孫俐麗

摘要： 范式理論作為一種新的理論模型和研究方法，對(duì)檔案學(xué)理論研究的開展有重要的指導(dǎo)意義。文章對(duì)中國檔案學(xué)范式研究的成果進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。選取有代表性的主題對(duì)研究成果進(jìn)行總結(jié)，并指出國內(nèi)檔案學(xué)范式研究還存在概念內(nèi)涵不明確、研究層次有待深入等現(xiàn)狀，以期為后續(xù)檔案學(xué)范式研究奠定基礎(chǔ)。

關(guān)鍵詞： 檔案學(xué);范式理論;研究綜述

Abstract： As a new theoretical model and research method， the paradigm theory has important guiding significance for the theoretical research?on?archive science. The data were collected on outcomes of the paradigm of archive science research in China. The author summarizes the current situation of researches in china from several aspects ， points out that there are still problems of cognition indeterminacy of the concept of archives paradigm， research level needs to be further studied， in order to lay the foundation for the following study of archival science paradigm.

Key words：? Archival science? Paradigm theory? Summary

1? 引言

“范式”概念最早是美國知名社會(huì)學(xué)家托馬斯·庫恩在《科學(xué)革命的結(jié)構(gòu)》一書中提出來的，書中對(duì)范式內(nèi)涵有諸多表述、沒有明確界定。雖然對(duì)“范式”的多樣化理解一定程度上給后來的研究造成了困難，但并不妨礙范式理論作為一種全新的理論模型，在進(jìn)行科學(xué)研究和建立科學(xué)體系等方面的貢獻(xiàn)。根據(jù)范式理論，特定的研究范式可以使后來的研究者在資料搜集以及理論闡述過程目的更加明確，既定范式還提供了各種有待進(jìn)一步探究的問題和研究空間。當(dāng)前國內(nèi)檔案學(xué)領(lǐng)域的理論研究相較于國外同行還有相當(dāng)差距，而范式理論作為一種理論模型為檔案學(xué)研究者提供了研究框架與研究方法，因此檔案學(xué)范式研究對(duì)于檔案學(xué)科的發(fā)展十分重要。范式理論被引入我國檔案學(xué)研究領(lǐng)域，至今已有一定的研究成果。本文通過對(duì)2009年至2014年關(guān)于中國檔案學(xué)范式的研究文獻(xiàn)進(jìn)行歸納分析，試圖梳理我國檔案學(xué)范式研究脈絡(luò)，為后續(xù)研究奠定基礎(chǔ)。

2? 文獻(xiàn)資料統(tǒng)計(jì)分析

本文選擇中國學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)絡(luò)出版總庫為檢索對(duì)象，在學(xué)科導(dǎo)航中限定檢索范圍為“檔案、檔案事業(yè)”，檢索式為（篇名=范式or范型）or（關(guān)鍵詞=范式or范型）進(jìn)行檢索， 共獲得檢索結(jié)果90條，排除不相關(guān)或者非學(xué)術(shù)論文3篇，共有相關(guān)文獻(xiàn)87篇。

2. 1? 文獻(xiàn)發(fā)表時(shí)間統(tǒng)計(jì)分析。如圖所示，我國檔案學(xué)界最早在1991年出現(xiàn)相關(guān)研究成果，遺憾的是并沒有引起學(xué)界關(guān)注，直到2004年以后關(guān)于檔案學(xué)范式的研究才逐漸進(jìn)入研究者視野，尤其是在2012年以后相關(guān)研究成果的增長速度明顯提高。但總體而言，范式理論作為一種全新的學(xué)科評(píng)價(jià)與分析方法，在檔案學(xué)領(lǐng)域的應(yīng)用還屬于起步階段。

