中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新困境及對(duì)策

于美娜

(蘭州財(cái)經(jīng)大學(xué) 工商管理學(xué)院, 蘭州730020)

摘要：中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新面臨諸多困境，從技術(shù)、人才、資金、制度、法律法規(guī)、社會(huì)服務(wù)體系等方面進(jìn)行分析，就提升自主創(chuàng)新能力、建立風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制和人才激勵(lì)機(jī)制、拓寬融資渠道、完善法律法規(guī)和社會(huì)服務(wù)體系等方面提出相應(yīng)對(duì)策。

關(guān)鍵詞：中小企業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新； 困境；對(duì)策

收稿日期：2014-12-23

基金項(xiàng)目：2014年高等學(xué)?？蒲许?xiàng)目：甘肅省制藥企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)規(guī)模的內(nèi)生耦合機(jī)理研究(2014A-074)階段性成果

作者簡介：于美娜(1989—)，女，滿族，河北保定人，蘭州財(cái)經(jīng)大學(xué)工商管理學(xué)院碩士研究生，主要從事創(chuàng)新管理研究。

中圖分類號(hào)：F276.3

文章編號(hào)：1008-777X(2015)03-0121-04

文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

改革開放以來，中小企業(yè)日益成為技術(shù)創(chuàng)新的重要來源和技術(shù)轉(zhuǎn)化的重要載體。中國發(fā)明專利的65%、超過75%的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和新產(chǎn)品開發(fā)的80%以上，是由中小企業(yè)完成的。[1]盡管我國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平比以前有很大提升，但與發(fā)達(dá)國家水平還相差甚遠(yuǎn)。隨著經(jīng)濟(jì)全球一體化的發(fā)展，若想在夾縫中生存下去，技術(shù)創(chuàng)新成為中小企業(yè)的必然選擇。[2]只有通過技術(shù)創(chuàng)新，中小企業(yè)才能培育出核心競爭力，繼而保持其競爭優(yōu)勢。

一、中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新

中小企業(yè)是指那些占有較少的市場份額、對(duì)市場上的價(jià)值、數(shù)量影響力較小的企業(yè)。根據(jù)2011年發(fā)布的《中小企業(yè)劃型標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，從業(yè)人員1 000人以下或營業(yè)收入40 000萬元以下的為中小微型企業(yè)。

技術(shù)創(chuàng)新，主要指企業(yè)采用創(chuàng)新的技術(shù)、知識(shí)和工藝等，應(yīng)用新的經(jīng)營管理方式，達(dá)到產(chǎn)品質(zhì)量提升、新產(chǎn)品開發(fā)和提供新服務(wù)的目的，最終以占據(jù)市場的方式實(shí)現(xiàn)其市場價(jià)值。新發(fā)現(xiàn)(新思想、新知識(shí))往往是技術(shù)創(chuàng)新的起點(diǎn)，而實(shí)物產(chǎn)品和勞務(wù)的商業(yè)化則是其終點(diǎn)。技術(shù)創(chuàng)新作為一項(xiàng)高投入活動(dòng)，須經(jīng)研究開發(fā)、中試和生產(chǎn)銷售(資金一般以1∶10∶100的比例分配于這三階段)后才能將其創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化。[3]盡管創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)在這一過程中逐漸減小，但伴隨的是日益增大的市場和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。

中小企業(yè)在與大型企業(yè)進(jìn)行市場經(jīng)濟(jì)競爭時(shí)，競爭內(nèi)容表面上看是產(chǎn)品價(jià)格、樣式、耐用程度、功能、安全性等，實(shí)質(zhì)上這些產(chǎn)品的特征最終是由技術(shù)創(chuàng)新的能力所決定的。中小企業(yè)只有使自身的核心技術(shù)適應(yīng)市場需求，實(shí)現(xiàn)從粗放型、外延式增長向集約型、內(nèi)涵式發(fā)展轉(zhuǎn)型，才能與大企業(yè)長期抗衡。相關(guān)數(shù)據(jù)顯示，從每個(gè)單位銷售額中，大型企業(yè)獲得的專利成果僅為中小企業(yè)的1/2；從研究與開發(fā)的單位投入看，大型企業(yè)創(chuàng)造的新產(chǎn)品僅為中小企業(yè)的2/7。[4]中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率高于大型企業(yè)。通過技術(shù)創(chuàng)新來提高核心競爭力，這對(duì)中小企業(yè)來說是可行且必要的。

