◎ 陳婷 張俊文 徐姍姍 （廣州產(chǎn)權(quán)交易所，廣州510260）

近年來，廣州、天津、杭州、深圳等越來越多的城市陸續(xù)實施了中小客車總量調(diào)控政策。廣州產(chǎn)權(quán)交易所（以下簡稱“廣交所”）作為國內(nèi)首家承接中小客車總量調(diào)控業(yè)務(wù)的產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)，充分運用網(wǎng)絡(luò)競價的產(chǎn)權(quán)交易模式，打造具有廣州特色的創(chuàng)新競價模式。廣交所作為該增量指標(biāo)競價模式的原創(chuàng)者，希望通過此文與各地產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)交流分享在競價活動開展過程中積累的經(jīng)驗，為機構(gòu)利用市場交易平臺，盤活政府公共資源，創(chuàng)造非稅收入提供有效借鑒。

2012年7月，廣州市委、市政府作出了對廣州市中小客車實行總量調(diào)控的戰(zhàn)略性決策，實行“搖號+競價”的中小客車增量指標(biāo)配置模式。廣州市增量指標(biāo)競價活動從2012年8月起至2015年1月已舉辦30期，共成功配置122477個增量指標(biāo)，籌集了接近18億元的市財政非稅收入。該款項專用于城市公共交通事業(yè)支出，為廣州市緩解交通擁堵狀況、落實公交優(yōu)先戰(zhàn)略、改善城市大氣環(huán)境提供支持和保障。

1 項目背景

廣州對中小客車實行總量調(diào)控，有效融合了北京單純搖號和上海單純競拍作法的優(yōu)點，搖號分配在一定程度上體現(xiàn)了社會公平的價值取向，而競價分配解決了部分個體對車輛的剛性需求，使得配置方式更加科學(xué)合理，保障來自不同領(lǐng)域市民的不同需求。

增量指標(biāo)是一種特殊的公共資源，參與增量指標(biāo)競價活動的競買人又是在廣州市這一經(jīng)濟發(fā)達省會中心城市中有購車需求的眾多市民或單位。因此，增量指標(biāo)競價活動區(qū)別于一般的產(chǎn)權(quán)交易項目，而更與社會民生密切相關(guān)，更受到社會各界的廣泛關(guān)注。競價模式的設(shè)計是否合理、合法，競價平臺能否令廣大市民可以方便快捷和公平、公開、公正地取得增量指標(biāo)，顯得至關(guān)重要。

2 主要做法

廣交所高度重視增量指標(biāo)競價活動，為更好地配合該項工作的順利開展，交易所成立專項工作小組，負(fù)責(zé)組織中小客車增量指標(biāo)競價活動。在時間緊、保密要求高的情況下，工作小組針對交易環(huán)節(jié)、交易時間、資金監(jiān)管等核心問題進行反復(fù)研究、推敲。按照“依法、公正、透明”的原則相繼完成了制訂定組織實施競價的相關(guān)規(guī)則、流程、指引、應(yīng)急預(yù)案和各項規(guī)章制度，逐步落實了人員配置、場地設(shè)置、結(jié)算銀行的選定、競價系統(tǒng)建設(shè)等工作。

2.1 設(shè)計簡易便捷的競價模式

為了更好地以公平、公開、公正的方式配置增量指標(biāo)這一公共資源，讓有購車需求的廣大市民和單位以便捷、易懂的方式參與競價活動，同時充分考慮到競價參與人的數(shù)量規(guī)模，在綜合比較上海等地的競價模式后，廣交所遵循既充分體現(xiàn)市場競爭機制，又能引導(dǎo)競買人理性出價的總體思路，設(shè)計了國內(nèi)獨一無二的網(wǎng)上競價模式。具體為：報價不統(tǒng)一安排場所，競買人憑有效編碼及報名時填寫的手機號碼進行資格激活后，自行登錄競價系統(tǒng)進行報價。在規(guī)定的競價時間段內(nèi)，競買人可以報價1次，修正報價2次，以最后一次有效報價為準(zhǔn)。競價時間截止，競價系統(tǒng)自動將競買人的有效報價按照“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的成交原則確定買受人。按當(dāng)次增量指標(biāo)投放的數(shù)量所對應(yīng)的報價由高到低依次確認(rèn)買受人，買受人中的最低有效報價為當(dāng)次競價入圍價格。該入圍價格檔若存在多人情形時，則采取時間優(yōu)先原則確定該檔買受人。買受人的報價為其競得增量指標(biāo)的成交價。競價時間截止后，按照成交原則計算出競價成交結(jié)果，通過競價系統(tǒng)公布最低成交價、平均成交價、最低成交價的報價人數(shù)、最低成交價的成交人數(shù)及競價系統(tǒng)服務(wù)器記錄的最后一名買受人的報價時間共四項信息。

