盧怡

摘 ?要：稀土作為一項(xiàng)稀缺的戰(zhàn)略性資源，在世界各國(guó)的軍事工業(yè)發(fā)展中扮演著重要角色。我國(guó)是稀土資源的出口大國(guó)，卻在國(guó)際市場(chǎng)中勢(shì)力微弱;采取絕對(duì)性的保護(hù)政策，一方面會(huì)遭致WTO各成員國(guó)的反對(duì)，另一方面也不利于我國(guó)稀土產(chǎn)業(yè)的長(zhǎng)期發(fā)展。因此，探尋一條有效的稀土發(fā)展新思路是促使我國(guó)稀土產(chǎn)業(yè)升級(jí)與改善貿(mào)易現(xiàn)狀的關(guān)鍵。

關(guān)鍵詞：稀土出口;稀土保護(hù);時(shí)間策略

一、引言

稀土作為一種“工業(yè)維生素”，在工業(yè)、高新技術(shù)、軍事及農(nóng)業(yè)領(lǐng)域有著廣泛應(yīng)用;是制造被稱(chēng)為“靈巧炸彈”的精密制導(dǎo)武器、雷達(dá)和夜視鏡等各種武器裝備不可缺少的元素。我國(guó)的稀土儲(chǔ)量豐富，是世界稀土的主要出口國(guó)。在2005年以前，我國(guó)實(shí)行了稀土出口鼓勵(lì)型政策。一方面，在給我國(guó)帶來(lái)了外匯收益的同時(shí)，另一方面由于長(zhǎng)期的低附加值出口與粗放型開(kāi)采，給我國(guó)的資源環(huán)境及產(chǎn)業(yè)發(fā)展帶來(lái)了極大危害。由于稀土資源的戰(zhàn)略特性以及在國(guó)際市場(chǎng)上的低效競(jìng)爭(zhēng)，我國(guó)開(kāi)始調(diào)整了對(duì)稀土的出口政策。2005年5月，我國(guó)開(kāi)始推行一系列的稀土出口管制政策，目的是保護(hù)我國(guó)的稀土資源并且試圖通過(guò)改變國(guó)際供應(yīng)來(lái)贏得定價(jià)話(huà)語(yǔ)權(quán)和增加市場(chǎng)勢(shì)力。然而，這一舉措遭到了來(lái)自WTO的制裁。2014年8月7日，WTO以“中國(guó)對(duì)稀土相關(guān)產(chǎn)品的出口管理措施不符合中國(guó)加入世貿(mào)組織的承諾”為由，對(duì)中國(guó)進(jìn)行了制裁。于是，我國(guó)又取消了對(duì)稀土的出口管制措施，然而并沒(méi)有得到預(yù)期的目標(biāo)，下表1是2011-2013 年中國(guó)稀土出口配額與出口配額實(shí)際使用比例情況。

表1

數(shù)據(jù)來(lái)源：《中國(guó)稀土年鑒》，2011-2013，中國(guó)稀土協(xié)會(huì)

稀土資源的出口與保護(hù)問(wèn)題，既涉及國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系與實(shí)際貿(mào)易利得，又涉及國(guó)家戰(zhàn)略安全與國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。我國(guó)作為WTO的成員國(guó)，在對(duì)稀土進(jìn)行必要出口的同時(shí)，如何通過(guò)合理的政策措施，帶動(dòng)我國(guó)稀土產(chǎn)業(yè)發(fā)展，是當(dāng)前研究的重點(diǎn)。

本文將通過(guò)對(duì)稀土出口的長(zhǎng)期與短期經(jīng)濟(jì)效益分析，從而尋求一個(gè)均衡的出口策略。即：在不違背WTO規(guī)則前提下，通過(guò)出口政策的調(diào)整，引導(dǎo)我國(guó)稀土產(chǎn)業(yè)的優(yōu)化并增加中國(guó)稀土的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，從而實(shí)現(xiàn)“保護(hù)”與“開(kāi)發(fā)”的聯(lián)動(dòng)效應(yīng)。

