知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易對(duì)企業(yè)市場(chǎng)績效的影響

方海燕，顧曉燕

(金陵科技學(xué)院商學(xué)院，江蘇南京211169)

摘要：創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)逐漸成為推動(dòng)我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新動(dòng)力，而知識(shí)在創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中變得越來越重要，與此密切相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)本身也發(fā)展成為一種全新的貿(mào)易方式——知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易。在古諾競(jìng)爭市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下，建立一個(gè)基于工藝R&D的雙寡頭動(dòng)態(tài)博弈模型，并討論知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易對(duì)企業(yè)市場(chǎng)績效的影響。研究表明：企業(yè)市場(chǎng)績效不僅與本國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度有關(guān)，而且與出口國的技術(shù)溢出程度以及研發(fā)效率有關(guān)。

關(guān)鍵詞：知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易； 博弈； 溢出； 企業(yè)市場(chǎng)績效

收稿日期：2015-03-16

基金項(xiàng)目：金陵科技學(xué)院博士科研啟動(dòng)基金項(xiàng)目(jit-b-201306)

作者簡介：方海燕(1963-)，女，江蘇灌云人，教授，博士，主要從事技術(shù)創(chuàng)新與博弈論研究。

中圖分類號(hào)：F746

文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

文章編號(hào)：1673-131X(2015)01-0017-04

Abstract：Innovation economy has gradually become a main driving force for China’s economy development. Meanwhile, the knowledge has become more and more important in the development progress of innovation economy. Intellectual property right, closely related to this, has developed into a new trade: intellectual property trade. The paper constitutes a model of the duopoly with R&D process under the market structure of Cournot competition. It analyzes the impacts of intellectual property right trade on the market performance of enterprises. Thus, a key finding of the paper is that the market performance of an enterprise is not only relevant to protection degree of domestic intellectual property right but also relevant to the technology spillover level and R&D efficiency of the output country.

The Impacts of the Intellectual Property Trade on the Market Performance of Enterprises

FANG Hai-yan, GU Xiao-yan

(Jinling Institute of Technology, Nanjing 211169, China)

Key words: intellectual property right trade; game; spillover; enterprise market performance

隨著世界經(jīng)濟(jì)由工業(yè)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，知識(shí)產(chǎn)權(quán)在全球經(jīng)濟(jì)及國際貿(mào)易中扮演越來越重要的角色[1]。知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易已經(jīng)成為與貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易同等重要的三大貿(mào)易之一。知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易的進(jìn)口貿(mào)易中，企業(yè)可以通過模仿提高自身技術(shù)水平，通過消化吸收發(fā)達(dá)國家企業(yè)的技術(shù)溢出提高自主創(chuàng)新能力。目前，關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易的研究主要是定性方面的研究。代中強(qiáng)將狹義知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易界定為專利許可服務(wù)貿(mào)易、商標(biāo)許可貿(mào)易以及版權(quán)貿(mào)易。他利用TC 指數(shù)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)進(jìn)行了國際比較， 并在競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)框架內(nèi)探討了我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易的發(fā)展[2]。孫露卉從我國當(dāng)前知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易的問題出發(fā)，基于層次分析法，論述了在知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易下的創(chuàng)新型國家構(gòu)建的具體路徑[3]。施衛(wèi)娟利用最新的數(shù)據(jù)分析了我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易國際競(jìng)爭力，運(yùn)用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)軟件對(duì)我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易國際競(jìng)爭力的影響因素進(jìn)行實(shí)證分析，運(yùn)用“鉆石模型”系統(tǒng)分析了我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易存在的問題，并提出對(duì)策建議[1]。徐成以知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易促進(jìn)創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)發(fā)展的路徑為研究核心點(diǎn)，通過研究提出我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易促進(jìn)創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)發(fā)展的對(duì)策[4]。上述文獻(xiàn)主要是從定性方面對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易進(jìn)行研究，本文試圖用定量的方法，從微觀層面研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力的影響，建立兩階段雙寡頭動(dòng)態(tài)博弈模型，研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易如何對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新能力產(chǎn)生影響。

