鄭紹鈺，女，教授，博士生導師。

國防專利技術轉移系統(tǒng)自組織演化研究

武劍1，鄭紹鈺2，莫微3

(1. 裝備學院 研究生管理大隊，北京 101416；2. 裝備學院 裝備采辦系，北京101416；

3. 北京衛(wèi)星制造廠，北京 100094)

摘要國防專利技術轉移過程是一個滿足耗散結構的自組織系統(tǒng)。在分析國防專利技術轉移系統(tǒng)序參量的基礎上，構建系統(tǒng)序參量方程，分析序參量演化的穩(wěn)定性，并從經過臨界區(qū)域的演化、間斷性演化以及漸近性演化3個方面討論其未來的演化途徑。

關鍵詞國防專利；技術轉移；序參量；協(xié)同學；演化

作者簡介武劍(1984-)，男，博士研究生，主要研究方向為裝備采辦理論與應用、國防知識產權。 calphen@139.com

中圖分類號E25

文章編號2095-3828(2015)05-0031-05

DOI文獻標志碼A 10.3783/j.issn.2095-3828.2015.05.007

Researches on Self-organization Evolution of

Patent Technology Transfer in Defense Sector

WU Jian1，ZHENG Shaoyu2，MO Wei3

( 1. Department of Graduate Management , Equipment Academy, Beijing 101416, China；

2. Department of Equipment Acquisition, Equipment Academy, Beijing 101416, China;

3. Beijing Spacecrafts, Beijing 100094, China)

AbstractDefense patent technology transfer process is a self-organization system with dissipative structure characteristics. In this paper, based on the analysis of the order parameter of defense patent technology transfer system, the order parameter equation is built firstly. And then, the order parameter evolution stability is discussed. Furthermore, the future evolution paths of defense patent technology transfer system are discussed in three respects including critical zone, discontinuity and asymptotic evolution.

Keywordsdefense patent; technology transfer; order parameter; synergetic; evolution

目前，我國國防專利向民用領域轉移一直處于一種自發(fā)、無序的狀態(tài)[1]，如何使國防專利從無序走向有序的自組織轉移狀態(tài)，是貫徹落實軍民融合深度發(fā)展戰(zhàn)略任務的重要內容，也是國防科技工業(yè)體系創(chuàng)新建設中亟待解決的問題[2]19。國防專利技術轉移系統(tǒng)是由技術本體、技術供體、技術受體以及技術環(huán)境等組成的一個密切協(xié)同的有機整體，并且具有開放、非平衡、非線性、漲落等自組織特征，其發(fā)展演化符合自組織演化規(guī)律[2]55。自組織理論是研究復雜系統(tǒng)從無序走向有序結構的內在機制的重要方法論[3]19，在揭示對象本質上更為深刻。

本文將自組織理論引入國防專利技術轉移研究中，運用協(xié)同學和突變論，從系統(tǒng)科學的角度出發(fā)，結合國防專利轉移的特點和技術轉移學理論確定支配系統(tǒng)運行的序參量，運用自組織理論群中的協(xié)同學和突變論建立序參量方程并分析其穩(wěn)定性，同時剖析其未來的演化途徑，為具有民用潛力的國防專利轉移到民用領域提供理論依據與方法論支撐。

1國防專利技術轉移系統(tǒng)自組織演化的序參量

根據協(xié)同學原理，在系統(tǒng)演化過程中存在很多變量，但能夠在系統(tǒng)演化過程中從無到有地變化，同時能夠指示出新結構的形成并反映新結構的有序程度，它就是序參量[3]49。根據協(xié)同學關于序參量的描述，可以認為，序參量首先是一個宏觀變量，其次是能夠指導并役使系統(tǒng)的整體行為；再者是能夠用來體現(xiàn)和反映系統(tǒng)演化的有序程度。序參量在系統(tǒng)演化過程中起著主導和決定性作用[4-5]。

在國防專利技術轉移發(fā)展演化過程中，存在很多影響變量，如用于專利技術二次開發(fā)的資金投入、轉移過程的專業(yè)管理能力、國防專利自身的屬性、關于國防技術轉移的法規(guī)政策，以及對國防技術轉移的工作定向等等。然而，根據協(xié)同學關于序參量的定義和描述，并結合國防專利技術轉移系統(tǒng)的特點，國防專利技術轉移能力(簡稱轉移能力)是系統(tǒng)演化過程中從無到有，并起著支配系統(tǒng)內各子系統(tǒng)(要素)相互作用的序參量。

