文/ 國家開發(fā)銀行研究院 國務院發(fā)展研究中心資源與環(huán)境政策研究所 田惠敏 李佐軍

改革開放三十多年來，我國國有企業(yè)與民營企業(yè)在相互融合、相互補充和相互協(xié)調中發(fā)展，取得了世人矚目的成就。其中，民營企業(yè)在中國國民經(jīng)濟的發(fā)展中，起著不可或缺的作用，對推動中國經(jīng)濟的發(fā)展做出了不可磨滅的貢獻。十八屆三中全會《決定》中曾明確指出，“積極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟”；并闡述“發(fā)展混合所有制是我國基本經(jīng)濟制度的重要實現(xiàn)形式，有利于國有資本放大功能、保值增值、提高競爭力，有利于各種所有制資本取長補短、相互促進、共同發(fā)展”的觀點。然而，相對于民營企業(yè)而言，由于大多數(shù)國有企業(yè)具有“企業(yè)規(guī)模較大、政策的扶持力度、市場的支配權較大等優(yōu)勢，所以其在混合所有制改革中的權益難以得到有效的保障。在再生資源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的進程中，體現(xiàn)為行業(yè)“叫好不叫座”、“被邊緣化”，企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營上面臨諸多挑戰(zhàn)，比如產(chǎn)業(yè)結構亟待調整、人才隊伍建設亟待突破、設備的更新改造亟待完善、產(chǎn)能過剩的矛盾亟待緩解等問題凸顯。針對再生資源產(chǎn)業(yè)而言，民營企業(yè)權益保障的境況不容樂觀。

一、民營企業(yè)權益容易受損的表現(xiàn)形式

再生資源產(chǎn)業(yè)，作為國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的重要組成部分，是利國利民的偉大事業(yè)。而縱觀這一產(chǎn)業(yè)的企業(yè)結構，民營企業(yè)占絕大多數(shù)，對該產(chǎn)業(yè)的發(fā)展起著積極的推動作用。然而，由于國有企業(yè)的絕對優(yōu)勢這一根深蒂固的觀念，民營企業(yè)的權益往往不易被重視、容易受到損害。主要表現(xiàn)在以下四方面。

第一，行業(yè)準入門檻已經(jīng)提高。主要表現(xiàn)在：新舊非公經(jīng)濟36 條早已出臺，但對民營企業(yè)仍存在“玻璃門”和“彈簧門”現(xiàn)象。民營企業(yè)在國企壟斷和半壟斷的行業(yè)中，其投資比例、投資形式依然受到諸多限制，很難享受到與國企的同等待遇。

第二，獲得控股權的機會少。在混合所有制改革的現(xiàn)實中，國有企業(yè)比民營企業(yè)擁有更多的控股權機會，國企控股壟斷了一些重要資源，一般不愿意放棄對混合所有制企業(yè)的控股權。一些較有實力的民營企業(yè)認為，如果不能獲得企業(yè)的控股權，就不會參與國有企業(yè)的改革，擔心其投資將成為國企的“嫁衣”。

第三，投資權益的后期保障不足。主要表現(xiàn)在：一是當混合所有制企業(yè)中的國資與民資股東之間出現(xiàn)利益沖突時，決定權將向國資的資本方傾斜。二是國企“制度上的利益”影響企業(yè)的治理，比如國資控股的混合所有制企業(yè)可通過其對企業(yè)的控制權，通過“合理”理由做出不分紅的決定，損害民營資本投資權益，降低民營資本投資的積極性。三是政府公權的介入和政企邊界的不清，政府依然存在干預司法的現(xiàn)象。此外，司法系統(tǒng)的潛意識中認為國有經(jīng)濟更優(yōu)越，民營企業(yè)投資再生資源產(chǎn)業(yè)時不得不面臨更大的投資風險。

第四，話語權缺失。一般來說，在混合所有制企業(yè)中，國有企業(yè)是大股東，民營企業(yè)是小股東，國有企業(yè)擁有更為強勢的地位，民營企業(yè)在表決權、監(jiān)督權和信息擁有權等方面，往往缺少一定的話語權。不少國企有行政級別，這對沒有行政級別的民企來說，構成了不公平的競爭：當雙方發(fā)生矛盾需要法律仲裁時，存在法律偏袒和保護國有企業(yè)的情況。而由于沒有話語權，往往會被動地參與混合所有制的改革，讓許多民營企業(yè)有后顧之憂。

