夏慧玲，林小芳，王海船，蹤 鋒

XIA Hui-ling, LIN Xiao-fang, WANG Hai-chuan, ZONG Feng

（南通理工學(xué)院 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，江蘇 南通226002）

(College of Economics and Management, Nantong Institute of Technology, Nantong 226002, China)

0 引 言

快遞企業(yè)在電子商務(wù)迅猛發(fā)展的今天，占盡先機(jī)，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中地位凸顯。據(jù)國(guó)家郵政局統(tǒng)計(jì)，2014 年，我國(guó)快遞業(yè)務(wù)收入完成2 040 億元，同比增長(zhǎng)42%。2014 年我國(guó)快遞業(yè)務(wù)量達(dá)140 億件，同比增長(zhǎng)52%，躍居世界第一，最高日處理量突破1 億件。目前提供快遞服務(wù)的企業(yè)主要有三類(lèi)——國(guó)有快遞企業(yè)（中國(guó)郵政EMS、中鐵快運(yùn)、中國(guó)民航快遞等）、外資快遞企業(yè)（UPS、FedEx、DHL、TNT）、民營(yíng)快遞（順豐、圓通、申通、韻達(dá)等）。這些體制、規(guī)模不同的快遞企業(yè)在我國(guó)快遞市場(chǎng)上提供的服務(wù)質(zhì)量良莠不齊，隨著快遞業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展，整個(gè)行業(yè)將會(huì)呈現(xiàn)出強(qiáng)者越強(qiáng)、弱者越弱甚至被淘汰的局面，在快遞企業(yè)的經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，面臨著各種各樣的風(fēng)險(xiǎn)，有效的風(fēng)險(xiǎn)控制對(duì)快遞企業(yè)提高競(jìng)爭(zhēng)力獲得良性發(fā)展有著積極的作用。

目前，關(guān)于快遞企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的國(guó)內(nèi)外研究相對(duì)較少，陳平（2013） 對(duì)快遞企業(yè)進(jìn)行末端配送時(shí)面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析并提出防范措施[1]；吳雨霖（2014） 結(jié)合粗糙集和支持向量機(jī)建立了快遞企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型，并進(jìn)行了實(shí)證分析[2]。在前人研究的基礎(chǔ)上，本文從快遞企業(yè)內(nèi)部分析角度入手，構(gòu)建快遞企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型，實(shí)現(xiàn)主成分分析聚類(lèi)分析法在快遞行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的成功應(yīng)用。

1 主成分分析和聚類(lèi)理論介紹

1.1 主成分分析法

主成分分析（principal components analysis） 由Hotelling 于1933 年首先提出，它是利用降維的思想，把多指標(biāo)轉(zhuǎn)化為少數(shù)幾個(gè)綜合指標(biāo)的多元統(tǒng)計(jì)分析方法。

該方法的基本思想是對(duì)原始變量相關(guān)矩陣結(jié)構(gòu)關(guān)系進(jìn)行研究，找出影響某一經(jīng)濟(jì)過(guò)程的幾個(gè)綜合指標(biāo)，使綜合指標(biāo)變?yōu)樵瓉?lái)變量的線性組合，從而不僅保留了原始變量的主要信息，彼此之間又不相關(guān)，更有助于抓住主要矛盾。

主成分分析法的計(jì)算步驟：①原始指標(biāo)數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)化采集；②求相關(guān)系數(shù)矩陣；③解樣本相關(guān)矩陣的特征方程，得特征根，確定主成分；④計(jì)算主成分載荷；⑤計(jì)算主成分得分。

1.2 聚類(lèi)分析

聚類(lèi)分析是根據(jù)“物以類(lèi)聚”的道理，對(duì)樣品或指標(biāo)進(jìn)行分類(lèi)的一種多元統(tǒng)計(jì)方法，其討論的對(duì)象是大量的樣品，要求能合理地按各自的特性來(lái)進(jìn)行合理的分類(lèi)，沒(méi)有任何模式可供參考或者依循。常用的聚類(lèi)方法有系統(tǒng)聚類(lèi)、模糊聚類(lèi)、K 均值聚類(lèi)，本文采用系統(tǒng)聚類(lèi)方法，其基本思想是距離相近的樣品（或變量） 先聚成類(lèi)，距離相遠(yuǎn)的后聚成類(lèi)，過(guò)程一直進(jìn)行下去，每個(gè)樣品（或變量） 總能聚到合適的類(lèi)中。

