儲(chǔ)德平　衛(wèi)龍寶　伍駿騫

摘要：從城鎮(zhèn)化與工業(yè)化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化關(guān)系的角度梳理世界7個(gè)典型國(guó)家的現(xiàn)代化發(fā)展歷程，基于DSR理論模型分析這些國(guó)家“三化”發(fā)展的驅(qū)動(dòng)力、狀態(tài)和效應(yīng)，進(jìn)而構(gòu)建城鎮(zhèn)化與工業(yè)化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化協(xié)調(diào)演進(jìn)機(jī)制，利用世界銀行公開(kāi)數(shù)據(jù)庫(kù)提供的171個(gè)國(guó)家1961-2011年的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證研究。結(jié)果表明，工業(yè)化對(duì)城鎮(zhèn)化發(fā)展產(chǎn)生正向影響；農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化對(duì)城鎮(zhèn)化發(fā)展產(chǎn)生正向影響，農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化程度越高，城鎮(zhèn)化率越高；“工”、“農(nóng)”、“城”相互影響存在著內(nèi)在的規(guī)律性。基于研究，提出了推動(dòng)工業(yè)化與城鎮(zhèn)化良性互動(dòng)、推動(dòng)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化與城鎮(zhèn)化協(xié)調(diào)發(fā)展政策建議。

關(guān)鍵詞：城鎮(zhèn)化；工業(yè)化；農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化；DSR模型；面板數(shù)據(jù)

中圖分類(lèi)號(hào)：F424；F299.21；F321 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：0439-8114（2015）22-5782-04

Abstract：From perspective of relationship of urbanization， industrialization and agricultural modernization， the development process of modernization of 7 typical countries were arranged. Based on DSR model the driving force， condition and effective of development of urbanization， industrialization and agricultural modernization in these countries were analyzed， and then the mechanism of coordinated evolution of the three was constructed. Using 1961-2011 panel data of 171 countries provided by World Bank open database， an empirical research on the mechanism was conducted. Results showed that industrialization and agricultural modernization are positively related to urbanization. The higher degree the agricultural modernization， the higher the urbanization rate will be； Industrialization， agricultural modernization and urbanization are interrelated， with inherent law. To some extent， the development of industrialization and agricultural modernization might promote urbanization. According to the analysis， political suggestions of promoting positive interaction of industrialization and urbanization， promoting coordinated development of agricultural modernization and urbanization were put forward.

Key words：urbanization； industrialization； agricultural modernization； DSR model； panel data

1 世界主要國(guó)家城鎮(zhèn)化發(fā)展實(shí)踐

城鎮(zhèn)化發(fā)展與工業(yè)化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的發(fā)展是同一個(gè)命題的兩個(gè)方面，即城鎮(zhèn)化的發(fā)展也是工業(yè)化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化發(fā)展的同一個(gè)階段。研究和總結(jié)世界主要典型國(guó)家工業(yè)化、城鎮(zhèn)化與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的發(fā)展關(guān)系，有利于結(jié)合中國(guó)自身實(shí)際，借鑒和吸取外國(guó)農(nóng)村城鎮(zhèn)化發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，有利于更好地完成世界上人口最多的發(fā)展中大國(guó)的城鎮(zhèn)化進(jìn)程。

1.1 英國(guó)的城鎮(zhèn)化與工業(yè)化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化

英國(guó)作為工業(yè)革命的發(fā)源地，經(jīng)歷了圈地運(yùn)動(dòng)使農(nóng)業(yè)強(qiáng)制性實(shí)現(xiàn)了工業(yè)化和城鎮(zhèn)化，又通過(guò)工業(yè)革命加速了城鎮(zhèn)化，而后通過(guò)制定大倫敦規(guī)劃等一系列緩解措施，成為全世界率先完成城鎮(zhèn)化的國(guó)家，完成城鎮(zhèn)化、工業(yè)化與農(nóng)業(yè)的協(xié)調(diào)發(fā)展歷程。①圈地運(yùn)動(dòng)——強(qiáng)制的農(nóng)業(yè)工業(yè)化、農(nóng)業(yè)城鎮(zhèn)化。②工業(yè)革命——進(jìn)一步加速農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的進(jìn)程。③編制大倫敦規(guī)劃——促進(jìn)城鄉(xiāng)一體化發(fā)展。

