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增加值出口核算模型與全球價(jià)值鏈研究的綜述

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在國(guó)際分工日益細(xì)化和中間品貿(mào)易迅猛增長(zhǎng)的背景下，為了克服傳統(tǒng)貿(mào)易統(tǒng)計(jì)所存在的重復(fù)計(jì)算等弊端，如何測(cè)算增加值貿(mào)易成為國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域中全球價(jià)值鏈研究的一個(gè)重要議題。本文對(duì)近期國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域中出現(xiàn)的全球價(jià)值鏈核算模型的研究與實(shí)踐進(jìn)行了梳理，對(duì)增加值貿(mào)易測(cè)算研究的現(xiàn)狀、主要內(nèi)容以及最新的發(fā)展趨勢(shì)或探索方向做出分析。在具體介紹了具有代表性的增加值出口核算模型的基礎(chǔ)之上，探索性地分析了如何核算上游和下游行業(yè)增加值出口的特殊性，以及某行業(yè)在全球價(jià)值鏈中位置、參與率和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)等指標(biāo)的衡量問題。最后，對(duì)以增加值核算模型為基礎(chǔ)的一些擴(kuò)展分析做出簡(jiǎn)要介紹。

增加值出口全球價(jià)值鏈核算模型

一、引言

在國(guó)際生產(chǎn)分工特別是行業(yè)內(nèi)分工越來越細(xì)化的背景下，國(guó)際貿(mào)易中存在大量中間品貿(mào)易，一些中間品需要跨境多次才能最后完成生產(chǎn)加工過程，這使得在傳統(tǒng)貿(mào)易統(tǒng)計(jì)下，貿(mào)易額存在大量的重復(fù)計(jì)算，也使得貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和收入的作用變得錯(cuò)綜復(fù)雜，其背后隱藏著我們所看不到的東西（Maurer & Degain, 2010）。世界主要的貿(mào)易機(jī)構(gòu)（UNCTAD、WTO、OECD等）明確表示傳統(tǒng)的官方貿(mào)易統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)已經(jīng)不能反映全球經(jīng)濟(jì)的真實(shí)情況，采用 “增加值”來核算貿(mào)易（增加值出口或進(jìn)口）的方法可以去除重復(fù)部分使得核算更為準(zhǔn)確，為我們重新審視出口對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和收入的貢獻(xiàn)提供了一個(gè)新的視角。在多個(gè)國(guó)際組織和一些學(xué)者的推動(dòng)下，增加值貿(mào)易核算成為全球價(jià)值鏈研究的一個(gè)熱點(diǎn)?？梢哉f，增加值貿(mào)易統(tǒng)計(jì)已經(jīng)成為國(guó)際官方統(tǒng)計(jì)體系的一個(gè)重要的組成部分。對(duì)一個(gè)國(guó)家增加值出口的準(zhǔn)確核算，不僅能精準(zhǔn)反映出其在全球價(jià)值鏈分工體系下所獲得的貿(mào)易利益，還可以更好地追蹤和測(cè)度各國(guó)在全球價(jià)值鏈中的地位及其變動(dòng)過程。伴隨全球價(jià)值鏈的研究和統(tǒng)計(jì)方法的改變，學(xué)者開始從不同角度重新審視相關(guān)的出口競(jìng)爭(zhēng)力或優(yōu)勢(shì)等指標(biāo)，重新審視相應(yīng)的貿(mào)易政策、產(chǎn)業(yè)政策、稅收政策和企業(yè)層面的政策，對(duì)貿(mào)易談判也產(chǎn)生一定的影響。

無論是增加值出口測(cè)算本身還是相關(guān)的擴(kuò)展研究和分析，其結(jié)果準(zhǔn)確性或相關(guān)結(jié)論的可靠性很大程度上都與核算增加值出口的模型或方法密切相關(guān)。作為最新的研究成果，以世界多區(qū)域投入產(chǎn)出表（Multi-Regional Input-Output Table，MRIO table）為基礎(chǔ)的出口增加值核算（分解）模型近期受到了廣泛的關(guān)注。本文主要對(duì)增加值出口核算中具有代表性的方法做出概述、論述行業(yè)層面上如何核算不同性質(zhì)行業(yè)的增加值出口的特殊性，同時(shí)探討衡量行業(yè)在全球價(jià)值鏈中位置、參與率和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)等指標(biāo)的問題。

