朱劍鋒

(上海國際機場股份有限公司， 上海 201202）

大型展覽館項目多目標風險管理模式探索

朱劍鋒

(上海國際機場股份有限公司， 上海 201202）

大型展覽館項目具有建筑規(guī)模大、占地面積大、結構類型復雜、人流物流量大、配套功能繁多和投資巨大等特點。在建設過程中不可預見的因素非常多，這樣工程建設項目建設方不可避免地面臨著質(zhì)量、安全、投資和進度等多方面的風險，因此，參建各方要加強質(zhì)量、安全、進度和投資等多個目標的風險管理，做好風險的識別和防范，方能保證工程建設的順利進行?；趪鴥?nèi)外風險管理理論研究成果，對大型展覽館項目建設多目標風險管理模式進行了研究，并以理論為指導，結合國內(nèi)某大型展覽館工程建設項目，進行了質(zhì)量、安全、投資、進度控制的多目標風險管理實踐，為建設方的多目標決策提供了參考。

大型展覽館；多目標；組織架構；風險管理

0 引 言

近年來，在發(fā)展城市展覽館經(jīng)濟熱潮帶動下，各地大建展覽場館建設的勢頭一浪高過一浪，把展覽場館作為城市的必要基礎設施，紛紛規(guī)劃建設展覽場館，甚至包括拉薩也在積極爭取建設一個展覽館中心。

對于一項大型展覽館工程而言，緊張的工期往往會給工程的質(zhì)量保證和安全保障帶來巨大的挑戰(zhàn)，一旦發(fā)生質(zhì)量安全事故，輕則會影響施工順利進行，重則會給工程留下隱患或縮短建筑物的使用年限，甚至會使建筑物成為危房，影響安全使用甚至不能使用，最為嚴重的是使建筑物倒塌，造成人員傷亡和巨大的經(jīng)濟損失。另外，大型展覽館項目的投資規(guī)模一般都會達到數(shù)十億元，如果投資風險不能得到有效的控制，項目的投資額會大幅的增加，給建設方帶來巨大的資金壓力。再者，大型展覽館項目很多是政府投資項目，工期要求高，一旦進度滯后，會影響到后期開館布展，造成不利的社會影響。

以往很多國內(nèi)外學者對大型建筑工程風險管理研究主要集中在質(zhì)量安全方面，例如，孔敏對大型建設工程項目建設過程中的質(zhì)量和安全的風險分析和控制進行了研究。目前針對大型建筑工程建設投資風險管理研究的相對較少，主要是針對投資控制的，例如，歐莉、易振華對大型建設工程項目的投資總控進行了研究，劉崢、安雪梅對建設單位如何做好重大工程項目投資控制進行了探討。在進度控制研究方面，岳軍以某校國際會議中心項目為例，得出成本因素對工程進度影響深刻，組織驗收也是工程滯后的主要因素，并對工程項目進度管理和組織模式進行分析，對高校大發(fā)展時期的工程項目管理提出可供參考建議。

綜上所述，以往國內(nèi)外學者針對大型建筑工程風險管理的目標維度單一，極少有人對質(zhì)量、安全、進度和投資等多個目標的風險管理進行過系統(tǒng)的研究。本文以理論為指導，結合國內(nèi)某大型展覽館工程建設項目，進行了質(zhì)量、安全、投資、進度控制的多目標風險管理實踐，為建設方的多目標決策提供了參考。

1 工程概況

某大型展覽館工程建筑面積超過 100 萬 m2，量大面廣，施工進度要求緊，質(zhì)量安全要求高，總包單位有兩家，分包單位近百家，現(xiàn)場施工人員高峰時超過 1.3 萬人，大型機械設備多、交叉作業(yè)多、管理協(xié)調(diào)難度大。

工程建設目標包括四個方面的內(nèi)容：質(zhì)量目標、安全目標、進度目標、投資目標。

質(zhì)量目標為：確保工程驗收合格率 100%，獲得國家“魯班獎”，獲得中國三星級“綠色建筑設計評價標識”證書(規(guī)劃設計階段和施工階段)，獲得中國三星級“綠色建筑評價標識”證書和標志(運營階段)。

