陶敏

（中南財經(jīng)政法大學工商管理學院，武漢430073）

新一輪國企改革中經(jīng)營者選拔機制創(chuàng)新思考

陶敏

（中南財經(jīng)政法大學工商管理學院，武漢430073）

十八屆三中全會的召開表明新一輪國企改革拉開序幕，國有企業(yè)經(jīng)營者選拔機制改革是本次改革的重中之重。在國企分類改革條件下，過去的行政任命制和現(xiàn)在的公開招聘制都有許多弊端和局限性，通過對競爭性國企經(jīng)營者選拔機制和公益性國企、壟斷性國企選拔機制的設計，進一步探討如何建立和完善不同類別國有企業(yè)經(jīng)營者的選拔作用機制。

國有企業(yè)；經(jīng)營者；選拔機制；分類改革

一、國有企業(yè)的分類改革

國有企業(yè)基于目標和功能可以劃分為三類。第一類是公益性國有企業(yè)，該類企業(yè)提供公共產(chǎn)品和公共服務，如公交、地鐵、國防設施、衛(wèi)生保健等，它體現(xiàn)政府的公共管理職能，公益性國有企業(yè)不以盈利為目的，社會效益是它的主要目標；第二類是壟斷性國有企業(yè)，包括自然壟斷性國有企業(yè)和稀缺資源壟斷型國有企業(yè)，涉及到糧油儲備、自來水、石油等方面，這類企業(yè)除了完成政府的專項任務之外，還要兼顧經(jīng)濟效益；第三類是競爭性國有企業(yè)，這類企業(yè)所涉及的行業(yè)十分廣泛，如制造業(yè)、商業(yè)、服務業(yè)等，它以追求利潤最大化為目標。本文所研究的國有企業(yè)包括以上三類。

二、國有企業(yè)經(jīng)營者選拔機制存在的若干問題

（一）行政任命制

行政任命是指國企經(jīng)營者是由它的上級主管部門直接任命的，如由國資委或中組部任命，在這種體制下經(jīng)營者的選拔來源一般是政府部門官員、本企業(yè)和相近的企業(yè)內(nèi)部的經(jīng)營者，從多年的實踐情況來看，任命制存在選拔標準盲目化、常常滋生裙帶任命和濫用權(quán)力、選拔方法不科學和缺乏公正性、選拔對象來源范圍狹窄等諸多問題。

具體來說，選拔標準盲目化是指政府任命時則主要從政治修養(yǎng)、黨性、紀律性、履歷這些方面而非經(jīng)營能力去考察經(jīng)營者；裙帶任命、濫用權(quán)力是指政府官員們?yōu)榱俗非笞陨淼睦嫒ト蚊c自己有關(guān)系的人去做國企經(jīng)營者，這是國資委和中組部對國企經(jīng)營者擁有任免大權(quán)，但國家又沒有明確規(guī)定他們需承擔的任免失誤的責任所造成的；選拔方法不科學、缺乏公正性是指對候選人的考察基本是推薦、民主評議和投票的方式，主觀性強，缺乏客觀的評判標準；選拔對象來源范圍狹窄是指行政任命制選拔范圍大都局限于本單位、本行業(yè)或者是政府部門，這種小范圍的選拔難以幫助企業(yè)找到最優(yōu)人選，選拔的低效性嚴重阻礙了企業(yè)未來的發(fā)展。

（二）公開招聘制

公開招聘制是指由國資委公開發(fā)布招聘信息，國企依據(jù)法律法規(guī)或企業(yè)章程，以合同的形式來聘請合適的經(jīng)營者，雙方的關(guān)系建立在平等自愿的合同基礎之上。從多年的實踐情況來看，公開招聘制存在選拔主體大多是國資委、較多依據(jù)黨政領導干部選拔任用標準進行、指標體系不完全、選擇范圍不夠開放、選拔方法單一和不科學等諸多問題。