二、文獻(xiàn)綜述

中國(guó)的稀土產(chǎn)業(yè)已有50年歷史，為我國(guó)的出口創(chuàng)匯做出了巨大貢獻(xiàn);然而，在產(chǎn)業(yè)的發(fā)展上也存在一些嚴(yán)重的問(wèn)題，如：產(chǎn)業(yè)集中度不高;戰(zhàn)略?xún)?chǔ)備不夠完善;出口產(chǎn)品附加值普遍偏低;企業(yè)間惡性競(jìng)爭(zhēng)，行業(yè)自律不完善;缺乏國(guó)際稀土定價(jià)權(quán)等等。對(duì)此，《中國(guó)稀土產(chǎn)業(yè)組織研究》（王華民，2012）詳細(xì)闡述了中國(guó)稀土的產(chǎn)業(yè)組織現(xiàn)狀;《中國(guó)稀土產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢(shì)分析》（吳迪、錢(qián)貴霞，2014）也進(jìn)行了世界稀土產(chǎn)業(yè)分析。

中國(guó)是已探明的世界稀土儲(chǔ)量豐富和品種齊全的國(guó)家之一，然而我國(guó)的稀土貿(mào)易長(zhǎng)期以低附加值的形式出口，在國(guó)際市場(chǎng)上缺乏競(jìng)爭(zhēng)力和定價(jià)話(huà)語(yǔ)權(quán)，這對(duì)我國(guó)稀土產(chǎn)業(yè)的發(fā)展以及國(guó)家安全造成了極大損害。《關(guān)于提升我國(guó)稀土產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的探索》（王寧，2013）對(duì)中國(guó)稀土產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行了研究?！吨袊?guó)稀土出口市場(chǎng)勢(shì)力的實(shí)證研究》（孫澤生、蔣帥都，2009）實(shí)證研究中國(guó)稀土出口貿(mào)易的市場(chǎng)勢(shì)力;并發(fā)現(xiàn)中國(guó)稀土出口貿(mào)易的實(shí)際市場(chǎng)勢(shì)力比較微弱，出現(xiàn)“寡頭”地位與市場(chǎng)勢(shì)力缺乏共存的現(xiàn)象。

稀土作為一種國(guó)家戰(zhàn)略性資源，有著極其重要的地位，關(guān)于稀土的對(duì)外貿(mào)易政策也有不少研究?！段覈?guó)稀土出口現(xiàn)狀與進(jìn)出口政策分析》（董珮，2014）對(duì)中國(guó)稀土資源進(jìn)出口政策進(jìn)行了分析;《淺析我國(guó)稀土安全及安全戰(zhàn)略》（程瀟黎，2006）也強(qiáng)調(diào)了稀土作為關(guān)系經(jīng)濟(jì)安全和國(guó)防安全的重要戰(zhàn)略物資的重要性。

本文將在上述研究的基礎(chǔ)之上，通過(guò)建立稀土出口長(zhǎng)期與短期經(jīng)濟(jì)利益博弈模型，來(lái)分析如何通過(guò)稀土出口政策的調(diào)整，來(lái)改善我國(guó)稀土產(chǎn)業(yè)發(fā)展與國(guó)際供應(yīng)現(xiàn)狀，實(shí)現(xiàn)“保護(hù)”與“開(kāi)發(fā)”的聯(lián)動(dòng)效應(yīng)。

三、中國(guó)稀土出口的長(zhǎng)期與短期博弈的經(jīng)濟(jì)效益分析

“中東有石油，中國(guó)有稀土?！边@是鄧小平在1992年“南巡講話(huà)”時(shí)說(shuō)的一句話(huà);然而，比石油還珍貴的稀土，卻未能為中國(guó)換來(lái)可觀的財(cái)富。倒是日本、美國(guó)等稀土資源使用大國(guó)，通過(guò)購(gòu)買(mǎi)中國(guó)的廉價(jià)稀土，建立起“深藏不露”的戰(zhàn)略?xún)?chǔ)備。因此，基于我國(guó)稀土產(chǎn)業(yè)的長(zhǎng)期發(fā)展與國(guó)防事業(yè)：我國(guó)對(duì)稀土行業(yè)進(jìn)行了整合，并且改革了稀土出口政策;然而，卻遭到了WTO專(zhuān)家組的調(diào)查。

