趙倩倩，郭漢丁

(天津城建大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，天津 300384)

經(jīng)濟(jì)與管理

基于委托代理的既有建筑節(jié)能改造激勵(lì)機(jī)制研究

趙倩倩，郭漢丁

(天津城建大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，天津 300384)

利用委托代理理論研究了既有建筑節(jié)能改造中政府對(duì)節(jié)能服務(wù)企業(yè)進(jìn)行的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)作用．從激勵(lì)目標(biāo)、激勵(lì)對(duì)象和激勵(lì)強(qiáng)度等三個(gè)方面設(shè)計(jì)激勵(lì)機(jī)制，并通過(guò)比較信息對(duì)稱和信息不對(duì)稱兩種條件下的委托代理模型和線性激勵(lì)函數(shù)，求出合理激勵(lì)強(qiáng)度．由此得到如下結(jié)論：政府應(yīng)以環(huán)境資源和社會(huì)效益為重，針對(duì)節(jié)能服務(wù)企業(yè)制定出提高激勵(lì)效果的措施，通過(guò)發(fā)展節(jié)能信息平臺(tái)以加強(qiáng)監(jiān)督與約束；同時(shí)還應(yīng)適當(dāng)加強(qiáng)激勵(lì)強(qiáng)度，實(shí)現(xiàn)既有建筑節(jié)能改造目標(biāo)．

既有建筑；節(jié)能改造；節(jié)能服務(wù)企業(yè)；委托代理；激勵(lì)機(jī)制

隨著工業(yè)化和新型城鎮(zhèn)化進(jìn)程的加快推進(jìn)，我國(guó)能源面臨著嚴(yán)峻形勢(shì)，在建筑50～70年的生命周期中，建筑運(yùn)行所占能耗為其生命能耗的 80% ～85% 左右，而既有建筑能耗更是遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出國(guó)外能耗的平均水平[1]．因此，為實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展和生態(tài)環(huán)境保護(hù)必須選擇建筑節(jié)能，而作為建筑節(jié)能重要組成部分的既有建筑節(jié)能改造對(duì)我國(guó)節(jié)能減排目標(biāo)的完成至關(guān)重要．目前，我國(guó)高度重視既有建筑高能耗改造現(xiàn)狀，規(guī)定到2020年底完成大部分既有建筑綠化改造．作為政府與市場(chǎng)的樞紐，節(jié)能服務(wù)企業(yè)(energy service company，簡(jiǎn)稱ESCO)發(fā)揮著特殊作用，然而我國(guó)節(jié)能服務(wù)尚處于初級(jí)階段，針對(duì)節(jié)能服務(wù)企業(yè)的激勵(lì)政策也缺乏一定力度，難以促進(jìn)節(jié)能服務(wù)市場(chǎng)的持續(xù)發(fā)展．因此，應(yīng)設(shè)計(jì)一定水平的激勵(lì)機(jī)制，拓寬節(jié)能服務(wù)公司的融資渠道，完善節(jié)能服務(wù)市場(chǎng)體系，進(jìn)而推動(dòng)既有建筑更快達(dá)到預(yù)期效果．

我國(guó)關(guān)于既有建筑節(jié)能改造經(jīng)濟(jì)激勵(lì)的研究為：一是總結(jié)和借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家激勵(lì)政策的制定與實(shí)施情況[2-3]，通過(guò)總結(jié)波蘭、德國(guó)既有居住建筑節(jié)能改造實(shí)踐，劉玉明、劉長(zhǎng)濱[4]提出我國(guó)應(yīng)形成“組合式”的激勵(lì)政策且因時(shí)而異；二是運(yùn)用外部性理論對(duì)既有建筑節(jié)能改造進(jìn)行研究，提出經(jīng)濟(jì)激勵(lì)政策是應(yīng)對(duì)外部性的解決方案[5-6]，這方面的研究有金占勇等[7]應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)理論分析外部性危害及其影響，提出了政府應(yīng)建立起分階段和分對(duì)象的激勵(lì)政策；三是分析和比較行政強(qiáng)制政策和激勵(lì)政策對(duì)既有建筑節(jié)能改造的不同作用機(jī)理，從而做出不同的方案選擇[8]．