廣州競價模式?jīng)]有實時公布當(dāng)前最低報價的環(huán)節(jié)，只有分別兩次公布當(dāng)前平均價格給予競買人作修改報價的參考。這種模式可以讓競買人充分報出其對獲得指標(biāo)的最大心理承受價位，又可通過參考平均價格修改報價，引導(dǎo)競買人報價回歸相對合理水平，更有利于增量指標(biāo)的增值，從而實現(xiàn)公共資源的最大效能。同時，有效防止競買人集中在競價最后時段出價，既保證競買人在規(guī)定的時間內(nèi)實現(xiàn)有效報價，又充分考慮服務(wù)器承受瞬間并發(fā)流量的壓力，降低競價系統(tǒng)風(fēng)險，確保競價順利進行。

2012年8月28日廣州市中小客車增量指標(biāo)競價鳴鑼儀式在廣州產(chǎn)權(quán)交易所召開

2.2 建設(shè)競價系統(tǒng)，為網(wǎng)絡(luò)競價平臺提供堅實可靠的軟硬件基礎(chǔ)

競價系統(tǒng)建設(shè)主要包括軟件系統(tǒng)開發(fā)及硬件設(shè)備配備兩大工作。

廣州市中小客車增量指標(biāo)競價系統(tǒng)作為公共資源平臺，涉及廣大競買人的信息安全，所需保密性較強，且競價環(huán)節(jié)設(shè)計具有很強的專業(yè)性。在軟件系統(tǒng)開發(fā)方面，為確保系統(tǒng)能在較短時間內(nèi)按技術(shù)要求如期完成開發(fā)，實現(xiàn)與廣交所現(xiàn)行系統(tǒng)的順利對接，最大限度降低系統(tǒng)開發(fā)風(fēng)險，廣交所組織了具有多年網(wǎng)絡(luò)競價系統(tǒng)開發(fā)經(jīng)驗的供應(yīng)商進行競價系統(tǒng)的研發(fā)工作，有效確保系統(tǒng)開發(fā)的專業(yè)性、安全性，在并發(fā)量和安全網(wǎng)絡(luò)設(shè)置方面均達到了一流水平。

由于廣州市中小客車增量指標(biāo)競價系統(tǒng)需要支持大規(guī)模的并發(fā)訪問量并實現(xiàn)不間斷訪問的需求，故系統(tǒng)對機房、網(wǎng)絡(luò)及安全系統(tǒng)的要求極高。為最大程度實現(xiàn)數(shù)據(jù)中心和系統(tǒng)的配套兼容性，避免重復(fù)建設(shè)，減少硬件設(shè)備的采購資金，節(jié)約項目成本，在硬件設(shè)備配備方面，廣交所采用了在現(xiàn)有機房配置的基礎(chǔ)上進行升級擴容的硬件建設(shè)模式，從而在較短時間內(nèi)高效完成了“小汽車號牌競價管理系統(tǒng)”、“網(wǎng)絡(luò)競價系統(tǒng)”等多個交易系統(tǒng)的建設(shè)、統(tǒng)一網(wǎng)絡(luò)和安全及數(shù)據(jù)存儲和容災(zāi)設(shè)備的采購、安裝、檢測和調(diào)試，既確保了競價活動的順利啟動和長期運作，又能與原有系統(tǒng)有效銜接，實現(xiàn)了統(tǒng)一部署管理。

2.3 選定結(jié)算銀行，保障競價資金安全

增量指標(biāo)競價保證金和成交價款的收、核工作量大，涉及面廣，情況復(fù)雜，廣州市交委提出的保證金本息全額退還要求也極大增加了資金結(jié)算的難度。為確保資金結(jié)算工作安全、高效完成，廣交所對多家銀行進行嚴(yán)格篩選，最終選定中國銀行作為保證金結(jié)算銀行。經(jīng)過日以繼夜的談判、磨合，與銀行之間建立了一套完善的數(shù)據(jù)交換機制。同時，銀行也根據(jù)競價工作的需求，啟用了一套獨立的競價保證金核算運作系統(tǒng)，成功實現(xiàn)競價保證金結(jié)算各環(huán)節(jié)的無縫對接。

