后發(fā)國家企業(yè)技術(shù)能力動(dòng)態(tài)演進(jìn)特征研究
——基于潛在轉(zhuǎn)換分析方法

王芳,趙蘭香

(中國科學(xué)院科技政策與管理科學(xué)研究所，北京100190)

摘要：國際技術(shù)轉(zhuǎn)移對于后發(fā)國家企業(yè)的技術(shù)能力追趕起著重要的作用。本文研究東歐和中亞國家多個(gè)企業(yè)技術(shù)能力的動(dòng)態(tài)演進(jìn)過程，并探討國外技術(shù)對企業(yè)技術(shù)能力發(fā)展的影響作用。不同于以往文獻(xiàn)中案例研究的分析方法，本研究提出潛在轉(zhuǎn)換分析(LTA)的計(jì)量經(jīng)濟(jì)方法探討大量企業(yè)技術(shù)能力演進(jìn)的進(jìn)程，拓展了研究對象的范圍。該模型測算出企業(yè)技術(shù)能力發(fā)展的三個(gè)動(dòng)態(tài)階段，研究發(fā)現(xiàn)企業(yè)技術(shù)能力的發(fā)展存在粘滯現(xiàn)象，所以他們向更高階段的發(fā)展需要有意識努力和策略。在不同的國際技術(shù)轉(zhuǎn)移渠道中，直接技術(shù)來源對企業(yè)技術(shù)能力的發(fā)展更為重要，尤其是技術(shù)許可和進(jìn)口中間投入顯著促進(jìn)技術(shù)能力處于中低階段的企業(yè)向高級階段轉(zhuǎn)移升級，F(xiàn)DI對于處于低水平技術(shù)能力的企業(yè)發(fā)展更為重要，而出口對企業(yè)技術(shù)能力發(fā)展的作用并不顯著。

關(guān)鍵詞：技術(shù)能力；動(dòng)態(tài)演進(jìn)；潛在轉(zhuǎn)換分析；后發(fā)國家企業(yè)

收稿日期：2014-10-10修回日期：2015-02-10

作者簡介：王芳(1979-)，女，遼寧大連人，中國科學(xué)院科技政策與管理科學(xué)研究所助理研究員，博士。

中圖分類號：F270

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1002-9753(2015)03-0105-12

Abstract：In view of the importance of international technology transfer on the technology learning for firms in developing economies,this article explores the dynamic patterns of technological capabilities for Eastern European and Central Asian firms and investigates the impacts of foreign technology on their transitions over time.Adopting a latent transition analysis (LTA) model,it identifies a three-state dynamics along the evolution of technological capabilities for a large number of firms.The result indicates a sticky phenomenon during the upgrading of technological capabilities,and therefore the acquisition of technological capabilities requires conscious efforts and strategy by firms.Among the different channels of international technology transfer,technology licenses and imported intermediate inputs help the transition of firms towards more advanced levels;FDI plays an important role in transition of firms,which only have basic technological capabilities.Exports do not show a significant effect on the transition of firms in terms of technological capabilities.

On the Dynamic Characteristics of Firm Technological Capabilities in Later Comer Countries

——A Latent Transition Analysis

WANG Fang,ZHAO Lan-xiang

(InstituteofPolicyandManagement,ChineseAcademyofSciences,Beijing100190,China)

Key words:technological capabilities;dynamics;latent transition analysis;latecomer firms

一、引言

《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006-2020年)》明確提出鼓勵(lì)“企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新的主體”，并將此作為建設(shè)創(chuàng)新型國家的關(guān)鍵。黨的十八大報(bào)告(2012)進(jìn)一步指出要著力“構(gòu)建以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系”，由此提升我國企業(yè)的技術(shù)能力、增強(qiáng)其在全球的競爭力成為政策制定者和學(xué)術(shù)界需要關(guān)注的內(nèi)容。而企業(yè)技術(shù)能力提升的過程并非能自動(dòng)實(shí)現(xiàn)，原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新是實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新能力提升的3個(gè)途徑[1]。通過國際技術(shù)轉(zhuǎn)移借助發(fā)達(dá)國家的先進(jìn)技術(shù)實(shí)現(xiàn)后發(fā)國家技術(shù)能力跨越是日本、韓國和臺(tái)灣等經(jīng)濟(jì)體實(shí)現(xiàn)技術(shù)追趕采用的重要手段和戰(zhàn)略。然而目前中國企業(yè)在大量利用國外技術(shù)資源的同時(shí)，技術(shù)能力卻沒有得到有效的提升。面臨包括FDI、技術(shù)許可或進(jìn)口中間投入品等多種國際技術(shù)轉(zhuǎn)移渠道，企業(yè)如何結(jié)合內(nèi)外部環(huán)境選擇適合的渠道有效提高技術(shù)能力是尚未解決的問題。

自從世界銀行的研究項(xiàng)目“技術(shù)能力的獲取”(The Acquisition of Technological Capabilities)首次出現(xiàn)“技術(shù)能力”的概念以來，該概念及相關(guān)理論已經(jīng)被廣泛用來研究東亞國家企業(yè)在20世紀(jì)80至90年代成功地追趕發(fā)達(dá)國家企業(yè)的過程，同時(shí)也用來解釋拉美國家和印度的部分企業(yè)持續(xù)落后的原因[2-4]。通過分析日本、韓國和臺(tái)灣汽車、電子、化學(xué)和機(jī)械制造業(yè)企業(yè)在20世紀(jì)60年代至90年代的追趕過程，這些研究發(fā)現(xiàn)技術(shù)能力的發(fā)展遵循著由低級向高級階段性轉(zhuǎn)變的過程。企業(yè)可憑借后發(fā)優(yōu)勢，有效的利用國外先進(jìn)技術(shù)，通過“反向工程”的過程實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展[5]。而拉美國家和印度企業(yè)由于過度依賴國內(nèi)資源的優(yōu)勢和市場，規(guī)避技術(shù)投資風(fēng)險(xiǎn)，缺少對外來技術(shù)的學(xué)習(xí)和積累過程，難以形成持續(xù)性的發(fā)展[6]。這些結(jié)論和經(jīng)驗(yàn)對政府制定宏觀政策和企業(yè)制定發(fā)展戰(zhàn)略都具有重要的意義[7]。

