余洲

（中南財經(jīng)政法大學工商管理學院，武漢430073）

約束性TRIMs與中國商務環(huán)境變遷
——中國產(chǎn)業(yè)政策調(diào)整對外商在華投資的影響

余洲

（中南財經(jīng)政法大學工商管理學院，武漢430073）

一國吸引外商投資的狀況與一國的TRIMs密切相關(guān)，中國近年來的產(chǎn)業(yè)政策調(diào)整作為約束性TRIMs使得外商在華的投資發(fā)生了很大的變化。改進產(chǎn)業(yè)引導政策建議包括逐步消除外商投資壁障，變約束性政策為引導性政策；通過產(chǎn)業(yè)引導政策促使東、中、西部地區(qū)外商投資均衡化；適度調(diào)整產(chǎn)業(yè)引導政策，促使外商投資有利于完善我國進出口價值鏈；注重結(jié)合法律政策保護知識產(chǎn)權(quán)。

TRIMs；產(chǎn)業(yè)政策；FDI；產(chǎn)業(yè)引導

一、引言

（一）文獻綜述

1.有關(guān)商務環(huán)境變遷研究

Charles（1997）構(gòu)建了一個一般分析體系，并認為國家貿(mào)易政策工具已成為上世紀八十年代以來全球商務環(huán)境變遷最重要的變量，是將東道國政策作為主導地位研究的代表性成果，顯然沒有將跨國公司在東道國行為納入到全球商務環(huán)境變遷的范疇之中。隨后將東道國與跨國公司關(guān)系作為全球商務環(huán)境變遷的內(nèi)容是該領(lǐng)域研究上的一個重要突破：Buckley（1990）和Mori（2002）清理了兩者關(guān)系的內(nèi)容構(gòu)成，Verdin（1997）和Takahashi（1998）認為兩者關(guān)系中的決定因素是東道國方面，Lehrer和Asakawa（1999）甚至考察了衡量二者關(guān)系結(jié)果的諸因素。

國內(nèi)對此問題的研究尚在起步階段。林毅夫（2006）從商務環(huán)境建設(shè)與宏觀經(jīng)濟發(fā)展之間關(guān)系角度，發(fā)現(xiàn)了商務環(huán)境對市場規(guī)模與分工之間互動關(guān)系起著非常重要的制衡作用。學界在TNCs與東道國關(guān)系問題研究上主要圍繞其內(nèi)涵界定與兩者的關(guān)系類型所展開。在內(nèi)涵界定上，劉新華（2005）認為是多邊談判關(guān)系，王浩（2007）主張是互動關(guān)系，孫蛟（2006）則強調(diào)是區(qū)位選擇關(guān)系；在兩者關(guān)系類型的分析上，陳東琪（2004）、任永菊和張巖貴（2005）表達為經(jīng)濟關(guān)系型，劉艷和韓麗姣（2006）則主張政治關(guān)系型。

2.關(guān)于TRIMs研究

東道國實施的TRIMs是外商在華投資活動的一個決定條件。關(guān)于TRIMs的研究與本文相關(guān)的主要表現(xiàn)在以下幾個方面。一是一國運用TRIMs的動因和目標研究，不同學者對實施TRIMs的動因有不同的劃分方法，從純經(jīng)濟目標，如資源配置目標、保障承諾履（Greenway，1992），到經(jīng)濟目標與非經(jīng)濟目標的混合，如資源配置目標、安全保障目標和租金轉(zhuǎn)移目標（汪堯田，1993），再到國家綜合型目標，如調(diào)整國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、解決就業(yè)與當?shù)芈?lián)系、提高出口能力、改善支付平衡，并通過技術(shù)轉(zhuǎn)移來提高當?shù)丶夹g(shù)水平，支持政治或經(jīng)濟獨立等（Kumar，2003；UNCTAD，2003和熊瓊，2005）；三是TRIMs作用機制研究，即TRIMs對東道國經(jīng)濟增長是否有益。有學者認為TRIMs的實施干擾了投資者根據(jù)國際市場因素自由投資，是無效率的，從而導致東道國福利增長放緩（Ernst&Ravenhill，2000；Moran，2002；Zhang，2003和李瑩瑩，2001）。也有學者認為TRIMs有利于東道國的經(jīng)濟發(fā)展（Rihcardosn，1993；Balasubramanyam，2003；周芳、程新章，2002）。

