顧天佑 王大波 高 菲

(1、2、3.安順市中級(jí)人民法院，貴州 安順561000)

審判管理信息化存在的問(wèn)題與對(duì)策
——以安順市兩級(jí)法院為視角

顧天佑1王大波2高 菲3

(1、2、3.安順市中級(jí)人民法院，貴州 安順561000)

文章以安順法院為視角，從審判管理現(xiàn)狀著手，敘述了審判管理工作開展情況及信息技術(shù)在審判管理工作中的運(yùn)用情況，分析了存在的問(wèn)題，對(duì)在下一步工作中解決問(wèn)題提出了粗淺的建議。

審判管理；信息化；技術(shù)；運(yùn)用

審判管理是圍繞案件審判開展的、以審判決策、程序控制、質(zhì)量督查、行為激勵(lì)等為主要內(nèi)容的管理制度體系及其管理實(shí)踐活動(dòng)。其目是為了保證人民法院的整個(gè)訴訟活動(dòng)合法、有序、高效地進(jìn)行，其核心內(nèi)容主要包括審判流程節(jié)點(diǎn)管理和審判質(zhì)效管理等方面。信息化則是指以信息技術(shù)廣泛應(yīng)用為主導(dǎo), 信息資源為核心、信息網(wǎng)絡(luò)為基礎(chǔ)、信息產(chǎn)業(yè)為支撐、信息人才為依托，以法規(guī)、政策、標(biāo)準(zhǔn)為保障的綜合體系。審判管理信息化主要是人民法院根據(jù)時(shí)代發(fā)展的要求, 為提升案件審判、執(zhí)行工作質(zhì)效, 促進(jìn)司法公正而做出的重大部署, 是司法信息化的重要組成部分。

一、審判管理現(xiàn)狀

1、機(jī)構(gòu)設(shè)立及人員配備情況

首先，機(jī)構(gòu)增設(shè)均獲批準(zhǔn)。截止2013年7月2日，安順市兩級(jí)法院增設(shè)審判管理辦公室已獲相應(yīng)機(jī)構(gòu)編制委員會(huì)批準(zhǔn)，但截止2014年7月31日，仍有部分法院還未正式成立審判管理辦公室。其次，人員配備基本到位。截止2014年7月31日，安順市兩級(jí)法院審判管理部門人員基本配備到位，但部分法院存在審判管理辦公室與審監(jiān)庭或研究室等其他部門合署辦公情況。

2、審判管理工作開展情況

⑴工作職責(zé)基本明確。根據(jù)《最高人民法院印發(fā)<關(guān)于加強(qiáng)人民法院審判管理工作的若干意見>的通知》(法發(fā)〔2011〕2號(hào))要求，安順市兩級(jí)法院審判管理部門基本職責(zé)包括以下6項(xiàng)：一是審判、執(zhí)行工作流程節(jié)點(diǎn)管理，二是審判質(zhì)量管理，三是審判績(jī)效管理，四是司法統(tǒng)計(jì)，五是審判執(zhí)行工作運(yùn)行態(tài)勢(shì)分析，六是審判委員會(huì)日常事務(wù)及院黨組決定或院領(lǐng)導(dǎo)安排的其他工作事項(xiàng)。

⑵工作開展基本正常。安順市兩級(jí)法院審判管理部門按照中院制定的《審判執(zhí)行工作流程節(jié)點(diǎn)管理實(shí)施意見(試行)》，依托法院綜合信息管理系統(tǒng)和案件質(zhì)效評(píng)估系統(tǒng)，加強(qiáng)對(duì)案件審限的跟蹤管理，并建立定期通報(bào)制度，不斷提高均衡結(jié)案度和審判執(zhí)行工作效率。