二、全球價(jià)值鏈核算模型

目前，國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域中有關(guān)全球價(jià)值鏈核算的最新進(jìn)展是可以在雙邊貿(mào)易和行業(yè)層面上對(duì)出口中所包含的國(guó)內(nèi)增加值和國(guó)外增加值做出詳細(xì)的分解（Wang, Zhi et al., 2014），可以很好地捕捉到中間產(chǎn)品在不同國(guó)家之間和行業(yè)之間的貿(mào)易環(huán)節(jié)，以及作為增加值最終被吸收的過程。早期，國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域的相關(guān)研究則是以中間產(chǎn)品貿(mào)易、供應(yīng)鏈貿(mào)易或垂直專業(yè)化等形式出現(xiàn)的，但由于缺少中間品和最終品的使用信息，相關(guān)研究一直受到實(shí)際數(shù)據(jù)的阻礙（Richard & Javier, 2013）。到了本世紀(jì)后由于（單地區(qū)和多地區(qū)）非競(jìng)爭(zhēng)型投入產(chǎn)出表的編制相關(guān)研究得到了長(zhǎng)足進(jìn)展，出現(xiàn)了一些具有代表性和影響力的研究，比如Johnson和Noguera的研究（Johnson & Noguera, 2012）、KWW方法（Koopman et al., 2014）、Timmer等人的研究（Timmer et al., 2014）、Wang Zhi等人的雙邊行業(yè)層面的增加值出口分解公式（Wang Zhi et al., 2014）。其中，Wang Zhi等人的分解模型對(duì)KWW方法從雙邊貿(mào)易和行業(yè)層面上對(duì)增加值出口的核算做出了重要的擴(kuò)展。其公式不僅僅關(guān)注中間品貿(mào)易或僅僅測(cè)量出口商品的垂直產(chǎn)品生產(chǎn)鏈條中所包含的進(jìn)口部分，而是在出口總額或行業(yè)出口額分解為國(guó)內(nèi)增加值和國(guó)外增加值兩部分之后，對(duì)最終產(chǎn)品和中間品在國(guó)家間和行業(yè)間的貿(mào)易環(huán)節(jié)做出詳細(xì)的分解，區(qū)分了國(guó)內(nèi)增加值和國(guó)外增加值中的重復(fù)計(jì)算部分。由于KWW方法特別是Wang Zhi等人的分解模型較好地反映出當(dāng)前國(guó)際貿(mào)易中大量的復(fù)出口和轉(zhuǎn)出口的現(xiàn)象，扣除了增加值重復(fù)統(tǒng)計(jì)，而且詳細(xì)說明了與Johnson和Noguera的方法、Hummels等人的VS（Vertical Specialization）指標(biāo)（Hummels et al., 2001）、以及Hummels等人或Daudin等人所提出的VS1的對(duì)應(yīng)關(guān)系（Daudin et al., 2011），為準(zhǔn)確核算增加值出口做出了方法論上的重要貢獻(xiàn)。中間品貿(mào)易現(xiàn)象早在20世紀(jì)80年代就已經(jīng)受到關(guān)注（Sanyal et al., 1982），本世紀(jì)初Hummels等人開創(chuàng)性地引入了垂直專業(yè)化的概念，并提出了VS指標(biāo)的測(cè)算公式。隨后諸多研究揭示了垂直專業(yè)化導(dǎo)致全球生產(chǎn)碎片化的具體機(jī)制等一些理論性問題，后期的增加值貿(mào)易的分析框架的形成和完善很大程度上都是得益于Hummels等人的垂直專業(yè)化概念以及此后的一些研究（如，Daudin等人提出的增加值出口的測(cè)算方法）。從VS指標(biāo)上來講，垂直專業(yè)化的研究在于測(cè)量產(chǎn)品垂直生產(chǎn)鏈條中出口商品所包含的進(jìn)口。相對(duì)來講，增加值貿(mào)易或者全球價(jià)值鏈核算分解模型者關(guān)注得更寬廣，在出口額中詳細(xì)區(qū)分國(guó)內(nèi)和國(guó)外的增加值，涉及到了國(guó)際生產(chǎn)過程中的整個(gè)價(jià)值鏈條。