（二）研究背景

自從20世紀30年代起，政府對于經(jīng)濟的干預愈發(fā)頻繁，而在70年代之后，各國政府紛紛加強了對經(jīng)濟活動的監(jiān)管與控制。尤其2008年發(fā)生席卷全球的金融危機之后，政府干預經(jīng)濟的范圍進一步擴大與深入，從微觀經(jīng)濟主體到宏觀結(jié)構(gòu)調(diào)整均加以規(guī)制與誘導，以彌補市場內(nèi)部機制的不足。在社會主義的中國，我們的經(jīng)濟更加需要政府適時適地的進行微觀調(diào)整與宏觀調(diào)控。近來，我國進行了一系列產(chǎn)業(yè)政策調(diào)整，以期望有利于我國經(jīng)濟的良性發(fā)展。

那么，當一個國家干預經(jīng)濟時必然會使得整個國家的經(jīng)濟活動發(fā)生潛在的或顯性的變化。我國改革開放一個明顯的結(jié)果是使我國吸引了大量的外商在華投資，目前95%以上的世界500強跨國公司，均在華進行投資或研發(fā)，國內(nèi)外企業(yè)的競爭越來越激烈。在這種背景下我國最近的產(chǎn)業(yè)政策調(diào)整無疑將會影響到外商在華投資的策略。

（三）研究意義

商務環(huán)境是企業(yè)開展商業(yè)活動重要的外部影響因素，相對于傳統(tǒng)的商務環(huán)境外延———政治、經(jīng)濟、法律、文化、技術(shù)、人力資源等方面，本文主要從中國“與貿(mào)易有關(guān)的投資措施”（Trdae-related Investment Measures,TRIMs）——主要是限制性的TRIMs——中國產(chǎn)業(yè)政策調(diào)整方面來研究外商在華投資的變化。從而具體而又生動的展示中國商務環(huán)境方面外商投資的變化，并作出改進產(chǎn)業(yè)引導建議，達到吸引外商投資與保障我國切身利益的雙贏局面。

二、約束性TRIMs與中國產(chǎn)業(yè)政策調(diào)整

（一）TRIMs內(nèi)涵與歸類

《TRIMs協(xié)議》(Agreement on Trade-Related Investment Measures)是1986年10月開始的烏拉圭回合談判的最后成果之一，成為世界貿(mào)易組織法律體系的有機組成部分。目前對什么是“與貿(mào)易有關(guān)的投資措施(Trade-Related Investment Measures,以下簡稱TRIMs)”，尚無統(tǒng)一而確切的定義。在烏拉圭回合談判之前，聯(lián)合國跨國公司中心曾專門為TRIMs編制一覽表，根據(jù)該表，TRIM s共有20多項，分為四大類：投資激勵、經(jīng)營要求（又稱履行要求）、公司限制性商業(yè)行為和母國措施。[UNCTC.The Impact of Trade-related Investment Measures on Trade and Development [M].United Nations,1991.]這是廣義的TRIMs所應涵蓋的。一般認為，狹義的TRIMs是“東道國政府要求或鼓勵私人投資者特定行為的措施，而這些措施對國際貿(mào)易的流向又會產(chǎn)生重要影響。它們主要包括投資鼓勵與履行要求這兩類措施?！盵余勁松.TRIM s協(xié)議研究[J].法學評論，2001(2).]