從研究方法的角度，目前有關(guān)技術(shù)能力的階段性演進(jìn)的理論，大多采用案例分析方法，這種方法雖然能夠詳盡的分析企業(yè)的發(fā)展過程，但是存在一定的局限性，無法驗(yàn)證和比較多個(gè)企業(yè)的發(fā)展情況，在對不同的經(jīng)濟(jì)體進(jìn)行宏觀層面分析時(shí)缺乏一致的比較基礎(chǔ)，所以技術(shù)能力演進(jìn)的理論主要停留在對幾個(gè)特征企業(yè)或者特征行業(yè)的分析上[8]。對于不同的國際技術(shù)轉(zhuǎn)移渠道對技術(shù)能力演進(jìn)的影響作用也缺乏清晰的比較分析和解釋。為此，本文主要研究兩個(gè)問題：(1)如何識別大規(guī)模企業(yè)的技術(shù)能力動(dòng)態(tài)演進(jìn)過程；(2)在此過程中，不同的國際技術(shù)轉(zhuǎn)移渠道是如何發(fā)揮作用的。

與之前案例分析為主的研究不同，本文采用的研究方法是建立潛在轉(zhuǎn)移分析(latent transition analysis，LTA)計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型，識別大量企業(yè)技術(shù)能力演進(jìn)的動(dòng)態(tài)過程，分析不同的國際技術(shù)轉(zhuǎn)移渠道對后發(fā)國家企業(yè)技術(shù)能力轉(zhuǎn)換概率的影響。LTA模型也稱為隱馬爾可夫模型(hidden Markov model)，它將潛在聚類分析用于多次重復(fù)觀測的樣本，以識別研究對象在不可直接觀測的狀態(tài)之間的動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)換過程，目前主要應(yīng)用在工程學(xué)和機(jī)器學(xué)習(xí)領(lǐng)域[9-10]。本文采用該方法對多個(gè)企業(yè)的技術(shù)能力狀態(tài)同時(shí)進(jìn)行比較分析，內(nèi)生地確定企業(yè)技術(shù)能力的發(fā)展階段，從而驗(yàn)證技術(shù)能力演化理論。

本文的研究對象是現(xiàn)有文獻(xiàn)尚未充分研究的東歐和中亞國家的企業(yè)。近10年來，這些國家處于不穩(wěn)定的政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境中，企業(yè)經(jīng)歷著向自由經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)變的歷程。他們和歐盟發(fā)達(dá)國家的企業(yè)逐步建立更多的聯(lián)系，接觸來自不同渠道的外部技術(shù)源。這些企業(yè)來自處于不同發(fā)展階段的經(jīng)濟(jì)體，從較為落后的烏茲別克斯坦和阿塞拜疆到較為發(fā)達(dá)的斯洛文尼亞和克羅地亞等，技術(shù)能力水平參差不齊。因此，東歐和中亞國家提供了良好的實(shí)驗(yàn)環(huán)境，可以研究較長發(fā)展周期里國外技術(shù)資源對處于不同階段的企業(yè)技術(shù)能力演進(jìn)的影響，該研究對后發(fā)國家企業(yè)如何利用國際技術(shù)轉(zhuǎn)移進(jìn)行技術(shù)追趕有重要的啟示作用。

2014年以來，中國開始布局“一帶一路”戰(zhàn)略，加強(qiáng)與中亞大陸和東歐的合作與貿(mào)易往來，中國目前是哈薩克斯坦、烏茲別克斯坦、吉爾吉斯斯坦、塔吉克斯坦等中亞國家的第二大貿(mào)易伙伴，并成為中亞各國重要投資來源地。在這種背景下研究這些國家企業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r及其對國際技術(shù)轉(zhuǎn)移渠道的偏好與需求，對中國進(jìn)一步有效的開展“互惠互利”的戰(zhàn)略合作具有重要意義。此外，中國正積極參與全球貿(mào)易，2014年中國對外直接投資(FDI)和技術(shù)許可都呈現(xiàn)上升的趨勢，成為全球最大FDI接收國。全球最大的出口國與相對落后的技術(shù)水平之間的矛盾，對中國的貿(mào)易政策與產(chǎn)業(yè)政策提出挑戰(zhàn)。長期以來中國的制造業(yè)技術(shù)發(fā)展很大程度上依賴于國外技術(shù)的引進(jìn)，未能對引進(jìn)技術(shù)進(jìn)行消化吸收和二次創(chuàng)新。在這種情況下，綜合比較研究不同渠道的外來資本和技術(shù)內(nèi)容對企業(yè)技術(shù)能力發(fā)展的作用，對企業(yè)管理者制定技術(shù)源戰(zhàn)略和政策制定者選擇更有針對性的國際技術(shù)轉(zhuǎn)移政策工具都有重要的借鑒作用。

二、文獻(xiàn)綜述

企業(yè)的技術(shù)能力主要指企業(yè)掌握某項(xiàng)特定的技術(shù)、應(yīng)用該技術(shù)并用以建立新技術(shù)知識的能力。它不僅包括正式的研發(fā)活動(dòng)，還包括技術(shù)的商業(yè)化和本地化過程。技術(shù)能力通常涵蓋生產(chǎn)能力、投資能力和創(chuàng)新能力3個(gè)方面，分別指企業(yè)維護(hù)和操作生產(chǎn)設(shè)備的能力、擴(kuò)大產(chǎn)能和建立新生產(chǎn)設(shè)備的能力、以及開發(fā)新技術(shù)并商業(yè)化的能力[2-11]。

(一)技術(shù)能力演進(jìn)

演化經(jīng)濟(jì)學(xué)將企業(yè)技術(shù)能力的獲取視為學(xué)習(xí)過程，遵循著從簡單到復(fù)雜的過程[12-13]。Lall(1992)根據(jù)企業(yè)在生產(chǎn)、投資和創(chuàng)新3個(gè)方面的表現(xiàn)，將這種發(fā)展過程大致劃分為3個(gè)階段：經(jīng)驗(yàn)階段(experience-based)的企業(yè)主要從事簡單、常規(guī)的任務(wù)，他們積累一定的基礎(chǔ)后，達(dá)到搜索階段(search-based)；處于搜索階段的企業(yè)主要進(jìn)行引進(jìn)模仿性的工作，其研發(fā)活動(dòng)的主要目的在于提高吸收能力，而非發(fā)明新技術(shù)和引領(lǐng)知識前沿；研究階段(research-based)的企業(yè)具備執(zhí)行創(chuàng)新性和風(fēng)險(xiǎn)性項(xiàng)目的能力，有能力建立完整的生產(chǎn)系統(tǒng)，設(shè)計(jì)新生產(chǎn)過程和產(chǎn)品，最終將達(dá)到前沿創(chuàng)新的水平。