Johnson和Noguera的研究主要是提出了一個(gè)由各國(guó)最終需求誘發(fā)的增加值出口計(jì)算方法。其方法只考慮最終產(chǎn)品貿(mào)易，即重點(diǎn)關(guān)注考慮一個(gè)國(guó)家最終被國(guó)外所吸收的增加值，而不考慮中間品在國(guó)家間和行業(yè)間的貿(mào)易環(huán)節(jié)，更不能反映一個(gè)國(guó)家出口的增加值隱含在進(jìn)口品中最終返回本國(guó)的現(xiàn)象。同時(shí)，這一方法在測(cè)算行業(yè)的增加值出口時(shí)只是按照前方關(guān)聯(lián)方式來核算，無法按著后方關(guān)聯(lián)方式核算。具體來說，這一方法依據(jù)創(chuàng)造增加值的行業(yè)來核算增加值出口，而不考慮是通過哪個(gè)行業(yè)或某國(guó)的哪個(gè)行業(yè)出口出去的。實(shí)際中，某個(gè)行業(yè)通過提供中間產(chǎn)品給其他行業(yè)或者其他國(guó)家的某個(gè)行業(yè)也可以實(shí)現(xiàn)出口增加值到第三方國(guó)家。極端情況下，一個(gè)行業(yè)即使沒有出口也可以發(fā)生增加值出口。當(dāng)一個(gè)行業(yè)出口很少或零出口，計(jì)算Johnson和Noguera提出的VAX指數(shù)時(shí)就會(huì)得到過大的值或無限大結(jié)果。

不過從另一方面來講，我們可以把Johnson和Noguera的核算方法理解為一種核算增加值出口的思路或標(biāo)準(zhǔn)。即，“略”過跨境多次的中間品貿(mào)易，只關(guān)心一個(gè)國(guó)家（或其某一行業(yè)）創(chuàng)造的增加值最終有多少是被其他國(guó)家或地區(qū)的最終使用環(huán)節(jié)（國(guó)內(nèi)最終使用部分）所“消費(fèi)”掉，也就是一個(gè)國(guó)家或地區(qū)最終的增加值出口有多少，它所關(guān)心的重點(diǎn)是最終產(chǎn)品的貿(mào)易。在中間品貿(mào)易過程中，如果某個(gè)國(guó)家出口到第二個(gè)國(guó)家的中間品可能是經(jīng)過加工制成最終產(chǎn)品后銷售到第三方國(guó)家或者又回到第一個(gè)國(guó)家，那么第一個(gè)國(guó)家創(chuàng)造的增加值就不是對(duì)第二個(gè)國(guó)家的增加值出口，而是對(duì)第三方國(guó)家的增加值出口，或者這個(gè)國(guó)家沒有發(fā)生增加值出口。這一思路或標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)質(zhì)就是以增加值最后的落腳點(diǎn)為依據(jù)判斷是否發(fā)生了增加值出口，只核算某國(guó)“最終”出口到某國(guó)了多少增加值。從這種意義來講，Johnson和Noguera的核算方法便于我們以增加值為基準(zhǔn)來計(jì)算國(guó)家與國(guó)家之間的貿(mào)易順差或逆差，可以更好地核算出某個(gè)國(guó)家創(chuàng)造的財(cái)富最終被其他國(guó)家消費(fèi)了多少或者某個(gè)國(guó)家最終消費(fèi)多少其他國(guó)家創(chuàng)造的財(cái)富。所以，如果計(jì)算有效匯率的話，采取這種思路核算出的增加值出口或進(jìn)口作為權(quán)重的話就比較合理。這一思路在去除中間品重復(fù)貿(mào)易問題上具有簡(jiǎn)潔性，但還存在另外不足之處，那就是在去除重復(fù)貿(mào)易的中間品時(shí)不僅把對(duì)GDP無貢獻(xiàn)的部分去掉而且把對(duì)GDP有貢獻(xiàn)的部分也去掉了。