相對(duì)來(lái)說(shuō)，國(guó)外經(jīng)濟(jì)激勵(lì)方面的成功經(jīng)驗(yàn)值得我國(guó)學(xué)習(xí)與借鑒．首先，在激勵(lì)政策設(shè)計(jì)方面，Jeffrey[9]著重研究了政策設(shè)計(jì)和針對(duì)政府官員的激勵(lì)設(shè)計(jì)，主要探討了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)手段在非市場(chǎng)環(huán)境下的運(yùn)用及組織環(huán)境對(duì)政策實(shí)施的影響；對(duì)于外部性，Mahmoudi[10]指出政府應(yīng)通過(guò)財(cái)政補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠和信貸優(yōu)惠等手段提高市場(chǎng)主體對(duì)節(jié)能建筑的投資積極性；另外，在基于財(cái)政補(bǔ)貼、碳稅等不同的能源價(jià)格預(yù)期及經(jīng)濟(jì)激勵(lì)政策上，相關(guān)學(xué)者運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)理論處理主體投融資問(wèn)題，Rogerw Amstaldenden[11]等人站在業(yè)主的角度分析了瑞士的既有居住建筑節(jié)能改造情況，認(rèn)為激勵(lì)政策能調(diào)動(dòng)業(yè)主的投資積極性．

綜上所述，與國(guó)外研究相比，我國(guó)對(duì)既有建筑節(jié)能改造經(jīng)濟(jì)激勵(lì)方面的研究成果缺乏系統(tǒng)性和針對(duì)性，尤其關(guān)于節(jié)能服務(wù)公司的政策研究很少．通過(guò)以上分析可以看出，經(jīng)濟(jì)政策層面引導(dǎo)的節(jié)能改造市場(chǎng)具有巨大潛力，但由于ESCO大都為中小型企業(yè)，缺少足夠的資金使市場(chǎng)需求由隱性轉(zhuǎn)為顯性，因此利用委托代理理論討論節(jié)能服務(wù)公司相關(guān)行為選擇的因素，從激勵(lì)目標(biāo)、激勵(lì)對(duì)象及激勵(lì)強(qiáng)度等方面探討激勵(lì)機(jī)制，加大激勵(lì)強(qiáng)度以促進(jìn)其提高競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，為盡快實(shí)現(xiàn)節(jié)能改造目標(biāo)提供理論借鑒．

1 既有建筑節(jié)能改造激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)

委托代理成本產(chǎn)生于委托人與代理人之間的差異，這種差異不僅體現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)利益上，還有社會(huì)效益等方面．因此，有必要建立全方位的激勵(lì)機(jī)制．激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)理論是美國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家赫爾維茲(Hurwicz L)教授創(chuàng)立的，理論主旨是針對(duì)給定的經(jīng)濟(jì)環(huán)境和社會(huì)目標(biāo)，研究怎樣設(shè)計(jì)激勵(lì)機(jī)制使得經(jīng)濟(jì)活動(dòng)參與者的個(gè)人利益和社會(huì)目標(biāo)一致[12]．本文基于激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)理論，以政府為委托人，節(jié)能服務(wù)企業(yè)為代理人，對(duì)既有建筑節(jié)能的激勵(lì)政策體系進(jìn)行方案設(shè)計(jì)，具體包括激勵(lì)目標(biāo)、激勵(lì)對(duì)象和激勵(lì)強(qiáng)度等．

1.1 激勵(lì)目標(biāo)

激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)的核心是人們?cè)谒饺死骝?qū)使下而采取行動(dòng)實(shí)現(xiàn)既定目標(biāo)，故應(yīng)明確激勵(lì)目標(biāo)．既有建筑節(jié)能改造激勵(lì)總體目標(biāo)：一是推動(dòng)既有建筑節(jié)能改造工作，達(dá)到符合國(guó)家設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)的節(jié)能改造目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)國(guó)家可持續(xù)發(fā)展；二是加速推廣合同能源管理的發(fā)展，建立既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)服務(wù)體系．總體目標(biāo)又分兩階段分別實(shí)現(xiàn)：第一階段，通過(guò)采用優(yōu)惠補(bǔ)貼、貸款貼息等方式激勵(lì)ESCO節(jié)能改造，以提高其市場(chǎng)服務(wù)能力；第二階段，政府在不斷完善財(cái)稅政策的同時(shí)，為ESCO開(kāi)辟多元化融資渠道，調(diào)動(dòng)其節(jié)能積極性，成為節(jié)能改造發(fā)展的主要驅(qū)動(dòng)力，進(jìn)而完善市場(chǎng)服務(wù)體系，建立既有建筑節(jié)能的長(zhǎng)效機(jī)制．