技術(shù)能力的發(fā)展過程是一個(gè)動(dòng)態(tài)的目標(biāo)，因?yàn)榧夹g(shù)發(fā)展過程本身是累積性的，所以技術(shù)能力的演進(jìn)過程是非線性的，具有路徑依賴的特點(diǎn)，且與企業(yè)采用的技術(shù)特性相關(guān)，企業(yè)通常在已有技術(shù)的基礎(chǔ)上尋求技術(shù)升級或創(chuàng)新。這些特點(diǎn)決定了企業(yè)在變動(dòng)的環(huán)境中，為獲取技術(shù)能力需要制定獨(dú)特的戰(zhàn)略，技術(shù)能力成為連接企業(yè)資源與變革的商業(yè)環(huán)境的橋梁[14-16]。

(二)技術(shù)能力與國外技術(shù)資源

從資源基礎(chǔ)的角度看，企業(yè)技術(shù)能力的獲取是內(nèi)部和外部資源互動(dòng)的過程[17]。東亞國家企業(yè)的追趕過程表明國外先進(jìn)技術(shù)對促進(jìn)技術(shù)能力轉(zhuǎn)變具有重要作用，尤其是直接技術(shù)來源對企業(yè)初始階段的技術(shù)積累比較重要，例如進(jìn)口中間投入和技術(shù)許可包含了直接可使用的技術(shù)內(nèi)容，可以快速的提高企業(yè)的生產(chǎn)過程，促進(jìn)新技術(shù)的應(yīng)用和新產(chǎn)品生產(chǎn)[18-19]。Kim(1997)認(rèn)為技術(shù)許可和鑰匙工程對韓國三星和現(xiàn)代等企業(yè)在發(fā)展初期的技術(shù)積累過程非常重要，企業(yè)想要成功的利用國外的許可專利，需要一定的隱性知識和技術(shù)工人，所以企業(yè)技術(shù)能力在不同階段的轉(zhuǎn)化將伴隨著大量的投資活動(dòng)，用于購買設(shè)備、升級生產(chǎn)線或者進(jìn)行員工培訓(xùn)。Nelson和Pack(1999)在研究東亞國家崛起時(shí)將該過程描述為由資本積累向技術(shù)吸收的過程[20]。研究表明機(jī)器設(shè)備投資和進(jìn)口中間投入大幅提高企業(yè)全要素生產(chǎn)率，促進(jìn)進(jìn)口企業(yè)增長[21-23]。一方面FDI流入時(shí)可能附帶著為企業(yè)引入新產(chǎn)品和技術(shù)，另一方面國外的母公司為了避免其先進(jìn)技術(shù)外溢到其他國家企業(yè)威脅其競爭優(yōu)勢而限制技術(shù)流入被投資國的企業(yè)[24]，所以FDI可能有利于處于初級技術(shù)階段的企業(yè)的發(fā)展。

最近研究顯示出口對企業(yè)技術(shù)能力的培養(yǎng)起著間接作用，因?yàn)槌隹谄髽I(yè)可以了解國際市場的先進(jìn)技術(shù)，迫于競爭壓力加速技術(shù)升級，從而提升生產(chǎn)率，這一過程也稱為“出口中學(xué)習(xí)”(leaning-by-exporting)。很多后發(fā)經(jīng)濟(jì)體，如韓國、臺(tái)灣和印度尼西亞都曾采用出口導(dǎo)向的政策[25]。 斯洛文尼亞企業(yè)和臺(tái)灣電子行業(yè)的企業(yè)在出口后都提升了生產(chǎn)率[26-27]，而更多研究發(fā)現(xiàn)其他國家的出口企業(yè)并未出現(xiàn)生產(chǎn)力的提升。這可能由于企業(yè)需具備一定的競爭力并有意識的建立相關(guān)的戰(zhàn)略，才能有效地利用國際市場上的先進(jìn)技術(shù)，所以出口途徑可能對企業(yè)發(fā)展到研究技術(shù)能力較為重要。

關(guān)于技術(shù)能力動(dòng)態(tài)發(fā)展的現(xiàn)有文獻(xiàn)主要研究特定的幾個(gè)行業(yè)和具有代表性的企業(yè)，相關(guān)結(jié)論還未能在大量企業(yè)上得以檢驗(yàn)，主要是由于“技術(shù)能力”這一概念內(nèi)涵廣泛，包括生產(chǎn)、投資、創(chuàng)新3個(gè)維度，缺乏合適指標(biāo)和方法進(jìn)行量化，所以無法納入合適的計(jì)量分析模型。實(shí)證分析中多采用單一的指標(biāo)測度技術(shù)能力，如Awh和Batra(1998)采用研發(fā)投入和在職培訓(xùn)[28]，Motohashi(2008)采用專利數(shù)量[29]，還有部分研究將涉及技術(shù)能力的多個(gè)指標(biāo)進(jìn)行平均加權(quán)，如聯(lián)合國經(jīng)貿(mào)組織(UNCAD)在分析國家技術(shù)能力時(shí)即采用了該方法。這些研究都無法準(zhǔn)確的體現(xiàn)技術(shù)能力的內(nèi)涵，從而識別其在不同能力級別間的轉(zhuǎn)換。

