邴　浩，羅　婧，楊德林(.清華大學公共管理學院，北京　00084; .清華大學經(jīng)濟管理學院，北京　00084)

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大學科技園對企業(yè)創(chuàng)新的促進與深化

邴浩1，羅婧1，楊德林2
(1.清華大學公共管理學院，北京100084; 2.清華大學經(jīng)濟管理學院，北京100084)

摘要:本文基于制度主義視角，在構建企業(yè)創(chuàng)新影響因素模型的基礎之上，通過控制其他因素，厘清了大學科技園制度環(huán)境與創(chuàng)業(yè)者對知識產(chǎn)權重視程度、企業(yè)生產(chǎn)創(chuàng)新產(chǎn)品、企業(yè)擁有專利數(shù)目的關聯(lián)，探索了大學科技園對企業(yè)創(chuàng)新的影響。研究表明，大學科技園的制度環(huán)境與入園企業(yè)的創(chuàng)新行為有著較為顯著的正向關聯(lián)，特別是大學科技園的投融資政策與人才政策對于企業(yè)創(chuàng)新有著顯著的促進作用。

關鍵詞:大學科技園;制度主義;企業(yè)創(chuàng)新

1　文獻綜述

(1)產(chǎn)業(yè)集群理論。產(chǎn)業(yè)集群是指某一特定產(chǎn)業(yè)的企業(yè)及機構大量聚集于某一特定區(qū)域，所形成的一個穩(wěn)定、持續(xù)的競爭優(yōu)勢集合體，其成員包括上游的產(chǎn)品供應商，下游的銷售渠道與顧客，提供互補產(chǎn)品的制造商，以及具有相關技術或共同投入的其他產(chǎn)業(yè)的企業(yè)，還包括提供專業(yè)的教育、培訓、信息與技術支持的政府或非政府機構。該理論視角認為大學科技園能夠提供公共技術服務平臺，是產(chǎn)業(yè)集群得以形成的基礎［1］。

(2)區(qū)域創(chuàng)新理論。根據(jù)區(qū)域創(chuàng)新理論，當在一個區(qū)域內(nèi)形成大學、科研院所、政府部門、金融部門等機構之間的頻繁互動時，即可認為形成了一個區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)。因而大學科技園可認為是以研究型大學為依托，結合大學人才、技術、信息、儀器設備等綜合智力資源與區(qū)域社會創(chuàng)新資源，推動知識生產(chǎn)、技術創(chuàng)新、科技成果轉化、高新技術企業(yè)孵化和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才培養(yǎng)，實現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟快速發(fā)展的社會組織［2］。

(3)大學環(huán)境論。大學環(huán)境論的視角認為大學科技園是產(chǎn)學研結合的高級形式。大學作為一個開放的系統(tǒng)，擁有自身的文化氛圍與傳統(tǒng)，但同時又受到所處環(huán)境的影響，大學與環(huán)境的互動融合程度決定著大學科技產(chǎn)業(yè)化的模式，如專利轉移、技術合作、共建研發(fā)中心、自創(chuàng)產(chǎn)業(yè)園區(qū)和建立虛擬大學科技園區(qū)等。由此可知，大學科技園作為大學與環(huán)境互動融合的產(chǎn)物，是大學服務社會的重要形式。該視角認為大學科技園的服務社會功能是需要被強調(diào)的［3］。

(4)政策分析。政策分析的視角認為創(chuàng)業(yè)者進入大學科技園企業(yè)孵化器進行科技成果轉化的原因眾多，但首要考慮的因素是企業(yè)孵化器所提供的各類優(yōu)惠政策［4］。優(yōu)惠政策直接影響著大學科技園的運行績效，因而在分析大學科技園績效時應當將政策作為重要的影響因素進行研究。

綜上所述，當前對于大學科技園的分析視角一方面是從科技園的集群效應、共同環(huán)境入手，另一方面是分別從政府、大學的視角看待科技園，尚缺乏從園區(qū)內(nèi)單個企業(yè)的角度看待大學科技園。只有在比較入園與未入園企業(yè)創(chuàng)新績效的基礎上，才能將企業(yè)在大學科技園中所受到的政策影響與其在市場環(huán)境中所受到的影響剝離開來，進而才能充分評估當前大學科技園在促進企業(yè)創(chuàng)新方面的實際績效。