相對(duì)來講，KWW方法特別是Wang Zhi等人的分解模型對(duì)全球分工所形成的全球價(jià)值鏈剖析得比較全面，涵蓋了當(dāng)今國(guó)際貿(mào)易的主要特征。同時(shí)，Wang Zhi等人的分解模型在國(guó)家間雙邊貿(mào)易和行業(yè)貿(mào)易上對(duì)出口額的分解非常細(xì)致，非常有益于我們對(duì)全球價(jià)值鏈條做出詳細(xì)的結(jié)構(gòu)分析，與其他方法或VS指數(shù)具有很好的對(duì)應(yīng)關(guān)系，為相關(guān)的研究留有很大的擴(kuò)展可能性。比如，把分解模型與VS指標(biāo)結(jié)合在一起對(duì)VS的具體構(gòu)成做出分析，以便于研究不同國(guó)家VS指標(biāo)的結(jié)構(gòu)特征或異質(zhì)性，可以進(jìn)一步加深垂直專業(yè)化和全球價(jià)值鏈的研究。此外，從投入產(chǎn)出分析方法的角度來看，KWW方法或Wang Zhi等人方法的一個(gè)重要特征是將中間品貿(mào)易分解為不同國(guó)家或部門最終所吸收的增加值，這不僅是構(gòu)建出口增加值分解模型的關(guān)鍵之處，也可以說是對(duì)投入產(chǎn)出中SDA（Structure Decomposition Analysis）分析法做出的重要貢獻(xiàn)。

三、行業(yè)增加值出口和競(jìng)爭(zhēng)指數(shù)的擴(kuò)展分析

行業(yè)的出口競(jìng)爭(zhēng)力一直是貿(mào)易研究和國(guó)家政府關(guān)心的重點(diǎn)，所以如何測(cè)算行業(yè)的增加值出口自然也就是全球價(jià)值鏈核算研究中的一個(gè)重點(diǎn)。以增加值出口為基準(zhǔn)計(jì)算行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力等指數(shù)的話，會(huì)與傳統(tǒng)貿(mào)易統(tǒng)計(jì)為基準(zhǔn)計(jì)算的結(jié)果有顯著的差異。實(shí)際中，一個(gè)行業(yè)（創(chuàng)造）的增加值可以通過本行業(yè)產(chǎn)品的出口也可以通過其他行業(yè)產(chǎn)品的出口實(shí)現(xiàn)增加值出口。在雙邊貿(mào)易情況下，兩個(gè)國(guó)家間的增加值貿(mào)易不一定包含在兩者之間的雙邊貿(mào)易流中，也可以包含在與第三方的雙邊貿(mào)易流之中。更為需要值得注意的是，在研究一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的行業(yè)在全球價(jià)值鏈分工中所處的（上下游）位置或者行業(yè)內(nèi)分工中一個(gè)國(guó)家所處的位置或競(jìng)爭(zhēng)力時(shí)，采取不同的方式核算行業(yè)的增加值出口的話，得到的結(jié)果將可能差異很大，即使同樣以增加值出口為基準(zhǔn)計(jì)算行業(yè)出口的競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)也將會(huì)得到明顯不同的結(jié)果。

核算行業(yè)的增加值出口時(shí)，首先需要區(qū)分的一個(gè)重要問題就是，按照出口行業(yè)來核算還是按照創(chuàng)造增加值的行業(yè)來核算？把一個(gè)國(guó)家（或其某一行業(yè)的）出口額分解為國(guó)內(nèi)增加值部分和國(guó)外增加值部分之后，其國(guó)內(nèi)增加值部分又是由不同行業(yè)的增加值組成的（有本行業(yè)的增加值也有其他行業(yè)創(chuàng)造的增加值），我們既可以把國(guó)內(nèi)增加值部分全部歸屬于出口行業(yè)，也可以把它們分別歸屬到創(chuàng)造增加值的具體行業(yè)當(dāng)中。本行業(yè)的增加值可以稱為直接增加值出口，其他行業(yè)通過該行業(yè)出口的增加值稱為間接增加值出口。直接增加值出口直接計(jì)入該出口行業(yè)，間接的增加值出口既可以計(jì)入出口行業(yè)也可以計(jì)入創(chuàng)造增加值的行業(yè)，由此產(chǎn)生不同的結(jié)果。無論怎樣核算，投入產(chǎn)出分析中的后方關(guān)聯(lián)和前方關(guān)聯(lián)分析方法都可以為此提供實(shí)際操作的可行性。