3、審判管理信息化運(yùn)用情況

⑴全市法院實(shí)現(xiàn)三級(jí)聯(lián)網(wǎng)。2011年初，安順市兩級(jí)法院實(shí)現(xiàn)三級(jí)聯(lián)網(wǎng)，為推進(jìn)網(wǎng)上辦案工作奠定了物質(zhì)基礎(chǔ)。當(dāng)年9月，全市兩級(jí)法院試運(yùn)行由紫光公司研發(fā)的法院綜合信息管理系統(tǒng)和案件質(zhì)效評(píng)估系統(tǒng)兩個(gè)案件管理軟件，嘗試網(wǎng)上辦案工作。經(jīng)過(guò)4個(gè)月的試行，于2012年1月正式運(yùn)行，全面推廣網(wǎng)上辦案工作。

⑵建章立制規(guī)范運(yùn)行。為規(guī)范網(wǎng)上辦案工作，提高審判、執(zhí)行工作質(zhì)效，確保司法公正，安順中院于2013年初制定了《審判執(zhí)行工作流程節(jié)點(diǎn)管理實(shí)施意見(試行)》、《審判績(jī)效管理實(shí)施意見(試行)》、《案件質(zhì)量考評(píng)管理實(shí)施意見(試行)》、《司法統(tǒng)計(jì)和審判執(zhí)行工作運(yùn)行態(tài)勢(shì)分析管理實(shí)施意見(試行)》四個(gè)審判管理制度，對(duì)審判、執(zhí)行各流程節(jié)點(diǎn)的工作做出規(guī)定，對(duì)案件質(zhì)量、司法統(tǒng)計(jì)和審判運(yùn)行態(tài)勢(shì)分析工作提出明確要求。

⑶初見成效。通過(guò)推行網(wǎng)上辦案，不僅簡(jiǎn)化了各環(huán)節(jié)的工作程序，而且對(duì)法官開展自我監(jiān)督、管理，提高工作效率和推進(jìn)無(wú)紙化辦公起到了促進(jìn)作用。目前，安順市兩級(jí)法院對(duì)所有案件(按規(guī)定進(jìn)入司法統(tǒng)計(jì)報(bào)表的案件)，從立案審查、移交審理、排期開庭、文書簽發(fā)、申請(qǐng)執(zhí)行、移送上訴、卷宗歸檔及生成電子卷宗等環(huán)節(jié)的工作，均通過(guò)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行。

二、審判管理信息化的意義

1、審判管理信息化有利于提升司法效率

司法效率追求的是以盡可能合理、節(jié)約的司法資源,最大限度地保障社會(huì)公平正義和保護(hù)社會(huì)成員的合法權(quán)益。審判管理信息化就是要通過(guò)計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)對(duì)人民法院的各類案件信息進(jìn)行管理，實(shí)現(xiàn)各類案件從立案審查、移交審理、排期開庭、文書簽發(fā)、申請(qǐng)執(zhí)行、移送上訴等環(huán)節(jié)的工作均通過(guò)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行 ,打破傳統(tǒng)的人工操作模式, 減少不必要的中間環(huán)節(jié)，有效提高司法效率。

2、審判管理信息化有利于促進(jìn)司法公正

審判管理信息化，將減少對(duì)案件的人為干預(yù)性,當(dāng)事人將更多、更直接地從審判管理系統(tǒng)中查詢和了解案件流程,將最大限度地滿足公眾的知情權(quán)、參與權(quán)、監(jiān)督權(quán)，有利于促進(jìn)司法公正。

3、審判管理信息化有利于增強(qiáng)司法監(jiān)督

審判管理信息化,院領(lǐng)導(dǎo)可以動(dòng)態(tài)地掌握本院法官承擔(dān)審判、執(zhí)行工作的數(shù)量及其工作開展的質(zhì)量、效率、效果, 相關(guān)信息可以作為選拔、任用、評(píng)先、評(píng)優(yōu)的重要依據(jù)；上級(jí)法院可以通過(guò)網(wǎng)絡(luò)轄區(qū)法院對(duì)相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行采集, 直接了解轄區(qū)各法院甚至每個(gè)審判、執(zhí)行部門及其法官的工作業(yè)績(jī)情況。