二、中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新困境

本文將中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新困境分為核心問題和外圍問題，其中外圍問題通過影響核心問題從而直接或者間接地影響中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。中小企業(yè)的人才、技術(shù)、資金和制度困境是相互影響的，受到外圍問題的干擾，技術(shù)創(chuàng)新困境變得更為復(fù)雜(見圖一)。

圖一中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新困境

1.中小企業(yè)技術(shù)積累匱乏，核心技術(shù)創(chuàng)新能力孱弱，對(duì)外依賴性較強(qiáng)

中小企業(yè)較關(guān)注眼前利益，用于技術(shù)開發(fā)的成本少，傾向于直接引進(jìn)設(shè)備進(jìn)行生產(chǎn)，因而忽略了技術(shù)改造。在發(fā)展中難以積累到核心技術(shù)，長此以往就會(huì)造成其缺乏技術(shù)儲(chǔ)備。當(dāng)企業(yè)技術(shù)不能滿足生產(chǎn)要求時(shí)，只能采取模仿或購買領(lǐng)軍企業(yè)技術(shù)的方式。不同企業(yè)在引進(jìn)技術(shù)時(shí)，其廣度與深度有所區(qū)別，只有屈指可數(shù)的中小企業(yè)能將引進(jìn)的技術(shù)充分吸收并轉(zhuǎn)化為具有自身特色的核心技術(shù)創(chuàng)新能力。如果沒有深刻理解和使用先進(jìn)技術(shù)，則技術(shù)創(chuàng)新很難成功。對(duì)于技術(shù)積累匱乏、核心技術(shù)創(chuàng)新能力孱弱、過分依賴外部技術(shù)的中小企業(yè)而言，技術(shù)創(chuàng)新可實(shí)現(xiàn)性甚微。

2.技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)較高，風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制尚待完善，抵御風(fēng)險(xiǎn)能力弱

技術(shù)創(chuàng)新中的風(fēng)險(xiǎn)：一是投資風(fēng)險(xiǎn)，即由于投資者的失誤導(dǎo)致投資活動(dòng)失敗的可能性大小，主要包括投資項(xiàng)目暫停、延期、撤銷、放棄等。金融環(huán)境的變動(dòng)、投資過程不規(guī)范、投資項(xiàng)目管理水平低等都可能導(dǎo)致投資風(fēng)險(xiǎn)的提升。二是技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，即產(chǎn)品開發(fā)成功的可能性大小，或開發(fā)出的產(chǎn)品成本是否在普通消費(fèi)者的能承受范圍之內(nèi)。三是市場風(fēng)險(xiǎn)，即能否開發(fā)出適應(yīng)市場需求的產(chǎn)品，這一結(jié)果是不確定的。

在進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新時(shí)，中小企業(yè)眾多的不確定性，使得這三種風(fēng)險(xiǎn)都比大企業(yè)大，并伴隨創(chuàng)新活動(dòng)始終。中小企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模比較小，與大企業(yè)相比，其內(nèi)部缺乏完善的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，抵御風(fēng)險(xiǎn)能力較差。由于資金、人才匱乏，中小企業(yè)不能采用多種途徑的技術(shù)開發(fā)方式來降低風(fēng)險(xiǎn)，只能進(jìn)行單一技術(shù)的開發(fā)活動(dòng)，一旦失敗則損失慘重。即使技術(shù)開發(fā)成功，也很難保證科研成果大規(guī)模推向市場，其投資回報(bào)難以彌補(bǔ)前期的研發(fā)投入。即使技術(shù)實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)化，若因產(chǎn)品質(zhì)量問題給消費(fèi)者造成傷害，中小企業(yè)可能無法承受訴訟及賠償費(fèi)用，甚至可能解散。

