陳紅川

(廣州大學工商管理學院，廣東廣州 510006)

高新技術產(chǎn)業(yè)研發(fā)、生產(chǎn)尖端技術及產(chǎn)品，開展技術服務.該產(chǎn)業(yè)關鍵技術具有創(chuàng)新性、技術含量高、知識密集的特點，產(chǎn)品更新?lián)Q代快、附加值高.雖然前期投入大、開發(fā)難度高、風險系數(shù)大，但如果成功，則能獲得較高經(jīng)濟回報，從而推動社會進步，社會效益顯著.高新技術產(chǎn)業(yè)是我國經(jīng)濟發(fā)展的重要支撐點和增長點，推動經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，促進轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方向.

目前國家正在實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，營造創(chuàng)新的政策環(huán)境和制度環(huán)境.高新技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展取決于自主創(chuàng)新，而自主創(chuàng)新需要良好、和諧的環(huán)境.分析高新技術產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新環(huán)境，為政府提供政策制定依據(jù)，也為企業(yè)提供決策參考.

國內(nèi)外學者對創(chuàng)新環(huán)境進行了大量研究，分析創(chuàng)新環(huán)境特征，闡述創(chuàng)新影響因素，探討評價指標體系，取得了一些進展［1－6］.但是國內(nèi)外尚未有公認、權威的高新技術產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新環(huán)境評價指標體系，評價方法有待優(yōu)化，目前屬于探索階段.

評價某個地區(qū)某段時間高新技術產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新環(huán)境，意義不大.采用多個地區(qū)數(shù)據(jù)進行分析，具有對比價值，采用多年數(shù)據(jù)進行動態(tài)評價，分析其發(fā)展趨勢，有預測價值.綜合多年、多地數(shù)據(jù)，既有縱向分析，又有橫向?qū)Ρ?，獲得的評價結(jié)果更具客觀性、科學性，參考價值更大.本文從統(tǒng)計年鑒中獲取相關數(shù)據(jù)，運用動態(tài)回歸分析中的自回歸分布滯后模型，對我國各地區(qū)高新技術產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新環(huán)境進行分析.目前國內(nèi)尚未見同類方法用于高新技術產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新環(huán)境評價.

1 高新技術產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新環(huán)境評價指標體系構(gòu)建

高新技術產(chǎn)業(yè)研究開發(fā)投資大、從業(yè)人員的科技人員比例比重大，具有高度創(chuàng)新性、高度滲透性、知識密集、技術密集和資本密集等特點.人才環(huán)境是高新技術產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新基礎，市場環(huán)境對高新技術產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新具有高度影響力，而政策環(huán)境則對高新技術產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新有推動作用和引導效應.

高新技術產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新環(huán)境評價指標體系設計是研究開端，至關重要.本文依據(jù)我國高新技術產(chǎn)業(yè)特點，基于可行性和可操作原則，把涉及范圍較廣的影響因素歸納為政策環(huán)境、市場環(huán)境、人才環(huán)境3大要素，作為一級指標;每個一級指標下設1個或多個二級指標，所選指標與自主創(chuàng)新環(huán)境重要相關.根據(jù)作者等前期研究成果［7］，提出以下具體指標.

1.1 政策環(huán)境

該指標為一級指標，下設1個二級指標:R＆D活動經(jīng)費內(nèi)部支出中的政府資金(萬元).這個指標反映各地政府對高新技術產(chǎn)業(yè)投入力度，既體現(xiàn)資金實力，也體現(xiàn)政府重視程度.

1.2 市場環(huán)境

該指標為一級指標，下設4個二級指標:技術市場技術流向地域(合同數(shù))(項);技術市場技術流向地域(合同金額)(萬元)、技術市場技術輸出地域(合同數(shù))(項);技術市場技術輸出地域(合同金額)(萬元).這4個指標全面反映高新技術產(chǎn)業(yè)技術市場活躍程度.

1.3 人才環(huán)境

該指標為一級指標，下設3個二級指標:高等學校R＆D經(jīng)費內(nèi)部支出(萬元);高等學校R＆D(人);高等學校R＆D人員全時當量(人年).這3個指標全面反映高等學校的支持程度.

該指標體系由3個一級指標組成，合計8個二級指標.二級指標的原始數(shù)據(jù)來源于統(tǒng)計年鑒.