安全目標：確保工程無重大安全事故，創(chuàng)建市級文明示范工地和標化工地，符合《建設工程安全生產(chǎn)管理條例》(國務院令第 393 號)相關要求。

進度目標：工程總工期目標為 848 d，工程主要節(jié)點計劃、設計出圖計劃、專業(yè)分包招標計劃等滿足工程總進度要求。

投資目標：同口徑下竣工結算價格不超過建設投資估算的 10%。

2 項目多目標風險管理實踐

2.1 風險管理組織架構

本工程建設單位項目組織結構為職能制組織結構，管理權力高度集中，保證了風險決策的有效性；建設單位管理部門按照職能分別設置了施工管理、技術管理、安全管理、綜合管理等部門，分別對應了項目進度、質(zhì)量、安全和投資的風險控制目標，職責明確，組織系統(tǒng)穩(wěn)定性強，以保證決策層形成的決策在執(zhí)行層得以有效執(zhí)行，有利于強化針對每個項目目標的風險管理。

結合本工程建設方的組織架構，為了有效控制質(zhì)量、安全、進度、投資等風險，組織建立了面向項目全體參與者的風險管理小組，該風險管理小組采用的是矩陣式的組織形式。風險管理小組是質(zhì)量、安全、進度和投資風險管理體系中的執(zhí)行機構，負責具體工作的實施，風險管理小組組長由建設單位各職能部門的負責人擔任，小組成員包括勘測單位、設計單位、施工單位、監(jiān)理單位、質(zhì)量監(jiān)測單位、外聘專家等，風險管理小組成員隨項目實施階段相應進行動態(tài)調(diào)整。

風險管理小組內(nèi)部指令關系以橫向指令關系為主、縱向指令關系為輔。因為各相關單位項目管理目標還是以合同約束方式為主，其最終風險管理績效由合同約定方式進行考核。但信息中心指令以縱向為主，因建設單位是以項目全局進行風險管理，需要各相關單位及時、準確反饋信息以做出更準確的決策。

2.2 風險管理的維度

項目風險管理的首要任務是確定項目建設目標，并明確項目組織、過程控制和持續(xù)時間。因此，項目建設風險管理的維度一般包括目標維、過程維、組織維和時間維，如圖 1所示。項目建設的目標維主要包括進度目標、投資目標、安全目標和質(zhì)量目標。過程維是指風險管理的過程，包括風險分析與識別、風險評估與預控、風險跟蹤與監(jiān)測、風險預警與應急等四個過程。項目組織維是指項目的參建各方，包括建設單位、設計單位、施工單位、監(jiān)理單位和以及檢測單位、監(jiān)測單位等。時間維主要是指項目建設的整個過程，主要包括項目籌備、設計、施工和驗收及試運營等 4 個階段。

2.3 風險管理的內(nèi)容

2.3.1 項目籌備階段

項目籌備階段風險管理工作內(nèi)容主要是構建風險管理體系，具體內(nèi)容如下。

(1)編制各項計劃：參建各方協(xié)助建設方編制建設項目實施階段風險管理計劃，編制施工質(zhì)量、安全、投資、進度、職業(yè)健康和環(huán)境保護計劃，項目管理計劃等。

(2)建立各項管理制度：參建各方協(xié)助建設方建立風險管理制度、建立風險檢查制度、施工監(jiān)測布置及檢測預警標準、編制風險管理實施說明書、建立各項安全防范措施、風險信息溝通協(xié)調(diào)制度等。

(3)建設方確定項目承發(fā)包模式、招投標管理辦法及合同格式等內(nèi)容。

2.3.2 設計階段

設計階段的風險管理工作主要是針對質(zhì)量和投資兩個目標維度，具體包括如下幾方面。

(1)設計方案風險識別：設計方對設計方案的潛在風險因素進行識別分析(包括設計方案及施工過程中對第三者建筑的影響分析)，并形成設計方風險清單，報監(jiān)理方和建設方審核。