3.企業(yè)家缺乏創(chuàng)新意識(shí)，內(nèi)部技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制有待完善，人才潛能未發(fā)揮

中小企業(yè)在我國改革開放初期才如雨后春筍般涌現(xiàn)出來，其企業(yè)家受計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型的影響，創(chuàng)新并沒有成為其主流思想。爭取政府支持、銀行貸款、稅收優(yōu)惠從而能擴(kuò)大再生產(chǎn)，這更符合企業(yè)家對(duì)提高經(jīng)濟(jì)效益的思想。中國的中小企業(yè)大多處于成長階段，受其規(guī)模、實(shí)力和企業(yè)家意識(shí)的影響，普遍尚未建立完善的內(nèi)部創(chuàng)新和激勵(lì)機(jī)制，缺乏對(duì)人才的培養(yǎng)與儲(chǔ)備，難以激發(fā)技術(shù)創(chuàng)新人才的潛能。部分中小企業(yè)存在技術(shù)創(chuàng)新人才，但受其企業(yè)規(guī)模限制、員工少、工作量大，科技人員從事的工作內(nèi)容多而雜，使其不能集中精力進(jìn)行科研，科研深度和廣度有限。企業(yè)內(nèi)部的創(chuàng)新和激勵(lì)機(jī)制亟待改進(jìn)，科研人員自我價(jià)值實(shí)現(xiàn)程度低，成就感不強(qiáng)，其創(chuàng)新積極性就很難充分發(fā)揮。吸引和留住人才并形成高水平、高績效的科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)就難上加難了。

4.中小企業(yè)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)差，資金投入不足，融資渠道狹窄

技術(shù)創(chuàng)新需要資金投入的支持。中小企業(yè)經(jīng)濟(jì)實(shí)力弱，能夠投入于技術(shù)創(chuàng)新的資金不足。企業(yè)一般通過上市、債券發(fā)行等直接渠道和銀行貸款等間接渠道進(jìn)行融資。相對(duì)于大企業(yè)而言，其融資渠道更加狹窄，首選銀行貸款，極少選擇企業(yè)債券、股票、風(fēng)投等方式，不能采用法律所禁止的民間融資的形式。雖然中小企業(yè)主要采取銀行貸款融資，但其及時(shí)成功地獲得貸款的概率很小。國有銀行為我國金融機(jī)構(gòu)的主要形式，主要服務(wù)于國有經(jīng)濟(jì)，現(xiàn)存商業(yè)銀行也存在所有制偏好，中小企業(yè)多為民營經(jīng)濟(jì)，較難得到銀行支持。中小企業(yè)由于自身經(jīng)營管理不規(guī)范，公司治理機(jī)制不健全、資信不足、財(cái)務(wù)信息不透明、部分企業(yè)甚至可能隱瞞真實(shí)貸款用途，銀行出于資金的效益性、安全性考慮，對(duì)于其融資需求較少滿足。即使銀行貸款給中小企業(yè)，對(duì)其財(cái)產(chǎn)抵押條件、保證人和資格要求嚴(yán)格、貸款手續(xù)復(fù)雜、要求的利率高，致使中小企業(yè)的融資成本比較高。

5.法律法規(guī)不健全，中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)困難

目前，雖然建立了部分法律保障中小企業(yè)的權(quán)益，但這些法律法規(guī)有重復(fù)、有空白，甚至有些相互矛盾，內(nèi)容也較空泛。當(dāng)前我國技術(shù)創(chuàng)新的法律體系還不完備、法制環(huán)境有待改善。[5]而技術(shù)創(chuàng)新一旦形成，就面臨申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行保護(hù)的問題。中小企業(yè)沒有足夠的資金和專門的人才去申請(qǐng)專利注冊(cè)，即使能夠通過專利注冊(cè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊(cè)，也會(huì)擔(dān)心在此過程中出現(xiàn)技術(shù)秘密的泄露。大企業(yè)通過其知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)構(gòu)和專業(yè)人才，能夠快速對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵犯的問題提出相應(yīng)對(duì)策，司法部門依法對(duì)其投訴進(jìn)行處理。然而，中小企業(yè)可能會(huì)因侵權(quán)而喪失從創(chuàng)新投資中獲取收益的機(jī)會(huì)。保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，中小企業(yè)與大型企業(yè)相比，付出巨大的代價(jià)也可能使維權(quán)失敗。