針對目前研究的欠缺之處，本文采用潛在轉(zhuǎn)化分析的方法(LTA)測算多個(gè)企業(yè)技術(shù)能力的水平和其在不同能力級別間轉(zhuǎn)化的概率。作為一種統(tǒng)計(jì)分析模型，該方法*首次提出時(shí)被稱為隱馬爾可夫模型。由 Baum和Petrie(1966)首次提出[30]，通過重復(fù)觀測研究對象的多個(gè)變量值，確定其無法直接觀測的狀態(tài)并推測其轉(zhuǎn)換特征，LTA包括兩個(gè)隨機(jī)過程，即狀態(tài)轉(zhuǎn)移序列和與狀態(tài)對應(yīng)的觀測序列[31]。LTA被認(rèn)為是實(shí)現(xiàn)快速精確語音識別系統(tǒng)最成功的方法，廣泛應(yīng)用于模式識別、行為分析和生物序列，尤其是DNA的分析[32-33]。經(jīng)過不斷發(fā)展完善，近年來應(yīng)用于心理學(xué)和社會(huì)學(xué)領(lǐng)域的研究，包括用戶行為、金融市場波動(dòng)分析和經(jīng)濟(jì)預(yù)算等新興領(lǐng)域[34-35]。

與其他因子和聚類方法相比，這一方法有以下3個(gè)優(yōu)勢：一是，測算結(jié)果無須預(yù)先假設(shè)技術(shù)能力3個(gè)維度指標(biāo)的組合結(jié)構(gòu)或者任何的聚類結(jié)構(gòu)[36]；二是，可以同時(shí)估計(jì)某企業(yè)的技術(shù)能力發(fā)展階段和發(fā)展順序，從而在一定程度上該控制了企業(yè)的異質(zhì)性和動(dòng)態(tài)發(fā)展過程；三是，LTA非常適合分析離散型變量，使估計(jì)更為有效，而經(jīng)濟(jì)調(diào)查中得到的數(shù)據(jù)很多都是離散型變量。該方法可以將定量分析得出的有關(guān)技術(shù)能力轉(zhuǎn)化的結(jié)論加以擴(kuò)展，用來研究驗(yàn)證多個(gè)企業(yè)的發(fā)展情況，這正是本文不同于其他文獻(xiàn)的創(chuàng)新之處。

三、計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型和估計(jì)方法

本部分建立LTA模型分析技術(shù)能力的動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)換過程及其影響因素。

(一)假設(shè)

企業(yè)的技術(shù)能力水平可以劃分成有限的幾個(gè)階段S=S1,…,Sn，這些階段無法直接觀測到，但是可以通過3個(gè)可觀測的維度體現(xiàn)，即生產(chǎn)績效、投資能力和創(chuàng)新結(jié)果。企業(yè)擁有的技術(shù)能力水平由模型根據(jù)這3個(gè)維度中k個(gè)可觀測因素O=O1,…,Ok的表現(xiàn)測算，每個(gè)階段都對應(yīng)著各因素不同的概率分布，處于階段i中各因素變量的概率分布為Bi(i=1,2,…,n)。各變量之間是局部獨(dú)立的(local independence)，在各自階段中不同的因素之間相互獨(dú)立*該假設(shè)是潛在變量模型常用的假設(shè)。。

企業(yè)技術(shù)能力的演進(jìn)過程遵循一階馬爾可夫過程，各階段無法直接觀測，如下方程1所示。

p(St|S1,S2,…,St-1)=p(St|St-1)

(1)

該假設(shè)與演化經(jīng)濟(jì)學(xué)相關(guān)文獻(xiàn)的研究結(jié)果一致，即技術(shù)能力的演進(jìn)過程具有路徑依賴的特點(diǎn)[37]。

轉(zhuǎn)移矩陣A為轉(zhuǎn)換概率aij=p(St+1=Sj|St=Si)，1≤i,j≤n。技術(shù)能力的轉(zhuǎn)換過程具有遍歷性，即不存在吸收態(tài)，每個(gè)技術(shù)能力階段都可能從其他任何階段到達(dá)。因?yàn)槠髽I(yè)技術(shù)能力的演進(jìn)是動(dòng)態(tài)的目標(biāo)過程，即使企業(yè)在某個(gè)時(shí)期已經(jīng)達(dá)到較高的技術(shù)能力水平，如果他們不繼續(xù)進(jìn)行努力維持或者發(fā)展現(xiàn)有優(yōu)勢，那么仍有可能在之后的競爭中落后，下調(diào)至低級技術(shù)能力水平。技術(shù)能力的轉(zhuǎn)換概率受到國外技術(shù)Ft=(Ft1,…,Ftm)的影響。

(二)計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型

根據(jù)以上的設(shè)定和假設(shè)，三階段技術(shù)能力的LTA模型如下圖1所示。在確定階段數(shù)量n、可觀測因素B的分布方程和初始狀態(tài)分析π后，LTA模型可內(nèi)生測算出技術(shù)能力的各階段特征及發(fā)展過程。企業(yè)在時(shí)間t實(shí)現(xiàn)可觀測因素的各變量Oi=Oi1,…,Oik的概率見方程(2)。

(2)

其中,λ包括π、A和B在內(nèi)的參數(shù)向量。在所有可能的階段順序S1,…,ST上求和，在t=2到T求積。

圖1　三階段LTA模型示意圖

根據(jù)局部獨(dú)立的假設(shè)，分布方程可表示為Bi(Ot)=∏j=1…mBi(Oj)，通過迭代獲得條件概率方程(3)的最大值，從而得出企業(yè)具有S階段能力的概率。

(3)

國外技術(shù)源對技術(shù)能力轉(zhuǎn)換的影響進(jìn)一步采用Chung(2007)[38]提出的潛在轉(zhuǎn)移logistic回歸模型測算，即aij=p(St=j|St-1=i,Ft)。由于Ft隨時(shí)間變動(dòng)，分布參數(shù)在各個(gè)時(shí)間點(diǎn)有所區(qū)別，也在一定程度上控制了企業(yè)異質(zhì)性。階段i的轉(zhuǎn)換概率由Logit模型(4)計(jì)算

log(aij/ai1)=aj+βjFt,j=2,…,n

(4)

LTA模型參數(shù)采用優(yōu)化對數(shù)似然概率(log-likelihood)方法估計(jì)，包括EM(期望最大化)算法或者對數(shù)似然概率梯度算法，而后者更適于處理參數(shù)的箱型約束和一般線性約束[39-40]，所以本文采用對數(shù)似然概率梯度。根據(jù)AIC和BIC準(zhǔn)則判斷模型的擬合效果，確定不可觀測階段的最優(yōu)數(shù)值。一般而言，AIC和BIC值越低，模型擬合效果較好[41]。