制度主義視角下，認為企業(yè)創(chuàng)新一般受到其所處制度環(huán)境的影響［5－6］，尤其是企業(yè)所在地域、區(qū)位環(huán)境的影響。制度環(huán)境一般被闡釋為政策的、社會的、法律的一系列限制［7－9］。這一視角應用于分析企業(yè)創(chuàng)新已得到了學界較為廣泛的認同［10］，但目前并未得到充分的闡釋。大學科技園對于入園企業(yè)而言就是一種制度環(huán)境，只有進入大學科技園的企業(yè)才能獲得園內(nèi)的各類政策支持與服務。因而在制度主義的視角下，進入大學科技園的企業(yè)較之未進入的企業(yè)有了嶄新的制度環(huán)境。在研究大學科技園這一制度環(huán)境對企業(yè)創(chuàng)新的影響時，也應對其他的制度環(huán)境和因素進行控制。本文主要對以下三類變量進行了控制。

(1)創(chuàng)業(yè)者的人力資本與社會資本。創(chuàng)業(yè)者的人力資本與社會資本與企業(yè)發(fā)展、創(chuàng)新有著密切關聯(lián)［11］。在人力資本方面，主要考察了教育程度——不同教育程度的創(chuàng)業(yè)者對于企業(yè)創(chuàng)新的重視程度會有所不同。在社會資本方面，選取了創(chuàng)業(yè)者與企業(yè)家的社會連帶、創(chuàng)業(yè)者與政府工作人員的社會連帶這兩個變量。創(chuàng)業(yè)者與企業(yè)家的社會連帶是指創(chuàng)業(yè)者自身或親友是否曾經(jīng)或正在創(chuàng)辦企業(yè)，這樣的連帶會輔助創(chuàng)業(yè)者獲得更多的創(chuàng)業(yè)知識，并促使其市場競爭行為更加有效。同時，相關研究表明與政府工作人員社會連帶較強的企業(yè)更容易盈利，且更容易獲得各類資源［12］。

(2)企業(yè)發(fā)展情況。企業(yè)的實際發(fā)展情況對企業(yè)創(chuàng)新具有一定影響，主要是由于企業(yè)的規(guī)模、盈利情況、發(fā)展階段等與企業(yè)對創(chuàng)新的重視程度具有一定關聯(lián)。此外，企業(yè)融資渠道也是衡量企業(yè)發(fā)展情況的重要指標，其對于企業(yè)能否持續(xù)生產(chǎn)產(chǎn)品或提供服務具有重要的影響，同樣對于企業(yè)重視并堅持創(chuàng)新也有著重要影響。而企業(yè)的實際發(fā)展情況也受到制度環(huán)境的影響，本文也將對制度環(huán)境通過影響企業(yè)發(fā)展進而影響企業(yè)創(chuàng)新進行研究。

(3)宏觀經(jīng)濟環(huán)境。從制度主義視角出發(fā)，企業(yè)所在地區(qū)的經(jīng)濟環(huán)境對于企業(yè)決策有很大影響，因而可以推斷地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展程度和市場化程度對于企業(yè)是否選擇創(chuàng)新、是否持續(xù)創(chuàng)新也會有一定的影響，在研究大學科技園對企業(yè)創(chuàng)新的作用時也應對該因素進行控制。

2　分析框架與假設

2. 1分析框架

大學科技園作為一種制度環(huán)境，可以直接影響企業(yè)創(chuàng)新，也可以通過影響創(chuàng)業(yè)者的人力資本與社會資本來間接影響，還可以通過影響企業(yè)發(fā)展情況來間接影響。除了大學科技園之外，同時影響企業(yè)創(chuàng)新的制度環(huán)境因素還有宏觀經(jīng)濟狀況。由于制度環(huán)境對于創(chuàng)業(yè)者的人力資本與社會資本的影響機制較為復雜，且所得數(shù)據(jù)中缺乏相關變量進行研究，因而只是將創(chuàng)業(yè)者的人力資本與社會資本作為控制變量。同時，由于大學科技園中有兩項政策與企業(yè)發(fā)展情況直接相關，一項為投融資政策，與企業(yè)能否及時獲得各類投資直接相關，另一項為人才政策，與企業(yè)能否聚攏人才、擴大規(guī)模直接相關，因而本文也將對這兩項政策的影響進行分析，進而探討大學科技園對于企業(yè)創(chuàng)新影響的具體機制。