1.2 美國(guó)的城鎮(zhèn)化與工業(yè)化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化

美國(guó)現(xiàn)代化的發(fā)展歷程，始終是伴隨工業(yè)化、城鎮(zhèn)化和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的相互作用。在這個(gè)過(guò)程中，城鎮(zhèn)化、工業(yè)化和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化始終是通過(guò)技術(shù)、勞動(dòng)力、資金的融入，并通過(guò)西進(jìn)運(yùn)動(dòng)得到加速的發(fā)展。而在這個(gè)過(guò)程中政府政策始終起到了促進(jìn)和調(diào)整的作用。①西進(jìn)運(yùn)動(dòng)——推動(dòng)城鎮(zhèn)化發(fā)展。②機(jī)械化發(fā)展——推動(dòng)農(nóng)業(yè)人口遷移并非農(nóng)就業(yè)。③工業(yè)革命——推進(jìn)城鎮(zhèn)化與農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化、工業(yè)化相互作用。

1.3 日本的城鎮(zhèn)化與工業(yè)化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化

日本工業(yè)化強(qiáng)有力推動(dòng)了城鎮(zhèn)化進(jìn)程，工業(yè)企業(yè)的發(fā)展，促進(jìn)了眾多農(nóng)民進(jìn)城成為城鎮(zhèn)居民，適度的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)規(guī)模經(jīng)營(yíng)和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化技術(shù)的使用推動(dòng)了人口過(guò)于集中于大城市中而造成小城市和農(nóng)村地區(qū)“過(guò)疏化”[1]。為此，工業(yè)化后日本政府利用大筆資金加大對(duì)中小城市和農(nóng)村地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，積極通過(guò)工業(yè)化和城市化發(fā)展引導(dǎo)農(nóng)村人口向周?chē)擎?zhèn)集中。①工業(yè)導(dǎo)入農(nóng)村——推動(dòng)農(nóng)村工業(yè)化和城鎮(zhèn)化。②宏觀規(guī)劃——強(qiáng)力調(diào)控工業(yè)布局、城鎮(zhèn)發(fā)展和農(nóng)村建設(shè)。

1.4 韓國(guó)的農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化與工業(yè)化、城鎮(zhèn)化

韓國(guó)的現(xiàn)代化發(fā)展歷程特點(diǎn)是工業(yè)先行，隨后涌現(xiàn)出的農(nóng)村問(wèn)題通過(guò)新村運(yùn)動(dòng)進(jìn)行調(diào)整，這個(gè)協(xié)調(diào)過(guò)程是由政府扶植，農(nóng)民自律、自助的方式實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化，最終實(shí)現(xiàn)農(nóng)村與城市協(xié)調(diào)發(fā)展[2]。①重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展——帶動(dòng)人口大量轉(zhuǎn)移。②新村運(yùn)動(dòng)——協(xié)調(diào)城鄉(xiāng)發(fā)展。

1.5 法國(guó)的城鎮(zhèn)化與工業(yè)化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化

由于小農(nóng)經(jīng)濟(jì)較發(fā)達(dá)，法國(guó)經(jīng)歷了緩慢的工業(yè)化、城鎮(zhèn)化過(guò)程，直到19世紀(jì)中葉法國(guó)工業(yè)化進(jìn)程快速推進(jìn)后，幾個(gè)大城市得到擴(kuò)張，小城鎮(zhèn)才有所發(fā)展，城鎮(zhèn)化進(jìn)程才開(kāi)始加快，農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移才打破緩慢局面。①土地政策——一減一加促進(jìn)規(guī)模經(jīng)營(yíng)。②以工養(yǎng)農(nóng)——推動(dòng)農(nóng)業(yè)機(jī)械化和小城鎮(zhèn)發(fā)展。