4、審判管理信息化有利于提升司法服務(wù)

審判管理信息化能夠通過(guò)手段對(duì)審判、執(zhí)行工作流程節(jié)點(diǎn)進(jìn)行監(jiān)控, 對(duì)案件質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督,從而提高司法效率，提升服務(wù)質(zhì)量，減少當(dāng)事人訟累,進(jìn)而促進(jìn)司法公正和社會(huì)和諧。

三、審判管理信息化存在的問(wèn)題

1、經(jīng)費(fèi)投入困難的問(wèn)題

信息化建設(shè)需要大量資金投入，經(jīng)費(fèi)缺口較大是安順市兩級(jí)法院審判管理信息化面臨的首要困難。因經(jīng)費(fèi)困難問(wèn)題，在軟硬件設(shè)施方面，基本處于初級(jí)信息化狀態(tài)。特別是對(duì)相關(guān)軟件功能的完善，因未在原購(gòu)買合同中予以明確，軟件公司需要另行增加經(jīng)費(fèi)才能予以升級(jí)或者購(gòu)買其最新產(chǎn)品，導(dǎo)致信息化運(yùn)用受到影響。

2、軟件功能不完善的問(wèn)題

由于貴州省法院系統(tǒng)使用的紫光公司研發(fā)的法院綜合信息管理系統(tǒng)和法院審判質(zhì)效評(píng)估系統(tǒng)這兩個(gè)案件管理軟件功能尚不完善，對(duì)有的案件信息尚不能統(tǒng)計(jì)、體現(xiàn)。如對(duì)于行政非訴、執(zhí)行復(fù)議、強(qiáng)制醫(yī)療、小額訴訟等案件信息不能統(tǒng)計(jì)；對(duì)于適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖淼赡芘刑幍挠衅谕叫坛^(guò)三年，且在受理后二十日以內(nèi)不能審結(jié)而延長(zhǎng)至一個(gè)半月的案件不能統(tǒng)計(jì)為法定(正常)審限內(nèi)結(jié)案；對(duì)于適用簡(jiǎn)易程序但組成合議庭審理的刑事案件不能統(tǒng)計(jì)為適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖淼陌讣?。目前這兩個(gè)系統(tǒng)體現(xiàn)的數(shù)據(jù)與司法統(tǒng)計(jì)報(bào)表存在不一致的情況，還不宜全部以這兩個(gè)系統(tǒng)體現(xiàn)的數(shù)據(jù)作為評(píng)價(jià)審判、執(zhí)行工作運(yùn)行情況的依據(jù)。

3、軟件運(yùn)用不積極的問(wèn)題

由于紫光公司研發(fā)的法院綜合信息管理系統(tǒng)和法院審判質(zhì)效評(píng)估系統(tǒng)主要功能是審判管理而不是案件審理，對(duì)審判、執(zhí)行工作的促進(jìn)作用主要體現(xiàn)在規(guī)范管理方面，在提升審判、執(zhí)行工作質(zhì)效方面作用并不明顯。為了達(dá)到審判管理的要求，審判、執(zhí)行人員在辦理案件的同時(shí)，還要注意實(shí)時(shí)錄入大量案件信息。因此，審判、執(zhí)行人員對(duì)于運(yùn)用這兩個(gè)案件管理軟件有抵觸情緒，他們認(rèn)為是增加了負(fù)擔(dān)，并不是減輕了工作壓力，存在不理解和不愿意用的情況。另外，由于個(gè)別年紀(jì)較大的法官仍不會(huì)用電腦，再加上述兩個(gè)案件管理軟件功能不完善，也間接地導(dǎo)致一些案件承辦人員不愿用、不想用和不敢用軟件的情況出現(xiàn)。