具體來說，首先，目前面向全國公開招聘省屬國有企業(yè)領導人員的信息大都是由國資委發(fā)布公告，由各省政府有關(guān)部門統(tǒng)一組織報名，由相關(guān)企業(yè)組對報考人員進行網(wǎng)上資格初審，之后是國資委統(tǒng)一安排筆試、面試和領導能力綜合測試，整個過程選拔主體依舊是國資委，企業(yè)參與力度較??；其次，選拔主要依據(jù)《黨政領導干部選拔任用工作條例》和招聘職位的資格條件來進行的，選拔標準過多強調(diào)的是經(jīng)營者的政治素質(zhì)、知識水平和工作經(jīng)驗，而反映經(jīng)營能力的核心指標如決策能力、創(chuàng)新能力等并未包含在內(nèi)，并且常常忽視了對候選人價值觀、動機、和其他深層勝任特征的考察，除此以外，選拔標準大多只有原則，沒有具體的量化標準，對不同功能定位的國企也都套用一種標準；再次，國有企業(yè)領導人員公開招聘的選拔對象大都是省內(nèi)外大中型企業(yè)、黨政群機關(guān)、事業(yè)單位中適合從事企業(yè)經(jīng)營管理和領導工作的人員，選拔范圍有一定的局限性；最后，公開招聘的面試環(huán)節(jié)較多采用結(jié)構(gòu)化面試和領導小組討論，很少運用一些先進的測評工具和方法來考察候選人，這種單一的選拔方法是不科學，不全面的。

三、國外國有企業(yè)經(jīng)營者選拔機制的比較研究

（一）新加坡國有企業(yè)經(jīng)營者的選拔機制

在新加坡，國有企業(yè)分為三類：國營企業(yè)、國營公司和國聯(lián)公司，國營企業(yè)沒有自主權(quán)，政府直接對其進行控制；政府通過對國營公司經(jīng)營者的任命對其間接控制；國聯(lián)公司是依據(jù)公司法運作的，它主要追求利潤最大化，但也受政府的制約。新加坡最有特色、最典型、最成功的國有企業(yè)是淡馬錫控股公司，淡馬錫公司及下屬國連公司人事制度的特點有：一，董事會成員由非獨立董事和獨立董事組成，并且規(guī)定獨立董事的比例要達到或超過成員的50%；二，淡馬錫董事會人員的任免由新加坡財政部長牽頭、各政府部長及專家組成的董事會任命委員會提名，且必須經(jīng)總統(tǒng)同意，這種做法使總統(tǒng)、政府、企業(yè)經(jīng)營者之間存在了一種制衡機制；三，經(jīng)理人隊伍選拔完全市場化、國際化。

（二）美國國企經(jīng)營者的選拔機制

美國國有企業(yè)主要可以分為政府公司和公司混合所有制型政府公司兩種類型。政府公司類型的國有企業(yè)的目標是為社會提供優(yōu)質(zhì)服務，如鐵路、電力等，公司混合所有制型政府公司是競爭性或半競爭性的，企業(yè)自主經(jīng)營，自負盈虧，政府只對其進行一定程度的宏觀調(diào)控。

美國國有企業(yè)實行的是董事會領導下的總經(jīng)理負責制，董事會的選拔主體是參議院或股東,對于經(jīng)理人員的選聘，美國國有企業(yè)遵循公開競爭和優(yōu)勝劣汰的市場化的原則，董事會作為經(jīng)理層的選擇主體，確定選拔條件，發(fā)布招聘公告、從成熟的外部職業(yè)經(jīng)理人市場中選拔優(yōu)秀人才。

（三）日本國企經(jīng)營者的選拔機制

日本的國有企業(yè)可以分為政府企業(yè)、公共法人和特殊股份企業(yè)三種類型，其中特殊股份企業(yè)居多。日本的國有企業(yè)自主權(quán)較少，國家對國有企業(yè)實行高度集權(quán)的監(jiān)督制度，日本國有企業(yè)者主要產(chǎn)生于企業(yè)內(nèi)部晉升，其選拔方式有現(xiàn)任經(jīng)營者指定、內(nèi)部競爭、破格提拔三種，一般很少從外部聘請，由于企業(yè)重視員工的培訓和擁有較為完善的接班人制度使得內(nèi)部選拔制度在日本得到成功的應用。

（四）各國選拔機制比較與啟示

綜上所述，以上各國國企經(jīng)營者選拔機制如下表所示。

項目中國新加坡日本董事長（副董事長）的選拔主體總統(tǒng)、政府、以及董事會任命委員會董事會 政府 政府美國經(jīng)理人的選拔主體 董事會 董事會 政府 政府經(jīng)理人的選拔方式 市場化 市場化 多數(shù)內(nèi)部培養(yǎng)選拔多數(shù)行政任命，少數(shù)公開招聘經(jīng)理人來源 國際化的外部經(jīng)理人市場成熟的外部經(jīng)理人市場 內(nèi)部晉升 企業(yè)內(nèi)部、同行業(yè)以及政府部門內(nèi)部長期考察 德能勤廉經(jīng)理人選拔標準 經(jīng)理人市場聲譽經(jīng)理人市場聲譽有無繼任者計劃 無 無 有 幾乎無是否分類 是 否 是 探索中選拔體制效果 成功 成功 成功 需要改進