一、基本模型的建立

假設(shè)世界上只有兩個(gè)國家：國家1和國家2。假設(shè)對(duì)于某一行業(yè)國家1只有一個(gè)企業(yè)，稱為企業(yè)1，國家2只有一個(gè)企業(yè)，稱為企業(yè)2。企業(yè)1生產(chǎn)擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的貿(mào)易產(chǎn)品，在國家1生產(chǎn)產(chǎn)品后出口到國家2。企業(yè)2對(duì)該貿(mào)易產(chǎn)品進(jìn)行模仿。假設(shè)在國家2的市場(chǎng)，兩企業(yè)形成雙寡頭市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，在該市場(chǎng)結(jié)構(gòu)情況下，本文使用兩階段非合作博弈框架采用逆向歸納法進(jìn)行討論。在博弈的第一階段，企業(yè)1決定其R&D投入；在博弈的第二階段，兩企業(yè)在國家2市場(chǎng)上進(jìn)行古諾競(jìng)爭(即產(chǎn)量競(jìng)爭)。

假設(shè)溢出效應(yīng)發(fā)生在R&D投資成果上，企業(yè)以θ(θ∈[0，1])比例無償?shù)胤窒砹硪粋€(gè)企業(yè)的R&D投資成果，其中θ為企業(yè)技術(shù)(研發(fā)成果)的溢出系數(shù)，這里可以將θ看作知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的力度。ξ(0<ξ<1)表示企業(yè)1進(jìn)行出口時(shí)，其R&D活動(dòng)產(chǎn)生技術(shù)溢出時(shí)，除國家2知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度以外的因素對(duì)技術(shù)溢出效應(yīng)的影響程度。

假設(shè)國家2市場(chǎng)的反需求函數(shù)為：p=a-(q1+q2)，其中p代表市場(chǎng)價(jià)格，a代表整個(gè)國家2市場(chǎng)的規(guī)模，q1代表在該市場(chǎng)中企業(yè)1的產(chǎn)量，q2代表在該市場(chǎng)中企業(yè)2的產(chǎn)量。c1與c2分別表示企業(yè)1與企業(yè)2進(jìn)行R&D活動(dòng)以前的原始單位成本(c1>c2)。

二、基本均衡解

在博弈的第一階段，企業(yè)1決定其R&D投入；在博弈的第二階段，兩企業(yè)在國家2市場(chǎng)進(jìn)行古諾競(jìng)爭(即產(chǎn)量競(jìng)爭)。

此時(shí)企業(yè)1的利潤函數(shù)為

(1)

企業(yè)2的利潤函數(shù)為

π2=[a-(q1+q2)]q2-(c2-θξx)q2

(2)

(3)

(4)

將式(3)代入式(1)得企業(yè)1的利潤為

(5)

(6)

(7)

(8)

(9)

(10)

三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易對(duì)企業(yè)市場(chǎng)績效的影響分析

(一)知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易對(duì)企業(yè)R&D創(chuàng)新成果的影響

由式(6)知

結(jié)論1：國家1將知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品出口到國家2，在國家2的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平一定的情況下，當(dāng)由于出口貿(mào)易等原因形成的技術(shù)溢出增大時(shí)，企業(yè)1的R&D創(chuàng)新成果減少；當(dāng)技術(shù)溢出減小時(shí)，企業(yè)1的R&D創(chuàng)新成果增大。

類似地有

結(jié)論2：國家1將知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品出口到國家2，在企業(yè)1的出口技術(shù)溢出一定的情況下，國家2的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度越高，企業(yè)1的R&D創(chuàng)新成果越高；反之，結(jié)論相反。

(二)知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易對(duì)企業(yè)2模仿成果的影響

企業(yè)2模仿成果為

表1　 f( θ， ξ)的取值

由表1可知：

(2)當(dāng)0.5≤θ≤1且0.5≤ξ≤1時(shí)：

② 當(dāng)0.9

結(jié)論3：國家1將知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品出口到國家2，當(dāng)國家2知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平較高時(shí)，企業(yè)1的出口技術(shù)溢出效應(yīng)越高，企業(yè)2的模仿成果則越好。