轉移能力是一個宏觀變量，是指國防技術供體向技術受體轉移國防專利的能力，包括自行轉化、轉讓與許可等轉移方式。由國防專利的屬性(包括專利的技術成熟度、后續(xù)開發(fā)能力、生命周期以及技術的核心程度等[6])、技術受體引進和吸收國防專利的能力、國防專利信息獲取能力、用于國防專利二次開發(fā)的技術能力和資金投入、轉移過程的專業(yè)化管理水平、轉移中介服務體系的配套完善，以及國家關于軍轉民的法規(guī)政策等因素綜合決定。

首先，轉移能力并不是對某一個子系統(tǒng)或要素的反映，也不是子系統(tǒng)或要素自身技術轉移能力的加和，而是技術供體與技術受體子系統(tǒng)相互競爭與協(xié)同作用“涌現(xiàn)”出的整體行為能力。其次，轉移能力源于系統(tǒng)內部，系統(tǒng)外的環(huán)境及外部指令作用不能產生轉移能力。轉移能力的水平能夠用來衡量國防專利技術系統(tǒng)運行的狀態(tài)，能夠從宏觀上描述并度量子系統(tǒng)或要素間競爭與合作的效應。再次，國防專利技術轉移的整體水平取決于轉移能力的發(fā)展程度。國防專利技術轉移系統(tǒng)發(fā)展演化都圍繞提升轉移能力目的而開展的，比如，軍民技術轉移政策、國防專利價值評估體系、技術轉移信貸融資體系以及技術轉移風險機制的完善等。轉移能力有助于技術供體子系統(tǒng)與受體子系統(tǒng)提高相互間的協(xié)同作用，使系統(tǒng)整體朝著有序結構的方向演化。

2系統(tǒng)序參量方程構建及穩(wěn)定性分析

2.1運用突變論構建系統(tǒng)序參量方程的內在依據

協(xié)同學處理問題的基本思想是，將一個高維的非線性問題用一組維數(shù)很低的非線性方程來描述，這個方程就是序參量方程，它控制著系統(tǒng)在臨界點附近的動力學行為[7]13。運用協(xié)同學原理預測并把握系統(tǒng)宏觀結構的產生和演化途徑就是構建序參量方程。構建序參量方程有很多方法，其中突變論被認為是協(xié)同學中重要的數(shù)理工具[7]65。但是運用突變論構建序參量方程的前提是所研究的對象必須是一個有勢系統(tǒng)。國防專利技術轉移系統(tǒng)就是一個典型的有勢系統(tǒng)。國防專利技術轉移系統(tǒng)有勢的性質主要體現(xiàn)在其存在明顯的技術梯度。技術梯度的積極意義表現(xiàn)在處于梯度上下兩側的落差，而這一落差正是構成系統(tǒng)勢能的原因。落差一是指主體間相互需求的強度，二是指不同梯度間的距離。通常來講，存在落差即存在“勢能”[8]48。

國防專利技術轉移技術梯度落差也體現(xiàn)在2個方面。一是社會(民用領域)對國防技術(以武器裝備技術為牽引)具有迫切需要，這是社會需求對國防技術供給矛盾運行的必然結果。二是國防專利技術轉移主體之間客觀上存在梯度距離。以國防和武器裝備建設發(fā)展為牽引的國防科技工業(yè)高新技術成果代表了梯度中的先進技術，而民用科研生產企業(yè)由于受市場壁壘、規(guī)模經濟、巨額研發(fā)投入等客觀條件的限制幾乎不可能依靠自身來開發(fā)類似技術，即使存在類似的技術，也在相應技術領域處于低位梯度的中間或傳統(tǒng)技術。國防專利技術面向武器裝備建設特定需求并受裝備需求牽引，是裝備科研生產的結果，其產生的專利技術在民用領域的同類行業(yè)具有不可替代性。因此，國防專利技術轉移主體間無論在需求強度上還是在技術生成模式上都存在技術梯度落差，而且這種落差越大，勢能就越大。