1.6 印度的城鎮(zhèn)化與工業(yè)化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化

印度存在“過(guò)度城市化”，城市化擴(kuò)張沒(méi)有發(fā)達(dá)的工業(yè)經(jīng)濟(jì)作為產(chǎn)業(yè)支撐，城市的混亂與農(nóng)村的貧窮同時(shí)存在，城市的拉力和農(nóng)村的推力共同導(dǎo)致大量移民無(wú)序流動(dòng)，形成大量的城市貧民窟，也導(dǎo)致城市化質(zhì)量發(fā)展差。①不完善的土地制度改革——貧富差距拉大。②綠色革命——片面的農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化。

1.7 巴西的農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化與工業(yè)化、城鎮(zhèn)化

巴西的現(xiàn)代化發(fā)展經(jīng)歷了從“巴西奇跡”到“拉美陷阱”的發(fā)展歷程，是無(wú)視農(nóng)業(yè)科學(xué)發(fā)展造成被動(dòng)的城鎮(zhèn)化、工業(yè)化和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化。從這個(gè)意義上講，巴西的農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化帶來(lái)了經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)兩個(gè)方面的借鑒。①巴西奇跡——源于工業(yè)化發(fā)展。②拉美陷阱——源于被動(dòng)的城鎮(zhèn)化、工業(yè)化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化。

2 世界主要國(guó)家城鎮(zhèn)化演進(jìn)規(guī)律

從上述主要典型國(guó)家的農(nóng)村城鎮(zhèn)化來(lái)看，城鎮(zhèn)化與工業(yè)化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化密不可分，工業(yè)化和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化快速發(fā)展在農(nóng)村城鎮(zhèn)化進(jìn)程中發(fā)揮著重要的推動(dòng)作用。

2.1 城鎮(zhèn)化與工業(yè)化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的DSR模型分析

本研究運(yùn)用“驅(qū)動(dòng)力-狀態(tài)-響應(yīng)”模型（Driving forces-State-Responses，DSR）模型，對(duì)這些國(guó)家的城鎮(zhèn)化發(fā)展歷程構(gòu)建一個(gè)理論分析框架。

DSR模型廣泛應(yīng)用于環(huán)境系統(tǒng)評(píng)價(jià)中，有助于選擇相關(guān)要素、指標(biāo)和數(shù)據(jù)信息，確保全面分析持續(xù)發(fā)展等問(wèn)題。根據(jù)世界主要典型國(guó)家的城鎮(zhèn)化進(jìn)程擴(kuò)展DSR模型，既可以進(jìn)一步分析他們的城鎮(zhèn)化特點(diǎn)，也可以依據(jù)中國(guó)實(shí)際情況推動(dòng)城鎮(zhèn)化發(fā)展進(jìn)程。

驅(qū)動(dòng)力指對(duì)推動(dòng)城鎮(zhèn)化的人類(lèi)活動(dòng)或者事件。狀態(tài)指各區(qū)域在城鎮(zhèn)化進(jìn)程中多個(gè)領(lǐng)域的表現(xiàn)形態(tài)。響應(yīng)是指此進(jìn)程中政府政策應(yīng)對(duì)及其他反應(yīng)。

表1從DSR模型角度扼要地描述了主要典型國(guó)家的工業(yè)化、城鎮(zhèn)化和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的突出事件和現(xiàn)象。從中可以看出，驅(qū)動(dòng)力和狀態(tài)是演變的外因和內(nèi)因，狀態(tài)側(cè)重于過(guò)程。

2.2 工業(yè)化、城鎮(zhèn)化與農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化協(xié)調(diào)演進(jìn)機(jī)制

