聶亞超

（100036 中國(guó)中車集團(tuán)公司法律事務(wù)部 北京）

技術(shù)許可合同中技術(shù)改進(jìn)知識(shí)成果歸屬研究

聶亞超

（100036 中國(guó)中車集團(tuán)公司法律事務(wù)部 北京）

實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，是提高自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家，這是國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略的核心，是提高綜合國(guó)力的關(guān)鍵。國(guó)務(wù)院也在2015年適時(shí)推出了《中國(guó)制造2025》，強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，堅(jiān)持把創(chuàng)新擺在制造業(yè)發(fā)展全局的核心位置，走創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的發(fā)展道路。一批中國(guó)企業(yè)通過技術(shù)引進(jìn)，消化吸收再創(chuàng)新的道路實(shí)現(xiàn)了企業(yè)自身實(shí)現(xiàn)跨越發(fā)展，提高了企業(yè)創(chuàng)新能力。不過，在技術(shù)引進(jìn)過程中，一些技術(shù)合作的關(guān)鍵環(huán)節(jié)還是遇到了諸多方面的問題，尤其是技術(shù)改進(jìn)知識(shí)成果的歸屬，更是重中之重。本文討論了技術(shù)改進(jìn)的含義，對(duì)技術(shù)改進(jìn)知識(shí)成果歸屬進(jìn)行了類型化分析，界定了技術(shù)改進(jìn)歸共同共有的權(quán)責(zé)分配，最后就技術(shù)改進(jìn)實(shí)踐一些關(guān)鍵問題進(jìn)行了分析，可對(duì)我國(guó)高端裝備制造業(yè)技術(shù)引進(jìn)過程中的合同管理提供有益的借鑒。

技術(shù)改進(jìn)；歸屬類型；權(quán)責(zé)分配

一、技術(shù)改進(jìn)的含義

何謂技術(shù)改進(jìn)？簡(jiǎn)單理解，技術(shù)改進(jìn)是指對(duì)被許可技術(shù)在投入人力、物力及智慧等后帶來(lái)的技術(shù)進(jìn)步。企業(yè)對(duì)引進(jìn)技術(shù)進(jìn)行改進(jìn)表現(xiàn)為進(jìn)行消化、吸收和再創(chuàng)新的過程，有利于解放實(shí)施企業(yè)消化、吸收和再創(chuàng)新的生機(jī)和活力。技術(shù)改進(jìn)可以表現(xiàn)為產(chǎn)品或方法的性能改進(jìn)、效率提升，也可以是新發(fā)明、新設(shè)計(jì)、對(duì)原有技術(shù)的修正；客觀效果表現(xiàn)為使產(chǎn)品的性能更好、產(chǎn)品耐力得到提升或產(chǎn)品的可銷售性得到增強(qiáng)，還可以表現(xiàn)為降低了制造該產(chǎn)品所需的成本，減少了生產(chǎn)過程中的其他投入，甚或是技術(shù)應(yīng)用范圍得以擴(kuò)大等等。

二、技術(shù)許可合同中技術(shù)改進(jìn)知識(shí)成果歸屬類型

根據(jù)我國(guó)法律規(guī)定及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)踐，技術(shù)改進(jìn)知識(shí)成果可有不同歸屬。具體如下：

1.遵循合同自由原則，約定優(yōu)先

根據(jù)《合同法》第三百三十九條、第三百四十條、《專利法》第八條的規(guī)定，許可方與被許可方訂立的合同已經(jīng)約定產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬的，按照合同約定執(zhí)行；沒有約定或者約定不明確的，知識(shí)產(chǎn)權(quán)由項(xiàng)目承擔(dān)單位所有。

合同自由約定的歸屬方比較多元化，可以歸原技術(shù)方所有，也可以歸改進(jìn)方，這種情況下原技術(shù)方有時(shí)還要求改進(jìn)方回售許可，還有的約定歸雙方共同共有的，再者也可以約定歸第三方所有，只要雙方自愿即可。

2.合同無(wú)約定的，改進(jìn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸項(xiàng)目實(shí)施方擁有

