北京鐵路局石濟(jì)客專引入石家莊樞紐工程建設(shè)指揮部 河北石家莊 050000

摘要：隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)在不斷的發(fā)展，信用和約定成為了當(dāng)今社會(huì)運(yùn)行的基石，合同的出現(xiàn)則是基石的最基本組成部分。合同的制定、執(zhí)行無(wú)疑成為了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的關(guān)鍵。無(wú)論何種形式的業(yè)務(wù)都要與合同息息相關(guān)。同樣，鐵路工程建設(shè)也離不開合同。當(dāng)前，在鐵路工程項(xiàng)目合同中還存在著各種各樣的問題，這些問題帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)是不容忽視。本文將探討鐵路工程項(xiàng)目合同中存在的風(fēng)險(xiǎn)，并提出可行的解決對(duì)策，為鐵路工程項(xiàng)目合同提出一些合理化的建議，解決一些實(shí)際問題。

關(guān)鍵詞：鐵路工程建設(shè)；合同風(fēng)險(xiǎn)；管理對(duì)策

1引言

改革開放三十年，中國(guó)經(jīng)濟(jì)不斷的飛速發(fā)展。中國(guó)作為世界第二大經(jīng)濟(jì)體，其國(guó)民生產(chǎn)總值在2014年達(dá)10.4萬(wàn)億美元。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不斷深化的大背景下，經(jīng)濟(jì)制度要不斷完善，合同作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下不可或缺的組成部分，其存在的意義更顯得尤為重要。合同，又稱為契約、協(xié)議，是平等主體的自然人、法人、其他組織之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。合同發(fā)生效力的前提是雙方簽訂意愿一致，無(wú)一方強(qiáng)迫，必須合理合法，否則視為無(wú)效合同，依法成立的合同從成立之日起生效，具有法律約束力。合同的應(yīng)用十分廣泛，有買賣合同、建設(shè)工程合同、租賃合同等數(shù)十種形式，涉及范圍廣，涉及行業(yè)多，一旦合同被認(rèn)定為無(wú)效合同，那么合同就是一紙廢紙，毫無(wú)用武之地，還會(huì)對(duì)簽訂合同一方或者雙方造成損失，后果嚴(yán)重。所以制定起來(lái)需要嚴(yán)格認(rèn)真，合理合法，保證合同的有效性。

2鐵路建設(shè)工程的相關(guān)概念

鐵路建設(shè)工程的特點(diǎn)顯著，且專業(yè)性較強(qiáng)。其特點(diǎn)如下（1）鐵路建設(shè)工程涵蓋范圍廣泛，涉及工程種類多樣。鐵路工程項(xiàng)目包括各種與鐵路有關(guān)的工程，軌道的鋪設(shè)，橋梁的搭建，信號(hào)的接通，機(jī)車的建設(shè)等多種形式的建設(shè)都屬于鐵路工程項(xiàng)目的子集。隨著高鐵和動(dòng)車在我國(guó)的普及，各種技術(shù)搭建，軌道建設(shè)等工程形式更有了新的變化。（2）鐵路建設(shè)工程一般工程量大，資金額高，建設(shè)周期長(zhǎng)。鐵路建設(shè)工程不同于一般的建筑工程，涉及工程量大。一般鐵路線路比較長(zhǎng)，中國(guó)最長(zhǎng)的京九鐵路長(zhǎng)達(dá)2370公里；使用資金額巨大，如新建的石濟(jì)鐵路客運(yùn)專線投資額就達(dá)400多個(gè)億，修建一公里就花費(fèi)高達(dá)一個(gè)億資金，而且隨著征地拆遷費(fèi)用的增加，技術(shù)問題需要不斷突破，資金的需求就更要不斷增加；建設(shè)周期長(zhǎng)，鐵路建設(shè)需要一年及以上時(shí)間，甚至數(shù)年。例如，中國(guó)第一條自主研發(fā)和自主施工的鐵路京張鐵路，1905年9月4日開工直至1909年8月11日完成，歷時(shí)4年。在這樣的建筑項(xiàng)目中，資金的流動(dòng)性也比較大。（3）鐵路建設(shè)面臨的環(huán)境多變，技術(shù)性較強(qiáng)。鐵路建設(shè)面臨的施工環(huán)境跟地形有很大的關(guān)系，高原、山地、丘陵、平原等多種地形的變換需要鐵路建設(shè)不斷的更換修建方法。此外，氣候的原因也會(huì)增加鐵路建設(shè)的難度。正是鐵路建設(shè)工程的這些特質(zhì)決定了鐵路建設(shè)工程合同的制定需要更加謹(jǐn)慎、嚴(yán)密，保證鐵路工程建設(shè)的順利實(shí)施。

