摘要 我國(guó)實(shí)行的是國(guó)家所有的水資源產(chǎn)權(quán)制度，在水資源的實(shí)際管理中存在多級(jí)代理和管理者短視行為等問(wèn)題。水資源資產(chǎn)化管理作為解決管理者短視行為的重要措施引入到水資源管理中，然而由于相關(guān)理論的不足，相應(yīng)措施淪為缺乏監(jiān)督的政府間行為，并限制水資源資產(chǎn)市場(chǎng)機(jī)制的形成。本文考慮到水資源的多重功能，以及水資源資產(chǎn)與承擔(dān)支撐社會(huì)經(jīng)濟(jì)功能的社會(huì)水循環(huán)通量的內(nèi)涵一致性，將二元水循環(huán)理論引入水資源資產(chǎn)化管理的框架構(gòu)建中去。本文根據(jù)資產(chǎn)的定義和水資源的功能界定了水資源資產(chǎn)的內(nèi)涵，并發(fā)現(xiàn)其與社會(huì)水循環(huán)通量的重合，提出這部分水資源可以作為水資源資產(chǎn)進(jìn)行管理，并總結(jié)了二元水循環(huán)耦合水資源資產(chǎn)化管理中的水資源資產(chǎn)界定、監(jiān)管體系、用途管制以及產(chǎn)權(quán)界定方面的路徑。在此基礎(chǔ)上，本文辨析了水資源資產(chǎn)管理與水資源管理的關(guān)系，認(rèn)為水資源資產(chǎn)管理與傳統(tǒng)的水資源管理組成水資源管理，水資源資產(chǎn)管理彌補(bǔ)了傳統(tǒng)水資源管理上的不足。在分層管理上，提出傳統(tǒng)水資源管理作用于宏觀、中觀管理，水資源資產(chǎn)管理作用于微觀管理的機(jī)制。此外，根據(jù)二元水循環(huán)理論中的社會(huì)水循環(huán)過(guò)程，將其權(quán)屬進(jìn)行分解，并結(jié)合各部門(mén)的社會(huì)水循環(huán)機(jī)制對(duì)水資源資產(chǎn)化管理進(jìn)行了設(shè)計(jì)。

關(guān)鍵詞 水資源；水資源資產(chǎn)；資源資產(chǎn)化管理；社會(huì)水循環(huán)；二元水循環(huán)

中圖分類號(hào) X196 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 A 文章編號(hào) 1002-2104（2016）01-0083-06 doi：10.3969/j.issn.1002-2104.2016.01.012

自然資源是經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的物質(zhì)基礎(chǔ)，自然資源的稀缺性決定自然資源具有資產(chǎn)化管理的基礎(chǔ)。自然資源的資產(chǎn)化管理是將自然資源按照資產(chǎn)進(jìn)行運(yùn)營(yíng)管理，是發(fā)揮市場(chǎng)配置資源決定作用的重要舉措，是系統(tǒng)完整的生態(tài)文明制度體系的組成部分。十八屆三中全會(huì)明確提出健全國(guó)家自然資源資產(chǎn)管理體制。

水資源是生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)最活躍，影響最廣泛的自然資源之一。水資源同時(shí)是特殊的自然資源，既是經(jīng)濟(jì)發(fā)展不可或缺的生產(chǎn)要素，又是生命不可缺少的自然資源，也是生態(tài)環(huán)境必不可少的基石。然而，我國(guó)發(fā)生嚴(yán)重水危機(jī)，水資源短缺、水環(huán)境惡化，嚴(yán)重威脅著人類健康、區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展、生態(tài)文明建設(shè)。這種水危機(jī)表面上是經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展與水資源開(kāi)發(fā)、利用與保護(hù)之間的矛盾，其根源是我國(guó)水資源管理體制的不完善。丹尼爾·科爾認(rèn)為所有適用于資源環(huán)境保護(hù)的方法最終都建立在財(cái)產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)上[1]。就水的財(cái)產(chǎn)權(quán)而言，我國(guó)實(shí)行的是國(guó)家（全民）所有的制度。