(2)可施工性分析：設計方分析各種施工方法對設計方案的適用性以及設計方案的可施工性和經(jīng)濟性，包括職業(yè)健康和施工安全的考慮，以及對第三者的影響。并在設計說明中推薦適用于本設計費方案的預期施工方案，報監(jiān)理方和建設方審核。

(3)設計方案風險評估：設計方根據(jù)項目調(diào)研資料和預期的施工方法對設計方案的風險因素進行定性和定量分析，形成設計方風險評估報告，并更新設計方風險清單，報監(jiān)理方和建設方審核。

(4)預期風險策略：根據(jù)預期的施工方法和相關資料，提供設計方建議的預期風險減輕和風險應急等策略，并更新設計方風險清單。

(5)設計方案檢查：包括建設單位、設計、監(jiān)理及審圖機構對設計方案的檢查，包括設計復雜性、技術可行性、風險因素評估、預期施工方案等內(nèi)容。

2.3.3 施工階段

施工階段是建筑實體的形成階段，該階段質(zhì)量、安全、進度和投資風險最高，因此，該階段風險管理工作十分關鍵，直接影響到項目建設各個目標的實現(xiàn)，具體包括以下幾方面。

(1)構建施工現(xiàn)場風險管理體系：施工方負責編制施工方施工組織設計、項目管理規(guī)劃、工程風險管理計劃、工程施工質(zhì)量、安全、職業(yè)健康及環(huán)境保護計劃等，報監(jiān)理方和建設方審核。

(2)設計交底：由建設方組織圖紙會審及設計交底，由設計方向施工方進行設計方案交底及相關資料交接，包括設計方風險識別及風險評估報告、設計方風險清單、設計方案可施工性分析報告等。

(3)技術方案風險分析：施工方進行設計可施工性風險分析、施工組織設計及施工方案風險分析、臨近構筑物影響風險分析、場地地質(zhì)條件影響風險分析等，報監(jiān)理方和建設方審核。

(4)施工風險識別：用 RBS 方法對工程項目進行風險分解，結合設計方風險清單及設計方風險評估報告等設計方資料對項目風險因素進行識別分析，建立施工方風險清單，同時施工風險識別還包括施工中因考慮工程施工實際的新增風險識別，因風險策略實施后的風險因素再識別等施工動態(tài)風險識別內(nèi)容。

(5)施工風險評估：結合設計方風險評估報告、施工方風險清單等相關資料進行施工方風險評估，對風險因素進行定性和定量分析，并對風險因素進行定級評價，形成施工風險評估報告。此外，施工風險評估報告還包括施工中新增風險以及因風險策略實施后的風險因素再評估等內(nèi)容。施工風險評估的最終成果體現(xiàn)為施工風險評估報告和更新后的風險清單，報監(jiān)理方和建設方審核。

(6)施工風險策略：根據(jù)風險評估結果選擇適當?shù)娘L險處理策略，編制風險策略實施計劃并實施。此外，還應編制施工質(zhì)量安全風險應急預案及定期進行應急演練。

(7)施工風險監(jiān)控：實時監(jiān)控風險因素、施工風險預警預報、風險策略實施結果跟蹤監(jiān)測及實時效果分析、風險清單的持續(xù)更新等，此外還包括運營階段風險監(jiān)控措施在施工階段的實施。

(8)施工風險通告。

(9)現(xiàn)場重大事故上報及處置。

2.3.4 竣工驗收及試運營階段

竣工驗收及試運營階段的風險管理工作主要是針對項目建設的質(zhì)量目標，具體包括以下幾方面。

(1)運營期質(zhì)量風險因素識別與評估：項目參建各方根據(jù)項目施工情況及風險管理結果，對項目運營期間的質(zhì)量風險因素進行識別分析，并最終形成運營期風險評估報告，轉(zhuǎn)交至運營方。

(2)項目試運營：主要從風險管理角度檢查運營階段風險管理工作以及運營期風險監(jiān)控設備試運行。

(3)風險工作總結：建設方對建設工程質(zhì)量、安全、進度、投資風險管理效果進行總結并對參建各方的進行績效考核，最終形成風險管理總結報告。

2.4 風險管理工作流程

建筑工程施工質(zhì)量安全風險管理的總工作流程見圖 2。風險管理總體工作流程包括確定風險管理目標并制定風險管理策劃方案，以及風險識別與分析、風險評估與預控、風險跟蹤與監(jiān)測、風險預警與應急等四個子流程，其中，四個子流程是一個閉合的動態(tài)循環(huán)過程。