我國(guó)改革開放以來(lái)關(guān)于利用國(guó)家財(cái)政性資金完成科技項(xiàng)目形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬問題走過了“歸國(guó)家所有”、“合同約定”、“約定優(yōu)先否則歸承擔(dān)方所有”、“法律規(guī)定歸承擔(dān)方所有，特殊情況除外”的發(fā)展歷程?！犊茖W(xué)技術(shù)進(jìn)步法》修正案以法律的形式對(duì)改進(jìn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸項(xiàng)目實(shí)施方擁有予以明確?！逗贤ā?、《專利法》等相關(guān)法律有著相似的規(guī)定。

3.利用財(cái)政資金項(xiàng)目產(chǎn)生的改進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的例外

利用財(cái)政性資金設(shè)立的科學(xué)技術(shù)基金項(xiàng)目或者科學(xué)技術(shù)計(jì)劃項(xiàng)目所形成的發(fā)明專利權(quán)、計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)和植物新品種權(quán)，除涉及國(guó)家安全、國(guó)家利益和重大社會(huì)公共利益的外，授權(quán)項(xiàng)目承擔(dān)者依法取得。正常來(lái)講，即使是利用財(cái)政資金項(xiàng)目產(chǎn)生的改進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，同樣歸項(xiàng)目方所有，如果涉及了國(guó)家安全、國(guó)家利益和重大社會(huì)公共利益的，則歸國(guó)家所有，這屬于例外情況。

三、技術(shù)改進(jìn)歸共同共有的權(quán)責(zé)分配

在我國(guó)，技術(shù)許可合同屬于技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同中的一種，如果當(dāng)事人沒有約定的，改進(jìn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸項(xiàng)目實(shí)施方擁有。所以，技術(shù)改進(jìn)歸共同所有的情形屬于合同有明確約定情形。根據(jù)國(guó)家專利局相關(guān)規(guī)定，直接涉及共有權(quán)利的項(xiàng)：提出專利申請(qǐng)，委托專利代理，轉(zhuǎn)讓專利申請(qǐng)權(quán)、優(yōu)先權(quán)或者專利權(quán)，撤回專利申請(qǐng)，撤回優(yōu)先權(quán)要求，放棄專利權(quán)等。

1.專利申請(qǐng)權(quán)

關(guān)于專利申請(qǐng)權(quán)，無(wú)論是合作開發(fā)還是委托開發(fā)，除當(dāng)事人另有約定的以外，申請(qǐng)專利的權(quán)利屬于合作開發(fā)的當(dāng)事人共有。共有人提出專利申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)取得全體共有人的一致同意。當(dāng)事人一方轉(zhuǎn)讓其共有的專利申請(qǐng)權(quán)的，其他各方享有以同等條件優(yōu)先受讓的權(quán)利。一方聲明放棄其共有的專利申請(qǐng)權(quán)的，可以由另一方單獨(dú)申請(qǐng)或者由其他各方共同申請(qǐng)。申請(qǐng)人取得專利權(quán)的，放棄專利申請(qǐng)權(quán)的一方可以免費(fèi)實(shí)施該專利。合作開發(fā)的當(dāng)事人一方不同意申請(qǐng)專利的，是可以一票否決的，另一方或者其他各方都不得申請(qǐng)專利。筆者工作中接觸有些企業(yè)在未經(jīng)許可人同意的情況下，申請(qǐng)了專利，結(jié)果遭到對(duì)方發(fā)來(lái)的律師函聲討，最終不得不與對(duì)方達(dá)成諒解。

2.共有專利權(quán)的處分

共有專利權(quán)的整體處分，包括轉(zhuǎn)讓、放棄和質(zhì)押等，需要經(jīng)過所有共有人的一致同意。不過，我國(guó)專利法對(duì)專利申請(qǐng)權(quán)和專利權(quán)行使規(guī)定了例外情形，專利申請(qǐng)權(quán)或者專利權(quán)的共有人對(duì)權(quán)利的行使有約定的，從其約定。沒有約定的，共有人可以單獨(dú)實(shí)施或者以普通許可方式許可他人實(shí)施該專利；許可他人實(shí)施該專利的，收取的使用費(fèi)應(yīng)當(dāng)在共有人之間分配。

