎn)，法律都應平等對待。從財產(chǎn)法的角度看，所有財產(chǎn)都應同等保護是其基本原則之一。物權法屬于財產(chǎn)法體系，“物”包括動產(chǎn)和不動產(chǎn)，依法受法律保護。與實質(zhì)性物體交易一樣，知識、精神技能和藝術思想等抽象物也能作為買賣對象。且抽象物更容易受到侵害，這就要求必須有一部法律保護這些精神財產(chǎn)，在國內(nèi)和國際上都應受到保護。須注意的是，同等保護絕不包括知識霸權。

（二）自愿原則

是在平等原則基礎上的延伸，即當事人有選擇是否參與、如何參與民事活動的權利，外人不得干預當事人的意愿。同時當事人也要承擔相應的后果。該原則同樣可應用于知識產(chǎn)權法，首先是獲取知識產(chǎn)權，文學作品是否發(fā)表、是否要申請專利權等，都應遵循權利人的意愿，禁止強迫性地獲取知識產(chǎn)權；其次是使用知識產(chǎn)權，即權利人在不違反法律規(guī)定的前提下，可根據(jù)個人意愿選擇將知識產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓何人，或如何出資融資，外人不得干涉。如2013年某作家和一雜志主編相約見面，談及最近寫的文章，主編對其很感興趣并索求觀閱。該作家再三叮囑不得向任何人透漏文章內(nèi)容，但主編為吸引更多讀者，未經(jīng)作家同意，便將文章刊登在新一期雜志上。在此過程中，雜志主編就侵犯了自愿原則。

三、公平誠信原則在知識產(chǎn)權法中的應用解析

（一）公平原則

主要用于民法缺乏相關規(guī)定時，可通過利益均衡來盡可能地維護雙方利益?？蓪⑵淇醋鍪钦x的道德觀在法律上的體現(xiàn)，但其必須以自愿原則為基礎。在確定知識產(chǎn)權、分配利益等過程中很有可能出現(xiàn)意外，引起雙方或多方的矛盾糾紛，而法律又無法明確判斷，此時知識產(chǎn)權法就應遵循公平原則。首先所有人都能創(chuàng)造知識勞動成果，而且都有平等的機會享有知識產(chǎn)權并行使知識產(chǎn)權。知識產(chǎn)權法對權利人的權利有一定的限制和反限制制度，同樣是為了更公平地執(zhí)行法律。權利限制主要是為了讓權利人能夠正確使用知識產(chǎn)權，而對其權利內(nèi)容及行使方式有所限制；權利反限制主要是為了保護權利人的財產(chǎn)不受侵犯，所以要求權利限制也應當合法。

（二）誠信原則

民事活動復雜多變，難免會有人為了一己之私而欺騙、蒙蔽他人，損壞他人的利益。誠信原則即是要人與人之間應真誠相待，并守信用。在知識產(chǎn)權方面，如作家與出版商在利益分配上達成協(xié)議、簽訂合同，但之后出版商并沒有按照合同履行應盡的義務，或在簽合同時有所保留，并未說明真實情況，這種行為就違背了誠信原則。國內(nèi)的知識產(chǎn)權法起步較晚，很多方面都不健全，對誠實守信原則就沒有立法上的明確規(guī)定。但制度設計中卻有相關體現(xiàn)，以著作權為例，相關法律規(guī)定只有進行創(chuàng)作的人才能成為作者。隨著時代的進步，計算機網(wǎng)絡泛濫，過去的著作大都是紙質(zhì)，如今卻能以數(shù)字化的形式出現(xiàn)在網(wǎng)絡上。加上盜版現(xiàn)象越來越嚴重，著作權人不得不尋求新方法維護自身權益，其負面影響就是對公眾的合理使用權有所限制。

四、守法原則在知識產(chǎn)權法中的應用解析

當事人在參與民事活動的過程中并不是絕對自由的，而應在法律規(guī)定范圍內(nèi)行使自身權利。一旦不能守法而有違反法律規(guī)定的行為，當事人應受到懲罰。這說明，知識產(chǎn)權法同樣也要合法守法。關于知識產(chǎn)權確權，《專利法》有著明確規(guī)定，即違反法律、損壞公共利益的創(chuàng)造不得授予專利權，通過違法途徑獲取或遺傳所得的創(chuàng)造同樣不授予專利權。所以知識產(chǎn)權人要想獲得專權并受法律保護，需保證其創(chuàng)造必須合法。知識產(chǎn)權法包括任意性規(guī)范、強制性規(guī)范和禁止性規(guī)范，在實際執(zhí)行中，知識產(chǎn)權人可通過協(xié)商等方式適當?shù)馗淖兎尚ЯΓ珒H限于任意性規(guī)范，強制性和禁止性規(guī)范則不允許改變。如此規(guī)定有其原因，知識產(chǎn)權法屬于私法，但知識財產(chǎn)和一般的財產(chǎn)有所不同，為防止知識產(chǎn)權的濫用，除了任意性規(guī)范，還需要公共機關插手，對知識產(chǎn)權的種類、內(nèi)容、使用權等進行強制性規(guī)范。知識產(chǎn)權的行使往往涉及多方利益，所以必須有法定程序限制，只有通過法律許可的方式并在法律許可范圍內(nèi)，才能行使知識產(chǎn)權，從而避免假借合法權利謀求非法利益的情況出現(xiàn)。我國憲法對此也有所規(guī)定，任何公民在行使自身權利時，都不得干預其他公民的權利，更不能損害國家利益和集體利益。

知識在當前市場競爭中發(fā)揮著關鍵性作用，很多國家都將知識產(chǎn)權提升至國家戰(zhàn)略高度，予以高度重視。為避免出現(xiàn)各種不正當競爭行為，必須制定知識產(chǎn)權法保護權利人的勞動成果。知識產(chǎn)權法有其特殊性，屬于民法范圍，在執(zhí)行時也應當遵循民法基本原則。

［1］黎珊珊.濫用知識產(chǎn)權的反壟斷法律規(guī)制［J］.法制與經(jīng)濟旬刊，2013（7）：187-188.

［2］李浩成.知識產(chǎn)權濫用反壟斷立法規(guī)制的現(xiàn)狀與重構［J］.政法論叢，2013（3）：98-104.