1.2 激勵(lì)對(duì)象

激勵(lì)的對(duì)象不同，產(chǎn)生的激勵(lì)效果也不同，因此設(shè)計(jì)合理的激勵(lì)機(jī)制關(guān)鍵之一是識(shí)別與區(qū)分激勵(lì)對(duì)象．根據(jù)節(jié)能建筑的不同融資渠道和不同類(lèi)型的ESCO行為主體特征，對(duì)其實(shí)施有差別的激勵(lì)方式，以實(shí)現(xiàn)既定激勵(lì)目標(biāo)．

按照使用性質(zhì)，既有建筑分為民用建筑(如住宅、公寓等)、商業(yè)及公共建筑(如酒店、寫(xiě)字樓、商場(chǎng)、賓館、飯店等用于商業(yè)投資的建筑、政府部門(mén)的辦公大樓、文化、教育、醫(yī)療、衛(wèi)生、體育及機(jī)場(chǎng)、車(chē)站等建筑)．其中，民用建筑及部分商業(yè)建筑主要來(lái)自于私人或企業(yè)投資，而政府公共建筑則來(lái)自財(cái)政劃撥．根據(jù)節(jié)能建筑資金的來(lái)源不同，既有建筑節(jié)能改造的激勵(lì)政策也應(yīng)有區(qū)別．

ESCO有技術(shù)依托型、資金依托型和市場(chǎng)依托型三種類(lèi)型．中小型節(jié)能服務(wù)公司多屬于技術(shù)依托型，主要是憑借自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的節(jié)能技術(shù)和產(chǎn)品來(lái)立足于節(jié)能市場(chǎng)，資金上面臨一定風(fēng)險(xiǎn)．資金依托型ESCO主要指國(guó)企子公司，且具備足夠資金用來(lái)投資節(jié)能技術(shù)和產(chǎn)品．市場(chǎng)依托型企業(yè)的特色是可直接獲得節(jié)能客戶的融資，但技術(shù)上存在過(guò)高的風(fēng)險(xiǎn)．政府制定的激勵(lì)政策應(yīng)隨著 ESCO類(lèi)型的不同而有所差異，同時(shí)避免忽視中小企業(yè)，為全面調(diào)動(dòng)面向市場(chǎng)化 ESCO節(jié)能改造的積極性而制定梯度式的優(yōu)惠政策．

1.3 激勵(lì)強(qiáng)度

激勵(lì)強(qiáng)度首先能夠補(bǔ)償節(jié)能改造市場(chǎng)產(chǎn)生的外部性效益，其次保證ESCO獲得足夠的投資收益．實(shí)現(xiàn)激勵(lì)機(jī)制的關(guān)鍵在于選擇合適的激勵(lì)強(qiáng)度，偏小則達(dá)不到應(yīng)有的激勵(lì)效果，ESCO工作積極性將大大減弱；過(guò)大就會(huì)使政府主導(dǎo)的節(jié)能改造工作風(fēng)險(xiǎn)性過(guò)高，面臨財(cái)政損失．基于委托代理理論，激勵(lì)強(qiáng)度應(yīng)同時(shí)滿足兩個(gè)約束條件．第一個(gè)是參與性約束，指被激勵(lì)者(節(jié)能服務(wù)企業(yè))在激勵(lì)合同下進(jìn)行節(jié)能投資的期望效用U1不能小于不投資節(jié)能項(xiàng)目得到的最大期望效用U2，即U1≥U2．第二個(gè)是激勵(lì)相容約束，為委托人(政府)希望 ESCO選擇的最優(yōu)節(jié)能改造努力水平a是被激勵(lì)者所有選擇R中的最優(yōu)選擇，即U(a)≥U(a′)，a′∈R．在滿足這兩種約束的情況下，ESCO才會(huì)選擇政府所期望的目標(biāo)，從而達(dá)到激勵(lì)目的．

2 基于委托代理關(guān)系的既有建筑節(jié)能改造經(jīng)濟(jì)激勵(lì)模式分析

2.1 既有建筑節(jié)能改造中的委托人與代理人

在既有建筑節(jié)能改造過(guò)程中，政府為ESCO提供經(jīng)濟(jì)激勵(lì)政策，ESCO掌握既有建筑的能效信息是代理人，而政府很難掌握節(jié)能改造方面的改造成本和改造質(zhì)量等信息，處于劣勢(shì)，屬于委托人．在信息對(duì)稱情況下，ESCO的行為是可以被觀察到的，政府可以根據(jù)其行為實(shí)行獎(jiǎng)懲，此時(shí)帕累托最優(yōu)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)和最優(yōu)努力水平能夠?qū)崿F(xiàn)．在信息非對(duì)稱情況下，政府難以觀測(cè)到ESCO的行為，只能憑借代理人的行動(dòng)和其它外生隨機(jī)因素，了解到相關(guān)變量．因而，政府有必要制定科學(xué)合理的激勵(lì)方案來(lái)激勵(lì)和約束ESCO，讓其積極主動(dòng)地參加既有建筑節(jié)能改造活動(dòng)．下文分析政府與ESCO的決策過(guò)程，以提供激勵(lì)政策設(shè)計(jì)的理論依據(jù)．