3.商業(yè)秘密的保護(hù)

作為對(duì)比，中國(guó)法律法規(guī)對(duì)共有技術(shù)秘密許可的處理，與共有專利權(quán)的許可顯著不同。合作開發(fā)完成的技術(shù)秘密成果的使用權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)以及利益的分配辦法，由當(dāng)事人約定。沒有約定或者約定不明確，當(dāng)事人均有使用和轉(zhuǎn)讓的權(quán)利。依據(jù)最高法院的司法解釋，這意味著技術(shù)秘密的共有人“均有不經(jīng)對(duì)方同意而自己使用或者以普通使用許可的方式許可他人使用技術(shù)秘密，并獨(dú)占由此所獲利益的權(quán)利。”在共有人沒有明確約定禁止共有人未經(jīng)同意對(duì)外披露或許可的情況下，那就意味著共有人沒有共同采取切實(shí)的保密措施，導(dǎo)致技術(shù)秘密并不符合我國(guó)法律規(guī)定的三性（秘密性、實(shí)用性、保密性），因此每個(gè)共有人不承擔(dān)默示保密義務(wù)，也就可以自由對(duì)外披露了。這就要求企業(yè)在對(duì)待商業(yè)秘密時(shí)，務(wù)必與合同相對(duì)方簽訂保密條款，甚至單獨(dú)的保密協(xié)議，以維護(hù)公司合法權(quán)益不受損害。

四、技術(shù)改進(jìn)實(shí)踐需注意問題

1.技術(shù)改進(jìn)和侵權(quán)的界限

牛頓曾經(jīng)說(shuō)過，如果說(shuō)我能看的更遠(yuǎn)一些，那是因?yàn)槲艺驹诰奕说募绨蛏?。機(jī)械制造行業(yè)尤其如此，技術(shù)進(jìn)步有賴于一代又一代技術(shù)的發(fā)展，任何技術(shù)改進(jìn)都離不開前一代技術(shù)的成果。如果改進(jìn)技術(shù)主體通過向率先創(chuàng)新者學(xué)習(xí)創(chuàng)新的思路、經(jīng)驗(yàn)和行為， 購(gòu)買或破譯核心技術(shù)和技術(shù)秘密， 對(duì)技術(shù)進(jìn)行改進(jìn)和完善， 根據(jù)市場(chǎng)特點(diǎn)和趨勢(shì)加以深入開發(fā)，那么就會(huì)帶來(lái)技術(shù)進(jìn)步，引起技術(shù)革命。不過，如果改進(jìn)者本身不具備一定的技術(shù)創(chuàng)新力量， 只有模仿行為， 而沒有技術(shù)上的改進(jìn)、完善與提升，通過技術(shù)間諜、技術(shù)出售、轉(zhuǎn)讓、反向工程等方式獲得技術(shù)， 那么這種技術(shù)還是停留在原來(lái)的水平上， 就不是實(shí)質(zhì)的技術(shù)改進(jìn)而是簡(jiǎn)單模仿。這在法律上就可能被認(rèn)定為侵權(quán)行為。

因此要實(shí)現(xiàn)技術(shù)改進(jìn)，區(qū)分與侵權(quán)的界限實(shí)質(zhì)就是要看，是否原來(lái)技術(shù)的基礎(chǔ)上的學(xué)習(xí)、改進(jìn)、完善、創(chuàng)造， 成為率先創(chuàng)新者類似或更高層次的技術(shù)， 甚至可能替代原來(lái)的技術(shù)， 而不是同一種或同一水平的技術(shù)再現(xiàn)。

2.行政合同情形

行政合同指行政機(jī)關(guān)為達(dá)到維護(hù)與增進(jìn)公共利益，實(shí)現(xiàn)行政管理目標(biāo)，與行政相對(duì)人訂立關(guān)于民事權(quán)利義務(wù)的協(xié)議。國(guó)家科研合同不同于《中華人民共和國(guó)合同法》所調(diào)整的技術(shù)開發(fā)、轉(zhuǎn)讓等民事合同，它以公共利益為目的，往往是為了完成某項(xiàng)與國(guó)計(jì)民生有重大關(guān)系的科研技術(shù)項(xiàng)目的開發(fā)，由政府牽頭參與，與科研機(jī)構(gòu)簽訂合同，政府提供資助。那么，在行政合同項(xiàng)下，科研機(jī)構(gòu)完成項(xiàng)目開發(fā)后技術(shù)改進(jìn)成果如何判定歸屬呢？

