李強 魏巍

（安徽財經(jīng)大學(xué)，安徽 蚌埠 233030）

我國新能源產(chǎn)業(yè)效率的實證研究

李強 魏巍

（安徽財經(jīng)大學(xué)，安徽 蚌埠 233030）

文章基于中國30個?。ㄊ小^(qū)）2003～2011年數(shù)據(jù)采用投入導(dǎo)向的規(guī)模報酬不變的Malmquist－DEA生產(chǎn)率指數(shù)對中國30個?。ㄊ小^(qū)）新能源產(chǎn)業(yè)效率進行測度，結(jié)果顯示：2004～2011年期間我國各?。ㄊ小^(qū)）新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展效率不斷提高，新能源產(chǎn)業(yè)聚集程度較高的東部地區(qū)新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展效率指數(shù)較低，新能源產(chǎn)業(yè)聚集度較低的西部地區(qū)，其新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展效率指數(shù)反而較高，表明我國新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的規(guī)模效應(yīng)不明顯。

新能源產(chǎn)業(yè)；產(chǎn)業(yè)聚集；新能源產(chǎn)業(yè)效率

一、引言

伴隨著全球新能源產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展，新能源產(chǎn)業(yè)也成為國內(nèi)外學(xué)者研究的重點問題［1］。綜合來看，國內(nèi)外學(xué)者主要從以下三個方面展開研究的：一是新能源產(chǎn)業(yè)政策方面。Harmelink et al（2006）［2］、Haas et al（2011）［3］等學(xué)者研究了歐盟各國產(chǎn)業(yè)政策對新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響，結(jié)果顯示，各種產(chǎn)業(yè)政策有利于促進歐盟新能源產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展。國內(nèi)方面，就美國對我國新能源產(chǎn)業(yè)實施“雙軌制反補貼”問題，陳利強和屠新泉（2013）［4］提出，我國應(yīng)制定國內(nèi)主動限權(quán)、WTO限權(quán)和擴權(quán)、對美積極應(yīng)訴、對美訴訟和反制等政策予以應(yīng)對。二是新能源產(chǎn)業(yè)競爭力方面的研究。孟浩和陳穎健（2010）［5］構(gòu)建了新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展能力指標體系、采用綜合評價層次分析模型分析了我國新能源產(chǎn)業(yè)競爭力，實證結(jié)果表明我國新能源產(chǎn)業(yè)的發(fā)展能力為中等偏下水平。陳艷和朱雅麗（2012）［6］運用新制度經(jīng)濟學(xué)理論分析了我國新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展路徑問題，研究表明，與常規(guī)化石能源相比，新能源不具有價格優(yōu)勢，因此，政府制定相應(yīng)新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展扶持政策是促進我國新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主要路徑。此外，顧樹華和周瀘萍（1999）［7］、Ermis et al（2007）［8］等學(xué)者從不同視角對新能源產(chǎn)業(yè)競爭力做了深入的研究。三是新能源產(chǎn)業(yè)集群和產(chǎn)業(yè)聚集方面的研究。邱立成、曹知修和王自鋒（2012）［9］認為，新能源產(chǎn)業(yè)聚集有利于提高新能源產(chǎn)業(yè)效率，進而實現(xiàn)新能源對傳統(tǒng)能源的有效替代，并基于歐盟跨國面板數(shù)據(jù)實證研究新能源產(chǎn)業(yè)聚集的影響因素，發(fā)現(xiàn)政策系數(shù)、能源依賴度和能源價格其重要影響因素。李士忠、張朝和張素芳（2011）［10］采用區(qū)位熵指數(shù)對保定新能源產(chǎn)業(yè)聚集效應(yīng)進行了測算，其LQ值從2006年的1．06上升到2009年的1．6，保定市新能源產(chǎn)業(yè)集群初具規(guī)模。郭立偉和沈滿洪（2013）［11］則基于區(qū)位商和NESS模型實證分析了浙江省新能源產(chǎn)業(yè)集群水平。

綜合而言，現(xiàn)有文獻的研究為本文的進一步研究提供了有益的借鑒，但也存在一些不足，如現(xiàn)有文獻對我國新能源產(chǎn)業(yè)效率鮮有涉及，而這恰恰是事關(guān)我國新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵問題，因為當前影響我國新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵因素是新能源產(chǎn)業(yè)效率要低于傳統(tǒng)能源效率，其競爭力不如傳統(tǒng)能源。基于現(xiàn)有文獻的不足，本文采用投入導(dǎo)向的規(guī)模報酬不變的Malmquist－DEA生產(chǎn)率指數(shù)對我國2004～2011年30個省（市、區(qū)）新能源產(chǎn)業(yè)效率進行測度，實證研究我國新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展效率，在此基礎(chǔ)上，提出相應(yīng)的政策建議。

二、新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展績效評價研究

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）是一個對多投入、多產(chǎn)出的多個決策單元的效率評價方法。本部分將采用投入導(dǎo)向的規(guī)模報酬不變的Malmquist－DEA生產(chǎn)率指數(shù)對我國30個?。ㄊ小^(qū)）（西藏除外）2004～2011年新能源產(chǎn)業(yè)的發(fā)展績效進行評價。