4、信息錄入不及時(shí)的問(wèn)題

自運(yùn)用法院綜合信息管理系統(tǒng)和法院審判質(zhì)效評(píng)估系統(tǒng)以來(lái)，安順中院一直強(qiáng)調(diào)實(shí)時(shí)錄入所有案件信息。也就是要求每個(gè)階段的案件信息要在相應(yīng)階段及時(shí)錄入，不能等到下一階段或者結(jié)案后再統(tǒng)一錄入。大多數(shù)審判人員都能做到這一點(diǎn)，但也有少部份人員總是強(qiáng)調(diào)工作量大、工作忙等客觀原因，案件信息實(shí)時(shí)錄入情況不理想，在一定程度上影響了上述兩個(gè)系統(tǒng)體現(xiàn)的數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性。

5、信息錄入不準(zhǔn)確的問(wèn)題

為應(yīng)付目標(biāo)績(jī)效考核，一些法官可能會(huì)在案件管理軟件系統(tǒng)內(nèi)錄入虛假信息。由于法官錄入了不混卻的案件流程節(jié)點(diǎn)信息，審判管理部門根據(jù)這些含有水分的信息做出的審判管理分析與評(píng)價(jià)性報(bào)告，對(duì)于上級(jí)法院和本院領(lǐng)導(dǎo)的決策來(lái)說(shuō)，其參考價(jià)值將大打折扣。

四、解決問(wèn)題的思路

1、樹立科技強(qiáng)院意識(shí)

審判管理信息化是一項(xiàng)科技含量高、資金投入大的系統(tǒng)工程。人民法院搞信息化建設(shè)，應(yīng)當(dāng)在統(tǒng)一規(guī)劃、合理部署的前提下，以審判管理工作為核心，從自身實(shí)際出發(fā)，合理借鑒先進(jìn)地區(qū)法院審判管理信息化的經(jīng)驗(yàn)，選擇實(shí)用的軟硬件設(shè)備，構(gòu)建安全可靠的網(wǎng)絡(luò)信息系統(tǒng)。針對(duì)貴州省法院系統(tǒng)正在使用的法院綜合信息管理系統(tǒng)和法院審判質(zhì)效評(píng)估系統(tǒng)，建議先由省法院進(jìn)一步試用，結(jié)合實(shí)際需要完善相關(guān)功能后再在全省法院范圍內(nèi)統(tǒng)一運(yùn)用。另外，建議省法院與最高法院對(duì)接，由最高法院牽頭，統(tǒng)一開發(fā)一套全國(guó)法院適用的案件管理軟件。

一是做到軟件功能完備，既著重于審判管理，又兼顧網(wǎng)上辦案，讓運(yùn)用案件管理軟件真正成為減輕審判人員負(fù)擔(dān)的有力杠桿，對(duì)規(guī)范審判、執(zhí)行權(quán)運(yùn)行和推進(jìn)審判、執(zhí)行工作起到雙重效果，避免重管理而給審判、執(zhí)行工作加重負(fù)擔(dān)。二是做到統(tǒng)計(jì)口徑一致，既著眼于司法統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的真實(shí)性，又兼顧審判、執(zhí)行工作質(zhì)效分析的客觀性，避免司法統(tǒng)計(jì)和審判、執(zhí)行工作質(zhì)效分析兩條腿走路而重復(fù)開展工作，且反映同一階段同一項(xiàng)工作的數(shù)據(jù)又不一致的矛盾出現(xiàn)。

2、樹立信息強(qiáng)院意識(shí)

一是嚴(yán)格按要求抓好案件信息錄入工作。凡是進(jìn)入人民法院的案件，審判、執(zhí)行工作信息必須按規(guī)定全部錄入法院綜合信息管理系統(tǒng)，確保所有案件均納入審判、執(zhí)行流程節(jié)點(diǎn)監(jiān)控和管理。在各階段開展的審判執(zhí)行工作信息，必須在對(duì)應(yīng)階段錄入，確保案件信息的及時(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。