2. 2大學科技園影響企業(yè)創(chuàng)新的假設

大學科技園的投融資政策是為了促進企業(yè)獲得運轉及發(fā)展所需的資金，因而進入大學科技園的企業(yè)應當更容易獲得各類投資，而針對創(chuàng)業(yè)企業(yè)，本文主要考察其獲得風險投資和天使投資的情況。大學科技園的人才政策對于企業(yè)在初創(chuàng)期增加雇員、引進優(yōu)質人才等具有促進作用，進入大學科技園的企業(yè)更容易尋找和雇傭到適合企業(yè)發(fā)展的員工。而企業(yè)規(guī)模經(jīng)常被用于描述企業(yè)的成長與業(yè)績，也是本文重點考察的方面。因而針對大學科技園的投融資政策和人才政策可以得到以下假設。

假設1. 1:進入大學科技園的企業(yè)更容易獲得風險投資;

假設1. 2:進入大學科技園的企業(yè)更容易獲得天使投資;

假設2:進入大學科技園的企業(yè)雇員數(shù)更多。

除了投融資政策和人才政策，大學科技園還制定了諸如稅收、房屋租賃、中介服務等一系列政策，限于研究數(shù)據(jù)，不再對其進行分類研究，而是將大學科技園的政策作為一個整體的制度環(huán)境，進而探索這一系列政策對企業(yè)創(chuàng)新的影響。由于本文的分析將企業(yè)發(fā)展情況一同放入模型中，可以間接分析投融資政策和人才政策的影響，彌補了政策未分類所帶來的機制分析的缺乏。

本文選擇了三個變量衡量企業(yè)創(chuàng)新，即企業(yè)是否重視知識產(chǎn)權、企業(yè)是否生產(chǎn)創(chuàng)新產(chǎn)品、企業(yè)擁有的專利數(shù)目，可做出如下假設。

假設3:進入大學科技園的企業(yè)更重視知識產(chǎn)權;

假設4:進入大學科技園的企業(yè)更傾向生產(chǎn)創(chuàng)新產(chǎn)品;

假設5:進入大學科技園的企業(yè)擁有更多專利。

3　數(shù)據(jù)搜集、變量測量和分析模型

3. 1數(shù)據(jù)搜集

本文采用清華大學校友會聯(lián)合麻省理工學院通過網(wǎng)絡和郵寄方式面向三萬名校友發(fā)放的“清華校友創(chuàng)業(yè)研究”問卷的相關數(shù)據(jù)，調(diào)查回收問卷2512份，詢問了校友創(chuàng)業(yè)的相關問題，在院系分布和男女比例等方面均符合清華大學校友的整體比例。調(diào)查問卷詢問了創(chuàng)業(yè)校友最近創(chuàng)辦的三家公司情況，而本文的統(tǒng)計分析主要針對樣本所填寫的最近一次創(chuàng)業(yè)情況展開，且樣本滿足最近一次創(chuàng)辦的公司還維持運營狀態(tài)，因而本文分析的有效樣本量為713。這些樣本的人口統(tǒng)計學數(shù)據(jù)結構與2512份問卷無顯著差異。

除對調(diào)查問卷進行統(tǒng)計分析，本文也通過訪談部分清華科技園管理者及企業(yè)家、收集相關企業(yè)案例補充研究信息，并對統(tǒng)計分析結果進行了解釋。

3. 2變量測量

本文研究的因變量為企業(yè)創(chuàng)新，分別選擇企業(yè)是否重視知識產(chǎn)權、企業(yè)是否生產(chǎn)創(chuàng)新產(chǎn)品以及企業(yè)擁有的專利數(shù)目等三個變量進行研究。問卷通過“知識產(chǎn)權(專利或版權)對您的公司創(chuàng)建、發(fā)展是一個關鍵因素嗎”測量企業(yè)是否重視知識產(chǎn)權，通過“您公司的產(chǎn)品和服務3年前是否可以在市場上獲得”測量企業(yè)是否生產(chǎn)創(chuàng)新產(chǎn)品，通過“如果您的公司擁有專利，有多少項”測量企業(yè)擁有的專利數(shù)目，進而衡量企業(yè)創(chuàng)新的水平。