通過(guò)DSR模型初步分析了這些國(guó)家“三化”的發(fā)展歷程，可以構(gòu)建這些典型國(guó)家的城鎮(zhèn)化發(fā)展的理論分析框架。為更形象地反映工業(yè)化、城鎮(zhèn)化和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的發(fā)展路徑和演進(jìn)機(jī)制，可以利用“工”、“城”、“農(nóng)”3個(gè)部門(mén)和各種要素（資金、土地、技術(shù)、勞動(dòng)力、信息）流動(dòng)勾勒出主要典型國(guó)家的工業(yè)化、城鎮(zhèn)化和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的演進(jìn)規(guī)律，如圖1所示。

盡管這些國(guó)家的發(fā)展進(jìn)程有所差異，“三化”未必同步進(jìn)行，但是從一個(gè)部門(mén)要素流入到另外一個(gè)部門(mén)后，另一個(gè)部門(mén)要素也必須流入到第三部門(mén)，如此循環(huán)才能協(xié)調(diào)發(fā)展，最終發(fā)展的趨勢(shì)會(huì)導(dǎo)致3個(gè)部門(mén)界限逐漸不十分明顯。

3 “三化”協(xié)調(diào)演進(jìn)機(jī)制的實(shí)證分析

3.1 數(shù)據(jù)來(lái)源

本研究數(shù)據(jù)來(lái)源于世界銀行公開(kāi)數(shù)據(jù)庫(kù)。利用Stata10軟件的Wbopendata模塊獲取世界銀行的超過(guò)256種出版物和各地區(qū)的信息。首先導(dǎo)出英國(guó)、美國(guó)、日本、韓國(guó)、法國(guó)、印度、巴西等7個(gè)國(guó)家的1961-2011年的面板數(shù)據(jù)，然后再導(dǎo)出世界銀行公開(kāi)數(shù)據(jù)庫(kù)包括的171個(gè)國(guó)家的1961-2011面板數(shù)據(jù)。Stata在進(jìn)行面板分析時(shí)自動(dòng)剔除缺失值，最終獲得1 016個(gè)有效觀測(cè)值。

3.2 模型設(shè)定與變量選擇

用城鎮(zhèn)人口占總?cè)丝诒戎?，即城?zhèn)化率作為城鎮(zhèn)化的發(fā)展水平，設(shè)為因變量。另外設(shè)定兩個(gè)自變量，一是農(nóng)業(yè)增加值，二是工業(yè)增加值占GDP比重。另外，人口數(shù)量和農(nóng)業(yè)用地面積對(duì)城鎮(zhèn)化發(fā)展有影響，這兩個(gè)變量被設(shè)為控制變量。如表2。

分別使用固定效應(yīng)模型（模型一）和隨機(jī)效應(yīng)模型（模型二）進(jìn)行計(jì)量分析。由于工業(yè)化和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化對(duì)城鎮(zhèn)化的影響存在著滯后效應(yīng)，因此研究中將滯后一期的工業(yè)增加值占GDP比重和滯后一期的農(nóng)業(yè)增加值替代原有模型中的所對(duì)應(yīng)自變量，同樣使用固定效應(yīng)模型（模型三）和隨機(jī)效應(yīng)模型（模型四）進(jìn)行計(jì)量分析。模型的表達(dá)式如下：

Cityit=？琢i+？茁1Indit+？茁2Agrit+？茁3Landit+？茁4Popit+？滋i+？著it

式中，i代表各個(gè)國(guó)家；t代表1961，1962，......2011；？滋i為國(guó)家i不可觀測(cè)的因素。固定效應(yīng)模型中，？滋i為常數(shù)，隨機(jī)效應(yīng)模型中，？滋i服從正態(tài)分布；？著it為模型的隨機(jī)效應(yīng)。？琢i為截距項(xiàng)，？茁1 _ ？茁4為模型估計(jì)的參數(shù)[3]。

3.3 模型估計(jì)結(jié)果

由表3可見(jiàn)，在4個(gè)模型中，即使排除了兩個(gè)控制變量的影響，工業(yè)化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化也都對(duì)城鎮(zhèn)化產(chǎn)生顯著的影響。