短期內(nèi)，稀土資源的出口可以直接帶來(lái)可觀的經(jīng)濟(jì)收益，然而，給予出口國(guó)的是永久的資源喪失和環(huán)境的破壞。下面，本文將在博弈論的思想框架下，從經(jīng)濟(jì)利益的角度來(lái)分析稀土產(chǎn)業(yè)的發(fā)展方式。

（一）假定。（1）僅有中國(guó)和美國(guó)進(jìn)行稀土交易，中方為稀土出口國(guó)、美方為進(jìn)口國(guó);（2）其他條件不變的情況下，雙方展開(kāi)自由交易（不考慮關(guān)稅、匯率、幣值變動(dòng)、物流等因素影響）;（3）

A（單位稀土現(xiàn)值）遠(yuǎn)小于B（單位稀土開(kāi)發(fā)價(jià)值）;（4）不考慮稀土的開(kāi)采以及加工再利用成本，以及生產(chǎn)過(guò)程中的外部成本;（5）稀土是一種不可再生（邊際收益遞減）的資源，但是可被加工，多種用途使用（邊際收益遞增）。

（二）理論模型設(shè)計(jì)。從我國(guó)稀土行業(yè)現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)能力與經(jīng)營(yíng)模式出發(fā)，短期內(nèi)，中方企業(yè)由于資金和技術(shù)的限制，無(wú)法對(duì)稀土的潛在價(jià)值進(jìn)行開(kāi)發(fā)，因此更加傾向于出口稀土原料直接增加經(jīng)濟(jì)收益的出口方式。此時(shí)，美方將用A0換取中方的稀土原料。由稀土本身特性可知，稀土每?jī)傻饺甓紩?huì)被開(kāi)發(fā)出新的用途，因此，美國(guó)將獲得稀土的潛在價(jià)值，又稱(chēng)為高端價(jià)值，而這也正是中方所損失的。因此，盈虧利得靜態(tài)比較如下表2所示：

表2

說(shuō)明：A0為稀土原料的單位現(xiàn)值，Ai為每A0的貨幣價(jià)值在第i個(gè)部門(mén)產(chǎn)生的投資效益，Bi為每單位稀土原料所挖掘出的潛在價(jià)值在第i個(gè)部門(mén)產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益。且A、B分別為t期效益總量（靜態(tài)），A= A1+A2+A3…+Ai、B= B1+B2+B3+…+Bi。

（三）動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)利益分析。由上述可知。稀土現(xiàn)值盈利價(jià)值模式方程式為：A（t）=∫ n（t）* A0 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? （3.3.1）

稀土潛在價(jià)值開(kāi)發(fā)盈利出口模式方程式為：

B（t）= ∫（B1+B2+B3+…+Bi） ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?（3.3.2）

= ∫（c1* A0+c2* A0+c3* A0+…+ci* A0） ? ? ? ? ? ? （3.3.3）

長(zhǎng)期與短期盈利價(jià)值方程式：

C（t）= B（t）- A（t）

=∫（c1* A0+c2* A0+c3* A0+…+ci* A0） - ∫n（t）* A0

（3.3.4）

=∫ [（∑ci- n（t） ] * A0（3.3.5）

其中，“∑”代表t期的利潤(rùn)的累加，n（t）代表第t期的交易量， ci是每單位稀土原料投入生產(chǎn)所創(chuàng)造的潛在邊際價(jià)值;由于稀土是一種不可再生資源，所以n（t）的一階導(dǎo)數(shù)小于0。

此時(shí)，對(duì)C（t）求一階導(dǎo)數(shù)，且令C`（t）=0，可求得有兩個(gè)極值點(diǎn)t1和t2，如下圖所示。

圖1

由上圖可知，短期內(nèi)稀土通過(guò)其現(xiàn)值出口可以創(chuàng)造較多的經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)，然而長(zhǎng)期必須依靠延長(zhǎng)稀土產(chǎn)業(yè)鏈，通過(guò)實(shí)現(xiàn)其潛在價(jià)值的發(fā)揮，來(lái)獲得更高收益。