R＆D活動經(jīng)費內(nèi)部支出中的政府資金(萬元)指標數(shù)據(jù)值來源于《中國高技術產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒》;技術市場技術流向地域(合同數(shù))(項)、技術市場技術流向地域(合同金額)(萬元)、技術市場技術輸出地域(合同數(shù))(項)、技術市場技術輸出地域(合同金額)(萬元)、高等學校 R＆D人員(人)、高等學校R＆D人員全時當量(人年)、高等學校R＆D經(jīng)費內(nèi)部支出(萬元)指標數(shù)據(jù)值來源于《中國科技統(tǒng)計年鑒》.

高新技術產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品、技術更新?lián)Q代周期短，因而表征產(chǎn)業(yè)積累沉淀的各種歷史數(shù)據(jù)不宜選取過多，因此本文只選取最近4年統(tǒng)計數(shù)據(jù)，進行動態(tài)分析.

2 高新技術產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新環(huán)境評價

本文在以前的研究成果［8－10］的基礎上進行定量評價.

由于西藏地區(qū)部分指標數(shù)據(jù)缺失，而已有的指標值偏低，在全國各地區(qū)相同的指標值中屬于離群點，故本文不采用該地區(qū)數(shù)據(jù).

8個指標的計量單位不盡相同，指標值跨度各異，必須進行標準化預處理.在統(tǒng)計方法中，標準化算法有多種.考慮指標體系中的每個指標與總評價之間均呈類線性的正相關關系，故本文統(tǒng)一采用最大最小法進行標準化處理.

用vi，j，k表示第i個地區(qū)第j個指標第k年的原始指標值，1≤i≤30，1≤j≤8，2010≤k≤2013，ai，j，k表示vi，j，k經(jīng)標準化處理之后的值.這里k=2010，2011，2012，2013為年份(時間參數(shù)).

Mi，k表示第i個地區(qū)第k年的高新技術產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新環(huán)境評價值.Mi，k定義見公式(1).

Mi，k的幾何解讀:每個地區(qū)(樣本)的8個指標值組成的多維向量，是多維空間該樣本點的坐標值，Mi，k就是這個樣本點到原點的歐氏距離，反映該樣本點的遠近程度.當年份k值確定時，M1，k，…，M30，k從大到小排序，就是該年各地區(qū)的高新技術產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新環(huán)境評價排名.

這里ai，j，k是標準值，故Mi，k沒有計量單位，用于跟蹤自身的走向，或與其他地區(qū)橫向?qū)Ρ?選取最新的2013年統(tǒng)計數(shù)據(jù)，分別對政策環(huán)境、市場環(huán)境、人才環(huán)境進行細化對比，對自主創(chuàng)新環(huán)境評價排序(見表1).

表1 2013年高新技術產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新環(huán)境排序Table 1 Rank results of industry independent innovation environment in 2013

3 高新技術產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新環(huán)境預測

自主創(chuàng)新環(huán)境評價指標體系包含8個指標，30個樣本(地區(qū))在經(jīng)濟發(fā)展水平上存在較大差異，對每個地區(qū)、每個指標，采用個性化的回歸分析，可獲得較為精確的整體預測結(jié)果.因此回歸方程Yt=α+βXt中的α、β值對不同地區(qū)的不同指標，依據(jù)該地區(qū)2010年至2013年共4年的指標值單獨估算.

為使第i個地區(qū)第j個指標2014年的預測值vi，j，2014更符合前 4 年的變化規(guī)律，使得 αi，j、βi，j值的設置令公式(2)獲得與真實數(shù)據(jù)最佳的擬合效果，本文采用“殘差平方之和最小”作為標準，用最小二乘法計算 αi，j、βi，j使得公式(3)表示的殘差平方和Qi，j達到最小值.

對于 1≤i≤30，1≤j≤8 的每 1 對(i，j)，本文使用R軟件，編寫R代碼，設置置信區(qū)間為0.95，讀入2010年至2013年的4個指標值，計算 αi，j、βi，j值，再代入公式“vi，j，2014= αi，j+2014* βi，j”得到2014年的指標預測值.共計讀入960個指標值，每4個運算得到1個預測值，獲得2014年30個地區(qū)的8個指標合計320個預測值.再運用公式(1)進行自主創(chuàng)新環(huán)境評價，以及進行細化的政策環(huán)境、市場環(huán)境、人才環(huán)境評價排序，見表2.