四、數(shù)據(jù)

本文使用的數(shù)據(jù)來自商業(yè)環(huán)境與企業(yè)績效調(diào)查(Business Environment and Enterprise Performance Survey,BEEP)，由世界銀行和歐洲開發(fā)發(fā)展銀行聯(lián)合收集整理，包括27個(gè)東歐和中亞國家的23570個(gè)企業(yè)在2002和2009年的數(shù)據(jù)。這些企業(yè)至少有5個(gè)雇員，來自制造業(yè)和服務(wù)業(yè)等不同部門，按照ISIC4位行業(yè)水平分類。數(shù)據(jù)中包括的27個(gè)國家及樣本企業(yè)數(shù)量的具體情況如下表1所示。

該數(shù)據(jù)是非平衡的面板數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)，采集時(shí)間間隔為3至4年。數(shù)據(jù)信息包括各企業(yè)基本特征、效益、創(chuàng)新情況、投資環(huán)境和競爭環(huán)境、產(chǎn)業(yè)政府關(guān)系等。全部數(shù)據(jù)可在世界銀行數(shù)據(jù)網(wǎng)站下載用于研究目的。

企業(yè)的技術(shù)能力在生產(chǎn)、投資和創(chuàng)新3個(gè)維度上的表現(xiàn)由7個(gè)變量進(jìn)行估計(jì)，國外技術(shù)源對技術(shù)能力發(fā)展過程的作用由4個(gè)渠道變量進(jìn)行分析，這些變量的測度指標(biāo)和分布類型見表2。

表1　樣本國家企業(yè)數(shù)量分布

表2　變量指標(biāo)與設(shè)定

表3　相關(guān)變量描述性統(tǒng)計(jì)分析

注：*IP為申請?zhí)幚碇?。NA為缺失數(shù)據(jù)。

由于LTA估計(jì)對連續(xù)型變量的缺失值設(shè)定較為敏感，而2007年的觀測企業(yè)數(shù)量非常少，以下分析剔除高技能員工比例變量SKL中有缺失值的樣本和2007年的樣本企業(yè)。這樣，最終數(shù)據(jù)包括2002年、2005年及2009年的18641個(gè)樣本企業(yè)。各變量的描述性統(tǒng)計(jì)值見表3，除了ISO認(rèn)證變量為多項(xiàng)值外，其余的離散變量都是二分變量。

五、實(shí)證分析結(jié)果

(一)模型選擇

為確定技術(shù)能力階段可能的最優(yōu)數(shù)量及其轉(zhuǎn)換過程，本文采用LTA模型對BEEP數(shù)據(jù)分別在2、3、4個(gè)狀態(tài)下進(jìn)行擬合。測算模型中使用的連續(xù)型變量SKL和PRC設(shè)定為服從高斯分布，ISO、R&D、JBT、PDI和PCI為分類變量，分類變量中的缺失值被設(shè)定為一類，模型擬合分為使用或者剔除產(chǎn)能變量兩種情況。由于用于測算潛在狀態(tài)的變量本身具有不可驗(yàn)證的特點(diǎn)，本研究根據(jù)擬合效果指標(biāo)和文獻(xiàn)中關(guān)于技術(shù)能力的內(nèi)涵選取這些變量和模型。模型擬合效果指標(biāo)見表4，其中帶有“pc”表示測算模型中包括了產(chǎn)能變量。

表4　模型的擬合度指標(biāo)比較

注：連續(xù)型變量PRC的概率密度函數(shù)值大于1時(shí)對數(shù)似然值出現(xiàn)正值。2-，3-，4狀態(tài)設(shè)定中，初始狀態(tài)分布參數(shù)分別為(0.6，0.4)，(0.6，0.3，0.1)和(0.6，0.3，0.05，0.05)。

從表4可以看出，在包括或者剔除產(chǎn)能變量的情況下，3階段的模型設(shè)定都具有較好的擬合度，與其他兩階段和4階段模型相比，3階段模型的AIC和BIC(絕對)值較低。模型中加入產(chǎn)能變量未能提高擬合效果，所以下述分析將采用3階段LTA模型并剔除產(chǎn)能變量*產(chǎn)能變量與技術(shù)能力之間的關(guān)系也不非常明確。很難判定是否產(chǎn)能越大，技術(shù)能力越強(qiáng)。。該結(jié)果支持了現(xiàn)有文獻(xiàn)中案例分析方法提出3階段技術(shù)能力演化進(jìn)程的理論，根據(jù)模型測算出的各階段的特征情況見表5所示。

表5　技術(shù)能力動(dòng)態(tài)發(fā)展階段特征

注：括號內(nèi)為標(biāo)準(zhǔn)差。*“IP”指申請過程中。

表5中各行參數(shù)為處于該階段的企業(yè)在測算模型各變量上的平均水平，代表了其在生產(chǎn)、投資和創(chuàng)新三個(gè)維度的能力。由此可以看出，處于第三階段企業(yè)表現(xiàn)最好，技術(shù)型員工比例最高(0.54)、更可能具有國際認(rèn)可的質(zhì)量認(rèn)證(0.50)，更傾向于投資研發(fā)活動(dòng)(0.50)、在職培訓(xùn)(0.77)，并進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新(0.75)，但從事過程創(chuàng)新的可能性居中(0.88)，低于第二階段的水平(0.93)。而處于第一階段的企業(yè)表現(xiàn)較差，所以企業(yè)技術(shù)能力的發(fā)展進(jìn)程可能始于基礎(chǔ)階段S1，然后發(fā)展到更高階段S2 和S3。相應(yīng)的，S1、S2 和S3f'e分別對應(yīng)著前文所劃分的經(jīng)驗(yàn)階段、探索階段和研究階段的技術(shù)能力。在探索階段，企業(yè)進(jìn)行過程創(chuàng)新的概率最高，這實(shí)質(zhì)上反應(yīng)了“反向創(chuàng)新”的過程，即企業(yè)在獲得自主研發(fā)能力之前先投資升級產(chǎn)品線，模仿吸收國外先進(jìn)技術(shù)。