我國(guó)水資源歸國(guó)家所有，國(guó)務(wù)院代為實(shí)施所有權(quán)，然而國(guó)務(wù)院難以行使所有權(quán)，在水資源管理中，將此權(quán)利賦予國(guó)務(wù)院水行政主管部門(mén)。水資源可以看作是水行政主管部門(mén)作為水資源管理人（代理人）進(jìn)行管理。國(guó)務(wù)院水行政主管部門(mén)對(duì)各省份水行政主管部門(mén)具有業(yè)務(wù)指導(dǎo)關(guān)系，相當(dāng)于將各省份和各流域的水資源所有權(quán)委托于地方水行政主管部門(mén)和各流域委員會(huì)。依次逐級(jí)委托，形成多級(jí)代理機(jī)制。這種國(guó)家（全民）所有權(quán)存在一定的問(wèn)題，且在我國(guó)水資源管理中廣為體現(xiàn)。一是公共資源管理人的激勵(lì)問(wèn)題。各級(jí)水資源管理者并不是受利潤(rùn)機(jī)制驅(qū)使其像管理私有資產(chǎn)一樣有效管理。即使各管理者做出不恰當(dāng)?shù)墓芾頉Q策，其個(gè)人并不會(huì)受到經(jīng)濟(jì)損失，經(jīng)濟(jì)損失將會(huì)外部化。二是管理者的短視行為。地方水資源管理者向地方行政首長(zhǎng)負(fù)責(zé)，水資源管理者可能實(shí)施比私人所有者更為短視的措施，損害其管理的水資源與水環(huán)境。這種情況在地方政府經(jīng)濟(jì)發(fā)展“錦標(biāo)賽”的晉升模式下更為顯著。

對(duì)此，部分學(xué)者提出水資源資產(chǎn)化管理的方式應(yīng)對(duì)上述不足[2-4]，以期引入市場(chǎng)機(jī)制進(jìn)行水資源的優(yōu)化配置與管理。然而，由于相關(guān)理論研究的不足，水資源的資產(chǎn)化管理還存在一定的問(wèn)題。一是資產(chǎn)的私有產(chǎn)權(quán)導(dǎo)向與國(guó)家所有水資源產(chǎn)權(quán)的矛盾；二是資產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)屬性與水資源多重屬性（功能）不匹配的問(wèn)題。此外，由于水資源資產(chǎn)的界定不清楚，大多學(xué)者將水資源資產(chǎn)管理作為水資源管理的對(duì)立面提出，意欲將所有的水資源都資產(chǎn)化管理，這種管理方式勢(shì)必危害生態(tài)安全，造成水危機(jī)。

我國(guó)實(shí)施了水資源行政許可制度和水資源有償使用制度，并且結(jié)合總量控制和定額管理。就水資源權(quán)屬而言，我國(guó)實(shí)行的是混合財(cái)產(chǎn)權(quán)制度，即國(guó)家具有水資源所有權(quán)，使用者依法獲得水資源使用行政許可之后，并且繳納一定的水資源費(fèi)用之后行使水資源的使用權(quán)和收益權(quán)等。并且，在行政許可制度中利用區(qū)域（流域）總量控制區(qū)域（流域）水資源的使用量，利用定額管理控制每個(gè)企業(yè)的行政許可取水量。同時(shí)我國(guó)還規(guī)定，節(jié)約的水資源量可以用于水權(quán)交易。我國(guó)現(xiàn)行的水資源管理制度使得我國(guó)水資源具有資產(chǎn)化管理的雛形，但是就如自由市場(chǎng)保護(hù)主義所言，“該制度是政府創(chuàng)造、監(jiān)督并限制市場(chǎng)（主要是水資產(chǎn)市場(chǎng)）交易的制度”。在我國(guó)水權(quán)交易的實(shí)踐中，無(wú)不體現(xiàn)了“政府創(chuàng)造、監(jiān)督并限制市場(chǎng)交易”這句自由市場(chǎng)保護(hù)主義的擔(dān)憂[1]。

王喜峰：基于二元水循環(huán)理論的水資源資產(chǎn)化管理框架構(gòu)建

中國(guó)人口·資源與環(huán)境 2016年 第1期對(duì)于以上不足，本文提出若干問(wèn)題并給予解答，一是水資源資產(chǎn)是什么？二是水資源資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)路徑是什么？三是水資源資產(chǎn)管理的內(nèi)涵和外延是什么？四是水資源資產(chǎn)管理與水資源管理的關(guān)系是什么？五是具體的水資源資產(chǎn)措施是什么？

1 二元水循環(huán)理論及其與水資源資產(chǎn)化管理的耦合1.1 二元水循環(huán)理論

二元水循環(huán)理論是水資源領(lǐng)域的重要理論之一，在我國(guó)廣為應(yīng)用并指導(dǎo)解決實(shí)際問(wèn)題[5]。該理論認(rèn)為自人類社會(huì)開(kāi)始開(kāi)發(fā)利用水資源，單一的自然水循環(huán)結(jié)構(gòu)變?yōu)椤白匀?社會(huì)”二元的水循環(huán)結(jié)構(gòu)，兩者相互作用、相互影響[6]。