通過對各國經(jīng)營者選拔機制的比較可得到如下啟示。

第一，應建立與社會主義市場經(jīng)濟相適應的國企經(jīng)營者選拔體系。國企經(jīng)營者選拔體制沒有統(tǒng)一模式，新加坡、美國和日本等國家也是根據(jù)各國國情才建立了成功的選拔體制，對我國來說，也應當堅持中國特色，堅持黨管干部原則，根據(jù)社會主義市場要求改進黨管干部的方法，制定內(nèi)部繼任者計劃、加大外部市場選聘力度、逐步建立與現(xiàn)代企業(yè)制度相適應、黨管干部原則與市場經(jīng)濟相結(jié)合的選拔任用制度。

第二，對不同類別的國企經(jīng)營者分類選拔。即要對不同類型的國有企業(yè)的董事長、董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理采取不同的選任方法，應有所區(qū)別，分類施策。

第三，培育職業(yè)經(jīng)理人隊伍。西方發(fā)達國家的經(jīng)理人市場建立早，范圍大，幾乎完全依靠市場配置資源，經(jīng)理人市場激烈的競爭機制使經(jīng)營者充滿危機感，最大限度保證了經(jīng)營者和股東、債權(quán)人目標的一致性，我國也應加快經(jīng)營者職業(yè)化、國際化的改革步伐，同時制定完善的政策和法律來保障職業(yè)經(jīng)理人的發(fā)展。

四、國企經(jīng)營者選拔機制的再設計

無論哪一類國有企業(yè)，經(jīng)營者選拔均需立足國情，堅持正確的選拔原則和理念，第一，要堅持黨管干部與市場配置相結(jié)合的原則。即在發(fā)揮市場機制在人才配置中的基礎作用的同時，注重經(jīng)營者的政治素質(zhì)和道德水平。黨組織要做好考核推薦工作，把好選人關(guān)，把握選人的程序標準，這樣才能選拔出真正德才兼?zhèn)涞娜瞬?。第二，保持政府的相機干預權(quán)。無論哪一類國有企業(yè)，當其做出有可能影響國有資產(chǎn)安全的經(jīng)營者選任決議時，政府就要進行相機干預，只有這樣才能避免由于經(jīng)營者選拔不當造成的損失。第三，要堅持公正、公開、平等、擇優(yōu)的原則。只有選拔信息、過程、結(jié)果等公正公開，才能增加選任工作的透明度，只有在選拔中不帶有色眼鏡，不搞雙重標準，才能使優(yōu)秀人才在競爭中脫穎而出。

在當前國企分類改革框架下，國企經(jīng)營者的選擇主體也應轉(zhuǎn)向“分類設計”，從分類框架角度出發(fā)，進一步探討如何建立和完善不同類別國有企業(yè)經(jīng)營者的選拔任用機制。

（一）競爭性國企經(jīng)營者選拔機制的設計

1.經(jīng)營者選拔主體

在國企分類改革方向下，競爭性國有企業(yè)是完全按市場化運作、追求利潤最大化的，所以該類企業(yè)是名副其實的“現(xiàn)代企業(yè)”，因此，對競爭性國企來說，政府部門或國資委可委派國有產(chǎn)權(quán)代表參加股東大會，然后由股東大會選任董事會成員，由董事會選舉董事長、副董事長和經(jīng)理人。

2.經(jīng)營者選拔范圍

在經(jīng)濟全球化背景下，競爭性國有企業(yè)要面臨來自世界各地同行業(yè)的競爭以及潛在進入者的威脅，因此競爭性國企經(jīng)營者的選拔范圍應從本單位、本系統(tǒng)、政府機關(guān)擴充至其他各類企業(yè)、國家機關(guān)和事業(yè)單位、個體經(jīng)營者、以及海外留學人員，只要候選人的知識、能力、經(jīng)驗等滿足企企業(yè)經(jīng)營管理需要，都應給予他們競聘的資格。