從總體上看，TRIMs可以分為兩大類：激勵性TRIMs和約束性（限制性）TRIMs。激勵性TRIMs主要是制定相關(guān)政策鼓勵跨國公司增加投資，減少相關(guān)的政策性約束，為跨國公司在東道國開展經(jīng)濟活動提供便利。約束性TRIMs主要通過制定相關(guān)政策對跨國公司的經(jīng)濟行為活動進行引導和限制，將跨國公司的行為控制在一國政策允許范圍之內(nèi)。這種限制性的政策的運用要么出于規(guī)范市場的目的，要么為了防止跨國公司過度侵占東道國利益，或者出于保護本國相關(guān)產(chǎn)業(yè)的目的。

（二）中國的產(chǎn)業(yè)政策調(diào)整

1.產(chǎn)業(yè)政策與TRIMs

一般產(chǎn)業(yè)政策的傳統(tǒng)工具是關(guān)稅和政府補貼，目的是修正所謂的“市場失靈”以及引導社會資源投向?qū)?jīng)濟增長有重要意義的產(chǎn)業(yè)部門。近年來，中國越來越多的注意力集中在外商在中國的直接投資上，力求彌補中國國內(nèi)建設(shè)資金缺口、引進先進技術(shù)與管理知識。但是顧忌跨國公司的直接投資對中國發(fā)展有負面影響，中國政府往往會進行一些產(chǎn)業(yè)政策調(diào)整來干預外資運作。所以，如此說來，中國的產(chǎn)業(yè)政策調(diào)整屬于約束性TRIMs一類。

2.中國的產(chǎn)業(yè)政策調(diào)整

第一，目前在政策結(jié)構(gòu)方面，我國的產(chǎn)業(yè)政策由吸引FDI的政策應從彌補資金缺口為主正在向促進國內(nèi)產(chǎn)業(yè)升級調(diào)整，使對吸引FDI的部門配置形成合理的產(chǎn)業(yè)群體。并期望以此為基礎(chǔ)將吸引FDI的行為向中、西部傾斜，即以整合產(chǎn)業(yè)升級傾斜為主輔之以協(xié)同地區(qū)傾斜。

第二，在投資體制方面，我國的產(chǎn)業(yè)政策調(diào)整一方面鼓勵跨國公司以合資的方式對各地區(qū)比較優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)從事FDI活動；另一方面積極引導跨國公司投資于我國傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和老工業(yè)基地的技術(shù)改造，促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化和升級。

第三，在投資環(huán)境方面，我國的產(chǎn)業(yè)政策調(diào)整體現(xiàn)在投資硬環(huán)境建設(shè)和投資軟環(huán)境建設(shè)兩個方面。硬環(huán)境方面，交通、通訊、能源等基礎(chǔ)設(shè)施在硬件方面對經(jīng)濟發(fā)展的瓶頸制約正在逐步消除；但是，有些方面的制約卻日益突出，如基礎(chǔ)設(shè)施壟斷經(jīng)營嚴重、服務質(zhì)量差、價格高、效率低等。在軟環(huán)境方面，我國在法制建設(shè)方面、市場經(jīng)濟體制的完善方面做了一些工作，同時迅速加強國內(nèi)的市場化建設(shè)進程。

三、外商在華投資

（一）外商在華投資的直觀數(shù)據(jù)分析

對于入世以來外商在我國的直接投資我們可以根據(jù)下面以下數(shù)據(jù)圖表來進行一些分析探討，并希望從中能看出外商在華的直接投資是否受到了我國產(chǎn)業(yè)政策調(diào)整的影響。