對(duì)于自然水循環(huán)，其驅(qū)動(dòng)力是太陽(yáng)輻射和地球引力，其完整的路徑為“降水-產(chǎn)流-蒸發(fā)-排泄”。隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的不斷發(fā)展，人類活動(dòng)逐漸成為驅(qū)動(dòng)水循環(huán)的另一大因素，有學(xué)者將這種驅(qū)動(dòng)社會(huì)水循環(huán)的因素合稱為“社會(huì)勢(shì)”[7]。社會(huì)水循環(huán)的源動(dòng)力是用水需求，只有用水需求才能構(gòu)成循環(huán)路徑。人類經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的實(shí)際需要，利用設(shè)施從自然水體或者直接從雨水進(jìn)行取水活動(dòng)，將這部分水資源供給實(shí)際經(jīng)濟(jì)社會(huì)生態(tài)環(huán)境等實(shí)際的用水部門(mén)，在生產(chǎn)生活等實(shí)際活動(dòng)中，水資源以成為產(chǎn)品一部分等方式被實(shí)際消耗，其他水資源則由入滲和排放回歸到自然水體中。在配給機(jī)制上，由于經(jīng)濟(jì)社會(huì)用水需求的驅(qū)動(dòng)，水通量從社會(huì)勢(shì)高的地方向低的地方移動(dòng)，社會(huì)勢(shì)包括政治勢(shì)、經(jīng)濟(jì)勢(shì)、政策勢(shì)等。

現(xiàn)有的基于水資源的調(diào)控管理措施也將目光投向了基于社會(huì)水循環(huán)通量的調(diào)控管理，例如基于ET的調(diào)控措施等[8]。社會(huì)水循環(huán)調(diào)控管理的目的是保障用水安全、合理分配水資源、提高用水效率和效益等，同時(shí)也保證環(huán)境用水與經(jīng)濟(jì)社會(huì)用水的平衡、排污量的平衡以及經(jīng)濟(jì)社會(huì)取水量和水資源可供給量的平衡。社會(huì)水循環(huán)的調(diào)控環(huán)節(jié)包括，取水調(diào)控、用水調(diào)控、排水調(diào)控。以上調(diào)控環(huán)節(jié)是基于社會(huì)水循環(huán)循環(huán)路徑，且分別對(duì)應(yīng)著最嚴(yán)格水資源管理制度的“三條紅線”，即取水紅線、用水效率紅線、入河排污紅線。

1.2 水資源資產(chǎn)定義

水資源的資產(chǎn)化管理指將水資源按照資產(chǎn)進(jìn)行管理，就資產(chǎn)定義來(lái)說(shuō)，管理者對(duì)具有使用價(jià)值并且能夠帶來(lái)收益的水資源按照市場(chǎng)機(jī)制進(jìn)行管理。資產(chǎn)是指能給企業(yè)目前和未來(lái)的經(jīng)營(yíng)帶來(lái)利益，企業(yè)（個(gè)人）有權(quán)支配使用的經(jīng)濟(jì)資源[9]。雖然不同的領(lǐng)域?qū)Y產(chǎn)的定義有一定的差別，但是其具有共同的特征即：①預(yù)期帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益；②為企業(yè)擁有或者控制的資源；③企業(yè)過(guò)去的交易或者事項(xiàng)形成；④能夠用貨幣計(jì)量[9]。

現(xiàn)有的水資源資產(chǎn)管理研究大多將水資源資產(chǎn)管理與水資源管理對(duì)立，認(rèn)為水資源資產(chǎn)管理是水資源管理的“糾正”，在隱性中認(rèn)為所有的水資源都應(yīng)該按照資產(chǎn)進(jìn)行管理。水的功能有：健康功能、生物棲息地功能、溶解質(zhì)和懸移質(zhì)的載體、生產(chǎn)功能。在人類使用水資源之前，單一的自然水循環(huán)機(jī)制主要強(qiáng)調(diào)水資源的生態(tài)環(huán)境功能，隨著社會(huì)水循環(huán)的形成，水資源的經(jīng)濟(jì)社會(huì)功能越來(lái)越重要，社會(huì)水循環(huán)通量能夠產(chǎn)生大量收益，這部分水資源在定義上符合水資產(chǎn)的范疇，應(yīng)該按照資產(chǎn)進(jìn)行管理。就功能而言，水資源的經(jīng)濟(jì)功能只是水資源功能的一部分，將承擔(dān)其他功能的水資源按照資產(chǎn)進(jìn)行管理，一是產(chǎn)權(quán)的主體缺失，難以有效運(yùn)行；二是經(jīng)濟(jì)驅(qū)動(dòng)對(duì)水資源的無(wú)盡消費(fèi)，勢(shì)必對(duì)生態(tài)環(huán)境造成嚴(yán)重災(zāi)難。