二、民營企業(yè)權益瓶頸的原因分析

1.受傳統(tǒng)觀念的影響

在我國長期實行計劃經(jīng)濟的條件下，人們早已形成“民營經(jīng)濟不能與社會主義制度相容”的傳統(tǒng)觀念，認為民營經(jīng)濟不能成為社會主義市場經(jīng)濟發(fā)展的重要基礎，只能是一種“邊緣性的經(jīng)濟”。在現(xiàn)實中，一些部門和個人習慣于對民營企業(yè)進行有罪推定，民營企業(yè)涉獵循環(huán)經(jīng)濟的作用“被邊緣化”。廢塑料行業(yè)在一些人眼中是低人一等的行業(yè)，與“偷稅漏稅、環(huán)境污染”有關，是政策“灰色地帶”的吸金者與二次污染的制造者；并經(jīng)常將這個領域的民營企業(yè)貼上負面的標簽。這種固有的偏見在廢塑料行業(yè)中顯得尤為突出。

2.民營企業(yè)的政治地位較低

自改革開放以來，雖然民營企業(yè)家的政治地位已逐步提高，但與國企相比，民營企業(yè)在我國的政治地位還明顯偏低。發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟是我國的國策，而再生資源產(chǎn)業(yè)是利國利民、功在千秋的事業(yè)，所以，這一事業(yè)的品質是高貴的，需要為其正名。民營資本的作用尤以其對市場需求的反應能力不應被低估，資源循環(huán)產(chǎn)業(yè)在本地市場的需求如僅僅靠“共和國的長子”將顯得捉襟見肘。

3.法律體系不完善

雖然《憲法》（修正案）從根本大法層面確立了民營經(jīng)濟的合法性，《物權法》也對私有財產(chǎn)與國有財產(chǎn)實行同等保護，但是從總體來說，保護民營企業(yè)權益的法律體系還遠未完善。主要體現(xiàn)在：法律法規(guī)缺乏配套的實施細則；法律法規(guī)規(guī)定的執(zhí)法主體職責與現(xiàn)實情況有些不符；法律體系的內容比較單薄，對新情況和新問題未做出反映。

4.政策難以落實到位

由于政策落實缺乏考核的監(jiān)督，缺少第三方評估和監(jiān)督機制，導致對民營企業(yè)的政策落實和監(jiān)督工作并不到位，一些法律和規(guī)章并沒有及時做出調整。一些既得利益集團擔心民營企業(yè)進入會損害自身利益，不愿意看到民營經(jīng)濟的興起。政策難以落實，一方面，限制了國有經(jīng)濟有效調動社會資源的能量；限制了國有經(jīng)濟領導力、影響力和控制力的發(fā)揮；另一方面，也使得民營經(jīng)濟的積極性和發(fā)展空間受到較大的限制，由此引發(fā)社會有關“非國民待遇”的爭論。

三、保障民營企業(yè)權益的政策建議

1.賦予民營企業(yè)行業(yè)平等的準入機會

一要放寬行業(yè)準入門檻，打破行業(yè)壟斷。從改革市場準入制度、大力減少行政審批事項、禁止變相審批、打破地區(qū)封鎖和行業(yè)壟斷、完善市場退出機制等五個方面放寬對民營企業(yè)的市場準入條件，創(chuàng)造民營企業(yè)與國有企業(yè)的公平競爭環(huán)境。二要制定民營企業(yè)進入特許經(jīng)營領域的具體辦法。三要優(yōu)化國企的產(chǎn)權結構。優(yōu)化國企產(chǎn)權結構的前提是要明晰國企的產(chǎn)權，重點是推進股權的多元化。四要大力發(fā)展產(chǎn)業(yè)基金，推動民營企業(yè)間接地進入國企的混合所有制改革中。一方面，可以有效地吸引社會民間資本，讓民營企業(yè)間接地進入某些行業(yè)領域；另一方面，可以充分發(fā)揮基金管理團隊的專業(yè)能力，提升混合所有制企業(yè)的公司治理能力。