6.政府的扶持政策及中小企業(yè)服務(wù)的社會(huì)化服務(wù)體系尚待完善

政府缺乏為中小企業(yè)服務(wù)的理念和支持其進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的長期而系統(tǒng)的政策體系。且我國設(shè)置的中小企業(yè)司無法實(shí)現(xiàn)對(duì)中小企業(yè)的統(tǒng)一管理，各地方對(duì)中小企業(yè)管理分散、政出多門，當(dāng)然也就談不上對(duì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)進(jìn)行長期政策支持了。我國的技術(shù)中介機(jī)構(gòu)不健全，使得單個(gè)企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新時(shí)要付出高昂的交易成本(如人力、財(cái)力和物力等)去收集相關(guān)信息、與合作伙伴洽談。技術(shù)中介機(jī)構(gòu)數(shù)量少、專業(yè)化水平低、服務(wù)功能單一、信息網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)尚未健全，不易達(dá)到中小企業(yè)的需求。

三、中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新對(duì)策建議

1.提升自主創(chuàng)新能力，建立風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制識(shí)別和規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)

中小企業(yè)通過技術(shù)創(chuàng)新才可以培養(yǎng)自身的核心技術(shù)，進(jìn)而降低技術(shù)的對(duì)外依賴性。企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的首要任務(wù)是選擇戰(zhàn)略并加強(qiáng)管理。加強(qiáng)企業(yè)的外部合作，可以采取與科研單位或大企業(yè)合作的方式，使得中小企業(yè)和合作企業(yè)共同承擔(dān)技術(shù)創(chuàng)新的成本風(fēng)險(xiǎn)，化解和規(guī)避技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，建立有效的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制。通過同業(yè)聯(lián)合的方式可以共享信息、技術(shù)、人才等資源，技術(shù)創(chuàng)新的收益和績效隨之增加。通過制定對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)測和防范機(jī)制，使得中小企業(yè)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，培養(yǎng)自身的核心技術(shù)創(chuàng)新能力。

2.建立人才儲(chǔ)備戰(zhàn)略，完善人才激勵(lì)機(jī)制，培養(yǎng)先進(jìn)的企業(yè)文化，吸引和留住人才

努力吸納高素質(zhì)人才，通過培訓(xùn)內(nèi)部人員，使其掌握前沿知識(shí)，鼓勵(lì)產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合。企業(yè)與高?；蚩蒲性核献鏖_發(fā)新技術(shù)，同時(shí)提高其消化、吸收技術(shù)的能力。企業(yè)改進(jìn)其人才激勵(lì)和考評(píng)機(jī)制，重視知識(shí)資本的投入，如設(shè)立技術(shù)入股、股權(quán)激勵(lì)制度、技術(shù)成果提成等激勵(lì)方式，充分發(fā)揮人才潛能。中小企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)者應(yīng)強(qiáng)化創(chuàng)新意識(shí)，營造一個(gè)敢于面對(duì)和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的創(chuàng)新文化氛圍。中小企業(yè)要培育敢于迎接風(fēng)險(xiǎn)、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和化解風(fēng)險(xiǎn)的信念，樹立團(tuán)隊(duì)精神。通過其企業(yè)內(nèi)部制度改良、觀念轉(zhuǎn)變、人才機(jī)制完善、企業(yè)文化塑造等方式，達(dá)到充分利用人力資源的目的。

