杜向云，尋 琛，周升起

（青島大學商學院，山東青島 266071）

一、引言

創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)是繼信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)之后的又一大新興產(chǎn)業(yè)。UNCTAD發(fā)布的《創(chuàng)意經(jīng)濟報告2010》中指出，創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)貿(mào)易已成為國際貿(mào)易領(lǐng)域最具發(fā)展?jié)摿Φ漠a(chǎn)業(yè)之一，是全球貿(mào)易發(fā)展的重要推動力。“十二五”規(guī)劃中，我國就明確提出要大力發(fā)展創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)。

據(jù)UNCTAD統(tǒng)計，我國創(chuàng)意產(chǎn)品貿(mào)易總額由2003年的411.71億美元增長到2012年的1653.78億美元，年均增長率達到16.71%，2011年超過美國成為世界第一大創(chuàng)意產(chǎn)品貿(mào)易國。其中，我國創(chuàng)意產(chǎn)品出口世界首位，2003-2012年間，出口額增長了295.97%，到2012年占世界創(chuàng)意產(chǎn)品出口總額的31.91%。貿(mào)易規(guī)模擴大的同時，以Hausmann等2005年提出的“出口技術(shù)復(fù)雜度（Export Sophisticate Index，ES）”計算的我國創(chuàng)意產(chǎn)品出口技術(shù)含量整體也在不斷提升，ES值由2003年的20400.24上升到2012年的32342.66，提升幅度達到58.5%。但在國際市場上，我國創(chuàng)意產(chǎn)品出口技術(shù)復(fù)雜度排名并不高，在創(chuàng)意產(chǎn)品貿(mào)易排名前36個國家（地區(qū)）中還處于“中低”水平。因此，為進一步提升我國創(chuàng)意產(chǎn)品的出口技術(shù)含量，改善國際分工地位，本文運用主成分回歸對影響我國創(chuàng)意產(chǎn)品出口技術(shù)復(fù)雜度的因素進行分析，從而提供借鑒意義。

二、影響因素變量選取及模型構(gòu)建

影響創(chuàng)意產(chǎn)品出口技術(shù)復(fù)雜度的因素有很多，但根據(jù)相關(guān)理論，將其分為經(jīng)濟發(fā)展水平、資源稟賦情況、自主創(chuàng)新能力、國際技術(shù)溢出及產(chǎn)業(yè)特征五方面因素，針對性選擇最具代表性的變量作為解釋變量。經(jīng)濟發(fā)展水平方面，人均GDP本身已構(gòu)成ES的計算公式，遂不將該變量作為模型的解釋變量；資源稟賦方面，資本與勞動力投入用資本勞動比（CAPLAB）表示；自主創(chuàng)新能力方面，人力資本水平用高等教育入學率（ENTR）代表，研發(fā)人員數(shù)量用研發(fā)人員數(shù)（RDPOP）表示，R&D投入用R&D投入占GDP比重（RDGDP）表示；國際技術(shù)溢出方面，國際直接投資用FDI存量占GDP的比重（FDIGDP）表示，進口貿(mào)易用創(chuàng)意產(chǎn)品進口占GDP的比重（IMGDP）表示；行業(yè)特征方面，用第三產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值占GDP比重（SERGDP）表示。

研發(fā)人員數(shù)量、R&D投入、高等教育入學率來自世界銀行數(shù)據(jù)庫；資本勞動比根據(jù)世界銀行數(shù)據(jù)計算得；FDI存量占GDP比重以及創(chuàng)意產(chǎn)品進口額占GDP的比重均通過UNCTAD數(shù)據(jù)庫計算得；第三產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值占GDP比重來于中國國家統(tǒng)計局。被解釋變量我國創(chuàng)意產(chǎn)品出口技術(shù)復(fù)雜度（ES）則根據(jù)“出口技術(shù)復(fù)雜度”公式計算得。所選取的數(shù)據(jù)年限根據(jù)數(shù)據(jù)的可獲得性選取2003-2011年間的數(shù)據(jù)。

模型初步設(shè)定為：

其中，αi表示第i個偏回歸系數(shù)，下標t表示時期，μ表示隨機擾動項。

通過對這八個變量進行相關(guān)性檢驗，各解釋變量間存在較嚴重的多重共線性，若直接利用OLS法進行估計，會導(dǎo)致模型的精確性降低，難以準確反映各因素對創(chuàng)意產(chǎn)品出口技術(shù)復(fù)雜度的影響。因此，為避免這一情況，本文采用主成分回歸方法。

三、主成分回歸分析

首先，對標準化的原始解釋變量（記為ZX，X表示各個解釋變量）進行主成分分析，得到各主成分解釋的總方差如表1所示。從表1可看出，前兩個主成分的特征根都大于1，且其累積貢獻率達到89.933%。因此，提取這兩個主成分能很好地表示所有解釋變量。