這種精細化的預測方法，較整體預測更為精準，評價結(jié)果充分體現(xiàn)各指標值的變化特征以及各地區(qū)的發(fā)展趨勢差異.

4 結(jié)論

廣東高新技術產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新環(huán)境從整體上看，2013年、2014年均排名第2.政策環(huán)境方面，2013年、2014年廣東均名列第1，說明政府資金投入力度較大，這是廣東名列前茅的重要原因;市場環(huán)境方面，2013年、2014年廣東均名列第3名，2013年、2014年北京均名列第1，2013年、2014年江蘇均名列第2，這說明廣東技術市場比較活躍，但要追趕北京、江蘇;人才環(huán)境方面，廣東相對較弱，2013年排名第6，2014年排名第5，排在前面的為北京、上海、天津以及江蘇.

表2 2014年高新技術產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新環(huán)境排序Table 2 Rank results of industry independent innovation environment in 2014

基于前4年(2010～2013)的發(fā)展規(guī)律提出2014年指標預測值，這樣政府可以提前采取有力政策優(yōu)化環(huán)境，企業(yè)可以采取變革措施.

綜上所述，廣東應全面優(yōu)化高新技術產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新環(huán)境，提高自主創(chuàng)新能力.政府除了保持足夠資金投入之外，更重要是優(yōu)化人才環(huán)境，提高人才質(zhì)量和數(shù)量.完善人才計劃和政策，培養(yǎng)人才，聚集人才，發(fā)揮人才創(chuàng)造力，這是廣東優(yōu)化高新技術產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新環(huán)境的關鍵.

［1］ MAILLAT C.Innovative milieu and new generations of regional policies［J］.Entrepren Region Devel，1998(7):16-17.

［2］ ANDY C，ALAN H.Never mind the quality feel the width:university-industry links and government fnancial support for innovation in small high-technology businesses in the UK and the USA［J］.J Tech Transf，2010(1):66-91.

［3］ 張運生.高科技產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)耦合戰(zhàn)略研究［J］.中國軟科學，2009(1):134-143.ZHANG Y S.The coupling strategies of innovation ecosystem in Hi-Tech industry［J］.Chin Soft Sci，2009(1):134-143.

［4］ 呂友利，劉斐.高新技術企業(yè)技術自主創(chuàng)新的影響因素分析［J］.經(jīng)營管理者，2009(24):86-88.LU Y L，LIU F.Analysis of influential factors of independent innovation in High-technology industry［J］.Manag J，2009(24):86-88.

［5］ 陳昭鋒.長三角內(nèi)源型高新技術產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的自主創(chuàng)新路徑［J］.統(tǒng)計科學與實踐，2010(1):29-31.CHEN Z F.Independent innovation path of cluster development in High-tech industry of endogenous type of Yangtze River Delta［J］.Statist Sci Pract，2010(1):29-31.

［6］ 馬志強，吳昊.高新技術企業(yè)自主創(chuàng)新社會服務環(huán)境評價體系研究［J］.企業(yè)經(jīng)濟，2012(2):45-48.MA Z Q，WU H.Research on evaluation system of social service environment of independent innovation in High-tech enterprise［J］.Enterp Econ，2012(2):45-48.

［7］ 陳紅川，劉斌.高新技術產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新環(huán)境評價實證研究——兼論對農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新的啟示［J］.廣東農(nóng)業(yè)科學，2014，41(16):232-236.CHEN H C，LIU B.Empirical research on evaluation of independent innovation environment of high-tech industry:Also on the inspiration of agricultural technology innovation［J］.Guangdong Agr Sci，2014，41(16):232-236.

［8］ 陳紅川.醫(yī)藥制造業(yè)技術創(chuàng)新能力評價實證研究［J］.廣州大學學報:自然科學版，2013，12(4):82-86.CHEN H C.An empirical research on evaluation of technological innovation capability of medical and pharmaceutical manufacturing industry［J］.J Guangzhou Univ:Nat Sci Edi，2013，12(4):82-86.

［9］ 馬立平.回歸分析［M］.北京:機械工業(yè)出版社，2014.MA L P.Regression analysis［M］.Beijing:China Machine Press，2014.

［10］傅德印.應用多元統(tǒng)計分析［M］.北京:高等教育出版社，2013.FU D Y.Application of multivariate statistical analysis［M］.Beijing:Higher Education Press，2013.