2.4 組織競價演練，確保競價活動的順利進行

增量指標(biāo)競價具有廣泛的社會效應(yīng)，直接影響到廣州市社會民生的和諧穩(wěn)定。為確保競價活動的順利舉行，各項工作落實到位，各環(huán)節(jié)對接順暢，廣交所按照板塊管理、部門落實、責(zé)任到位的原則，制訂定了詳細(xì)的競價演練方案。同時，為完善應(yīng)急管理機制，應(yīng)對緊急情況、突發(fā)事件以及系統(tǒng)平臺軟硬件設(shè)備運行過程中可能存在的風(fēng)險，廣交所制定了周密的應(yīng)急預(yù)案，并組織全所員工開展了五次增量指標(biāo)競價的綜合演練，涉及人員近1000人次。通過反復(fù)演練，及時發(fā)現(xiàn)問題，進行整改，為首期競價活動的成功舉辦奠定了堅實基礎(chǔ)。

2.5 制定保密措施，保障競價活動的公平公正

為加強競價工作信息保密的管理，保證競價活動的公開、公平、公正，防止和杜絕參與機構(gòu)和人員發(fā)生泄密事件，廣交所在加強原有保密制度的基礎(chǔ)上，專門制定了《廣州產(chǎn)權(quán)交易所中小客車增量指標(biāo)競價工作保密規(guī)定》，明確規(guī)定該項工作保密義務(wù)主體范圍，包括參與競價工作的相關(guān)員工，及結(jié)算銀行、系統(tǒng)研發(fā)、業(yè)務(wù)外包等機構(gòu)和人員；根據(jù)保密義務(wù)主體的不同，嚴(yán)格規(guī)定了保密信息范圍，包括但不限于競價工作相關(guān)文件信息、競買人及買受人信息、結(jié)算專戶相關(guān)信息、軟硬件技術(shù)信息、外包業(yè)務(wù)信息以及其他涉及中小客車增量指標(biāo)競價工作應(yīng)當(dāng)保密的信息；還規(guī)定了違反保密規(guī)定應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任。此外，廣交所還與參加競價工作的員工、結(jié)算銀行、系統(tǒng)研發(fā)機構(gòu)、硬件購置機構(gòu)、業(yè)務(wù)外包機構(gòu)等主體簽訂了保密協(xié)議，要求相關(guān)機構(gòu)、崗位和人員對競價工作采取“專人經(jīng)辦”、“系統(tǒng)保密”、“屏蔽式管理”等高度保密措施，圍繞競價工作形成了“從制度到措施，從機構(gòu)到人員”的多層有效保密系統(tǒng)。

2.6 配備客服熱線和人員，滿足競買人對競價活動的咨詢需求

有別于傳統(tǒng)的產(chǎn)權(quán)交易項目，參與增量指標(biāo)競價的競買人是有購車需求的普通市民和單位。為能及時解答廣大競買人關(guān)于增量指標(biāo)競價活動的咨詢，廣交所組建了廣州市中小客車增量指標(biāo)競價熱線客服中心，配備了12名專業(yè)客服人員，并在廣州交通服務(wù)熱線“96900”下設(shè)競價客服專線12個座席答疑。競價熱線客服中心自2012年8月開通運作至2015年1月共接入中小客車增量指標(biāo)競價業(yè)務(wù)咨詢近37萬人次，為廣大市民提供了優(yōu)質(zhì)專業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)化咨詢服務(wù)，有效指導(dǎo)市民通過互聯(lián)網(wǎng)參與競價活動。自成立以來，該中心已連續(xù)3年被廣州市交通信息指揮中心授予“年度信息化服務(wù)管理標(biāo)兵單位”的榮譽稱號。

廣交所根據(jù)本地實際情況創(chuàng)造性設(shè)計出中小客車增量指標(biāo)競價模式，通過最大限度地調(diào)動各方資源，在短時間內(nèi)搭建競價平臺，組織公眾參與大型競價等各方面所形成的成熟經(jīng)驗，從這幾年來的實踐情況來看已給其他城市、當(dāng)?shù)亟灰讬C構(gòu)提供了可資借鑒的良好經(jīng)驗。廣交所作為中國企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)協(xié)會的常務(wù)理事單位，秉承“破難攻關(guān)，敢為人先”的理念，愿與各地兄弟交易機構(gòu)攜手，共同促進產(chǎn)權(quán)交易平臺在公共資源優(yōu)化配置上的不斷創(chuàng)新突破。