模型中三階段狀態(tài)的初始概率設(shè)定為0.48，0.33和0.19，由此測算的轉(zhuǎn)移概率矩陣見表6。和其他元素相比，對角線元素?cái)?shù)字較大，反映了技術(shù)能力發(fā)展的粘滯現(xiàn)象：企業(yè)傾向于固守原有的技術(shù)能力水平，其滯留在原有技術(shù)能力階段的概率a11、a22和a33分別為0.70，0.61和0.89。但是只要企業(yè)獲取了研究階段能力之后，他們更有可能保有這一能力，因?yàn)樵诘谌A段企業(yè)保有其技術(shù)能力轉(zhuǎn)移概率較高，為0.89。值得注意的是，處于探索階段的企業(yè)有0.27的可能性失去他們的能力水平，而降至經(jīng)驗(yàn)階段。

表6　轉(zhuǎn)移概率矩陣

(二)國外技術(shù)對轉(zhuǎn)移概率的影響

本部分采用多項(xiàng)logistic模型分析國外技術(shù)對技術(shù)能力發(fā)展的作用，將包括技術(shù)許可的使用(TCL)、進(jìn)口中間投入的比例(IMP)、出口占銷售額的比例(EXP)和外國組織控制企業(yè)的比例(FDI)等四個(gè)變量引入多項(xiàng)logistic模型。

首先將IMP、EXP和FDI 3個(gè)變量中帶有缺失值的樣本剔除，主要是為了避免缺失值設(shè)定對估計(jì)結(jié)果的影響，整理后的數(shù)據(jù)包括17396個(gè)樣本，其中93個(gè)企業(yè)參與了3期調(diào)查，1622個(gè)公司參與兩期調(diào)查。采用包括國外技術(shù)變量的三階段LTA模型與不包括這些變量的LTA模型擬合上述數(shù)據(jù)，擬合度指標(biāo)見表7所示，其中帶有“f”的表示模型包括了國外技術(shù)變量。對數(shù)似然比測試(llr)表明模型加入國外技術(shù)源變量后顯著提高了擬合效果，對數(shù)似然比為134.2(p=0)，同時(shí)也生成了較低的AIC和BIC值，說明國外技術(shù)對提高后發(fā)國家企業(yè)的技術(shù)能力起到了一定的作用(表7)。處于不同發(fā)展階段的企業(yè)的默認(rèn)參照組都是處于經(jīng)驗(yàn)階段的企業(yè)，所以每個(gè)階段組中第一列的值都是0，未在表中列出。

表7　轉(zhuǎn)移概率測算模型擬合度指標(biāo)比較

注：llr為對數(shù)似然比測試。

估計(jì)結(jié)果顯示不同的國際技術(shù)轉(zhuǎn)移對技術(shù)能力發(fā)展的作用各不相同。技術(shù)許可對提高技術(shù)能力的概率作用最為突出，特別是對于從經(jīng)驗(yàn)階段向搜索及研究階段轉(zhuǎn)變的企業(yè)。采用技術(shù)許可后提高對數(shù)轉(zhuǎn)移概率比例a12/a11和a13/a11為1.034和1.801，同時(shí)采用技術(shù)許可也有利于企業(yè)維持現(xiàn)有的搜索技術(shù)能力，而不是退化到探索階段(1.329)。雖然FDI對企業(yè)從搜索階段向更高級水平的技術(shù)能力轉(zhuǎn)移具有一定作用，它對企業(yè)維持高級技術(shù)能力水平并未起到顯著的作用。進(jìn)口中間投入對于企業(yè)維持現(xiàn)有的高級技術(shù)能力水平具有一定的作用(0.258)，出口對促進(jìn)企業(yè)技術(shù)能力轉(zhuǎn)移的作用并不突出，其系數(shù)較低，甚至出現(xiàn)了負(fù)值，但是對于維持研究水平的技術(shù)能力有一定的作用(0.196)。

表8　包括國外技術(shù)源的

注：搜索階段企業(yè)為默認(rèn)參照組。

為直接比較不同技術(shù)來源的作用，本文估計(jì)各變量在其他三個(gè)變量的中位數(shù)值處的邊際作用，圖2是不同國外技術(shù)源的可能值與預(yù)測的轉(zhuǎn)移概率之間的平滑曲線，圖例中的“txy”表示企業(yè)技術(shù)能力由x階段向y階段轉(zhuǎn)移。由于本文對企業(yè)從較低技術(shù)能力向高級技術(shù)能力轉(zhuǎn)移或者維持現(xiàn)有高級技術(shù)能力更為感興趣，所以各圖中的5條曲線對應(yīng)轉(zhuǎn)移據(jù)陣中上對角線的5個(gè)元素(未包括a11)。

技術(shù)許可和進(jìn)口中間投入對提高企業(yè)從經(jīng)驗(yàn)階段技術(shù)能力向研究階段技術(shù)能力的轉(zhuǎn)移和維持研究技術(shù)能力的作用都較為突出，見圖2a中t13、t23和t33曲線，以及圖2c中t13和t33曲線。FDI則對經(jīng)驗(yàn)階段企業(yè)向探索階段轉(zhuǎn)移和探索階段企業(yè)向研究階段轉(zhuǎn)移起到一定的作用，而出口對提升技術(shù)能力的作用并不顯著，僅在從探索階段向研究階段轉(zhuǎn)移中起到有限的作用(圖2b中t13)?？傮w說來，直接國外技術(shù)來源(技術(shù)許可、進(jìn)口中間投入和FDI)對于企業(yè)技術(shù)能力的轉(zhuǎn)移起到較為重要的作用，特別是對于處于經(jīng)驗(yàn)階段的企業(yè)。

(三)穩(wěn)健性檢驗(yàn)

首先，將企業(yè)按照技術(shù)能力階段分組，對測算技術(shù)能力水平的模型中使用的各變量進(jìn)行相關(guān)分析，以確定是否滿足模型局部獨(dú)立的假設(shè)。結(jié)果見表9所示，每個(gè)階段分組中，并未出現(xiàn)顯著的相關(guān)性，最高相關(guān)系數(shù)僅為-0.24，在階段3中R&D和ISO變量之間。這一結(jié)果支持局部相關(guān)的假設(shè)。