自變量中，問卷通過“公司是否位于大學科技園”來測量大學科技園的影響，分別通過“是否獲得碩士學位”、“是否獲得博士學位”、“是否獲得海外高校學位”來測量創(chuàng)業(yè)者的人力資本，通過“親人、朋友以及自己是否具有政府部門工作經(jīng)歷”來測量其政府關系，通過“是否具有連續(xù)創(chuàng)業(yè)經(jīng)歷”和“親朋好友中是否有企業(yè)家”來測量其企業(yè)家連帶。通過對企業(yè)年產(chǎn)值和企業(yè)雇員數(shù)取對數(shù)，連同“是否獲得過風險投資”和“是否獲得過天使投資”來衡量企業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀。對于宏觀經(jīng)濟的測量，本文通過企業(yè)所在地的人均GDP和NERI指數(shù)分別衡量地區(qū)的宏觀經(jīng)濟發(fā)展情況與市場化程度。

3. 3分析模型

由于企業(yè)是否重視知識產(chǎn)權與企業(yè)是否生產(chǎn)創(chuàng)新產(chǎn)品均為二分變量，因而選用二分變量的對數(shù)回歸模型進行分析研究。二分變量的對數(shù)回歸模型可表示為:

由于企業(yè)擁有的專利個數(shù)為一個連續(xù)變量，本文采用線性回歸模型進行統(tǒng)計分析。

4　大學科技園對企業(yè)創(chuàng)新的影響

4. 1政策效果:大學科技園政策與企業(yè)融資及雇員數(shù)

采用二分變量的對數(shù)回歸模型分析了大學科技園投融資政策對企業(yè)獲得風險投資與天使投資的影響。參見模型1 (a)和1 (b) (見表1)，在控制了創(chuàng)業(yè)者的人力資本和社會資本、企業(yè)年產(chǎn)值及宏觀經(jīng)濟環(huán)境三類變量后，可發(fā)現(xiàn)科技園內(nèi)的企業(yè)較之未進入科技園的企業(yè)更容易獲得風險投資，但在獲取天使投資方面并未呈現(xiàn)出顯著的優(yōu)勢，假設1. 1得到證實，而假設1. 2未被證實。這與天使投資和風險投資的性質差異直接相關，相比風險投資，天使投資通常額度較小，對于企業(yè)風險的審查相對寬松，更多基于投資人的主觀判斷，這就使得入園企業(yè)的比較優(yōu)勢難以體現(xiàn)。大學科技園為入園企業(yè)創(chuàng)造了對接投融資的環(huán)境，也制定相關計劃進行示范性投資，在獲得投融資方面，進入大學科技園的企業(yè)具有更加顯著的優(yōu)勢。在對大學科技園管理者L的訪談中，了解到資金是高科技企業(yè)發(fā)展的關鍵，也是科技園投融資支持的重點。“對于高科技企業(yè)而言，發(fā)展的最大瓶頸就是技術開發(fā)時的資金缺乏，因為相比其他企業(yè)而言，高科技企業(yè)回報慢。在中國，比高科技產(chǎn)業(yè)回報高且風險小的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)實在是太多了。”

表1　大學科技園政策與企業(yè)發(fā)展的關聯(lián)

續(xù)表1

通過線性回歸模型考察了大學科技園制度環(huán)境對企業(yè)規(guī)模的影響。研究顯示，大學科技園制度環(huán)境與企業(yè)雇員數(shù)量之間存在著顯著正相關，證實了假設2，具體參見模型1 (c) (見表1)。人才是企業(yè)創(chuàng)新與發(fā)展的關鍵，大學科技園一方面與高校對接，具有吸引人才的天然優(yōu)勢;另一方面與政府對接，獲得了政府諸多人才政策的支持，例如面向中關村地區(qū)大學科技園的高聚工程、雛鷹計劃等，為社會各界精英搭建了發(fā)展平臺，也為大學科技園內(nèi)企業(yè)源源不斷“供血”，壯大了人才隊伍?？梢?，大學科技園對于企業(yè)人才隊伍建設有著重要的作用。