3鐵路建設(shè)工程合同的現(xiàn)狀及風(fēng)險(xiǎn)研究

建設(shè)工程合同就是一紙協(xié)議，在這張協(xié)議上規(guī)定了承包方和施工單位雙方的權(quán)利和義務(wù)，建設(shè)工程合同也是按照雙方自愿意志，合理合法簽訂的，對(duì)雙方具有同等效力的約束力。建設(shè)工程合同不僅是確立建設(shè)單位和施工單位雙方法律責(zé)任的依據(jù)，根據(jù)工程合同，完成指定工程，若有糾紛，更是解決問題的“一劑良藥”，施工中產(chǎn)生糾紛，要依據(jù)簽訂的合同解決。因此，合同是一切經(jīng)濟(jì)關(guān)系確立的基礎(chǔ)，是保證工程能夠順利實(shí)施的重要憑證。因此，識(shí)別、判斷和預(yù)防合同風(fēng)險(xiǎn)成為目前一個(gè)研究的熱門話題。下面我們就研究一下鐵路工程建設(shè)項(xiàng)目合同的風(fēng)險(xiǎn)問題。

鐵路建設(shè)工程項(xiàng)目合同，顧名思義就是在鐵路工程建設(shè)實(shí)施過(guò)程中簽訂的合同。目前，鐵路工程合同一般采用國(guó)家制式合同，根據(jù)國(guó)家法律、行業(yè)規(guī)范和雙方自主增加條款來(lái)制定。但是這些在合同的制定和簽訂過(guò)程中，存在著潛在的風(fēng)險(xiǎn)。只能清楚認(rèn)識(shí)和辨別存在的風(fēng)險(xiǎn)，我們才能做到預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)，并在工作中合理規(guī)避。下面我們將對(duì)合同中存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行探討。合同中的風(fēng)險(xiǎn)包括多種，這些風(fēng)險(xiǎn)的存在有時(shí)就好像“定時(shí)炸彈”一樣，隨時(shí)有可能讓鐵路工程建設(shè)主體人飽受“痛苦”。一般包括法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、工程量風(fēng)險(xiǎn)和一些人為主觀風(fēng)險(xiǎn)等。

3.1法律風(fēng)險(xiǎn)

我國(guó)法制建設(shè)還不夠完善，加之鐵路建設(shè)周期長(zhǎng)，法律法規(guī)在合同設(shè)計(jì)、簽訂之初到最終工程完成可能有所變化，這樣的變化所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)或者損失都是不可估計(jì)和預(yù)料的。法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)一般不可避免，只能是接受或者盡可能將損失降到最小。

3.2市場(chǎng)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

這和金融、經(jīng)濟(jì)等市場(chǎng)因素有關(guān)。鐵路工程建設(shè)特點(diǎn)中還包括了涉及單位廣泛，例如資金籌集的形式多種，就涉及到了金融行業(yè)，因此合同中也存在這樣的風(fēng)險(xiǎn)。一般鐵路簽訂的合同不允許價(jià)格有所變動(dòng)，但是隨著物價(jià)、通貨膨脹等因素的干擾，價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)也隨之增加。如合同規(guī)定價(jià)格不可以更改，那么施工單位有可能因?yàn)橘Y金短缺而不能完工，從而違約。

3.3技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

鐵路建設(shè)工程的特點(diǎn)要求其技術(shù)要過(guò)硬，要能不斷的創(chuàng)新，適應(yīng)市場(chǎng)的需求。然而，合同制定之初有時(shí)并沒有考慮到合同的技術(shù)計(jì)價(jià)問題，計(jì)價(jià)系統(tǒng)往往單一穩(wěn)定，不能很快的適應(yīng)新技術(shù)的變革，這就增加了合同中技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)問題，甚至有時(shí)不能及時(shí)采用新技術(shù)或者新設(shè)備造成鐵路工程成本的加重，工期的延長(zhǎng)等問題。

3.4工程量風(fēng)險(xiǎn)

在合同中，工程量的預(yù)算和設(shè)計(jì)必然是一個(gè)定數(shù)，然而，鐵路建設(shè)設(shè)計(jì)范圍廣，面對(duì)的地理環(huán)境復(fù)雜，又容易受到地形、氣候影響。這些問題也必然是合同中所需要面臨和解決的。

3.5人為主觀風(fēng)險(xiǎn)

人為主觀風(fēng)險(xiǎn)是合同中的一項(xiàng)常見的風(fēng)險(xiǎn)，由人為因素引起，這些風(fēng)險(xiǎn)一般能夠控制或者規(guī)避，也是我們討論研究的主要內(nèi)容。首先，在談判之初，合同建立雙方由于所處的地位和環(huán)境不同，導(dǎo)致了簽訂的合同有時(shí)是不公平的。有利地位一方將一些隱含風(fēng)險(xiǎn)，有利于自己的附加條件強(qiáng)加于對(duì)方，對(duì)方迫于無(wú)奈或者種種原因，被迫接受。這樣的合同就存在極大風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于以后的工程建設(shè)也埋下了隱患。其次，在簽訂合同的同時(shí)，尤其是鐵路工程建設(shè)合同，合同訂立雙方往往只重視某些條款，忽略了其他條款。一般往往只重視價(jià)格和工期，忽略了其他必要內(nèi)容，如建造環(huán)境等因素，增加了主觀人為風(fēng)險(xiǎn)。最后，在訂立合同時(shí)，由于人員素質(zhì)的不夠?qū)I(yè)，或者專業(yè)知識(shí)有限導(dǎo)致無(wú)法全面預(yù)測(cè)環(huán)境的變化，制定的具體條款不夠完善，或者不能在合同中完全體現(xiàn)，這就容易日后引起糾紛、造成損失。在這種專業(yè)性較強(qiáng)的合同制定時(shí)，需要多元化人才，既要對(duì)鐵路建設(shè)工程了解，又要對(duì)合同法熟練掌握，還要對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的準(zhǔn)確把握，在法律制定的預(yù)測(cè)上有所見解，這樣的“多面手”人才往往比較匱乏。