除了水資源功能的差異之外，水資源的物品屬性差異也導(dǎo)致不能將所有的水資源作為水資源資產(chǎn)進(jìn)行管理。根據(jù)競(jìng)爭(zhēng)性和排他性的高低，可將水資源分為私人物品、公共池塘物品、俱樂(lè)部物品、公共物品（見(jiàn)表1）。作為公共物品的水資源，是人類生存和發(fā)展、生存環(huán)境的重要組成部分。作為私人物品的水資源是生產(chǎn)生活的重要資源。水資源的公共和私人物品的雙重屬性決定了用于生產(chǎn)生活的水資源可以作為資產(chǎn)進(jìn)行管理[10]。

可以看出水資源的資產(chǎn)的概念小于水資源的概念。 水資源資產(chǎn)相對(duì)于水資源來(lái)說(shuō)，是能夠具體體現(xiàn)水資源經(jīng)濟(jì)功能的那部分水資源，并且能夠被主體擁有、控制、交換。可以水資源資產(chǎn)是進(jìn)入生產(chǎn)生活的那部分水資源，這與二元水循環(huán)理論中的社會(huì)水循環(huán)通量是重合的，應(yīng)用“自然-社會(huì)”二元水循環(huán)理論對(duì)水資源進(jìn)行資產(chǎn)化管理是可行的。

1.3 社會(huì)水循環(huán)理論耦合水資源資產(chǎn)化管理的路徑

由于水資源資產(chǎn)與社會(huì)水循環(huán)通量是重合的，社會(huì)水循環(huán)理論乃至二元水循環(huán)理論對(duì)于水資源的資產(chǎn)化管理有深刻的借鑒意義。在水資源資產(chǎn)化管理中主要存在水資源資產(chǎn)內(nèi)涵不明晰、資產(chǎn)監(jiān)管體系不完善、資產(chǎn)用途管制不到位以及資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)體制缺失等突出問(wèn)題。根據(jù)社會(huì)水循環(huán)理論可以有效解決上述問(wèn)題，這也是社會(huì)水循環(huán)理論耦合水資源資產(chǎn)化管理的路徑。

第一，社會(huì)水循環(huán)通量的有效界定水資源資產(chǎn)化管理內(nèi)涵和范圍。社會(huì)水循環(huán)表現(xiàn)形式為水資源在經(jīng)濟(jì)社會(huì)系統(tǒng)中循環(huán)，直接以水資源資產(chǎn)的形式創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)社會(huì)價(jià)值，具有非常強(qiáng)烈的經(jīng)濟(jì)屬性。水資源資產(chǎn)的范疇與社會(huì)水循環(huán)的通量的范疇重合，利用社會(huì)水循環(huán)理論對(duì)其通量進(jìn)行界定可以有效界定水資源資產(chǎn)的內(nèi)涵和范圍，避免水資源資產(chǎn)范圍過(guò)大造成水資源資產(chǎn)化管理與傳統(tǒng)水資源管理的“換湯不換藥”。

第二，針對(duì)社會(huì)水循環(huán)的循環(huán)途徑的監(jiān)管有效完善水資源資產(chǎn)的監(jiān)管體系。現(xiàn)有的社會(huì)水循環(huán)循環(huán)途徑為“取水-給水處理-配水-一次利用-重復(fù)利用-污水處理-再生回用-排水”。雖然環(huán)節(jié)較多，但是其基本循環(huán)過(guò)程還是“取水-用水-排水”三個(gè)環(huán)節(jié)，針對(duì)這三個(gè)環(huán)節(jié)的有效監(jiān)管，顯然要比現(xiàn)有的對(duì)流域區(qū)域控制斷面的監(jiān)管更加有效果，也更加有針對(duì)性。在美國(guó)資源能源和環(huán)境的政策中，也多是針對(duì)微觀企業(yè)的環(huán)境因素通量的進(jìn)口和出口進(jìn)行監(jiān)管。這樣做一是節(jié)約國(guó)家過(guò)多的監(jiān)管投入，可以將投入以立法的形式附屬在設(shè)備中；二是對(duì)監(jiān)管更有針對(duì)性，特別是在水資源資產(chǎn)的監(jiān)管體系建設(shè)中。

第三，社會(huì)水循環(huán)的相對(duì)閉合性有效解決用途管制制度與水的流動(dòng)性的矛盾的問(wèn)題。用途管制是國(guó)土空間開(kāi)發(fā)中的重要內(nèi)容，將國(guó)土空間分為生產(chǎn)、生活、生態(tài)等用途，并且對(duì)國(guó)土空間的用途進(jìn)行管制。水資源資產(chǎn)也具有與國(guó)土用途管制相似的合理性，但是自然水資源具有流動(dòng)性和循環(huán)性，一個(gè)地區(qū)的生態(tài)用水可能流動(dòng)到下一個(gè)地區(qū)作為生產(chǎn)用水。社會(huì)水循環(huán)具有相對(duì)閉合的特征，進(jìn)入社會(huì)系統(tǒng)的水資源要發(fā)揮作用完成后返回到的自然系統(tǒng)中。而用途管制中的生產(chǎn)、生活用水就是社會(huì)水循環(huán)通量的范疇，對(duì)水資源資產(chǎn)的嚴(yán)格管理就是保護(hù)用于生態(tài)的水資源。用途管制也是水資源資產(chǎn)具有稀缺性的基礎(chǔ)。