2 快遞企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

快遞企業(yè)存在的風(fēng)險(xiǎn)很多，主要包括外部風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)兩部分，本文用流程圖法以圖解方式分析快遞企業(yè)的工作流程，通過(guò)查閱相關(guān)文獻(xiàn)及德?tīng)柗品▽?duì)從事快遞行業(yè)的有豐富經(jīng)驗(yàn)的工作人員進(jìn)行了調(diào)查，最終對(duì)快遞企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)分為四大類(lèi)：外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、上游供貨商風(fēng)險(xiǎn)、企業(yè)自身的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)、下游客戶風(fēng)險(xiǎn)，在四大類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上建立相應(yīng)的二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，具體評(píng)價(jià)指標(biāo)體系見(jiàn)表1。

3 實(shí)證分析

3.1 主成分分析

3.1.1 數(shù)據(jù)收集及分析

針對(duì)快遞企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)了相應(yīng)的問(wèn)卷調(diào)查表，依據(jù)Satty 標(biāo)度法對(duì)指標(biāo)體系中的各個(gè)指標(biāo)因素進(jìn)行相對(duì)重要程度比較。設(shè)計(jì)好的調(diào)查問(wèn)卷分別邀請(qǐng)快遞企業(yè)的客服、攬投員、揀貨員、快遞員、倉(cāng)管員等快遞行業(yè)一線工作人員進(jìn)行填寫(xiě)。

此次調(diào)查問(wèn)卷歷時(shí)一個(gè)月，共收集調(diào)查問(wèn)卷51 份，對(duì)收集的調(diào)查問(wèn)卷進(jìn)一步篩選，去掉一些填寫(xiě)不夠完整及判斷一致性較差的調(diào)查問(wèn)卷，最后整理出有效問(wèn)卷34 份。樣本指標(biāo)數(shù)據(jù)見(jiàn)表2。

3.1.2 主成分的提取

對(duì)源數(shù)據(jù)利用Matlab 統(tǒng)計(jì)工作箱進(jìn)行處理，首先對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，計(jì)算相關(guān)系數(shù)矩陣，計(jì)算特征值和方差貢獻(xiàn)率以及主成分載荷，見(jiàn)表3 及表4。

特征根可以被視為主成分影響力大小的指標(biāo)，如果特征根小于1 則說(shuō)明該主成分解釋力度還不如直接引入原始變量的平均解釋力度大，因此在主成分的選取上，理論上是選取特征根大于1 的主成分。根據(jù)表3 可以得得知，前10 個(gè)主成分的貢獻(xiàn)率已達(dá)到85%以上，因此選取前10 個(gè)主成分進(jìn)行分析，這樣不僅包含了原有變量的大部分信息，還簡(jiǎn)化了原有變量的維數(shù)，更加利于進(jìn)行問(wèn)題的分析。

主成分的特征向量是主成分與相應(yīng)的原變量之間的相關(guān)關(guān)系，可以通過(guò)載荷除以主成分對(duì)應(yīng)的特征值得平方根得到，其絕對(duì)值越大，則主成分對(duì)該變量的代表性越大。我們可以得到前10 個(gè)主成分的表達(dá)式，進(jìn)而可以計(jì)算各變量在前10 個(gè)主成分上的得分，見(jiàn)表5。

3.2 聚類(lèi)分析

在表5 的基礎(chǔ)上，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)進(jìn)行聚類(lèi)分析。在聚類(lèi)分析的過(guò)程中，尤其是系統(tǒng)聚類(lèi)，最終確定分類(lèi)的個(gè)數(shù)是一個(gè)難點(diǎn)，可以計(jì)算不一致系數(shù)，通過(guò)不一致系數(shù)來(lái)確定最終分類(lèi)的個(gè)數(shù)，再進(jìn)行聚類(lèi)。

表2 快遞企業(yè)各風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)重要程度判斷統(tǒng)計(jì)

表3 部分主成分的累計(jì)貢獻(xiàn)率

表4 前10 個(gè)主成分的因子載荷矩陣

3.2.1 計(jì)算不一致系數(shù)，確定分類(lèi)個(gè)數(shù)

利用Matlab 軟件，計(jì)算不一致系數(shù)，確定分類(lèi)個(gè)數(shù)。根據(jù)不一致系數(shù)可得，不一致系數(shù)較上一次增加量越大，則上一次聚類(lèi)效果越好，由表6 可知，在最后四次聚類(lèi)過(guò)程中，不一致系數(shù)的變化，增量依次為0.0603,0.1197,0.3454,-0.1696 的，說(shuō)明倒數(shù)第三次聚類(lèi)較好，因此確定聚類(lèi)分析的分類(lèi)數(shù)為三類(lèi)。