2.提升民營企業(yè)的控股權地位

一方面，要鼓勵市場化程度比較高、非關系國家重大戰(zhàn)略和安全的國有企業(yè)，通過轉讓減持存量，實現(xiàn)投資主體多元化，國有股權比例逐步下降或全部退出。引進民間資本進入公益類和自然壟斷類企業(yè)，公益類企業(yè)原則上保持國有獨資或國有控股，自然壟斷類企業(yè)近期保持控股地位。另一方面，要鼓勵民營企業(yè)依靠縱向兼并重組實現(xiàn)企業(yè)規(guī)模擴大和提升企業(yè)競爭力。要制定相關政策，大力鼓勵民營企業(yè)開展面向產(chǎn)業(yè)鏈上下游雙向和價值鏈高端的兼并與重組，為民營企業(yè)提升在混合所有制企業(yè)中的控股權地位奠定基礎。

3.建立民營企業(yè)投資收益保障機制

第一，要加強法律合同約束，明確民資與國資的責權利。第二，要深化國有企業(yè)市場化改革。尤其是近年來，一系列有利于再生金屬行業(yè)政策和法規(guī)的出臺與實施，有力地推動了該行業(yè)的發(fā)展，政策的重點在于國有企業(yè)的市場化改革，要積極地鼓勵民營資本的參與。在全球經(jīng)濟難言樂觀、市場持續(xù)低迷的當下，中國再生有色金屬行業(yè)已進入微利時代，再生金屬企業(yè)的稅負過重嚴重阻礙了行業(yè)的長期發(fā)展，而市場化將有利于民營循環(huán)資源資本向綠色低碳生產(chǎn)經(jīng)營模式的轉型。第三，要加強有關民營企業(yè)投資權益保護的制度建設。第四，要完善保護民營企業(yè)投資的法律和政策，形成處理民營企業(yè)投資權益糾紛的訴訟體系和監(jiān)督機制，鼓勵和媒體發(fā)揮輿論監(jiān)督作用，弘揚正氣和主旋律，對民營企業(yè)合法權益的行為進行積極的監(jiān)督。

4.增強民營企業(yè)的話語權

從理論層面來看，要認清民營經(jīng)濟對社會發(fā)展的重要性，深化非公有制經(jīng)濟本質屬性的理論研究，在深層次理論上提升民營企業(yè)的政治和經(jīng)濟地位。從法制層面看，需要完善司法程序，樹立司法權威。從輿論監(jiān)督層面看，要充分發(fā)揮社會輿論的宣傳引導作用，改變社會對民營企業(yè)的過時觀念，強化對混合所有制企業(yè)的監(jiān)督。

總之，民營企業(yè)權益的保障是混合所有制改革成功的關鍵，在發(fā)展混合所有制的過程中，要處理好國有企業(yè)與民營企業(yè)之間的關系，為民營企業(yè)創(chuàng)造良好的“權利平等、機會平等和規(guī)則平等”的外部環(huán)境，使民企與國企在政治地位、準入機會、財產(chǎn)權保護、要素獲得等方面實現(xiàn)平等，以促進混合所有制經(jīng)濟持續(xù)而健康地向前發(fā)展。

1.常修澤：“打響‘破壟’攻堅戰(zhàn)”，《前線》2011年第10 期。

2.厲以寧：“在調查混合所有制中發(fā)現(xiàn)的幾個誤解”，《北京日報》2014年3月10日。

3.李佐軍：“‘混改’主要是發(fā)展股份制企業(yè)”，《華夏時報》2014年4月4日。

4.李佐軍：《中國改革新思維——改出一個“人本市場經(jīng)濟”》，電子工業(yè)出版社，2013年版。

5.李佐軍：《第三次大轉型》，中信出版社2014年版。

6.田惠敏：《國有資產(chǎn)保值增值管理與評估實務全書》，內蒙古出版社2002年版。

7.張文魁：《中國混合所有制企業(yè)的興起及其公司治理研究》，經(jīng)濟科學出版社2010年版。