第四，社會(huì)水循環(huán)通量有效解決水資源資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)不清晰的問(wèn)題。水資源產(chǎn)權(quán)屬于國(guó)家所有，我國(guó)在對(duì)水資源產(chǎn)權(quán)進(jìn)行設(shè)定時(shí)存在的問(wèn)題是意圖設(shè)計(jì)制度對(duì)絕大部分的水資源進(jìn)行產(chǎn)權(quán)界定。如上述水資源功能較多，真正作用于經(jīng)濟(jì)社會(huì)的是社會(huì)水循環(huán)部分，將該部分的使用權(quán)、收益權(quán)等界定清楚即可對(duì)水資源資產(chǎn)進(jìn)行市場(chǎng)化操作。其他水資源的所有權(quán)由國(guó)家所有，并且有權(quán)利在特殊時(shí)期進(jìn)行配置，如極度干旱和突發(fā)污染事件時(shí)的水救濟(jì)等。對(duì)社會(huì)水循環(huán)通量部分的水資源的產(chǎn)權(quán)界定就是對(duì)水資源資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)界定，從根本上解決了市場(chǎng)配置水資源資產(chǎn)的決定性作用的制度問(wèn)題，又有效保護(hù)用于生態(tài)的水資源。

2 基于二元水循環(huán)理論的水資源資產(chǎn)管理框架的構(gòu)建2.1 水資源資產(chǎn)管理的內(nèi)涵與外延

水資源資產(chǎn)為進(jìn)入到社會(huì)水循環(huán)的水資源，因此水資源資產(chǎn)管理是水資源管理的重要部分，即為對(duì)社會(huì)水循環(huán)通量部分管理。其管理根據(jù)資產(chǎn)的性質(zhì)可以分為水資源資產(chǎn)的界定管理、交換管理、使用管理、處置管理等，對(duì)應(yīng)于社會(huì)水循環(huán)的各個(gè)環(huán)節(jié)。

水資源資產(chǎn)管理與傳統(tǒng)的水資源管理有一定的不同，在一定程度上彌補(bǔ)傳統(tǒng)水資源管理的不足。一是彌補(bǔ)了傳統(tǒng)水資源管理處理公共產(chǎn)權(quán)與私有產(chǎn)權(quán)相容上的不足；二是彌補(bǔ)了取水許可與交易用水兼容上的不足；三是彌補(bǔ)微觀水資源配置與水事管制不協(xié)調(diào)上的不足；四是彌補(bǔ)了私有資本進(jìn)入公共工程上的不足。可以看出，水資源資產(chǎn)管理是水資源管理的重要部分，同時(shí)也是發(fā)揮市場(chǎng)配置經(jīng)濟(jì)社會(huì)用水資源的決定性作用的所在，是彌補(bǔ)水資源管理行政特色過(guò)重的所在。

2.2 水資源資產(chǎn)管理與水資源管理的分層

根據(jù)上述分析，水資源資產(chǎn)管理是水資源管理的一部分，是對(duì)進(jìn)入社會(huì)水循環(huán)部分的水資源按照資產(chǎn)的性質(zhì)進(jìn)行管理。由于水資源資產(chǎn)可以由市場(chǎng)決定配置，這與傳統(tǒng)的水資源管理的行政配置有一定的矛盾。在上述分析的基礎(chǔ)上，本文認(rèn)為可以通過(guò)分層管理來(lái)有效界定水資源管理中的政府與市場(chǎng)的關(guān)系。國(guó)家和地方政府在現(xiàn)有水資源管理制度的基礎(chǔ)上進(jìn)行宏觀、中觀的水資源管理，市場(chǎng)在水資源資產(chǎn)的微觀管理中發(fā)揮決定性作用。

從宏觀層面來(lái)說(shuō)，國(guó)家是水資源的所有者，是水資源所有權(quán)利的根源，在這個(gè)層面對(duì)中觀層面的水資源進(jìn)行配置和管理。在宏觀層面即可以界定出各中觀層面的水資源資產(chǎn)的范圍、產(chǎn)權(quán)界定、監(jiān)管制度和用途管制等。除了水資源資產(chǎn)的宏觀制度設(shè)計(jì)之外，國(guó)家不參與水資源資產(chǎn)的微觀運(yùn)作。國(guó)家的權(quán)是按照國(guó)家的水資源情況和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展特點(diǎn)確定各地區(qū)的分水（可取水）情況，即宏觀的水資源配置。國(guó)家的責(zé)保證國(guó)家戰(zhàn)略需要、保障區(qū)域的生活用水安全、保障區(qū)域環(huán)境生態(tài)用水安全。國(guó)家的利是通過(guò)統(tǒng)籌開(kāi)發(fā)利用和保護(hù)，使得區(qū)域經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境健康地、可持續(xù)地發(fā)展。