其次，將數(shù)據(jù)中連續(xù)型變量不存在缺失值的樣本組合成為橫截面數(shù)據(jù)，采用潛在聚類模型(latent class model)和多項(xiàng)logistic回歸兩步法擬合。3階段潛在聚類模型估計(jì)劃分第1、第2和第3階段的樣本數(shù)量分別為7238，6780和3378個(gè)，該結(jié)果與潛在轉(zhuǎn)移分析的結(jié)果類似，分別為7377，6954和3065個(gè)企業(yè)。表10為橫截面數(shù)據(jù)的多項(xiàng)式logistic回歸分析結(jié)果。

與前文估計(jì)結(jié)果相似，處于不同技術(shù)能力階段的企業(yè)默認(rèn)比較組都為第一階段。估計(jì)結(jié)果基本支持3階段潛在轉(zhuǎn)移分析模型的結(jié)果：技術(shù)許可和進(jìn)口中間投入對企業(yè)技術(shù)能力轉(zhuǎn)移作用突出，尤其是技術(shù)許可對處于經(jīng)驗(yàn)階段和搜索階段的企業(yè)向更高技術(shù)能力階段轉(zhuǎn)移和維持研究階段技術(shù)能力的概率作用顯著，F(xiàn)DI僅對處于經(jīng)驗(yàn)階段的企業(yè)向更高技術(shù)能力轉(zhuǎn)移具有顯著作用。但是該結(jié)果中出口對于維持研究階段技術(shù)能力的作用為負(fù)值。所以穩(wěn)健性檢驗(yàn)基本支持文中模型的測算結(jié)果。

表9　各階段內(nèi)的測算變量相關(guān)系數(shù)

注：顯著性水平 *p<0.05， ** p<0.01， ***p<0.001。

注：括號內(nèi)為z統(tǒng)計(jì)量。顯著性水平*p<0.05，**p<0.01，***p<0.001。

圖2　國外技術(shù)影響技術(shù)能力轉(zhuǎn)移的邊際分析

六、結(jié)論

本文首次采用LTA模型測算了東歐和中亞國家企業(yè)技術(shù)能力的動(dòng)態(tài)演進(jìn)階段特征，并分析影響各階段能力轉(zhuǎn)換的國際技術(shù)轉(zhuǎn)移因素。實(shí)證分析結(jié)果表明企業(yè)技術(shù)能力的演進(jìn)由低到高可劃分為經(jīng)驗(yàn)階段、搜索階段和研究階段，各階段的企業(yè)在技術(shù)型員工比例、ISO認(rèn)證獲取、研發(fā)投入、在職培訓(xùn)和產(chǎn)品創(chuàng)新等投資能力、生產(chǎn)能力和創(chuàng)新能力指標(biāo)方面的表現(xiàn)也呈現(xiàn)遞進(jìn)的特征。值得注意的是在搜索階段的企業(yè)比研究階段的企業(yè)更傾向于進(jìn)行過程創(chuàng)新，說明后發(fā)國家企業(yè)的技術(shù)能力發(fā)展過程具有反向工程的特點(diǎn)。

LTA轉(zhuǎn)移分析揭示出技術(shù)能力發(fā)展存在“粘滯”的現(xiàn)象，即處于各階段的企業(yè)都傾向于維持其現(xiàn)有能力水平，企業(yè)的技術(shù)能力水平不會(huì)自動(dòng)提升，所以需要建立相應(yīng)的戰(zhàn)略以發(fā)展自己的技術(shù)能力。

不同的國際技術(shù)轉(zhuǎn)移渠道對企業(yè)技術(shù)能力的演進(jìn)影響作用各不相同。直接技術(shù)來源，包括技術(shù)許可、進(jìn)口中間投入和FDI對企業(yè)技術(shù)能力的提升作用較為突出，特別是技術(shù)許可和進(jìn)口中間投入對技術(shù)能力處于初級和搜索階段的企業(yè)都具有較大的作用，而FDI則對處于相對較低技術(shù)能力(經(jīng)驗(yàn)階段)的企業(yè)作用更顯著。出口對企業(yè)技術(shù)能力的演進(jìn)未顯示出顯著的作用。

上述結(jié)論對科技政策的制定具有一定的啟示作用。面向企業(yè)的創(chuàng)新政策應(yīng)區(qū)分不同企業(yè)的階段特征，引導(dǎo)企業(yè)整合內(nèi)部資源和外部資源，選擇有效的渠道引進(jìn)國外技術(shù)，避免技術(shù)能力發(fā)展的粘滯現(xiàn)象。首先，對出口導(dǎo)向的企業(yè)應(yīng)采取出口退稅與研發(fā)投入強(qiáng)度匹配等方式促進(jìn)其投資研發(fā)活動(dòng)，提升技術(shù)學(xué)習(xí)能力，而非單純的出口退稅擴(kuò)大其出口額；其次，對處于初級發(fā)展階段的企業(yè)，可鼓勵(lì)其采用技術(shù)許可和進(jìn)口中間投入等方式迅速獲取一定的技術(shù)能力；最后，在“一帶一路”的發(fā)展過程中，中國企業(yè)應(yīng)針對中亞和東歐等國家發(fā)展參差不齊的情況，采用不同的進(jìn)入策略和產(chǎn)業(yè)布局，如在進(jìn)入阿塞拜疆和烏茲別克斯坦等企業(yè)技術(shù)能力較弱的市場時(shí)，可重點(diǎn)考慮采取技術(shù)許可等方式，向其出口生產(chǎn)所需中間產(chǎn)品；而在采用對外直接投資等方式時(shí)，應(yīng)注意輸出商品和技術(shù)的同時(shí)，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和增加逆向吸收知識的能力。

參考文獻(xiàn)：

[1]宋河發(fā)，穆榮平，任中保.自主創(chuàng)新及創(chuàng)新自主性測度研究[J].中國軟科學(xué)，2006(6)：60-66.

[2]KIM L.Imitation to innovation：The dynamics of Korea’s technological learning [M].Boston,MA：Harvard Business School Press,1997.

[3]ERNST D,KIM L. Global production networks,knowledge diffusion,and local capability formation [J].Research Policy,2000,31(8/9)：1417-1429.

[4]LALL S. Technological capabilities and industrialization [J].World Development,1992,20(2)：165-186.