從以上分析中可以發(fā)現(xiàn)，大學科技園的投融資政策和人才政策對于入園企業(yè)獲得風險投資和擴張雇員規(guī)模具有較為顯著的促進作用。在之后大學科技園對企業(yè)創(chuàng)新影響的分析中，應當將風險投資、企業(yè)雇員數(shù)(取對數(shù))與科技園制度環(huán)境一起放入模型，從而厘清投融資政策、人才政策與其他科技園政策的影響。

4. 2合法性機制:大學科技園與企業(yè)創(chuàng)新

在模型2 (a)中(見表2)，可以發(fā)現(xiàn)是否進入大學科技園、是否獲得風險投資與企業(yè)對知識產(chǎn)權的重視程度具有顯著的正相關，假設3得到了證實，即在大學科技園內(nèi)更多企業(yè)重視知識產(chǎn)權，在意識層面更傾向于創(chuàng)新。獲得風險投資可有效降低企業(yè)的資金壓力，為其進一步發(fā)展創(chuàng)造條件，同時有助于提升其對知識產(chǎn)權的重視程度。而科技園中還有很多政策鼓勵和引導創(chuàng)業(yè)者在意識層面更傾向于創(chuàng)新。

在模型2 (b)中(見表2)，考察了大學科技園與企業(yè)生產(chǎn)創(chuàng)新產(chǎn)品的關聯(lián)，發(fā)現(xiàn)這一關聯(lián)并不顯著，即進入科技園的企業(yè)生產(chǎn)創(chuàng)新產(chǎn)品的比例并不高于科技園外的企業(yè)，未能直接證實假設4。但是可以發(fā)現(xiàn)，企業(yè)獲得風險投資、企業(yè)雇員數(shù)與企業(yè)生產(chǎn)創(chuàng)新產(chǎn)品呈顯著正相關，通過之前對投融資政策與企業(yè)獲得風險投資的分析、對人才政策與企業(yè)雇員數(shù)的分析可以進一步推斷，科技園的投融資政策、人才政策對于企業(yè)生產(chǎn)創(chuàng)新產(chǎn)品均具有較大正向影響，但其他政策影響較小。

在模型2 (c)和模型2 (d)中(見表2)，探索了大學科技園對企業(yè)擁有專利數(shù)目的影響，該分析是針對擁有專利的企業(yè)展開的。在模型2 (c)中，沒有企業(yè)雇員數(shù)這一變量，而在模型2 (d)中放入了該變量，可以發(fā)現(xiàn)在模型2 (c)中，科技園制度環(huán)境對于企業(yè)擁有的專利數(shù)目具有較為顯著的影響，但在放入企業(yè)雇員數(shù)之后，這一影響并不顯著，而企業(yè)雇員數(shù)與專利數(shù)目呈現(xiàn)顯著正相關，未能直接證實假設5。此外，獲得風險投資與專利數(shù)目也呈顯著正相關。企業(yè)擁有專利的多少一般體現(xiàn)了企業(yè)提供創(chuàng)新產(chǎn)品的能力，毋庸置疑，企業(yè)的研發(fā)經(jīng)費和人才資源充沛與否對此均有著重要影響?；谇拔姆治?，同樣可以推斷科技園的投融資政策、人才政策對于企業(yè)的專利數(shù)目具有較大正向影響，而其他政策影響較小。

以上四個模型分別分析了大學科技園在意識、實踐、能力層面上對企業(yè)創(chuàng)新的影響，可以推斷的是，科技園的投融資、人才等政策對于提升企業(yè)家的創(chuàng)新意識與企業(yè)的創(chuàng)新能力有著非常直接的正面作用。訪談顯示，不少進入大學科技園的高科技企業(yè)已頗具規(guī)模，例如企業(yè)W，其50%以上的工程師擁有國際認證資質，也申請了多項專利和近百項軟件著作權。而園內(nèi)一家生物科技公司Y在獲得科技園的投資后，其在三年內(nèi)開發(fā)了兩項核心技術，其中一項技術已接近產(chǎn)業(yè)化，并且創(chuàng)始人H認為在企業(yè)發(fā)展過程中最讓他們感到振奮的是得到了業(yè)界巨頭的認可，他認為“通過聊天感覺到，我們至少不比他們落后，有些更具體的領域甚至已經(jīng)走在了前面”，這有效激發(fā)了H堅持開發(fā)新技術的熱情。這也從一個側面證明科技園內(nèi)形成了一種創(chuàng)新規(guī)范。