二是嚴(yán)格按要求抓好各審判流程節(jié)點(diǎn)應(yīng)當(dāng)開展的工作。各審判流程節(jié)點(diǎn)應(yīng)當(dāng)開展的工作，必須在規(guī)定期間內(nèi)進(jìn)行，確保按時(shí)完成。立案部門要及時(shí)將案件移送審判、執(zhí)行部門辦理，防止出現(xiàn)“有案件而無(wú)承辦部門”的情況，導(dǎo)致系統(tǒng)體現(xiàn)各部門收案數(shù)之和與全院收案總數(shù)不吻合。嚴(yán)格執(zhí)行《最高人民法院關(guān)于嚴(yán)格執(zhí)行案件審理期限制度的若干規(guī)定》，實(shí)事求是地填報(bào)結(jié)案信息，對(duì)存在特殊情況的案件，報(bào)結(jié)案時(shí)間最早不能超過(guò)裁判文書經(jīng)有權(quán)主體(庭長(zhǎng)或分管院領(lǐng)導(dǎo))簽發(fā)后的日期，杜絕弄虛作假。在審限督查中，紀(jì)檢、監(jiān)察部門要加大督查力度，把虛假報(bào)結(jié)案情況作為重點(diǎn)督查的內(nèi)容之一，一經(jīng)查實(shí)，嚴(yán)肅處理。

三是嚴(yán)格按要求抓好網(wǎng)上移送上訴案件工作。移送二審法院的上訴案件，在移送紙質(zhì)卷宗的同時(shí)，必須一并移送電子卷宗，確保紙質(zhì)檔案和電子檔案同時(shí)移送。一聲法院各審判、執(zhí)行部門要加強(qiáng)與二審法院相關(guān)部門的對(duì)接，確保移送的上訴案件紙質(zhì)卷宗和電子卷宗同時(shí)收訖。要建立專項(xiàng)通報(bào)制度，對(duì)本院和轄區(qū)法院通過(guò)網(wǎng)絡(luò)移送上訴案件情況的加強(qiáng)監(jiān)管、考核。

3、樹立正確的評(píng)價(jià)導(dǎo)向

一是增強(qiáng)審判管理信息化對(duì)審判工作的服務(wù)功能。法院在審判管理信息化過(guò)程中，不斷拓寬其對(duì)審判、執(zhí)行工作的服務(wù)功能。作為西部地區(qū)的法院，可借鑒東部發(fā)達(dá)地區(qū)一些法院的做法，增強(qiáng)審判物質(zhì)裝備和技術(shù)裝備，完善遠(yuǎn)程視頻網(wǎng)絡(luò)，讓證人和被告人遠(yuǎn)程參加庭審成為常態(tài)化，以互聯(lián)網(wǎng)思維升級(jí)司法服務(wù)，切實(shí)減少訴訟參加人訟累。

二是充分調(diào)動(dòng)一線辦案人員的積極性。審判管理信息化在一定程度上增加了一線辦案人員的工作量，如貴州法院系統(tǒng)正在運(yùn)用的法院綜合信息管理系統(tǒng)，承辦法官和書記員需要將大量案件信息錄入其中，但該系統(tǒng)卻不能自動(dòng)生成相關(guān)訴訟文書。因?yàn)楣ぷ髁看?，而且耗時(shí)，但又不能為辦案得到有用的東西，一線辦案人員對(duì)此產(chǎn)生了抵觸情緒。安順市兩級(jí)法院可以與紫光公司加強(qiáng)磋商，要求紫光公司根據(jù)實(shí)踐需要，充分完善該系統(tǒng)的功能，使之能夠根據(jù)已經(jīng)錄入的案件信息，自動(dòng)生成各類訴訟文書。切實(shí)減少審判人員和書記員的工作量，激發(fā)一線辦案人員利用信息化辦公、辦案的積極性，確保案件信息錄入的及時(shí)性和準(zhǔn)確性。