[5]DAHLMAN C J,ROSS-LARSON B,WESTPHAL L E.Managing technological development：Lessons from the newly industrializing countries [J].World Development,1987,15(6)：759-775.

[6]吳德進(jìn)，陳捷.基于技術(shù)進(jìn)步視角的東亞與拉美發(fā)展模式比較[J].經(jīng)濟(jì)經(jīng)緯，2010(4)：46-50.

[7]何建洪.創(chuàng)新型企業(yè)的形成路徑:基于技術(shù)能力和創(chuàng)新戰(zhàn)略作用的實(shí)證分析[J].中國軟科學(xué)，2012(4)：143-152.

[8]FAGERBERG J,SRHOLEC M,VERSPAGEN B.Innovation and economic development [R].Working Papers on Innova￣tion Studies 20090723,2009.

[9]COLLINS L M,LANZA S T.Latent class and latent transition analysis：With applications in the social,behavi￣oral,and health sciences [M].New York,NY：John Wiley & Sons,Inc.,2010.

[10]RABINER L R. A tutorial on hidden markov models and selected applications in speech recognition [J].Proceedings of the IEEE,1989,77 (2)：257-286.

[11]于渤，張濤，郝生賓.重大技術(shù)裝備制造企業(yè)技術(shù)能力演進(jìn)過程及機(jī)理研究[J].中國軟科學(xué)，2011(10)：153-165.

[12]KIM L,NELSON R R.Technology,learning,and innovation：Experiences of newly industrializing economies [M].Cambridge：Cambridge University Press,2000.

[13]BELL M，PAVITT K.Technological accumulation and industrial growth：Contrasts between developed and develo￣ping countries [J].Industrial and Corporate Change,1993,2(1)：157-210.

[14]PEREZ C.Technological change and opportunities for development as a moving target [J].Cepal Review,2001,75：109-130.

[15]DUTRENIT G.Building technological capabilities in late￣comer firms：A review essay [J].Science Technology and Society,2004,9(2)：209-241.

[16]歐陽峣，生延超.技術(shù)差距、技術(shù)能力與后發(fā)地區(qū)技術(shù)趕超[J].中國軟科學(xué)，2008(2)：153-160.

[17]TEECE D J,PISANO G,SHUEN A.Dynamic capab￣ilities and strategic management [J].Strategic Manag￣ement Journal,1997,18(7)：509-533.

[18]LALL S.Technological capabilities in emerging Asia [J].Oxford Development Studies,1998,26(2)：213-243.

[19]WINTER S G.Understanding dynamic capabilities [J].Strategic Management Journal,2003,24(10)：991-995.

[20]NELSON R R,PACK H.The Asian miracle and modern growth theory [J].Economic Journal,1999,109(4)：416-436.

[21]EATON J,KORTUM S.International technology diffu￣sion：Theory and measurement [J].International Economic Review,1999,40(3)：537-570.

[22]ALMEIDA R,FERNANDES A M.Openness and techno￣logical innovations in developing countries：Evidence from firm-level surveys [J].The Journal of Development Studies,2008,44(5)：701-727.

[23]ACHARYA R C,KELLER W.Technology transfer through imports [J].Canadian Journal of Economics,2009,42：1411-1448.

[24]SAGGI K.Trade,foreign direct investment,and interna￣tional technology transfer：A survey [J].World Bank Research Observer,2002,17(2)：191-235.

[25]ARCHIBUGI D,COCO A.Measuring technological capabilities at the country level：A survey and a menu for choice [J].Research Policy,2005,34(2)：175-194.

[26]AW B Y,CHEN X,ROBERTS M J.Firm-level evidence on productivity differentials and turnover in Taiwa￣nese manufacturing [J].Journal of Development Economics,2001,66(1)：51-86.

[27]De LOECKER J.Do exports generate higher productivity? Evidence from Slovenia [J].Journal of International Econo￣mics,2007,73(1)：69-98.

[28]AW B Y,BATRA G.Technological capability and firm efficiency in Taiwan (China) [J].The World Bank Economic Review,1998,12(1)：59-79.

[29]MOTOHASHI K.Assessment of technological capability in science industry linkage in China by patent database [J].World Patent Information,2008,30(3)：225 - 232.

[30]BAUM L,PETRIE T.Statistical inference for probabilistic functions of finite state markov chains [J].Annals of Mathematical Statistics,1966,37：1554-1563.

[31]BAUM L,PETRIE T,SOULES G,et al.A maximi￣zation technique occur-ring in the statistical analysis of pro￣babilistic functions of markov chains [J].Annals of Mathe￣matical Statistics,1970,41：164-171.

[32]GHAI W,SINGH N.Literature review on automatic speech recognition [J].International Journal of Computer Applications,2012,41(8)：42-50.

[33]朱明，郭春生.隱馬爾可夫模型及其最新應(yīng)用與發(fā)展[J].計(jì)算機(jī)系統(tǒng)應(yīng)用，2010(7)：255-259,216.

[34]朱志國.基于隱馬爾可夫鏈模型的電子商務(wù)用戶興趣導(dǎo)航模式發(fā)現(xiàn)[J].中國管理科學(xué)，2014(4)：67-73.

[35]黃志成.基于隱馬爾可夫模型的學(xué)習(xí)行為評估[J].計(jì)算機(jī)應(yīng)用與軟件，2014(6)：59-62.

[36]LAZARSFELD P F,HENRY N W.Latent structure analysis [M].Boston,MA：Houghton Mifflin,1968.

[37]NELSON R R,WINTER S G.An evolutionary approach to economic change [M].Belknap Press,1982.

[38]CHUNG H,WALLS T,PARK Y.A latent transition model with logistic regression [J].Psychometrika,2007,72(3)：413-435.

[39]VISSER I,RAIJMAKERS M E J,van der MAAS H L J.Dynamic process methodology in the social and develop￣mental sciences [C]//Hidden Markov Models for Individual Time Series.New York：Springer,2009：269-289.

[40]VISSER I,SPEEKENBRINK M.DepmixS4：An r-package for hidden markov model [J].Journal Statistical Software,2010,36(7)：1-21.

[41]PALIOURAS D.Comparing regime-switching models in time series：Logistic mixture vs.markov switching [D].Master’s thesis,University of Maryland,2007.

(本文責(zé)編：海洋)