2. 2? 文獻(xiàn)作者統(tǒng)計(jì)分析。筆者對(duì)被中國學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)絡(luò)出版總庫收錄的有關(guān)檔案學(xué)范式研究的89篇文獻(xiàn)的作者情況，從作者合作度、核心作者群等維度進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。作者合作度分析是指某確定時(shí)間內(nèi)，某一特定主題論文的平均作者數(shù)，用以評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)活動(dòng)過程中，研究者之間協(xié)作程度的指標(biāo)。指標(biāo)值越高，表明合作化趨勢(shì)越明顯。在被檢索到的文獻(xiàn)中，個(gè)人獨(dú)立完成的占64%，兩人合作的占33%，三人及以上合作的占3%。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表明當(dāng)前國內(nèi)檔案學(xué)范式研究領(lǐng)域的研究合作程度較低，尤其是三人以上的團(tuán)隊(duì)合作僅占3%，還處于“孤軍奮戰(zhàn)”的狀態(tài)。核心作者方面，檔案學(xué)范式研究領(lǐng)域被CNKI收錄的文獻(xiàn)作者共113人，發(fā)表1篇論文的作者有103人，占總?cè)藬?shù)的91%，遠(yuǎn)超過了洛特卡定律的60%（即發(fā)表1篇論文的作者約占全部作者數(shù)的60%），可見關(guān)于檔案學(xué)范式研究還沒有形成穩(wěn)定的作者群。目前國內(nèi)檔案學(xué)范式研究領(lǐng)域比較有代表性的作者有丁華東、陳祖芬、倪麗娟、李珍等。

3? 檔案學(xué)范式研究?jī)?nèi)容分析

本文根據(jù)關(guān)鍵詞共現(xiàn)頻次和論文主題進(jìn)行整理分析，將相關(guān)文獻(xiàn)歸納為以下主題進(jìn)行分析。

3.1 檔案學(xué)范式內(nèi)涵及研究意義

3.1.1 檔案學(xué)范式內(nèi)涵。根據(jù)庫恩的范式概念內(nèi)涵，檔案學(xué)范式也應(yīng)該是一個(gè)包含諸多成分的概念。張娟將檔案學(xué)范式視為檔案學(xué)共同體成員所共同認(rèn)可的模式，包括價(jià)值取向、思維方式、理論主張、方式方法，以及范例準(zhǔn)則等內(nèi)容成分的集合^[[1]]。黃新榮等借鑒經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架，提出檔案學(xué)范式的內(nèi)容構(gòu)成：①界定管理環(huán)境;②設(shè)定行為假設(shè);③提出管理理論;④給出管理方法;⑤進(jìn)行評(píng)估比較。其中理論和方法是范式的核心^[[2]]。以上兩位研究者表述角度不同，但共通之處是都提到了理論和方法這兩個(gè)核心要素，都將檔案學(xué)范式研究視為一個(gè)涉及思維層面、價(jià)值層面、理論層面、方法層面等諸多要素的一個(gè)系統(tǒng)性概念，而不是單一的個(gè)體概念?？偟膩碚f，目前學(xué)界對(duì)檔案學(xué)范式概念的內(nèi)涵有一些基礎(chǔ)性共識(shí)，但尚未形成統(tǒng)一界定。

3.1.2?? 檔案學(xué)范式研究意義。倪代川認(rèn)為，檔案學(xué)范式研究在拓展元檔案學(xué)層面研究范疇，擴(kuò)展檔案學(xué)理論研究外延;厘清檔案管理范式演進(jìn)、規(guī)范檔案學(xué)學(xué)術(shù)研究、提升強(qiáng)化檔案學(xué)學(xué)科地位等方面具有元科學(xué)意義^[[3]]。丁華東教授從認(rèn)識(shí)論角度分析檔案學(xué)范式研究對(duì)于探究研究者思維轉(zhuǎn)變及其對(duì)檔案學(xué)研究中的建構(gòu)作用^[[4]]。上述研究都充分肯定了檔案學(xué)范式研究在學(xué)科發(fā)展諸多方面的學(xué)術(shù)價(jià)值和積極作用。

3.2? 檔案學(xué)共同體研究

3.2.1 檔案學(xué)共同體概念。陳祖芬認(rèn)為，在檔案學(xué)領(lǐng)域從事科學(xué)研究，進(jìn)行學(xué)習(xí)、科研、實(shí)踐，共有檔案學(xué)范式的一群人稱為檔案學(xué)共同體^[[5]]。饒圓認(rèn)為，檔案學(xué)共同體有著共同的使命和理念，遵守相同的學(xué)術(shù)規(guī)范，接受了一定程度的檔案學(xué)教育和學(xué)科訓(xùn)練^[[6]]。上述表述主要從共同體的構(gòu)成、主要特征等方面對(duì)檔案學(xué)共同體的定義進(jìn)行界定。