從中觀層面來(lái)說(shuō)，以宏觀層面的配置方案和制度設(shè)計(jì)為基礎(chǔ)，對(duì)區(qū)域的水資源進(jìn)行管理。中觀層面的水資源管理既包括水資源行政管理，也包括水資源資產(chǎn)管理。這一層面的水資源資產(chǎn)管理主要是地方政府間的水權(quán)轉(zhuǎn)換、水生態(tài)補(bǔ)償?shù)?，其主體是地方政府。交換的驅(qū)動(dòng)因素不一定只是經(jīng)濟(jì)社會(huì)因素，也包括行政意志主導(dǎo)的水生態(tài)救助等。地方水行政部分主要是對(duì)區(qū)域的水生態(tài)進(jìn)行有效保護(hù)，以及對(duì)區(qū)域的微觀涉水活動(dòng)進(jìn)行初始賦權(quán)。地方的取水方式、量、質(zhì)、域等要嚴(yán)格按照國(guó)家、流域、上級(jí)行政的要求進(jìn)行，其主要依據(jù)是區(qū)域的水資源可利用量，即當(dāng)?shù)厮Y源量扣除生態(tài)環(huán)境用水量，以及相關(guān)總體和行業(yè)規(guī)劃等。

從微觀層面來(lái)說(shuō)，市場(chǎng)是水資源資產(chǎn)管理的決定性因素。在宏觀和中觀水資源管理的基礎(chǔ)上，各具有水資源資產(chǎn)的使用權(quán)的所有者按照既定的制度和規(guī)范進(jìn)行市場(chǎng)化運(yùn)作，水資源資產(chǎn)在市場(chǎng)機(jī)制的決定下進(jìn)入到效率較高的行業(yè)，體現(xiàn)不同區(qū)域的水資源的稀缺性，同時(shí)也為“以水定產(chǎn)、以水定量”提供制度基礎(chǔ)。

2.3 根據(jù)二元水循環(huán)理論的水資源資產(chǎn)的權(quán)屬分解

考慮到水資源的特殊性，私有化難以推行。在公共產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)上，針對(duì)以上問(wèn)題進(jìn)行制度設(shè)計(jì)。在取水環(huán)節(jié)要引入“私有產(chǎn)權(quán)”或者類似“私有產(chǎn)權(quán)”的水資源資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)制度?，F(xiàn)代的產(chǎn)權(quán)制度將產(chǎn)權(quán)分為所有權(quán)、使用權(quán)、占有權(quán)、處置權(quán)、收益權(quán)。在取水環(huán)節(jié)，可以將所有權(quán)歸國(guó)家所有，使用權(quán)（這里主要是取水權(quán)）按照一定的原則歸相關(guān)利益主體所有。也就是說(shuō)，國(guó)家所有的權(quán)利主要集中在沒(méi)有進(jìn)入社會(huì)水循環(huán)時(shí)的自然水資源，即取水環(huán)節(jié)之前的所有水資源。一旦經(jīng)地方政府的許可進(jìn)入社會(huì)水循環(huán)領(lǐng)域，微觀主體即擁有類似私有產(chǎn)權(quán)的權(quán)利，即擁有除所有權(quán)之外的其他所有權(quán)利。

對(duì)于取用的水，生產(chǎn)的前過(guò)程對(duì)應(yīng)的是用水，生產(chǎn)的中過(guò)程對(duì)應(yīng)的是耗水，生產(chǎn)的后過(guò)程是排水。對(duì)應(yīng)到產(chǎn)權(quán)的屬性用水過(guò)程對(duì)應(yīng)的是水的使用權(quán)，耗水對(duì)應(yīng)的是水的收益權(quán)，排水過(guò)程對(duì)應(yīng)的水的處置權(quán)。耗水過(guò)程即是通過(guò)用水，將水資源與其他資源結(jié)合形成產(chǎn)品（服務(wù)），耗去的這部分水資源真正形成了收益，體現(xiàn)了水資源的收益權(quán)。這部分權(quán)利歸權(quán)益主體所有。耗水量是行業(yè)真正使用的水資源，是區(qū)域水資源的絕對(duì)減量（雖然部分水資源的耗去沒(méi)有直接形成收益），對(duì)國(guó)家所有的水資源形成了減量，在絕對(duì)量上具有了外部性。因此對(duì)耗水量的計(jì)量非常有意義，國(guó)家可以據(jù)此來(lái)制定水資源宏觀配置政策和水資源資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)政策。耗水過(guò)程體現(xiàn)了收益權(quán)，這部分權(quán)益不能用于直接交換。在用途管制和監(jiān)管時(shí)，可以據(jù)此進(jìn)行。