四、稀土資源“出口”與“保護(hù)”的時(shí)間策略分析

根據(jù)上述稀土出口的長(zhǎng)短期博弈模型可知，長(zhǎng)期內(nèi)必須通過(guò)實(shí)現(xiàn)稀土的高端出口才能實(shí)現(xiàn)更高的經(jīng)濟(jì)效益，從而替代短期內(nèi)稀土的低端出口的經(jīng)濟(jì)收益。高端產(chǎn)品的出口需要一定的學(xué)習(xí)時(shí)間，目前我國(guó)的生產(chǎn)水平還很難達(dá)到，但是可以通過(guò)學(xué)習(xí)、自主創(chuàng)新和引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)來(lái)實(shí)現(xiàn)。因而，要想真正打開(kāi)稀土的國(guó)際市場(chǎng)，短期之內(nèi)不能切斷稀土供應(yīng)，長(zhǎng)期之中必須實(shí)現(xiàn)稀土產(chǎn)品的高端出口。

（一）短期內(nèi)，將數(shù)量?jī)?yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為主動(dòng)優(yōu)勢(shì)。我國(guó)稀土資源極其豐富，是稀土的主要出口國(guó);然而我國(guó)稀土產(chǎn)品目前在國(guó)際市場(chǎng)上市場(chǎng)勢(shì)力微弱且缺乏定價(jià)話(huà)語(yǔ)權(quán)。為了保護(hù)稀土這一戰(zhàn)略資源，我國(guó)實(shí)行的是稀土出口配額制度，同時(shí)還實(shí)施“禁止、鼓勵(lì)和限制”三個(gè)區(qū)別對(duì)待的原則。

在短期之中，改變貿(mào)易現(xiàn)狀，將數(shù)量?jī)?yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為主動(dòng)優(yōu)勢(shì)。即：利用目前我國(guó)在稀土的低端產(chǎn)業(yè)鏈之中所存有的比較優(yōu)勢(shì)，充分利用出口配額進(jìn)行短期內(nèi)密集型出口，迅速占領(lǐng)市場(chǎng)，獲取主動(dòng)優(yōu)勢(shì)。并且，在低端市場(chǎng)交易中，通過(guò)多樣化的國(guó)際貿(mào)易方式，實(shí)現(xiàn)以“資源”換“技術(shù)”，來(lái)引進(jìn)先進(jìn)的開(kāi)采、加工及各項(xiàng)研發(fā)處理技術(shù)。在獲得相應(yīng)經(jīng)濟(jì)利益的同時(shí)，為長(zhǎng)期稀土產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，積累技術(shù)與經(jīng)驗(yàn)。

（二）長(zhǎng)期內(nèi)，實(shí)現(xiàn)由“數(shù)量”向“質(zhì)量”的轉(zhuǎn)化。長(zhǎng)期之中，發(fā)展稀土產(chǎn)業(yè)向高品質(zhì)方向發(fā)展。稀土的高端產(chǎn)品其本身耗費(fèi)的稀土資源含量相對(duì)較少，且其附加值較高。實(shí)現(xiàn)高端產(chǎn)品的出口，不僅可以直接實(shí)現(xiàn)其應(yīng)用價(jià)值，還可以在國(guó)際稀土市場(chǎng)上獲得更多的市場(chǎng)勢(shì)力和增加國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。發(fā)展稀土出口向高附加值方向發(fā)展，一方面，可以實(shí)現(xiàn)對(duì)低端稀土市場(chǎng)的產(chǎn)品替代，實(shí)現(xiàn)我國(guó)稀土產(chǎn)業(yè)的長(zhǎng)期性發(fā)展;另一方面，可以有效保護(hù)我國(guó)的戰(zhàn)略性資源和促進(jìn)軍工企業(yè)的發(fā)展。

關(guān)于稀土的長(zhǎng)期性出口，可以根據(jù)稀土在不同部門(mén)所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益來(lái)劃分出口額度。從稀土產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈本身出發(fā)，按照其在不同部門(mén)所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益來(lái)決定其出口量，如下表3所示：