2.2系統(tǒng)序參量方程

國防專利技術轉移系統(tǒng)將技術本體、技術供體、技術受體以及技術環(huán)境要素等各種功能不同的子系統(tǒng)合成為一個密切協(xié)同的有機整體，表現(xiàn)在系統(tǒng)運行上就是在國防專利技術存在梯度落差的條件下，通過子系統(tǒng)間的利益耦合作用，實現(xiàn)各要素追求利益與促進系統(tǒng)整體轉移水平的有機結合，并體現(xiàn)出各子系統(tǒng)以及要素單元功能耦合的整體性。技術供體與技術受體都具有一種相互吸引的力與相互推動的力。這一動力是雙向的，而非單向的，是處于不同梯度的技術供體與技術受體之間相關利益的耦合，相關利益越多，耦合的可能性就越大，產生的勢能就越強，相互提供的技術轉移機會也就越多[8]56。因此，從系統(tǒng)的宏觀行為來看，轉移能力由子系統(tǒng)之間的梯度落差及其利益耦合度2個因素決定。梯度落差是國防專利技術轉移存在的條件，利益耦合度則反映了子系統(tǒng)或要素在轉移過程中運行的協(xié)調程度，較高的利益耦合度能夠保證各子系統(tǒng)為系統(tǒng)產生最大的轉移動能。因此，轉移能力的產生是技術梯度落差和技術供體與受體之間利益耦合共同作用的結果。

令國防專利技術轉移系統(tǒng)的控制變量為梯度落差u和利益耦合度v，狀態(tài)變量為轉移能力x，常用的突變論初等變換類型及其勢函數(shù)方程如表1所示[9]14。其中，x,y為狀態(tài)變量；u,v,w,t為控制變量。根據系統(tǒng)控制變量和狀態(tài)變量個數(shù)，選擇尖點型作為國防專利技術轉移系統(tǒng)的突變模型，其勢函數(shù)為

V(x)=x4+ux2+vx

(1)

則國防專利技術轉移系統(tǒng)序參量方程為

(2)

式(2)一方面體現(xiàn)出國防專利技術轉移系統(tǒng)的非線性，同時也進一步說明了國防專利技術供體子系統(tǒng)與受體子系統(tǒng)之間由技術落差和利益耦合作用形成的協(xié)同效應。這種協(xié)同效應引發(fā)的巨漲落使系統(tǒng)涌現(xiàn)出整體行為，并推動突變產生，使系統(tǒng)由初始的無序混亂狀態(tài)向一種時間、空間或功能有序的新狀態(tài)演化。

表1　常用突變類型及其勢函數(shù)

2.3系統(tǒng)序參量演化穩(wěn)定性

協(xié)同學的伺服原理認為序參量在系統(tǒng)演化過程中起著雙重作用。一是子系統(tǒng)在運行過程中的協(xié)同作用產生了序參量；二是序參量又反過來支配子系統(tǒng)，子系統(tǒng)伺服序參量，并通過自組織確保了系統(tǒng)的宏觀結構[7]49。序參量支配系統(tǒng)宏觀結構及其演化途徑的作用過程就是通過分析序參量方程解的穩(wěn)定性得到的。由于篇幅所限，本文略去關于序參量方程的解的分析過程，有關資料可參考文獻[9]14，并直接用方程的解和分歧點集所構成的幾何圖形分析序參量演化的穩(wěn)定性。

國防專利技術轉移系統(tǒng)突變模型如圖1所示。圖1中，由控制變量u,v以及狀態(tài)變量x共同構成一個三維立體空間，其中曲面Q′是一個折疊的曲面，水平軸OM及ON分別表示系統(tǒng)的梯度落差u和利益耦合度v，并構成系統(tǒng)的控制曲面。系統(tǒng)的行為變化由折疊曲面Q′表示，即狀態(tài)曲面。曲面上的每一個點表示在一定的技術梯度落差和利益耦合條件下國防專利技術轉移能力的大小，即相點必定總是位于曲面上。事實上，相點要么位于曲面的上葉要么位于下葉，如果恰好落在曲面終止的邊緣上，則其必定跳躍到另一葉上，從而引起x的突變[9]16。尖點突變模型的分歧點集方程為8u3+27v2=0[9]16，即折疊曲面上的折痕對應于u,v平面上的投影。

圖1　國防專利技術轉移系統(tǒng)突變模型

從圖1中可以看出，如果梯度落差u和利益耦合度v都不能達到OM和ON值，即對應于曲面Q′不發(fā)生折疊的部分，系統(tǒng)就不會發(fā)生突變。同理，即使技術梯度落差再大，如果利益耦合度在閾值以下也不能具有較強的轉移能力。只有當技術梯度落差和利益耦合度都超過閾值時，系統(tǒng)才可能具有較好的轉移能力，即產生發(fā)生轉移能力突變的可能。圖1中平面Q中的SFJ區(qū)域顯示了技術梯度落差、利益耦合度以及轉移能力的最佳比例。