3.2.2 聚類(lèi)分析

繪制各變量間的聚類(lèi)樹(shù)狀圖，清晰地反映快遞企業(yè)各風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)間的相似性（見(jiàn)圖1）。

3.3 主成分聚類(lèi)結(jié)果分析

表5 快遞企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)主成分得分、綜合得分及排序

表6 不一致系數(shù)表

圖1

根據(jù)聚類(lèi)分析結(jié)果，我們可以把快遞風(fēng)險(xiǎn)大體分為三類(lèi)。

第一類(lèi)｛自然風(fēng)險(xiǎn)、快遞延誤風(fēng)險(xiǎn)、發(fā)貨量風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、快件損毀風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)金融風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)｝，其主成分平均得分為-1.27169，表明這類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)在快遞企業(yè)運(yùn)營(yíng)過(guò)程中相對(duì)其它風(fēng)險(xiǎn)的重要程度較低；第二類(lèi)｛市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、人力資源風(fēng)險(xiǎn)、法律政策風(fēng)險(xiǎn)、原材料上漲風(fēng)險(xiǎn)、資金占用風(fēng)險(xiǎn)、代收貨款風(fēng)險(xiǎn)｝，其主成分平均得分為-0.94502；第三類(lèi)｛合同風(fēng)險(xiǎn)、違規(guī)收費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)、丟件短少風(fēng)險(xiǎn)｝，其主成分平均得分為3.636633，表明這類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)在快遞企業(yè)運(yùn)營(yíng)過(guò)程中相對(duì)其它風(fēng)險(xiǎn)的重要程度較高，快遞企業(yè)應(yīng)重視這類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)。

4 結(jié)論及建議

從快遞企業(yè)的工作流程角度出發(fā)，構(gòu)建了快遞企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系，通過(guò)進(jìn)行主成分分析能夠在保留原始數(shù)據(jù)主要信息的同時(shí)，使收集的模糊、不確定的數(shù)據(jù)具有代表性，有利于提取符合客觀實(shí)際的信息。通過(guò)聚類(lèi)分析對(duì)快遞企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類(lèi)評(píng)價(jià)，分析各種風(fēng)險(xiǎn)之間存在的相似性以及差異性，所得到的結(jié)論能夠直觀反映快遞企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)存在情況，有利于快遞企業(yè)在運(yùn)營(yíng)過(guò)程中識(shí)別各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，從而進(jìn)行規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，為快遞企業(yè)的良好運(yùn)營(yíng)提供參考。依據(jù)聚類(lèi)分析的結(jié)果，對(duì)快遞企業(yè)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)提出以下幾點(diǎn)建議：

4.1 重視快遞服務(wù)質(zhì)量的提升

在各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)中，丟件短少風(fēng)險(xiǎn)、違規(guī)收費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)快遞企業(yè)的影響程度最大，這類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)屬于下游客戶帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，快遞企業(yè)在自身發(fā)展過(guò)程中，必須切實(shí)提高服務(wù)質(zhì)量。

4.2 加強(qiáng)快遞服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的執(zhí)行

快遞企業(yè)應(yīng)該按照《快遞服務(wù)》國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的快遞服務(wù)組織、服務(wù)環(huán)節(jié)、服務(wù)改進(jìn)的基本要求，認(rèn)真組織全體員工學(xué)習(xí)，完善快遞企業(yè)相關(guān)規(guī)章制度和考核辦法，嚴(yán)格落實(shí)執(zhí)行這些統(tǒng)一的服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、操作規(guī)范和操作流程，避免因企業(yè)內(nèi)部管理的漏洞而引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的可能性。同時(shí)國(guó)家郵政局等相關(guān)快遞企業(yè)管理部門(mén)應(yīng)該進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)快遞企業(yè)的監(jiān)管。

4.3 完善快遞企業(yè)員工激勵(lì)制度

快遞企業(yè)應(yīng)該選取合理的激勵(lì)方法，通過(guò)物質(zhì)利益、榮譽(yù)、培訓(xùn)、制度、危機(jī)等多種激勵(lì)方法，實(shí)施系列化的考核機(jī)制，提升快遞企業(yè)員工的工作積極性主動(dòng)性，同時(shí)結(jié)合道德、法律來(lái)對(duì)快遞企業(yè)中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行防范。

[1] 陳平. 快遞末端物流配送的風(fēng)險(xiǎn)分析與防范措施研究——以申通快遞為例[J]. 物流工程與管理，2013,35(6):53-56.

[2] 吳雨霖. 基于RSSVM 的快遞物流服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)研究[J]. 物流科技，2014(6):11-14.