3.經(jīng)營者選拔標準

借鑒國內(nèi)外選拔優(yōu)秀經(jīng)營者的標準，并結(jié)合我國競爭性國有企業(yè)的特點，將該指標體系劃分為個人特質(zhì)、基礎素質(zhì)、職業(yè)素質(zhì)和核心能力四個維度，在每個維度中又設立了一定數(shù)目最具解釋意義的二級指標，其中個人特質(zhì)的二級指標有心理素質(zhì)、自我效能和成就動機；基礎素質(zhì)的二級指標有工作經(jīng)歷、工作經(jīng)驗、知識技能素質(zhì)、既往業(yè)績和學歷；職業(yè)素質(zhì)的二級指標有責任感、全局觀、職業(yè)道德和政治素質(zhì)；核心分能力的二級指標有創(chuàng)新和危機管理能力、學習能力、情緒能力、機遇能力、關(guān)系能力、組織協(xié)調(diào)能力、戰(zhàn)略決策能力和激勵領導能力。不同行業(yè)的企業(yè)可根據(jù)企業(yè)自身特點對這些指標進行取舍，然后在職位分析的基礎上，對每個指標賦予權(quán)重并根據(jù)候選人的綜合表現(xiàn)予以打分，即可對候選人進行人才素質(zhì)評價。

4.經(jīng)營者選拔途徑

從上文的分析中我們知道，市場化導向的選任機制是競爭性國有企業(yè)拓寬選人視野，激活選人用人機制活力所在，這里的市場化是指按照市場的要求配置人才資源，所以并不是只有公開招聘才是市場化，它有多種靈活多樣的實現(xiàn)方式，筆者認為競爭性國企可采取獵頭公司等中介機構(gòu)協(xié)聘、社會公開招聘，內(nèi)部競聘，繼任者推薦四種途徑選拔經(jīng)營者。

5.經(jīng)營者選拔程序、方法

第一，招聘前的準備工作。包括職位分析、制定招聘工作方案等工作。

第二，實施招聘。包括發(fā)布公告、資格審查、初選和復選。初選階段的筆試試題不應再按照“公務員模式”去設計，而應結(jié)合公司和應聘職位要求，運用多種題型來考察應聘者的基本知識、專業(yè)知識、管理知識、相關(guān)知識以及綜合分析能力等。復選階段可綜合運用心理測驗、面試法、情景模擬和評價中心四種方法對應聘者進行多輪測試，同時，也可嘗試借助外腦，通過中介機構(gòu)專家的協(xié)助，采取智能測試、360度反饋評價法等技術(shù)來測評候選人的綜合素質(zhì)。

第三，組織考察。上級黨委對整個過程進行進度審查，并具有否決權(quán)。

第四，公示。將擬聘人選在媒體上公布供民眾監(jiān)督。

第五，聘用。公示期滿后,按照有關(guān)規(guī)定辦理聘用手續(xù)。

（二）公益性國企和壟斷性國企選拔機制的設計

1.經(jīng)營者選拔主體

對于承擔著社會公共責任公益性國企，該類國有企業(yè)的經(jīng)營者須由國家決定，即董事長、副董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理可由上級主管部門（這里指國資委或其他政府部門）選任，而其他高級經(jīng)理人員（非最關(guān)鍵職位）可由董事會采取內(nèi)部競聘、外部市場等方式進行選聘；對于壟斷性國企，它除了完成政府的專項任務還要兼顧經(jīng)濟效益，因此其經(jīng)營者選拔應以政府主管部門為主導，同時要加大企業(yè)董事會的參與力度。

2.經(jīng)營者選拔范圍和方式

目前，這兩類國企經(jīng)營者選拔范圍與方式包括：政府部門官員、同行業(yè)經(jīng)營者相互調(diào)動、企業(yè)推薦政府審批、和國資委公開選聘，現(xiàn)有的選拔范圍和方式需要進行一定的改進，在黨管干部的原則下，黨委會決策的民主集中制與董事會決策的票決制以及經(jīng)理層決策的總經(jīng)理負責制要有效協(xié)調(diào)起來，選拔的范圍來自于官員、同行業(yè)、企業(yè)自選或是國資委選聘都有一定的可能性，但是一定確保這種選拔符合公益性企業(yè)和壟斷性企業(yè)的選拔目的，盡量加大企業(yè)自選和國資委選聘的比例，使黨管干部與法人治理結(jié)構(gòu)有機契合起來。

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［責任編輯：高 瑞］

F276.1

A

1005-913X（2015）07-0277-03

2015-05-21

陶 敏(1991-)，女，河南駐馬店人，碩士研究生，研究方向：組織與人力資源管理。