表1解釋的總方差

用所提取主成分的因子載荷矩陣除以對應(yīng)特征值的二次方根，得到第一、第二主成分的線性表達式：

對標準化的被解釋變量ZES與主成分F1、F2進行線性回歸得到標準化主成分回歸方程：

從估計模型中可看出，模型整體顯著且擬合度較好，兩個主成分估計系數(shù)t值也很顯著，說明第一、第二主成分對創(chuàng)意產(chǎn)品出口技術(shù)復(fù)雜度有顯著影響。DW值為1.423，說明模型不存在自相關(guān)問題。將兩主成分的線性表達式帶入估計模型后還原得ES的主成分回歸方程：

四、分析結(jié)果

第一，資本勞動比對我國創(chuàng)意產(chǎn)品出口技術(shù)復(fù)雜度的提升有較明顯的正面影響，這符合比較優(yōu)勢理論。資本勞動比較高的國家主要生產(chǎn)資本密集型的產(chǎn)品，其生產(chǎn)勞動率相對較高，出口技術(shù)復(fù)雜度自然較高；相反，資本勞動比較低的國家則主要生產(chǎn)勞動密集型產(chǎn)品，其生產(chǎn)率低，因而其出口技術(shù)復(fù)雜度也相應(yīng)較低。

第二，自主創(chuàng)新能力對我國創(chuàng)意產(chǎn)品出口技術(shù)復(fù)雜度的提升也有明顯的帶動效應(yīng)。從模型中可以看出，高等教育入學率每提高1%，創(chuàng)意產(chǎn)品的出口技術(shù)含量將增加172.328個單位；研發(fā)人員數(shù)量每百萬人增加1個單位，其出口技術(shù)復(fù)雜度將增加8.299個單位；研發(fā)投入占GDP的比重每提高1%，創(chuàng)意產(chǎn)品出口技術(shù)含量將提高1388.642個單位。因此，要進一步提升我國創(chuàng)意產(chǎn)品的出口技術(shù)含量，研發(fā)人員培養(yǎng)是關(guān)鍵，同時做好創(chuàng)意人才儲備工作，切實提升本國自主創(chuàng)新能力。

第三，國際技術(shù)溢出中，進口貿(mào)易帶來的技術(shù)溢出能顯著提升我國創(chuàng)意產(chǎn)品出口技術(shù)復(fù)雜度。這是因為，進口貿(mào)易一方面使得國外高技術(shù)含量的產(chǎn)品進入國內(nèi)市場，對國內(nèi)創(chuàng)意產(chǎn)品企業(yè)帶來更激烈的競爭，為了在競爭中維持市場份額，不得不進一步加大研發(fā)投入，從而帶動整體創(chuàng)意產(chǎn)品出口技術(shù)復(fù)雜度的提升；另一方面，我國創(chuàng)意產(chǎn)品進口規(guī)模小，價值增值能力低，正處于吸收外國技術(shù)的黃金時期，通過創(chuàng)意產(chǎn)品進口吸取國外創(chuàng)意產(chǎn)品所包含的技術(shù)創(chuàng)新同時，研發(fā)自有的技術(shù)品牌，促進創(chuàng)意產(chǎn)品出口技術(shù)含量提升。FDI對我國創(chuàng)意產(chǎn)品出口技術(shù)復(fù)雜度的提升起到了負面效應(yīng)，與理論預(yù)期出現(xiàn)較大偏差。一方面，我國創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域吸引的FDI占比非常小，不到0.5%。盡管每年吸引的FDI總額不斷增長，但實際在創(chuàng)意產(chǎn)品領(lǐng)域的投資并沒有明顯增加，從而造成FDI增加對創(chuàng)意產(chǎn)品出口技術(shù)復(fù)雜度提升作用不明顯。一方面，我國創(chuàng)意產(chǎn)品企業(yè)主要依賴“再加工”型創(chuàng)意產(chǎn)品出口，對國外技術(shù)依賴性較強。國外在投資過程中，通常將先進技術(shù)留在國內(nèi)，將處于產(chǎn)品末期的技術(shù)帶給中國，這就導(dǎo)致發(fā)達國家始終保持在創(chuàng)新前列，出口的創(chuàng)意產(chǎn)品技術(shù)含量在不斷快速提升，我國創(chuàng)意產(chǎn)品出口技術(shù)含量盡管也在提升，但提升的速度要遠小于發(fā)達國家，因而表現(xiàn)為FDI與創(chuàng)意產(chǎn)品出口技術(shù)復(fù)雜度負相關(guān)。

第四，所處行業(yè)特征也即第三產(chǎn)業(yè)占GDP的比重也有助于創(chuàng)意產(chǎn)品出口技術(shù)復(fù)雜度的提升。這說明，當前我國不斷促進優(yōu)化和推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，大力發(fā)展高附加值第三產(chǎn)業(yè)，尤其是文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)、娛樂、旅游等新興服務(wù)業(yè)，取得了顯著成效?？焖僭鲩L的第三產(chǎn)業(yè)為創(chuàng)意產(chǎn)品貿(mào)易的發(fā)展提供了良好的生長環(huán)境。

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