工業(yè)化對(duì)城鎮(zhèn)化發(fā)展產(chǎn)生正向影響。原因在于工業(yè)越發(fā)達(dá)，工業(yè)企業(yè)吸納農(nóng)業(yè)人口的能力越強(qiáng)，農(nóng)業(yè)人口比重不斷下降，而城鎮(zhèn)人口比重不斷提高。

農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化對(duì)城鎮(zhèn)化發(fā)展也產(chǎn)生正向影響。農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化程度越高，城鎮(zhèn)化率越高，原因在于農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化水平越高，農(nóng)業(yè)部門(mén)采用技術(shù)能力普遍提升，大量的農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力出現(xiàn)剩余，這些勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移到大城市、中小城鎮(zhèn)非農(nóng)就業(yè)，推進(jìn)城鎮(zhèn)化率提升。

通過(guò)實(shí)證分析可以看出，“工”、“農(nóng)”、“城”三個(gè)部門(mén)相互影響存在著內(nèi)在的規(guī)律性，也說(shuō)明推進(jìn)“工”、“農(nóng)”、“城”三個(gè)部門(mén)協(xié)調(diào)發(fā)展政策的正確性。

4 小結(jié)與討論

從城鎮(zhèn)化與工業(yè)化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化關(guān)系的角度系統(tǒng)梳理世界7個(gè)主要典型國(guó)家的現(xiàn)代化發(fā)展歷程，構(gòu)建城鎮(zhèn)化與工業(yè)化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化關(guān)系的DSR理論模型，并評(píng)述這些國(guó)家“三化”發(fā)展的驅(qū)動(dòng)力、狀態(tài)和效應(yīng)，在此基礎(chǔ)上構(gòu)建了城鎮(zhèn)化與工業(yè)化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化協(xié)調(diào)演進(jìn)機(jī)制，利用世界銀行公開(kāi)數(shù)據(jù)庫(kù)提供的171個(gè)國(guó)家1961-2011年的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證研究，結(jié)果表明，工業(yè)化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化均與城鎮(zhèn)化存在正向顯著關(guān)系?；谝陨涎芯浚韵抡呓ㄗh可供借鑒：

4.1 推動(dòng)工業(yè)化與城鎮(zhèn)化良性互動(dòng)

中國(guó)工業(yè)化總體水平已進(jìn)入中期階段，但工業(yè)發(fā)展方式仍然粗放。要從城鎮(zhèn)化的角度推進(jìn)工業(yè)化發(fā)展：①促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展，滿(mǎn)足城鎮(zhèn)化對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)的要求。②轉(zhuǎn)變工業(yè)發(fā)展方式，加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，滿(mǎn)足城鎮(zhèn)化對(duì)良好生態(tài)環(huán)境的要求。③合理布局大城市、中小城市、小城鎮(zhèn)以及農(nóng)村地區(qū)的工業(yè)，滿(mǎn)足農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化和中西部地區(qū)就近城鎮(zhèn)化的要求[4]。

4.2 推動(dòng)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化與城鎮(zhèn)化協(xié)調(diào)發(fā)展

目前中國(guó)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化發(fā)展水平明顯滯后[5]。要從城鎮(zhèn)化的角度推進(jìn)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化發(fā)展：①增強(qiáng)農(nóng)業(yè)綜合生產(chǎn)能力，滿(mǎn)足城鎮(zhèn)化對(duì)糧食和其他重要農(nóng)產(chǎn)品有效供給的增長(zhǎng)需求。②廣泛使用現(xiàn)代高新技術(shù)和現(xiàn)代裝備設(shè)施，滿(mǎn)足城鎮(zhèn)化不斷轉(zhuǎn)移農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力的需要[6]。③加大現(xiàn)代工業(yè)部門(mén)對(duì)農(nóng)業(yè)農(nóng)村的反哺力度，滿(mǎn)足城鎮(zhèn)化對(duì)城鄉(xiāng)一體化發(fā)展的需要。

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（責(zé)任編輯 陳 焰）