圖一

首先，是2001—2013年在我國的外商投資項目的個數(shù)以及外商投資企業(yè)投資總額（百萬美元），從圖一中可見2001年至2005年間投資項目保持持續(xù)增加的態(tài)勢，在2005年之后，外資投資項目則持續(xù)減少，直至2010年之后才保持在一定的水平之上。而在圖二中外商投資企業(yè)的投資總額自2001年以來一直保持著持續(xù)、平穩(wěn)增長的態(tài)勢。綜合以上兩圖的數(shù)據(jù)結(jié)果可以看出，雖然外商投資項目并沒有持續(xù)增多而是由2005年的44001個減少到2013年的24925個，但是投資總額卻一直從2001年的875011（百萬美元）持續(xù)增加到了2012年的3261047.77（百萬美元），雖然投資項目減少了但是投資總額卻持續(xù)增加了，說明外商在華投資更加集中，項目投資規(guī)模越來越大，投資更加規(guī)?；?。

圖二

圖三

其次，是我國實際利用外資額，圖三中可以看到總的來說我國實際利用外資額從2001年的50000000（萬美元）上升到了2013年的12500000（萬美元）的水平，對比外資投資額增長的曲線，實際利用外資額的曲線變化更加明顯，而且中間有兩次明顯的下降和回彈，外商在華投資被我國吸收利用的基本狀況，說明我國利用外資的能力有一定程度的增加，同時，我國也通過不斷的調(diào)整產(chǎn)業(yè)政策來尋找更好的利用外資方式以及調(diào)整外資結(jié)構(gòu)使其促進本國經(jīng)濟發(fā)展。

（二）我國產(chǎn)業(yè)政策調(diào)整與外商在華直接投資

從以上的變化看來，這些變化無疑與我國的產(chǎn)業(yè)政策調(diào)整有著密切的關(guān)系。從整體上來說我國的產(chǎn)業(yè)政策調(diào)整是為了吸引更多的外資進入中國，雖然我國的產(chǎn)業(yè)政策調(diào)整對于外商在華投資是具有約束性的，但是我國的產(chǎn)業(yè)政策調(diào)整更多的是在約束的情況下鼓勵、吸引外商在華的投資。

相對于傳統(tǒng)的保護性政策，目前國內(nèi)的產(chǎn)業(yè)政策使得國內(nèi)產(chǎn)業(yè)更加傾向于調(diào)整優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、提升企業(yè)競爭實力、優(yōu)化行業(yè)結(jié)構(gòu)；而那些十分強力的限制性政策轉(zhuǎn)移到的對環(huán)境具有極強污染性的產(chǎn)業(yè)。

四、改進產(chǎn)業(yè)引導政策建議

（一）逐步消除外商投資壁障，變約束性政策為引導性政策

我國的產(chǎn)業(yè)政策現(xiàn)在應調(diào)整到以引導外商投資合理發(fā)展方向上去，改變傳統(tǒng)的以限制政策來吸收外資的政策方式，更多的制定政策吸引外資到有利于我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)改善的領(lǐng)域去。通過政策引導來吸引外資，這樣能幫助我國吸收到更多的外商投資，也更加有利于我國合理利用外資促進我國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級。

（二）通過產(chǎn)業(yè)引導政策促使東、中、西部地區(qū)外商投資均衡化

我國的產(chǎn)業(yè)政策具有地區(qū)傾斜性，東部地區(qū)明顯更加具有吸引外資的產(chǎn)業(yè)政策條件，而在中西部地區(qū)，我國的產(chǎn)業(yè)政策并不能很好的吸引外資進入，更不用說利用外資，多以我國應該改進產(chǎn)業(yè)引導政策，使得中西部地區(qū)在引資條件上更加具有吸引力，可以在中西部地區(qū)對外資有更加開放的政策，從而使得外資投入帶動我國區(qū)域間的平衡發(fā)展。

（三）適度調(diào)整產(chǎn)業(yè)引導政策，促使外商投資有利于完善我國進出口價值鏈

目前，國際貿(mào)易更加注重進出口的增加值，我國的產(chǎn)業(yè)政策也應該適時進行調(diào)整，不僅要注重某個行業(yè)的外資吸引，同時要注重對于相關(guān)行業(yè)上游產(chǎn)業(yè)和下游產(chǎn)業(yè)的外資吸引，使得外資的投入能夠更好的完善整個價值鏈。當然，要更加注重對于外資的規(guī)范管理。以防止市場的混亂。