三是科學(xué)合理設(shè)置考核指標(biāo)。在審判管理信息化過(guò)程中，目標(biāo)績(jī)效考核要實(shí)現(xiàn)預(yù)期效果，考核指標(biāo)應(yīng)當(dāng)全面、客觀、公正地反應(yīng)被考評(píng)對(duì)象的工作業(yè)績(jī)，不能簡(jiǎn)單地將評(píng)價(jià)一個(gè)地區(qū)法院的指標(biāo)用來(lái)評(píng)價(jià)單個(gè)法院、一個(gè)庭室或一名法官，更不能將一個(gè)綜合的指標(biāo)體系拆開來(lái)片面進(jìn)行地評(píng)判。如結(jié)案均衡度就是衡量一個(gè)地區(qū)法院審判、執(zhí)行工作情況的指標(biāo)，不能單地用來(lái)評(píng)價(jià)一個(gè)法院、一個(gè)庭室或一名法官，而且要綜合衡量結(jié)案均衡體系指標(biāo)，不能僅僅看結(jié)案均衡值；調(diào)解率和撤訴率是一對(duì)綜合的指標(biāo)體系，不能既要求提高調(diào)解率，又要求提高撤訴率，應(yīng)當(dāng)將這對(duì)指標(biāo)綜合為調(diào)撤率進(jìn)行考察；上訴、申訴、信訪投訴是當(dāng)事人的訴權(quán)，如果分別考核了一審判決案件改判發(fā)回重審率和生效案件改判發(fā)回重審率，即變相是對(duì)當(dāng)事人上訴、申訴、信訪投訴情況的認(rèn)定，評(píng)估指標(biāo)中則不宜再考核上訴率、申訴率和信訪投訴率。

結(jié)語(yǔ)

加強(qiáng)審判管理信息化，不僅對(duì)改善法院內(nèi)部管理起到了積極的促進(jìn)作用，而且對(duì)規(guī)范司法行為、節(jié)約司法資源、方便群眾訴訟、提升司法質(zhì)效和樹立司法權(quán)威是一個(gè)有力的杠桿。審判管理信息化是人民法院信息化的重要組成部分，實(shí)現(xiàn)審判管理科學(xué)化、規(guī)范化、精細(xì)化和時(shí)代化，需要人民法院從實(shí)際出發(fā)，統(tǒng)一規(guī)劃，合理借鑒先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，建設(shè)適合自身實(shí)際的“信息化”。

[1]王勝俊·創(chuàng)新和加強(qiáng)審判管理，確保司法公正高效[A].最高人民法院辦公廳·大法官論審判管理[C].北京：法律出版社，2011.

[2]車紅蕾·以信息化促進(jìn)審判管理科學(xué)化[J].人民司法，2011(1).

[3]張永進(jìn)·對(duì)人民法院審判管理信息化改革的反思[J].三峽大學(xué)學(xué)報(bào)(人文社會(huì)科學(xué)版),2010(S1).

(責(zé)任編輯：鄭朝彬)

The Problems and Countermeasures of Trial Managements Informatization——Based on the Perspective of Anshun’s Court

Gu Tianyou1Wang Dabo2Gao Fei3

(1,2,3.The Intermediate People's Court in Anshun, Anshun561000, Guizhou, China)

Based on the perspective of Anshun’s court, and from the trial management status, this article describes the present situation of trial management to carry out and the application of information technology in management, analyzes the existing problems, and put forward the suggestions to solve the problem in the next step of work .

trial management，informatization，technology，using

2015-02-28

2014年安順市中級(jí)人民法院重點(diǎn)課題。

1.顧天佑(1962.01～)，男，貴州安順人，安順市中級(jí)人民法院審判管理辦公室主任，四級(jí)高級(jí)法官。研究方向：審判管理，刑法學(xué)。 2.王大波(1981.06～)，男，貴州平壩人，安順市中級(jí)人民法院審判管理辦公室副主任。研究方向：刑法學(xué)。

D915.8

A

1673-9507(2015)02-0105-03