對(duì)于排水過(guò)程，體現(xiàn)著用水戶的處置權(quán)。這部分過(guò)程要深入體現(xiàn)國(guó)家用途管制和監(jiān)管的權(quán)利。對(duì)于完全脫離生產(chǎn)過(guò)程的廢水（脫離一次生產(chǎn)線，進(jìn)而還可以被其他生產(chǎn)線使用的廢水不屬于完全脫離生產(chǎn)過(guò)程），國(guó)家或地方政府對(duì)這部分水進(jìn)行嚴(yán)格用途管制和監(jiān)管。對(duì)于農(nóng)業(yè)而言，排水過(guò)程一般是回歸自然循環(huán)過(guò)程，例如回歸到河流、湖泊、地下水等，但是這部分水一般含有面源污染物質(zhì)，國(guó)家要進(jìn)行監(jiān)管。對(duì)于工業(yè)而言，一部分廢水經(jīng)過(guò)處理再回歸水體。這部分水對(duì)于自然水循環(huán)非常重要，不需要行業(yè)間將這部分進(jìn)行經(jīng)營(yíng)。用途管制和監(jiān)管體制要對(duì)這部分水資源資產(chǎn)重點(diǎn)處理。也就是說(shuō)，完全脫離生產(chǎn)環(huán)節(jié)的水資源屬于國(guó)家所有，國(guó)家強(qiáng)制企業(yè)行業(yè)對(duì)這部分水資源資產(chǎn)進(jìn)行優(yōu)良化處理，不能私自經(jīng)營(yíng)。

2.4 根據(jù)二元水循環(huán)理論的行業(yè)水資源資產(chǎn)管理設(shè)計(jì)

從社會(huì)水循環(huán)示意圖來(lái)看（見(jiàn)圖1），社會(huì)水循環(huán)主要存在“供水、用水、排水”3個(gè)環(huán)節(jié)。其中供水分為地表水和地下水，供水對(duì)象主要是農(nóng)業(yè)、工業(yè)、生活、生態(tài)四個(gè)部門(mén)。社會(huì)水循環(huán)與自然水循環(huán)密切相關(guān)，從圖中可以看出，人類社會(huì)從自然水體中取水（地表、地下），經(jīng)過(guò)自來(lái)水廠制水（或者自取水單元制水），向用水單元輸水完成供水環(huán)節(jié)；用水單元配水、直接（間接）用水、或者在用水單元內(nèi)循環(huán)用水，完成用水環(huán)節(jié)；用水單元排放廢水，污水處理廠（或自取水配套污水處理設(shè)施）收集、處理、向自然界排放完成排水環(huán)節(jié)；此外一部分用水單元收集廢水、處理形成再生水，并循環(huán)利用，形成回用環(huán)節(jié)。

（1）農(nóng)業(yè)用水。農(nóng)業(yè)部門(mén)的用水一般有三種形式：一是來(lái)自于農(nóng)村田間農(nóng)田水利設(shè)施的地表水資源；二是經(jīng)機(jī)井等灌溉措施抽自地下的水資源；三是由大中型取水設(shè)施從大中型水體（地表和地下）抽取的水資源經(jīng)農(nóng)田水利水系送往各個(gè)用戶。對(duì)于第一種而言，這部分多為雨水的直接（間接）利用范疇，可以作為自然水循環(huán)一部分，因此這 部分水資源的資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)可以直接歸為直接利益者。例如，在不影響水循環(huán)的基礎(chǔ)上，在土地上的使用權(quán)和所有權(quán)隨著土地承包權(quán)歸土地承包者，集體所有的水塘等的水體，水資源的所有權(quán)和使用權(quán)歸集體所有，其具體使用方式由集體用水組織決定。對(duì)于第二種而言，由于地下水的特性，需對(duì)該部分取水以進(jìn)行許可的形式進(jìn)行管制，其取水方式和取水量由取水權(quán)嚴(yán)格界定（地下水資源所有權(quán)歸國(guó)家所有，地方政府按照水資源情況設(shè)定取用地下水定額，允許利益者之間使用權(quán)交易）。對(duì)于第三種，國(guó)家設(shè)定初始水權(quán)，允許利益者內(nèi)部之間使用權(quán)交易，或者與其他行業(yè)用水戶進(jìn)行使用權(quán)交易。