3.拓寬中小企業(yè)的融資渠道，建立和完善投融資體系

中小企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的主要障礙是資金缺乏，政府扶持是解決融資問題必不可少的因素。若要實(shí)現(xiàn)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的長期維持，政府除了建立財(cái)政資金專項(xiàng)扶持機(jī)制外，還應(yīng)提供稅收優(yōu)惠政策等政策支持，積極引導(dǎo)建立健全投融資體系，鼓勵(lì)銀行提供為中小企業(yè)服務(wù)的業(yè)務(wù)，同時(shí)開拓證券、股市等籌資方式。建立健全中小企業(yè)的信用體系，做好信用征集、評(píng)級(jí)、發(fā)布以及獎(jiǎng)懲機(jī)制，使得中小企業(yè)信用檔案數(shù)據(jù)庫更加規(guī)范。使其作為信用證明，簡化中小企業(yè)向銀行申請(qǐng)貸款的程序。風(fēng)險(xiǎn)投資的目的是為了獲取高額利潤，通過將風(fēng)險(xiǎn)資本投資于發(fā)展早期階段的企業(yè)，使其研發(fā)高新技術(shù)、創(chuàng)新產(chǎn)品，使得風(fēng)險(xiǎn)資本增值。[6]政府應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)資本的收入和資本收益給予稅收優(yōu)惠，以建立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制。

4.完善社會(huì)服務(wù)體系和相關(guān)的法律法規(guī)，保護(hù)中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)

中小企業(yè)需要社會(huì)化服務(wù)機(jī)構(gòu)，使其獲得信息、技術(shù)咨詢、指導(dǎo)與培訓(xùn)等服務(wù)。發(fā)展完善技術(shù)中介體系，如設(shè)立專門的技術(shù)咨詢和推廣機(jī)構(gòu)、管理咨詢和培訓(xùn)服務(wù)機(jī)構(gòu)、信息服務(wù)機(jī)構(gòu)、發(fā)展企業(yè)孵化器和生產(chǎn)力促進(jìn)中心,以便中小企業(yè)獲得在技術(shù)創(chuàng)新中所需的指導(dǎo)及資源，降低其技術(shù)創(chuàng)新的成本。

盡管我國頒布了《中華人民共和國中小企業(yè)促進(jìn)法》《中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法》《中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)法》，一定程度上保障了中小企業(yè)的合法權(quán)益，但法律法規(guī)在保障中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)方面仍需完善。中小企業(yè)只有保障自身的合法權(quán)益、保護(hù)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)，才能使其保持與大型企業(yè)平等的市場主體地位。除此之外，政府應(yīng)盡快制定一套規(guī)范中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的完整的法律體系，這不但能降低中小企業(yè)的交易成本，還能為其技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)發(fā)展?fàn)I造良好環(huán)境。

5.政府制定促進(jìn)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的總體計(jì)劃，提升扶持體系的系統(tǒng)性

中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的各環(huán)節(jié)都存在風(fēng)險(xiǎn)，政府應(yīng)分階段進(jìn)行支持，以降低風(fēng)險(xiǎn)，使得中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新持續(xù)發(fā)展。在現(xiàn)有計(jì)劃的基礎(chǔ)上，政府應(yīng)專門制定針對(duì)中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新計(jì)劃，制定可落實(shí)、可操作的針對(duì)細(xì)節(jié)的政策，支持其技術(shù)創(chuàng)新的全過程。政府應(yīng)建立一個(gè)體系結(jié)構(gòu)為中央到地方、內(nèi)容涉及中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的各個(gè)層面的中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新扶持體系。該體系應(yīng)包含國家政策層面、市場組織層面、產(chǎn)業(yè)政策層面和企業(yè)層面等各層次，主體應(yīng)涵蓋政府、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)、中介組織和高校科研單位等各方面。[7]

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[責(zé)任編輯石曉博]

ProblemsandCountermeasuresintheTechnologicalInnovationofMedium-sizedandSmallEnterprises

YUMei-na

(Institute of Business Administration, Lanzhou University of Finance and Economics, Lanzhou 730020, China)

Abstract:The technological innovation of medium-sized and small enterprises is confronted with many difficulties. Based on the analysis of technology, talents, capital, rules and regulations, laws, and social service system, this paper proposes several countermeasures including the establishment of the mechanisms for risk control and talent incentive, broadening of financing channel and perfecting the social service system.

Keywords:medium-sizedandsmallenterprises;technologicalinnovation;dilemma;countermeasure