從核算的角度來講，可以把這兩種核算增加值出口的方式理解為賬戶設(shè)立位置的問題。按照出口行業(yè)（后方關(guān)聯(lián)）來核算國(guó)內(nèi)增加值的話，則是把核算賬戶設(shè)立在出口行業(yè)上，不管是哪一個(gè)行業(yè)創(chuàng)造的增加值，只要是通過該出口行業(yè)出口了，都核算在該出口行業(yè)的賬戶上。按照創(chuàng)造增加值行業(yè)（前方關(guān)聯(lián)）來核算時(shí)，就是把核算賬戶設(shè)立在創(chuàng)造增加值的行業(yè)上，只要是該行業(yè)創(chuàng)造的增加值不管是通過哪一個(gè)行業(yè)出口的，都核算在該行業(yè)的賬戶里。

從生產(chǎn)分工的角度來看，不同的行業(yè)所處的上下游位置不一樣，很大程度決定了它們的增加值出口模式（直接或間接）的不同。在全球價(jià)值鏈分工中，不同國(guó)家的同一類行業(yè)在行業(yè)內(nèi)分工的上下游位置也不一樣。在世界多區(qū)域投入產(chǎn)出分析框架下，如果按照出口行業(yè)（后方關(guān)聯(lián)）方式來核算的話，可以突出下游行業(yè)或終端制造行業(yè)的地位（作用），同時(shí)也可以與傳統(tǒng)的出口核算和基于傳統(tǒng)出口核算的研究進(jìn)行銜接和更好地進(jìn)行對(duì)比分析；如果按照創(chuàng)造增加值行業(yè)（前方關(guān)聯(lián)）方式來核算時(shí)，可以更好地突出上游基礎(chǔ)原材料行業(yè)或服務(wù)業(yè)間接參與增加值出口的作用。此外，在使用世界多區(qū)域投入產(chǎn)出表進(jìn)行增加值出口核算時(shí)，由于客觀數(shù)據(jù)的限制行業(yè)部門往往不能分得非常詳細(xì)，這時(shí)區(qū)分這兩種核算方式就可以起到彌補(bǔ)的作用?？梢赃@樣理解，依照出口行業(yè)（后方關(guān)聯(lián)）方式核算時(shí)，是把該行業(yè)作為下游行業(yè)或者行業(yè)內(nèi)分工的下游部分來衡量其增加值出口；依照創(chuàng)造增加值行業(yè)（前方關(guān)聯(lián)）方式來核算時(shí)，則是把該行業(yè)作為上游行業(yè)或者行業(yè)內(nèi)分工的上游部分來衡量其增加值出口。這樣區(qū)分核算行業(yè)的增加值出口，比較符合當(dāng)今國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際分工的特點(diǎn)，可以較好地滿足行業(yè)內(nèi)垂直專業(yè)化等研究的需求。

另一個(gè)需要注意的問題就是前面提到過的，在雙邊貿(mào)易情況下，兩個(gè)國(guó)家間的增加值貿(mào)易不一定包含在兩者之間的雙邊貿(mào)易流中，也可以包含在與第三方的雙邊貿(mào)易流之中。這是雙邊貿(mào)易中，區(qū)分直接增加值出口和間接增加值出口時(shí)需要考慮的因素。這一問題在上述Wang Zhi等人的研究中給予了一定的分析和探討。