3國防專利技術轉移系統(tǒng)演化途徑

通過序參量方程及其穩(wěn)定性分析可知，國防專利技術轉移系統(tǒng)演化具有多樣性，主要有以下3種途徑。

1)是經過臨界區(qū)域的演化途徑。該演化途徑上，如圖1中控制變量圍繞SFJ附近的運動，系統(tǒng)所面臨的演化結果最豐富也最復雜，其可能性難以預料，一點小的激勵就可能導致大的漲落。這些漲落因素是系統(tǒng)向有序方向演化的內部誘因，國防專利技術轉移能力的突變正是這種漲落放大的結果[2]58。因此，應在臨界區(qū)附近主動激勵系統(tǒng)演化可能發(fā)生突變的控制變量，使這些微漲落逐漸被放大，從而引起序參量的形成。在轉移實踐中，應積極創(chuàng)造條件使國防技術梯度落差盡量保持在一定范圍。若技術落差太小，則國防專利技術就發(fā)揮不出吸引技術受體的作用。因為在相似的技術水平下，技術受體會更傾向于從民用技術市場中引進普通專利，從而導致國防專利失去專利市場；如果技術落差過大，將導致技術受體沒有能力引進國防專利。即使國防專利具有較高技術核心程度，但巨額的轉讓或許可費用只能迫使技術受體放棄對國防專利的引進。此外，對于需要大型試驗平臺驗證的相關專利可能使技術受體面臨更大的二次開發(fā)困難和投入風險，包括資金投放和人力投入等，這些由梯度落差過大形成的效應將影響序參量偏離產生突變的方向。

2) 間斷性的演化途徑。如圖1中控制變量沿AB方向或其反方向運動，有非常明顯的起伏，這一期間的演化途徑一般可以預測。因此，在該種演化途徑中，應從充分發(fā)揮序參量決定系統(tǒng)演化的積極作用，使國防專利技術轉移系統(tǒng)向著轉移能力提升的方向演化。在序參量的作用下，各要素將積極地向系統(tǒng)內注入負熵流，包括資金、人力、信息等能量，調動起系統(tǒng)內各個要素的活力，使整個系統(tǒng)始終處于活躍狀態(tài)，維持系統(tǒng)形成漲落的基礎條件。在轉移實踐中，政府、軍隊等相關主管部門，作為國防專利技術轉移宏觀戰(zhàn)略推進的主導者，當系統(tǒng)處于無序狀態(tài)時，要從宏觀上對國防專利向民用領域轉移的整個發(fā)展情況進行動態(tài)分析，及時發(fā)現(xiàn)并掌握“序參量”，使其發(fā)揮關鍵作用。如通過各軍工集團企業(yè)及其科研院所向民用領域轉移專利的統(tǒng)計情況分析，對轉移過程中各主體遇到的障礙和問題做出分析和判斷，從中找到“序參量”，并通過序參量來控制整個系統(tǒng)，實現(xiàn)整個國防專利技術轉移系統(tǒng)的無序狀態(tài)向有序狀態(tài)的轉變。當系統(tǒng)處于有序狀態(tài)時，還要時刻對國防專利市場進行宏觀上的規(guī)范和控制，及時并準確地掌握各類國防專利轉移活動的情況變化，及時對轉移成功的案例進行分析，防止在轉移過程中國防科技資源的流失以及對技術供體和受體雙方造成在政治上或經濟上的損害。

3) 漸近的演化途徑，即漸變。在大多數(shù)情況下，轉移能力是一種漸變的過程，在特定情況下才會發(fā)生突變。轉移能力突變在梯度落差存在的條件下，受利益耦合作用影響非常明顯。如果耦合度太低，轉移雙方不容易達成轉移協(xié)議，特別是技術受體，其對專利經濟利益最大化的要求最為強烈，在不具備利益耦合度的條件下，一般不會選擇引進和吸收國防專利，使得控制變量始終達不到閾值，從而也不可能引起序參量的突變。另一方面，轉移主體雙方利益耦合度如果過高，將導致系統(tǒng)內各要素忽視轉移后續(xù)各個環(huán)節(jié)帶來的不確定性因素，使系統(tǒng)整體面臨較大風險。在過高的利益耦合驅使下系統(tǒng)會出現(xiàn)很大的波動，如二次開發(fā)的失敗、中試環(huán)節(jié)受到資金和技術限制被迫放棄、生產技術不能夠滿足批量生產要求導致產品成本過高以及產業(yè)化時間過長等等。這些波動都可能使系統(tǒng)的構成要素發(fā)生災難性突變。