結(jié)論4：國家1將知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品出口到國家2，在企業(yè)1的出口技術(shù)溢出水平比較低時(shí)，企業(yè)2的模仿成果隨著出口技術(shù)溢出效應(yīng)的增大而增大。

結(jié)論5：國家1將知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品出口到國家2，在企業(yè)1的R&D創(chuàng)新效率比較高的情況下，如果國家2的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平較低且企業(yè)1的出口技術(shù)溢出效應(yīng)水平較高，那么企業(yè)2的模仿成果隨著出口技術(shù)溢出效應(yīng)的增大而減少。

同理有

類似討論可得到結(jié)論6至結(jié)論8。

結(jié)論6：國家1將知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品出口到國家2，當(dāng)企業(yè)1的出口技術(shù)溢出效應(yīng)較低時(shí)，國家2的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度越弱，企業(yè)2的模仿成果越好；反之，則結(jié)論相反。

結(jié)論7：國家1將知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品出口到國家2，在企業(yè)1的R&D創(chuàng)新效率比較低的情況下，在企業(yè)1的出口技術(shù)溢出水平比較高時(shí)，國家2的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)越弱，企業(yè)2的模仿成果越好。

結(jié)論8：國家1將知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品出口到國家2，在企業(yè)1的R&D創(chuàng)新效率與出口技術(shù)溢出水平均比較高的情況下，國家2的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)越強(qiáng)，企業(yè)2的模仿成果越好。

四、知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易對(duì)企業(yè)產(chǎn)量與利潤的影響

(一)知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易對(duì)企業(yè)1產(chǎn)量與利潤的影響

由式(7)可得

結(jié)論9：國家1將知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品出口到國家2，由出口貿(mào)易產(chǎn)生的技術(shù)溢出效應(yīng)越小，企業(yè)1的產(chǎn)量與利潤越大；反之，則結(jié)論相反。

同理有

結(jié)論10：國家1將知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品出口到國家2，國家2的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度越強(qiáng)，企業(yè)1的產(chǎn)量與利潤越大；反之，則結(jié)論相反。

(二)知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易對(duì)企業(yè)2產(chǎn)量與利潤的影響

由式(8)和(10)可得

結(jié)論11：國家1將知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品出口到國家2，企業(yè)1的出口技術(shù)溢出程度越高，企業(yè)2的產(chǎn)量與利潤越高；反之，則結(jié)論相反。

同理有

結(jié)論12：國家1將知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品出口到國家2，當(dāng)國家2的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度越低，企業(yè)2的產(chǎn)量與利潤越高；反之，則結(jié)論相反。

五、結(jié)論

出口企業(yè)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品出口到進(jìn)口國家，進(jìn)口國的企業(yè)對(duì)其進(jìn)行模仿。如果控制出口技術(shù)溢出效應(yīng)(除進(jìn)口國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度以外的因素產(chǎn)生的出口技術(shù)溢出)或者進(jìn)口國加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，則可以激勵(lì)出口企業(yè)的創(chuàng)新投入、鼓勵(lì)增加出口產(chǎn)品數(shù)量以及提高企業(yè)利潤。

對(duì)于進(jìn)口國企業(yè)來說，一方面，出口技術(shù)溢出效應(yīng)越高或者進(jìn)口國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度越低，進(jìn)口國的產(chǎn)量與利潤越高；而另一方面，在出口企業(yè)的R&D效率與出口技術(shù)溢出效應(yīng)均較高時(shí)，出口技術(shù)溢出效應(yīng)越低或者進(jìn)口國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度越強(qiáng)，進(jìn)口企業(yè)的模仿成果反而越好。而加強(qiáng)進(jìn)口國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度， 進(jìn)口國的企業(yè)利潤會(huì)因此下降， 以短期目光來看來是不利的，但是在出口企業(yè)的R&D效率與出口技術(shù)溢出效應(yīng)均較高時(shí)，使得進(jìn)口國企業(yè)通過模仿獲得的技術(shù)水平(即模仿成果) 提高。因此，盡管在短期內(nèi)對(duì)進(jìn)口國的企業(yè)是不利的， 但是從長遠(yuǎn)的技術(shù)水平的發(fā)展來看還是非常有益的。

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(責(zé)任編輯：劉鑫)