增加值貿(mào)易核算方式的出現(xiàn)，不僅改變了原有的行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力等指標(biāo)的核算基準(zhǔn)，也相應(yīng)地使人們重新審視原有的競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)以及與其相關(guān)的結(jié)論或觀點(diǎn)。同時(shí)，隨著國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域中有關(guān)全球價(jià)值鏈研究的不斷深入，也提出了一些新的指標(biāo)。Johnson和Noguera提出的VAX指標(biāo)盡管有不合理之處，但重要的是引起了有關(guān)的討論和探索。Wang Zhi等人在指出VAX指標(biāo)弊端的同時(shí)，基于其行業(yè)層面增加值分解公式，提出了三種改進(jìn)的指標(biāo)：VAX_F（前向關(guān)聯(lián)VAX）、VAX_B（后向關(guān)聯(lián)VAX）和行業(yè)總出口中的DVA（Domestic Value Added，國(guó)內(nèi)增加值）比率，并對(duì)VS指數(shù)進(jìn)行了有益的結(jié)構(gòu)分解、基于前向關(guān)聯(lián)重新計(jì)算了行業(yè)的RCA指標(biāo)。

為了測(cè)度一個(gè)行業(yè)在全球價(jià)值鏈中分工的位置，Antras等人提出了UPstreamness（上游度）指標(biāo)的計(jì)算方法（Antras et al., 2012），以便衡量某一行業(yè)所處的上游或下游中的位置。UP指標(biāo)是依據(jù)傳統(tǒng)貿(mào)易統(tǒng)計(jì)口徑的數(shù)據(jù)來計(jì)算的，目前暫時(shí)還無法采取以增加值為基準(zhǔn)的方式來計(jì)算。不過UP（上游度）指標(biāo)的定義注重傳統(tǒng)統(tǒng)計(jì)口徑下中間品部分，而不涉及最終產(chǎn)品，所以UP還是能給出一個(gè)行業(yè)上游度或下游度的基本測(cè)度。不過，當(dāng)投入產(chǎn)出表中產(chǎn)業(yè)部門的劃分不是很細(xì)時(shí)，這一指標(biāo)就無法給出較好的測(cè)度。

相對(duì)來講，Koopman等人提出的全球價(jià)值鏈參與率指標(biāo)（GVC participation rate）（Koopman et al., 2011），以增加值為基準(zhǔn)可以同時(shí)從前方關(guān)聯(lián)和后方關(guān)聯(lián)兩個(gè)方向衡量某個(gè)產(chǎn)業(yè)的全球價(jià)值鏈的參與程度（全球價(jià)值鏈參與率=全球價(jià)值鏈上游參與率+全球價(jià)值鏈下游參與率），可以較好地反映出在存在大量中間品貿(mào)易背景下一個(gè)國(guó)家出口對(duì)全球價(jià)值鏈的參與或依賴程度。在全球價(jià)值鏈核算的框架下，如何完善、運(yùn)用和解讀這些指標(biāo)還需要在研究中進(jìn)一步探索。

四、結(jié)言

以全球價(jià)值鏈核算為基礎(chǔ)的研究還有很大的擴(kuò)展可能性。使用時(shí)間序列的MRIO數(shù)據(jù)庫核算出的結(jié)果與國(guó)家或行業(yè)的其他變量相結(jié)合，通過面板數(shù)據(jù)分析可以深入探討一些重要指標(biāo)的演變機(jī)制，會(huì)更加有益于國(guó)際貿(mào)易的理論和實(shí)證研究。投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)與微觀企業(yè)數(shù)據(jù)庫相結(jié)合，可以充分發(fā)揮各自的長(zhǎng)處相互彌補(bǔ)短處，做出有關(guān)企業(yè)異質(zhì)性或區(qū)分貿(mào)易方式的全球價(jià)值核算分析（Hong Ma et al., 2015；Heiwai Tang et al., 2014）。近期即將正式發(fā)布的OECD的ICIO（Inter-Country Input-Output）數(shù)據(jù)庫中行業(yè)屬性已經(jīng)包含了中國(guó)和墨西哥來料加工進(jìn)料加工的貿(mào)易特征，這將會(huì)改善全球價(jià)值鏈核算的精確度和促進(jìn)相關(guān)研究的深入。

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(文/王 飛孫華澤)