（1）涉及國(guó)家安全、國(guó)家利益和重大社會(huì)公共利益的項(xiàng)目。這種科研合同中，技術(shù)改進(jìn)知識(shí)成果歸國(guó)家所有。研究開發(fā)人員根據(jù)法律法規(guī)和政策可以獲得精神權(quán)利、獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬。

（2）不涉及國(guó)家安全、國(guó)家利益和重大社會(huì)公共利益的項(xiàng)目。這種科研合同中，技術(shù)改進(jìn)知識(shí)成果歸項(xiàng)目承擔(dān)單位所有。項(xiàng)目承擔(dān)單位可以依法自主決定實(shí)施、許可他人實(shí)施、轉(zhuǎn)讓、作價(jià)入股等，并取得相應(yīng)的收益。具體的收益分配，依照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行；法律、行政法規(guī)沒有規(guī)定的，按照約定執(zhí)行。同時(shí)，國(guó)家為了國(guó)家安全、國(guó)家利益和重大社會(huì)公共利益的需要，可以無(wú)償實(shí)施，也可以許可他人有償實(shí)施或者無(wú)償實(shí)施。

3.為技術(shù)改進(jìn)提供方便、幫助的人的地位問題

技術(shù)改進(jìn)工作是一項(xiàng)龐大、復(fù)雜的工程，既有對(duì)技術(shù)改進(jìn)作出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)、付出智慧勞動(dòng)的人，也有負(fù)責(zé)組織工作的人、為物質(zhì)技術(shù)條件的利用提供方便的人或者從事其他輔助工作的人，比如說(shuō)組織技術(shù)審查、提供試驗(yàn)設(shè)備等。那么，為技術(shù)改進(jìn)提供方便、幫助的人同樣對(duì)技術(shù)改進(jìn)作出了貢獻(xiàn)，是否可以單獨(dú)或者共同享有技術(shù)改進(jìn)知識(shí)成果呢？答案是否定的。根據(jù)《專利法》及《專利法實(shí)施細(xì)則》，在完成發(fā)明創(chuàng)造過程中，只負(fù)責(zé)組織工作的人、為物質(zhì)技術(shù)條件的利用提供方便的人或者從事其他輔助工作的人，不是發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人。當(dāng)然，為技術(shù)改進(jìn)提供方便、幫助的人畢竟為技術(shù)改進(jìn)工作作出了積極貢獻(xiàn)，成果享有者應(yīng)當(dāng)視對(duì)方貢獻(xiàn)的大小給予合理的報(bào)酬。

五、總結(jié)

技術(shù)改進(jìn)和創(chuàng)新可以說(shuō)是未來(lái)中國(guó)企業(yè)屹立于不敗之地的制勝法寶，因此在對(duì)外簽訂技術(shù)改進(jìn)成果歸屬時(shí)尤其需要引起注意。一方面，中國(guó)企業(yè)無(wú)需謀求與對(duì)方簽訂霸王條款，將技術(shù)據(jù)為己有，另一方面，中國(guó)企業(yè)也不能放任合同相對(duì)方獨(dú)有技術(shù)，我們需要做到的程度就是公平公正的對(duì)待。具體來(lái)說(shuō)，我們需要對(duì)申報(bào)專利權(quán)、向第三方轉(zhuǎn)讓收益比例、后期項(xiàng)目使用的時(shí)間和空間范圍等做出明確規(guī)定。申請(qǐng)專利時(shí)成果完成人的名次排列，應(yīng)當(dāng)按照成果完成者的貢獻(xiàn)大小確定。確定專利使用費(fèi)分享的比例時(shí)， 應(yīng)當(dāng)考慮各方在合作中所提供的人力、資金、儀器、設(shè)備、情報(bào)資料等物質(zhì)條件多少等因素。