（四）注重結(jié)合法律政策保護知識產(chǎn)權(quán)

知識產(chǎn)權(quán)對于一個企業(yè)來說至關(guān)重要，它甚至會影響到企業(yè)的創(chuàng)新能力，目前中國在知識產(chǎn)權(quán)的保護方面明顯做的不夠好，對于知識產(chǎn)權(quán)的保護并沒有偶取得很明顯的成效，中國的產(chǎn)業(yè)政策調(diào)整應該與法律政策工具相結(jié)合，在保護產(chǎn)業(yè)內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)上下大功夫，切實保障企業(yè)合理的知識產(chǎn)權(quán)，這樣外商才能合理、大膽的在中國進行投資開展經(jīng)濟活動。

五、結(jié)語

改革開放三十多年來，我國的產(chǎn)業(yè)政策調(diào)整主要目標還是吸引外資，促使我國外商投資不斷增加，但傳統(tǒng)的政策更加希望在保護國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的同時來吸引更多的外資，但是這種情況下很多領(lǐng)域外商是無法進入的，所以外商在華的投資是有限的，而且受到的限制是很多的。未來的中國吸引外資必然不能僅僅只注重量而忽略了質(zhì)，未來的中國產(chǎn)業(yè)政策調(diào)整必須使得外資在中國合理的限制性產(chǎn)業(yè)政策中健康良性的發(fā)展，帶動中國經(jīng)濟整體質(zhì)量的提升，而適時調(diào)整產(chǎn)業(yè)政策是我國更近一步走向世界必需的。

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[4]熊 瓊.與貿(mào)易有關(guān)的投資措施與東道國外資政策調(diào)整[D].上海：華東師范大學，2005.

［責任編輯：龐 林］

圖5 建立孵化器后成本收益

第三，建孵化器以緩解中小企業(yè)布局分散問題，為中小企業(yè)最終入住工業(yè)園區(qū)以實現(xiàn)集中布局做好過渡。由圖3可知，中小企業(yè)因進駐成本過高被擋在園區(qū)之外，處于一種低效的運行狀態(tài)。在市場經(jīng)濟環(huán)境下，它們憑借自身力量已經(jīng)無法改變這種狀態(tài)，出現(xiàn)了所謂“市場失靈”，此時就需政府發(fā)揮“有形手”的作用。細言之，政府可在E處投資興建孵化器，助推中小企業(yè)進入園區(qū)。孵化器（圖中E）的功能定位是為企業(yè)提供辦公、發(fā)布信息和作為技術(shù)交流的平臺，減少信息不充分造成的交易成本，同時增加信息交流帶來的收益。如圖5所示，通過孵化器辦公窗口的集合功能（這里指為中小企業(yè)設(shè)立集中辦公區(qū)，為其與政府、科研院所以及中小企業(yè)之間聯(lián)系搭建起橋梁。）企業(yè)彼此間交易成本減少1單位，收益增加到18單位，達到入駐園區(qū)的條件。當所有企業(yè)都進到園區(qū)，它們的集中布局就得到實現(xiàn)。此外，因為集中可增進企業(yè)彼此了解和信任，促進商會的形成，進而為聯(lián)合擔保貸款模式的實施和專家?guī)斓倪\營創(chuàng)造有利條件，因此，這種集中還能帶動中小企業(yè)融資和技術(shù)問題的解決。

參考文獻：

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［責任編輯：高 瑞］

F125.1

A

1005-913X（2015）07-0023-03

2015-05-17

中南財經(jīng)政法大學“研究生創(chuàng)新教育計劃”(2014S0809)

余 洲(1990-)，男，湖北荊門人，碩士研究生，研究方向：跨國公司對外直接投資。