（2）工業(yè)用水。工業(yè)用水一般來(lái)自三種方式。一是來(lái)自城市建設(shè)部門(mén)的供水（自來(lái)水）；二是來(lái)自自建的取用地表水設(shè)施的供水；三是來(lái)自自建的取用地下水設(shè)施的供水。這些取水具有取水許可證，并且取水量根據(jù)行業(yè)用水定額決定。對(duì)于第一種方式，各行業(yè)企業(yè)按照所用水量與行業(yè)水價(jià)進(jìn)行繳費(fèi)。按照行業(yè)用水定額進(jìn)行嚴(yán)格用途管制。對(duì)于第二種方式，行業(yè)企業(yè)嚴(yán)格按照取水許可和行業(yè)定額進(jìn)行取水，對(duì)于行業(yè)企業(yè)擴(kuò)建可以向農(nóng)業(yè)部門(mén)購(gòu)買地表水取水權(quán)，區(qū)域內(nèi)行業(yè)總?cè)∷蟛荒芨哂诮灰浊暗娜∷?。?duì)于第三種方式，工業(yè)行業(yè)可以購(gòu)買農(nóng)業(yè)的地下水取水權(quán)，要求與第二種方式一樣。

在用途管制方面，工業(yè)要?jiǎng)澐痔厥夤I(yè)和一般工業(yè)。特殊工業(yè)包括電力行業(yè)（主要是火核電行業(yè)）、鋼鐵、化工、飲料等行業(yè)，這些行業(yè)用水量較大，萬(wàn)元增加值用水量較一般工業(yè)行業(yè)較大，對(duì)于這些行業(yè)，可以考慮鼓勵(lì)取水權(quán)向經(jīng)營(yíng)權(quán)的轉(zhuǎn)換，即在通過(guò)技術(shù)更新減少耗水量的前提下，可以將取水權(quán)轉(zhuǎn)向用水效率較高的行業(yè)。

（3）生活用水。生活用水主要由以下幾種方式，一是來(lái)自城市建設(shè)部門(mén)的集中供水；二是來(lái)自分散供水。對(duì)于第一種而言，可以將取水后的水資源的經(jīng)營(yíng)權(quán)下放到城市建設(shè)部門(mén)的供水機(jī)構(gòu)，也可以按照一定的方式引入私有機(jī)構(gòu)加入，吸納社會(huì)資本。對(duì)于第二種而言，其方式也有不同，可以分為家庭用的自采用水和（農(nóng)村）集體自采用水，對(duì)于后者要按照用水合作組織的方式發(fā)放取水許可證，對(duì)于前者根據(jù)當(dāng)?shù)貙?shí)際情況，逐步向后者轉(zhuǎn)移。這部分用水是我國(guó)水法規(guī)定保證級(jí)別較高的用水，對(duì)該部分用水要進(jìn)行嚴(yán)格的用途管制。

（4）生態(tài)環(huán)境用水。生態(tài)環(huán)境用水一部分是不允許開(kāi)采的水資源，這部分沒(méi)有進(jìn)入社會(huì)水循環(huán)部分，其資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)歸國(guó)家所有，屬于國(guó)家保護(hù)。另外一部分為城市建設(shè)等部門(mén)使用的再生水，用于河道等生態(tài)用水，這部分一旦進(jìn)入自然水體，其資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)歸國(guó)家所有，被國(guó)家保護(hù)。需要說(shuō)明的是，對(duì)于城建部門(mén)使用再生水噴灑市內(nèi)植被等所用的水，一般作為生活用水。

（編輯：常 勇）

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Framework of Water Resource Capitalization Management Based on

Dualistic Naturesocial Water Cycle Theory

WANG Xifeng1，2

（1.Renmin University of China， School of Environment， Beijing 100872， China；

2.Institute of Quantitative & Technical Economics， Chinese Academy of Social Sciences， Beijing 100732， China）

Abstract In China， common right system of water resource leads to multihierarchy agent and managerial shortterm orientation problems. As an important measure to solve the managers shortterm behavior， assetlike management of water resources is introduced into the water resources management. However， due to the lack of relevant theories， the corresponding measures are lack of the supervision of government and limitation of market mechanism. In this paper， considering the multiple functions of water resources， as well as the consistency of the connotation of assets of water resources and social water cycle flux， ‘binary water cycle theory is introduced into the process of building the framework of water resources assetlike management. Based on the definition of assets and the function of water， this paper defines the water resources assets， and discovers its coincidence with social water cycle flux which can be used by water resources assets management. Furthermore， this paper sums up how the ‘binary water cycle couples into water resources assetlike management， and points out the path of water resources asset definition， regulatory system， usage control and the property rights definition. On this basis， this paper analyzes the relationship between the asset management of water resources and water resources management， and claims that water resources asset management makes up for the inadequacy of the traditional water resources management. On the layered management， this paper puts forward that the traditional water resources management acts on the macro and meso management while water resources assets management plays roles in micro management. Finally， according to the social water cycle process， this paper decomposes its ownership and designs water resources asset management.

Key words water resources； water resource assets； resource management； social water cycle； binary water cycle theory