風險識別與分析主要是尋找、辨別和分類存在于建筑工程項目中的風險因素，并系統(tǒng)地識別風險源、確定風險事件的過程。風險評估與預控主要指對建筑工程質(zhì)量安全風險事件進行等級評價、重要性排序，制定針對風險事件及風險因素的預防性措施。風險跟蹤與監(jiān)測是指建筑工程施工過程中，對影響施工質(zhì)量安全的風險因素及其影響程度進行跟蹤與監(jiān)測的動態(tài)過程。風險預警與應急主要是根據(jù)風險跟蹤與監(jiān)測的結果，對風險事件進行預測預報，并視風險預警等級采取相應的應急措施。

圖2 風險管理總工作流程圖

2.5 風險管理績效評價

建筑工程項目實施單位應定期對所承擔的建筑工程施工質(zhì)量安全風險進行自評價，其上級管理部門應定期對項目實施單位進行績效評價。

建筑工程施工質(zhì)量安全風險管理績效評價采用評分法，主要包括風險管理目標的實現(xiàn)狀況、風險管理組織架構、風險管理工作內(nèi)容、風險控制措施和應急預案的有效性以及風險管理的結果。

3 大型展覽館項目多目標風險管理實踐效果

通過建立大型展覽館項目建設方的風險管理體系，分別從目標維、過程維、時間維對工程的全過程進行管理，以質(zhì)量、安全、進度和投資目標為核心建立統(tǒng)一的目標體系，以聯(lián)系、協(xié)同的方式開展風險控制工作，通過不同維度對工作內(nèi)容設計整合，形成相互聯(lián)系、相互作用和相互依賴的整體，解決了建設工程中工期緊張、投資難、質(zhì)量要求高以及安保壓力大等交叉影響下的投資風險、進度風險、安全風險、質(zhì)量風險等核心問題，從根本上確保大型展覽館項目建設目標的順利有序完成。

4 結 語

從風險管理的視角開展大型展覽館項目管理工作，可以有效降低大型展覽館和場館建設工程的投資、進度、質(zhì)量、安全、環(huán)境風險的影響，能夠減少工程總投資、節(jié)約資源，盡量減少社會資源浪費，降低項目建設風險和社會穩(wěn)定風險，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展目標。

本文僅僅是對大型展覽館項目建設多目標風險管理初步探索，是在借鑒國內(nèi)外風險管理的理論研究成果、實踐經(jīng)驗、相關法律法規(guī)及標準規(guī)范基礎上，并結合大型展覽館項目建設的特點而提出的。然而一種新的成果，除了理論上的合理外，還必須經(jīng)過大量的工程實踐的檢驗，方能發(fā)現(xiàn)問題及查找錯漏，更能進一步豐滿理論框架。另外，不同目標維度風險之間不是相互獨立，毫無關聯(lián)，而是彼此影響、緊密聯(lián)系在一起的，其相關性還有待進一步研究進行研究。

[1]何文才. 大型展覽館場館集成化管理建設模式的研究[D]．上海：同濟大學，2008.

[2]孔敏. 大型建設工程項目的風險分析和控制[D].山東：山東大學，2005.

[3]歐莉，易振華. 大型建設工程項目的投資總控[J].建筑，2002(7):35-36.

[4]劉崢，安雪梅. 建設單位如何做好重大工程項目投資控制[J].經(jīng)濟論壇，2003(22):77-83.

[5] DB 31/T 688-2013，建筑工程施工質(zhì)量安全風險管理規(guī)范[S].

[6] 岳軍.高校工程項目進度管理研究—以A校國際會議中心項目為例[D]．中國地質(zhì)大學（北京），2013.

通信地址：上海市安航路200號1號樓209室，郵編：201207。

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1007-4104(2015)12-0067-04

2015-10-10

朱劍鋒，高級工程師。