此外，在合同運(yùn)作的過(guò)程中，合同的履行也是重要的方面，往往出現(xiàn)問題是在合同的執(zhí)行的中后期。鐵路工程建設(shè)活動(dòng)本身就是一個(gè)動(dòng)態(tài)的活動(dòng)，在合同履行方面也要用動(dòng)態(tài)的眼光來(lái)看，不能用“一成不變”的眼光來(lái)看待。在合同履行時(shí)，往往遇到各種各樣的問題，問題所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)更要及時(shí)的識(shí)別和規(guī)避，一味的墨守成規(guī)只能是增加違約的可能性。在合同制定和執(zhí)行過(guò)程中，我們又要追本溯源，嚴(yán)格把握合同的定義，防止出現(xiàn)不合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。例如，在中鐵某局建設(shè)工程項(xiàng)目合同中就出現(xiàn)了簽訂雙合同的現(xiàn)象，這樣的違規(guī)合同的出現(xiàn)更是引發(fā)糾紛的“罪魁禍?zhǔn)住?。同時(shí)，無(wú)效合同也是合同風(fēng)險(xiǎn)構(gòu)成的一部分。鐵路建設(shè)工程合同中存在無(wú)效合同。無(wú)效合同形式多種，例如違反招標(biāo)程序的合同無(wú)效，違法分包的合同無(wú)效，不具備相應(yīng)資質(zhì)的施工單位簽訂的合同無(wú)效。這些無(wú)效的合同的識(shí)別和處理也是合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理的一部分。

4探討鐵路工程建設(shè)合同風(fēng)險(xiǎn)的防范對(duì)策

對(duì)于鐵路工程建設(shè)合同中出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，我們要進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估并找到相應(yīng)的解決方案。要認(rèn)真研究合同，預(yù)測(cè)工程風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目管理人員首先要對(duì)合同進(jìn)行完整、全面、詳細(xì)的研究分析，切實(shí)了解自己和對(duì)方在合同中約定的權(quán)利和義務(wù)，預(yù)測(cè)合同風(fēng)險(xiǎn)，分析進(jìn)行合同變更和索賠的可能性，以便采取最有效的合同管理策略。風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和防范要貫穿于合同制定、執(zhí)行、完成的全過(guò)程。

4.1合同制定前要加強(qiáng)合同風(fēng)險(xiǎn)分析和預(yù)測(cè)

首先，要對(duì)工程建設(shè)單位和施工單位雙方進(jìn)行資質(zhì)審核。在鐵路工程建設(shè)行為發(fā)生中，往往采用招投標(biāo)的形式，要嚴(yán)格按照國(guó)家法律進(jìn)行，剔除不合格施工單位，避免無(wú)效合同的出現(xiàn)?？梢圆捎枚喾N手段檢驗(yàn)施工單位的資質(zhì)，現(xiàn)場(chǎng)勘查，以往施工案例分析等方式要結(jié)合使用，因?yàn)檫@樣的充分調(diào)查可以避免鐵路工程項(xiàng)目合同的風(fēng)險(xiǎn)，不具備良好資質(zhì)的施工單位往往會(huì)出現(xiàn)停工、窩工、不能及時(shí)完工的違約風(fēng)險(xiǎn)。這樣的分析能夠在合同訂立之初就能遏制住風(fēng)險(xiǎn)的源頭。

4.2制定合同要符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)的要求

制定合同要符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)的要求，避免草簽合同、陰陽(yáng)合同等問題的出現(xiàn)。不合規(guī)的合同風(fēng)險(xiǎn)要及時(shí)規(guī)避。在合同談判時(shí)，要保證合同簽訂雙方出于自愿意志，避免違約合同的出現(xiàn)。在合同的設(shè)計(jì)上要全面考慮，將宏觀經(jīng)濟(jì)、金融、法律環(huán)境考慮進(jìn)來(lái)，及時(shí)規(guī)避因外部環(huán)境變化造成的合同風(fēng)險(xiǎn)。在具體的設(shè)計(jì)中，有如下借鑒方式（1）對(duì)于工程價(jià)款設(shè)計(jì)要詳細(xì)。工程金額是合同的重中之重，工程價(jià)款的設(shè)計(jì)不能過(guò)于單一、