表3

總之，長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，通過(guò)調(diào)整國(guó)內(nèi)稀土產(chǎn)業(yè)政策，鼓勵(lì)稀土向高端產(chǎn)業(yè)鏈延伸;有選擇性的分配稀土產(chǎn)品出口數(shù)量，讓生產(chǎn)高端稀土產(chǎn)品的企業(yè)獲得更多利潤(rùn)，增強(qiáng)其在國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。同時(shí)，在短期之內(nèi)，通過(guò)實(shí)行有差別的企業(yè)政策，促進(jìn)國(guó)內(nèi)企業(yè)迅速占領(lǐng)稀土的低端市場(chǎng)，并且取得主導(dǎo)權(quán)和發(fā)言權(quán)。此外，積極引導(dǎo)稀土產(chǎn)業(yè)為國(guó)家戰(zhàn)略服務(wù)，增強(qiáng)我國(guó)軍事實(shí)力和綜合國(guó)力，為我國(guó)在國(guó)際上爭(zhēng)奪更多的稀土定價(jià)話(huà)語(yǔ)權(quán)。

五、小結(jié)與建議

由于稀土自身的特點(diǎn)決定了其經(jīng)濟(jì)和戰(zhàn)略?xún)r(jià)值，稀土資源作為一種豐裕要素?zé)o疑成為我國(guó)從事貿(mào)易活動(dòng)利得的基礎(chǔ)。然而，在國(guó)際市場(chǎng)上，我國(guó)稀土產(chǎn)業(yè)勢(shì)力微弱，缺乏國(guó)際定價(jià)話(huà)語(yǔ)權(quán);在國(guó)內(nèi)，我國(guó)稀土產(chǎn)業(yè)大多處于生產(chǎn)鏈條的低端，開(kāi)采技術(shù)與研發(fā)能力相對(duì)落后。作為WTO的成員國(guó)，我們不能拒絕稀土資源的國(guó)外市場(chǎng)上的需求;同時(shí)，我們也不能以犧牲資源與環(huán)境為代價(jià)，牟取經(jīng)濟(jì)利益。因此，無(wú)論出于軍事、政治以及經(jīng)濟(jì)和社會(huì)需要，稀土產(chǎn)業(yè)的發(fā)展需要通過(guò)必要的出口政策加以保兌。

首先，在堅(jiān)持國(guó)家大的領(lǐng)導(dǎo)政策方針下，實(shí)行國(guó)內(nèi)稀土行業(yè)的整合，積極保護(hù)在我國(guó)重要戰(zhàn)略資源。行業(yè)內(nèi)部的組織生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，服從于國(guó)家軍事戰(zhàn)略上的需要。其次，控制不同產(chǎn)業(yè)鏈上稀土產(chǎn)品的出口比重，發(fā)揮出口配置資源的最佳效力。通過(guò)對(duì)不同產(chǎn)品的不同征稅方式，一方面，在短期內(nèi)滿(mǎn)足出口企業(yè)打開(kāi)并占領(lǐng)國(guó)際市場(chǎng)的需要，且控制其流向;另一方面，引導(dǎo)國(guó)內(nèi)稀土資源的優(yōu)化配置，為技術(shù)的引進(jìn)、學(xué)習(xí)與研發(fā)爭(zhēng)取更多的時(shí)機(jī)。

總之，稀土的“保護(hù)”與“出口”并非絕對(duì)的沖突，時(shí)間可以解決這一矛盾。處于正當(dāng)利益的“保護(hù)”與科學(xué)的配置資源的“出口”，是我國(guó)稀土產(chǎn)業(yè)國(guó)際化所面臨的新問(wèn)題。增加稀土國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力有賴(lài)于國(guó)內(nèi)稀土產(chǎn)業(yè)的實(shí)力;增加稀土國(guó)際定價(jià)話(huà)語(yǔ)權(quán)，一方面依賴(lài)于政府力量，另一方面依賴(lài)于我國(guó)的出口政策和企業(yè)的出口策略。稀土作為一種重要的戰(zhàn)略資源，可以為國(guó)家軍事實(shí)力的提升助攻，因此，我們?cè)诳紤]稀土的經(jīng)濟(jì)價(jià)值時(shí)，也得優(yōu)先考慮其安全意義。

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