4協(xié)同學、突變論對國防專利技術轉移實踐的啟示

4.1國防專利技術轉移動力來源于系統(tǒng)內部

根據系統(tǒng)科學理論，系統(tǒng)內部存在2種力量：一是系統(tǒng)運行機制的非線性控制力量，稱之為引導力量，是系統(tǒng)運行的動力機制；另一種是系統(tǒng)維持原有狀態(tài)的控制力量，稱之為自穩(wěn)力量[10]。國防專利技術轉移系統(tǒng)的序參量形成于系統(tǒng)內技術供體與技術受體之間的協(xié)同作用，是技術落差和利益耦合共同作用的結果。同時，只有當系統(tǒng)自身的動力機制的引導力量大于系統(tǒng)的自穩(wěn)力量時，系統(tǒng)宏觀上的序參量才會產生，從而使系統(tǒng)從無序向有序的狀態(tài)演化。因此，在宏觀層面的制度安排上應把重點放在系統(tǒng)內部技術供體與技術受體相互作用方式及聯(lián)系的內部建設上，通過主動識別系統(tǒng)內各要素轉移國防專利的動力因素，找到技術供體與技術受體雙方受益的契合點，設計雙贏的動力機制來推動系統(tǒng)序參量的產生，進一步放大系統(tǒng)的引導力量，提高系統(tǒng)的整體轉移能力。

4.2改革設計的目標是使外力內生化

根據目前國防科工局改革辦有關軍工科研院所改革的文件確定原則和標準，作為國防專利技術供體的主要組成部分，大多數(shù)軍工科研院所將面臨轉制轉企，成為經營類企業(yè)，包括派出機構、院和基地[11]。軍工科研院所改革的實質性推進為國防專利技術轉移提供了新的契機。因此，應抓住改革機遇，利用好此次間斷性演化途徑，把握好序參量決定系統(tǒng)演化的積極作用，使國防專利技術轉移系統(tǒng)向著轉移能力提升的方向演化。實踐中，應積極著手挖掘軍工集團科研院所新的利益增長點以及與民營企業(yè)在國防專利技術轉移上互動產生的利益耦合點，并從宏觀層面設計與改革相配套的國防技術轉移機制，為改革外力內生于軍工科研院所追求利益最大化的動力創(chuàng)造條件，逐漸改變目前軍工科研院所只注重完成軍品科研任務，而不重視通過技術轉移發(fā)揮國防專利技術價值的思維定式，充分發(fā)揮出國防科技資源市場二次配置的優(yōu)化功能。

4.3民營企業(yè)是國防專利技術轉移的重要動力源

國防專利技術轉移的演化離不開系統(tǒng)內部技術受體對國防專利引進的動力。在目前軍民融合的推動下，民營企業(yè)將成為未來國防專利最重要的引進者。因此，作為推動系統(tǒng)演化的重要內因，應善于感知并抓住促進序參量形成的動力源并努力激活民營企業(yè)引進國防專利的動力。民營企業(yè)引進國防專利的動力主要體現(xiàn)在2個方面：一是通過引進國防專利促進其民品生產可以彌補民營企業(yè)在研發(fā)投入上的先天不足，幫助其提升科研起點并發(fā)揮其生產優(yōu)勢，增加產品的附加值，實現(xiàn)其經濟利益最大化；二是通過引進國防專利參與軍品科研生產的方式可以從整體上為民參軍拓展一種有效且可靠的過渡安排，同時也助于提升民營企業(yè)的品牌價值形象。具體包括充分利用并進一步拓展目前“全軍武器裝備采購信息網”需求對接平臺的業(yè)務，將軍工集團企業(yè)和科研院所的國防專利信息以及民營企業(yè)的承制優(yōu)勢對接，進一步提供有關國防專利技術轉移的信息服務等。

5結 束 語

國防專利技術轉移是一個具有自組織演化特征的動態(tài)系統(tǒng)。本文運用協(xié)同學和突變論，在確定國防專利技術轉移系統(tǒng)序參量概念的基礎上，建立序參量方程并分析其穩(wěn)定性，從定性的角度描述并分析了國防專利技術轉移系統(tǒng)的演化過程，同時剖析了其可能的演化途徑并得出推進我國國防專利技術轉移建設發(fā)展的有益啟示。論文研究得出國防專利技術轉移的動力來源于系統(tǒng)內部，只有當系統(tǒng)自身動力機制的引導力量大于系統(tǒng)的自穩(wěn)力量時，系統(tǒng)宏觀上的序參量才會產生。為此，作為推動系統(tǒng)演化的重要內因，對國防專利技術轉移系統(tǒng)運行動力機制設計應是未來進一步研究的方向。

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(編輯：田麗韞)