2.2 委托代理模型假設(shè)

政府作為委托人主要是完成既有建筑節(jié)能改造任務(wù)，屬于風(fēng)險(xiǎn)中性型，代理人ESCO在保證節(jié)能效果的同時(shí)要實(shí)現(xiàn)最大化經(jīng)濟(jì)效益，是風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避型．為展開(kāi)研究，先設(shè)定以下三個(gè)基本假設(shè)．

(1)ESCO的節(jié)能成果不僅與自身的節(jié)能努力程度有關(guān)，同時(shí)還受一些不確定性外生隨機(jī)變量的影響．

(2)政府和ESCO均為理性，假定其效用函數(shù)具有不變絕對(duì)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避特征，即其中：ρ是絕對(duì)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避度量；w為節(jié)能服務(wù)企業(yè)的實(shí)際貨幣收入．

(3)設(shè)a為ESCO的一維努力變量，ESCO節(jié)能效果設(shè)為，環(huán)境改善效果為πl(wèi)=la+θ，k是與努力變量a有關(guān)的經(jīng)濟(jì)效益產(chǎn)出系數(shù)，k∈R 且k≥0；l為與變量 a環(huán)境效益產(chǎn)出系數(shù)，l∈R 且l≥0；θ是服從均值為0、方差為σ2的正態(tài)分布的外生不確定性隨機(jī)變量．假定代理人的努力成本可以等價(jià)于貨幣成本，令 ESCO節(jié)能成本函數(shù)為：，其中b(b＞0)為ESCO單位節(jié)能的成本系數(shù)，同樣的努力帶來(lái)的負(fù)效用隨著b值的增大而變大．

2.3 政府與節(jié)能服務(wù)企業(yè)函數(shù)構(gòu)建

2.3.1 ESCO(代理人)節(jié)能收益函數(shù)

根據(jù)上述假設(shè)，假定政府對(duì)代理人的激勵(lì)為線性函數(shù)，即

式中：S代表ESCO獲得的激勵(lì)收益；α 是與ESCO節(jié)能成果無(wú)關(guān)的固定補(bǔ)貼，即為激勵(lì)ESCO節(jié)能，政府就給予其固定補(bǔ)貼α ；β(πl(wèi)－α)是指ESCO的節(jié)能努力程度產(chǎn)生的效果高于(或低于)政府所要求的節(jié)能指標(biāo)獲得的超額獎(jiǎng)勵(lì)(或懲罰)，即產(chǎn)出收益；β(0≤β≤1)為激勵(lì)強(qiáng)度因子，即政府對(duì)ESCO開(kāi)展降低建筑能耗的活動(dòng)帶來(lái)環(huán)境效益的補(bǔ)貼系數(shù)，反映了一定的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)；β＝0意味著ESCO只得到固定補(bǔ)貼，而不承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；隨著β值的增大，政府對(duì)ESCO開(kāi)展降低建筑能耗工作所帶來(lái)環(huán)境效益的補(bǔ)貼比例越大，ESCO將會(huì)愿意承擔(dān)更大風(fēng)險(xiǎn)．激勵(lì)函數(shù)可作為ESCO進(jìn)行既有建筑節(jié)能改造的效益轉(zhuǎn)化機(jī)制，通過(guò)政府的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)使ESCO獲得直接經(jīng)濟(jì)效益，進(jìn)而解決其節(jié)能改造動(dòng)力不足的問(wèn)題．

由式(1)知，令ESCO的實(shí)際收益函數(shù)為

由于ESCO確定性等價(jià)收入U(xiǎn)1等于隨機(jī)收入的均值減去風(fēng)險(xiǎn)成本，則

式中：Ew為代理人ESCO的期望收入；ρβ2σ2/2為其風(fēng)險(xiǎn)成本，當(dāng)β＝0時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)成本為零．ESCO的最大期望效用函數(shù)等于最大確定性等價(jià)收入CE．