3.2.2? 檔案學(xué)共同體的主體意識(shí)及使命。丁華東教授認(rèn)為，在理論和知識(shí)構(gòu)建過程中，研究者把握主體意識(shí)、思維及其內(nèi)在結(jié)構(gòu)的作用，并提高自身的知識(shí)自覺對(duì)學(xué)科發(fā)展有積極意義。學(xué)科范式的構(gòu)建對(duì)主體意識(shí)和知識(shí)自覺的激發(fā)有促進(jìn)作用^[[7]]。陳祖芬認(rèn)為，檔案學(xué)共同體的自主性要求共同體成員自主地“捍衛(wèi)檔案學(xué)的學(xué)科地位”、“進(jìn)行團(tuán)體性檔案學(xué)研究”、“促進(jìn)檔案學(xué)成果的知識(shí)化”、“傳播檔案學(xué)知識(shí)”^[[8]]。之后陳祖芬提出檔案學(xué)共同體成員的團(tuán)隊(duì)研究意識(shí)、成員互動(dòng)能力等方面還存在較多提升空間^[[9]]。檔案學(xué)共同體成員自身主體意識(shí)的激發(fā)和主觀能動(dòng)性的發(fā)揮對(duì)檔案學(xué)科發(fā)展的重要作用已經(jīng)成共識(shí)，但在激發(fā)檔案學(xué)共同體知識(shí)自覺的機(jī)理、方法等方面具有現(xiàn)實(shí)意義的問題需要進(jìn)一步研究探討。

3.3? 檔案管理范式

3.3.1? 檔案管理范式概念。將范式理論運(yùn)用到管理活動(dòng)中，產(chǎn)生了管理范式。丁華東等認(rèn)為，管理范式包含“管理的理念、理論、結(jié)構(gòu)、模式、方式、方法、手段和操作等”^[[10]]。李珍認(rèn)為，管理范式是“有關(guān)管理機(jī)構(gòu)及其運(yùn)行機(jī)制的一套假設(shè)、規(guī)定和理念”^[[11]]。相比之下丁華東的管理范式內(nèi)涵更寬一點(diǎn)，不僅涉及假設(shè)、理念，還包括范例層面的內(nèi)容，即具體的方式方法、操作手段等。

3.3.2? 檔案管理范式的發(fā)展與演變。丁華東將我國檔案管理發(fā)展史分為史料管理、實(shí)體管理、信息資源管理和知識(shí)管理四種檔案管理范式，認(rèn)為信息資源管理和知識(shí)管理范式是發(fā)展趨勢(shì)[[12]]。張莉認(rèn)為，從價(jià)值觀到管理的主導(dǎo)思想、動(dòng)力來源、基本維度直至檔案學(xué)研究等內(nèi)容的改變構(gòu)成檔案管理的范式轉(zhuǎn)換^[[13]]。倪麗娟等提出應(yīng)該基于公共管理構(gòu)建新的實(shí)踐范式——社會(huì)范式，這一范式在價(jià)值上強(qiáng)調(diào)社會(huì)效益，管理理念上強(qiáng)調(diào)公眾為本，服務(wù)至上^[[14]]。

3.3.3? 檔案管理范式之主流范式。信息資源管理作為當(dāng)前檔案管理的主流范式，被研究者們所關(guān)注。丁華東認(rèn)為，檔案信息資源管理范式的主要特征是在價(jià)值取向上強(qiáng)調(diào)檔案的信息價(jià)值、在管理模式上強(qiáng)調(diào)信息的集成化管理、在管理目標(biāo)上強(qiáng)調(diào)信息的開發(fā)利用、在理論基礎(chǔ)上強(qiáng)調(diào)信息管理的理念、在管理手段上強(qiáng)調(diào)現(xiàn)代信息技術(shù)的應(yīng)用。根據(jù)服務(wù)方式的差異，檔案信息資源管理可以劃分為：行政信息型、企業(yè)情報(bào)型、個(gè)體休閑型、市場(chǎng)化型等四種范例^[15]。

3.3.4 檔案管理范式之未來趨勢(shì)。隨著信息技術(shù)的發(fā)展，文件形態(tài)發(fā)生變化，文件數(shù)量激增，為了應(yīng)對(duì)這一挑戰(zhàn)，產(chǎn)生檔案后保管范式。徐擁軍認(rèn)為檔案后保管范式由新來源觀、宏觀鑒定論、知識(shí)服務(wù)三個(gè)基本內(nèi)容組成，后保管范式的核心思想體現(xiàn)了檔案管理向知識(shí)管理方向發(fā)展的必然趨勢(shì)^[16]。丁華東的博士學(xué)位論文中提出知識(shí)管理理論范型與社會(huì)記憶理論范型是檔案學(xué)研究的前沿范式。檔案知識(shí)管理的價(jià)值取向是“檔案的知識(shí)屬性和知識(shí)價(jià)值的重新認(rèn)識(shí)與發(fā)揮”，在研究框架層面上，“知識(shí)管理理論為檔案學(xué)研究新的理論框架”^[17] 。社會(huì)記憶屬性強(qiáng)調(diào)“檔案是一種社會(huì)記憶”，應(yīng)“從個(gè)人乃至民族的根源感、認(rèn)同感、身份感的高度去看待檔案及其保護(hù)工作”^[18]。檔案記憶觀為我們透視檔案和檔案管理現(xiàn)象提供了一種新的視角和思維方式。