而這種規(guī)范通過政策的分級、傾斜又帶來了另一方面的影響，即通過政策所營造的創(chuàng)新環(huán)境激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新。正如迪馬奇奧和鮑威所分析的組織行為趨同的三種機制，強制機制、模仿機制和社會規(guī)范機制［13］。將強制機制做一個引申，企業(yè)不僅僅是通過避免懲罰、遵守規(guī)范的負向激勵方式趨同，也可通過爭取資源、遵守規(guī)范這種正向激勵的方式而行為趨同，而大學科技園中，帶有分級和傾斜的政策就起到了這樣的作用。例如先前提及的示范性投融資政策“鉆石計劃”，其通過受眾較少的投資形式鼓勵園內(nèi)企業(yè)不斷創(chuàng)新。而其他企業(yè)若期望獲得同樣的投資，就需要模仿這些少數(shù)獲得支持的企業(yè)，這也就是模仿機制。同時，大學科技園立足加快科技成果轉化、推動高新技術產(chǎn)業(yè)化，面向高科技、創(chuàng)新型的企業(yè)開放并提供支持，基于此形成了創(chuàng)新的社會規(guī)范，即企業(yè)對于創(chuàng)新的重視和認同。

以上三種機制使得進入大學科技園的企業(yè)需要通過不斷創(chuàng)新來獲得在園內(nèi)發(fā)展的合法性，而園外企業(yè)若期望入園享受優(yōu)惠政策，也需要不斷創(chuàng)新。由此看來，大學科技園在吸引創(chuàng)新型企業(yè)、促進企業(yè)創(chuàng)新方面卓有成效，并且通過入園機制帶動園外企業(yè)趨向創(chuàng)新，從而實現(xiàn)了大學科技園的國家創(chuàng)新使命。

表2　大學科技園制度環(huán)境與企業(yè)創(chuàng)新的關聯(lián)

續(xù)表2

5　結論與討論

研究直接證實了假設1. 1、假設2、假設3，間接推斷了假設4與假設5?？梢哉f不論是主觀認知、創(chuàng)新產(chǎn)品生產(chǎn)，還是技術專利擁有，大學科技園的制度環(huán)境與入園企業(yè)的創(chuàng)新行為均有較為密切的關聯(lián)。

限于數(shù)據(jù)選擇，本文無法對大學科技園的全部政策做出清晰劃分與分類分析，只能通過間接分析對投融資政策、人才政策等進行推測。同時，本文研究還需要進一步積累更多訪談資料，進而判斷當前大學科技園不同政策實施的績效及存在的問題。

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(責任編輯譚果林)

Can University Science Park Promote and Deepen Enterprise Innovation?

Bing Hao1，Luo Jing1，Yang Delin2
(1. School of Public Policy and Management，Tsinghua University，Beijing 100084，China; 2. School of Economics and Management，Tsinghua University，Beijing 100084，China)

Abstract:This paper took the perspective of institutionalism and constructed the enterprise innovation influence factor model. By controlling other factors，this paper clarified the correlation of institutional environment of University Science Park with whether entrepreneurs value intellectual property，whether enterprises produce innovative products and how many patents they hold. Research shows that institutional environment of University Science Park has a significant，positive correlation with innovation behavior of enterprise in the Park. It is worth noting that investment-and-financing policy and talent policy in University Science Park can significantly promote enterprise innovation.

Key words:University science park; Institutionalism; Enterprise innovation

收稿日期:2015－01－05

文獻標識碼:A

中圖分類號:G311

作者簡介:邴浩(1984－)，男，遼寧臺安人，清華大學公共管理學院博士后;研究方向:科技政策與教育政策。