令U2為ESCO的保留收入水平，如果U1小于U2，ESCO將不接受激勵(lì)合同．因此，代理人的參與約束可表示為

2.3.2 政府(委托人)期望效用函數(shù)

政府為風(fēng)險(xiǎn)中性型，結(jié)合式(1)，則政府的期望效用等于期望收益，即

3 兩種典型情況下經(jīng)濟(jì)激勵(lì)模式分析

3.1 政府監(jiān)督ESCO節(jié)能活動(dòng)時(shí)的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)模式分析

假設(shè)政府監(jiān)督ESCO降低建筑能耗的努力行為，具體可通過(guò)節(jié)能服務(wù)企業(yè)是否滿足節(jié)能標(biāo)準(zhǔn)以及是否進(jìn)行節(jié)能投入(如購(gòu)買(mǎi)節(jié)能設(shè)備)等對(duì)其節(jié)能活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，以降低信息不對(duì)稱性．當(dāng)政府的監(jiān)督程度足以觀察到ESCO進(jìn)行節(jié)能改造的質(zhì)量水平a，此時(shí)的激勵(lì)相容約束IC約束不發(fā)揮作用，任意a可以通過(guò)滿足參與約束IR的強(qiáng)制合同實(shí)現(xiàn)，此時(shí)可達(dá)到帕累托最優(yōu)．政府主要任務(wù)是選擇(α，β)以及代理人的努力程度a，求解下列問(wèn)題

由于在最優(yōu)情況下，參與約束的等式成立(政府沒(méi)必要給ESCO更多激勵(lì))，通過(guò)固定項(xiàng)α將參與約束代入目標(biāo)函數(shù)，結(jié)果如下

將上述結(jié)果代入式(7)，令等式成立得到

則政府的最優(yōu)激勵(lì)模式為

結(jié)論：此時(shí)帕累托最優(yōu)合同實(shí)現(xiàn)．由于政府是風(fēng)險(xiǎn)中性型，ESCO為風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避型，帕累托最優(yōu)風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)要求ESCO不承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)(β*＝0)，政府支付給ESCO的固定補(bǔ)貼α等于ESCO的保留收益與努力成本相加之和．

3.2 政府不監(jiān)督 ESCO節(jié)能活動(dòng)時(shí)的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)模式分析

如果政府不行使監(jiān)督ESCO的職能，二者關(guān)于既有建筑能耗信息存在嚴(yán)重不對(duì)等，政府無(wú)法觀測(cè)到ESCO的節(jié)能質(zhì)量水平a，無(wú)法用強(qiáng)制性政策來(lái)迫使ESCO選擇政府所期望的行動(dòng)，此時(shí)無(wú)法滿足帕累托最優(yōu)水平，激勵(lì)相容約束IC有效．政府面臨的問(wèn)題：如何提出合理激勵(lì)強(qiáng)度且滿足自身最大化的期望效用．代理人ESCO激勵(lì)相容約束為

上述委托代理模型可表示為

將參與約束IR與激勵(lì)相容約束IC代入目標(biāo)函數(shù)，上述最優(yōu)化問(wèn)題為

(4)如果確定合適的激勵(lì)強(qiáng)度β，就能夠激勵(lì)ESCO自愿承擔(dān)更多風(fēng)險(xiǎn)．由公式(18)和(19)可得

以上討論說(shuō)明，ESCO必須承擔(dān)一定的節(jié)能風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)濟(jì)激勵(lì)強(qiáng)度因子的大小與成本系數(shù)b、絕對(duì)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避度量ρ、外界不確定因素的方差σ2以及環(huán)境效益系數(shù)l相關(guān)．即ESCO的改造成本越小、外界因素不確定性越小、環(huán)境改善收益越大，政府的激勵(lì)作用增強(qiáng)，ESCO越自愿承擔(dān)更多的政府主導(dǎo)下的節(jié)能風(fēng)險(xiǎn)．因此，政府無(wú)法控制ESCO的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避度ρ，但政府可通過(guò)技術(shù)支持、建筑新能源開(kāi)發(fā)等途徑來(lái)降低ESCO的單位節(jié)能成本b，還可以通過(guò)加強(qiáng)相關(guān)政策法規(guī)體系建設(shè)和市場(chǎng)體系建設(shè)以減少節(jié)能市場(chǎng)外部性，即降低 σ2值，使環(huán)境效益系數(shù)上升．政府不斷完善激勵(lì)機(jī)制，ESCO的節(jié)能積極性也隨之提高．