3.4? 檔案學(xué)范式轉(zhuǎn)換。丁華東提出運(yùn)用范式轉(zhuǎn)換理論這一新視角來研究檔案學(xué)術(shù)分期具有較強(qiáng)的學(xué)術(shù)價(jià)值^[19] 。陳祖芬探討了檔案學(xué)演進(jìn)歷史及現(xiàn)狀，認(rèn)為“檔案學(xué)正處于通往成熟科學(xué)的征程中，檔案學(xué)的范式定位在常規(guī)科學(xué)階段是比較恰當(dāng)?shù)摹保?935年《縣政府檔案管理法》的誕生到中華人民共和國成立前這個(gè)時(shí)期界定為檔案學(xué)前科學(xué)時(shí)期，20世紀(jì)50年代，以全宗原則為主導(dǎo)范式的時(shí)期界定為檔案學(xué)的常規(guī)科學(xué)時(shí)期^[20]。李珍結(jié)合范式轉(zhuǎn)換理論提出檔案學(xué)學(xué)術(shù)分期為前科學(xué)時(shí)期、常規(guī)科學(xué)時(shí)期、新常規(guī)科學(xué)時(shí)期的演變脈絡(luò)：20世紀(jì)30年代之前檔案學(xué)尚未形成一個(gè)獨(dú)立學(xué)科，稱為前科學(xué)時(shí)期;建國后尤其是上世紀(jì)80年代以來，檔案學(xué)領(lǐng)域形成信息資源管理為主流意識(shí)形態(tài)，史料、實(shí)體、知識(shí)、文化、社會(huì)記憶等同時(shí)存在的多元化局面的時(shí)期，稱為常規(guī)科學(xué)時(shí)期;以知識(shí)管理為主要范式的檔案學(xué)發(fā)展新階段稱為新常規(guī)科學(xué)時(shí)期^[21] 。

4? 結(jié)語

范式理論為檔案學(xué)研究提供了新的視角，檔案學(xué)者跨學(xué)科引入范式理論對(duì)檔案學(xué)研究工作有著重要的指導(dǎo)作用，對(duì)于規(guī)范檔案學(xué)研究、提升檔案學(xué)理論深度、促進(jìn)檔案學(xué)學(xué)科發(fā)展有重要的指導(dǎo)意義。現(xiàn)有的研究主要涉及檔案學(xué)范式是什么、檔案學(xué)范式的演進(jìn)、檔案學(xué)共同體、檔案管理范式等方面?？傮w而言，當(dāng)前檔案學(xué)范式研究還處于起步階段，還需進(jìn)一步研究探索。如，對(duì)檔案學(xué)范式概念的界定問題。檔案學(xué)范式是檔案學(xué)研究的元概念，但目前我們對(duì)檔案學(xué)范式概念沒有統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)。有必要對(duì)檔案學(xué)范式內(nèi)涵、檔案學(xué)范式與檔案學(xué)科范式的關(guān)系等進(jìn)行辨析明確;對(duì)于檔案學(xué)范式構(gòu)建這一核心問題的研究有待深入;另外，可以從科學(xué)學(xué)的學(xué)科融合、關(guān)聯(lián)滲透等角度，研究圖、情、檔學(xué)科理論一體化的“大范式”。有了“大范式”框架的構(gòu)建，再形成檔案學(xué)等二級(jí)學(xué)科的“小范式”、“支范式”?！八街梢怨ビ瘛?，范式理論雖萌發(fā)于自然科學(xué)，但如能結(jié)合檔案學(xué)科特點(diǎn)善加利用，必然能推動(dòng)檔案學(xué)理論研究的發(fā)展。

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（作者單位：南京大學(xué)信息資源管理學(xué)院? 來稿日期：2015-08-12）