4 結(jié) 論

運(yùn)用委托代理模型分析節(jié)能改造活動(dòng)中政府與ESCO的決策行為，研究了政府監(jiān)督和不監(jiān)督ESCO節(jié)能活動(dòng)(即信息對(duì)稱和信息不對(duì)稱)兩種情況下的激勵(lì)作用和實(shí)施的激勵(lì)強(qiáng)度，主要得到以下結(jié)論．

(1)在政府監(jiān)督ESCO節(jié)能活動(dòng)情形下，ESCO的激勵(lì)機(jī)制與努力成本系數(shù)、環(huán)境與經(jīng)濟(jì)收益、保留收入等有關(guān)，能夠達(dá)到帕累托最優(yōu)，但在政府不行使監(jiān)督職能時(shí)，除了上述因素外，ESCO的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)還與風(fēng)險(xiǎn)成本有關(guān)，此時(shí)政府無(wú)法觀測(cè)到節(jié)能服務(wù)企業(yè)的努力質(zhì)量水平，從而降低激勵(lì)強(qiáng)度．

(2)在政府監(jiān)督 ESCO節(jié)能活動(dòng)條件下，激勵(lì)強(qiáng)度因子 β＝0，達(dá)到最優(yōu)水平，故政府沒(méi)必要采取更多經(jīng)濟(jì)激勵(lì)．在政府不監(jiān)督ESCO節(jié)能活動(dòng)條件下，經(jīng)濟(jì)激勵(lì)強(qiáng)度的大小與成本系數(shù)b、絕對(duì)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避度量ρ、外界不確定因素方差σ2以及環(huán)境效益系數(shù)l相關(guān)．因此，為實(shí)現(xiàn)既有建筑節(jié)能改造激勵(lì)強(qiáng)度效果，提出以下對(duì)策：①政府支持節(jié)能技術(shù)研究和注重建筑新能源的開(kāi)發(fā)利用，以降低ESCO的既有建筑節(jié)能改造成本；②加強(qiáng)既有建筑節(jié)能改造相關(guān)法律體系建設(shè)和服務(wù)市場(chǎng)體系建設(shè)，從而減少外部不確定性；③通過(guò)建筑能效信號(hào)傳遞機(jī)制，如建筑能效標(biāo)識(shí)制度，實(shí)現(xiàn)對(duì)ESCO節(jié)能活動(dòng)的約束與監(jiān)督．

(3)現(xiàn)實(shí)中多存在政府與 ESCO的信息不對(duì)稱情況，無(wú)法有效激勵(lì)ESCO的節(jié)能積極性．故為加強(qiáng)政府對(duì)ESCO的監(jiān)督與約束，可以通過(guò)發(fā)展節(jié)能信息平臺(tái)，包括建筑能耗信息、建筑產(chǎn)品價(jià)格與能效標(biāo)識(shí)等；同時(shí)適當(dāng)加大激勵(lì)強(qiáng)度，保證節(jié)能服務(wù)質(zhì)量，促進(jìn)ESCO提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，構(gòu)建信用體系，以建立成熟的節(jié)能服務(wù)體系，從而盡快完成建筑節(jié)能改造任務(wù)．

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Research on Incentive Mechanism for Existing Building Energy-saving Reconstruction in Principal-agent

ZHAO Qian-qian，GUO Han-ding
(School of Economics and Management，Tianjin Chengjian University，Tianjin 300384，China)

In view of the principal-agent relations，the effect of the economic incentive which the government offers to ESCO of existing building for energy efficiency retrofit is being studied. According to the basic views of incentive mechanism design theory，the qualitative analysis of policy objective，target and incentive strength of existing building energy-saving reconstruction is presented. While we compare principal-agent models and linear incentive function with symmetric information and those with asymmetric information，it is concluded that the government should focus on some effective incentive solutions to achieving the interests of environment，resource and society，which is of great significance to promote energy efficiency of existing building and to restrain and supervise energy service company through energy-saving information platform. It is also important for the government to enlarge moderately incentive strength for existing building energy-saving reconstruction.

existing building；energy-saving reconstruction；energy service company；principal-agent；incentive mechanism

F407.9

A

2095-719X(2015)06-0428-05

2015-01-06；

2015-01-30

國(guó)家自然科學(xué)基金(71171141)；住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部軟科學(xué)研究項(xiàng)目(2013-R1-14)

趙倩倩（1989—），女，河南駐馬店人，天津城建大學(xué)碩士生．