（一）測算方法

參考Bauer（1990）［12］、Fare（1994）［13］、李強和徐康寧（2014）［14］的做法，我們構(gòu)建兩個時期生產(chǎn)率變量的Malmquist指數(shù)，如果以t時期的技術(shù)作為參照技術(shù)，決策單位從t期到t＋1期的技術(shù)Malmquist指數(shù)可表示為：

同理，如果以t＋1時期的技術(shù)作為參照技術(shù)，決策單位從t期到t＋1期的技術(shù)Malmquist指數(shù)可表示為：

其中，x和y分別表示投入向量和產(chǎn)出向量，和分別表示以t時期的技術(shù)和t＋1時期的技術(shù)為參照的距離函數(shù)。為了避免時期選擇的隨意性，參照Caves（1982）［15］等人的做法，用（1）式和（2）式的幾何平均數(shù)來表征從時期t到時期t＋1的Malmquist指數(shù)，即：

其中，（3）式又可分解為技術(shù)效率變化指數(shù)（ECH）和技術(shù)進步變化指數(shù)（TCH）兩部分：

（二）數(shù)據(jù)說明

選取2003～2011年我國30個?。ㄊ?、區(qū)）數(shù)據(jù)為樣本，由于缺少西藏新能源產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值等數(shù)據(jù)而被排除在外。具體指標選取如下：

1．變量設(shè)定

投入指標。（1）勞動力。勞動投入用各?。ㄊ小^(qū)）通用設(shè)備制造業(yè)、電氣機械及器材制造業(yè)兩個行業(yè)的從業(yè)人員表示（單位：萬人）。（2）資本存量。投資用各?。ㄊ小^(qū)）通用設(shè)備制造業(yè)、電氣機械及器材制造業(yè)兩個行業(yè)的固定資產(chǎn)凈值表征（單位：億元）。以上數(shù)據(jù)均來源于《中國工業(yè)經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒》。

產(chǎn)出指標。新能源產(chǎn)業(yè)的總產(chǎn)出用通用設(shè)備制造業(yè)、電氣機械及器材制造業(yè)兩個行業(yè)的工業(yè)總產(chǎn)值來表征（單位：億元），數(shù)據(jù)來源于《中國工業(yè)經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒》。

各變量定義及對數(shù)據(jù)的描述性統(tǒng)計見表1所示，并采用Deap2．1軟件測算得到各?。ㄊ小^(qū)）新能源產(chǎn)業(yè)效率指數(shù)。

表2 新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展效率評價

表1 變量定義及說明

2．測算結(jié)果分析

表2為我國30個?。ㄊ?、區(qū)）新能源產(chǎn)業(yè)效率測算結(jié)果，綜合來看，具有如下特點：（1）2004～2011年期間我國30個地區(qū)新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展效率指數(shù)的總體變動趨勢來看，所有地區(qū)新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展效率指數(shù)均值都在1以上，表明樣本期間內(nèi)我國各省域新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展效率在提高。（2）從區(qū)域?qū)用鎭砜?，新能源產(chǎn)業(yè)聚集程度較高的長三角地區(qū)以及部分東部沿海省份新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展效率指數(shù)較低，新能源產(chǎn)業(yè)聚集度較低的西部地區(qū)，其新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展效率指數(shù)反而較高，表明我國新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的規(guī)模效應(yīng)不明顯，也意味著我國新能源產(chǎn)業(yè)尚處于成長階段。具體來看，內(nèi)蒙古、貴州、甘肅和新疆地區(qū)新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展效率較高，其效率均值在1．2以上；河北、上海、江蘇、浙江、福建、山東、湖北、廣東、四川等地區(qū)新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展效率較低，其效率均值在1．1以下。（3）從時間層面來看，2004～2007年各地區(qū)新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展效率指數(shù)較高，所有地區(qū)效率指數(shù)的均值在1．2以上，2008和2009年受國際金融危機的影響我國新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展效率指數(shù)具有較大幅度的下降，其中2009年所有地區(qū)效率指數(shù)的均值在1以下；2010年和2011年新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展效率指數(shù)又有所回升。

三、研究結(jié)論及政策建議

文章基于中國30個?。ㄊ小^(qū)）（西藏除外）2003～2011年省級面板數(shù)據(jù)，采用投入導(dǎo)向的規(guī)模報酬不變的Malmquist－DEA生產(chǎn)率指數(shù)對我國30個省（市、區(qū)）新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展效率進行測度，主要研究結(jié)論如下：新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展效率測算結(jié)果顯示，2004～2011年期間我國30個地區(qū)新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展效率指數(shù)均值都在1以上，表明樣本期間內(nèi)我國各省域新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展效率在提高。從區(qū)域?qū)用鎭砜?，新能源產(chǎn)業(yè)聚集程度較高的長三角地區(qū)以及部分東部沿海省份新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展效率指數(shù)較低，新能源產(chǎn)業(yè)聚集度較低的西部地區(qū)，其新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展效率指數(shù)反而較高，表明我國新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的規(guī)模效應(yīng)不明顯，也意味著我國新能源產(chǎn)業(yè)尚處于成長階段。從時間層面來看，2004～2007年各地區(qū)新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展效率指數(shù)較高，2008和2009年受國際金融危機的影響我國新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展效率指數(shù)具有較大幅度的下降，2010年和2011年新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展效率指數(shù)又有所回升。

基于本文的實證研究，擬從以下三個方面提出政策建議：

（1）加大對新能源產(chǎn)業(yè)的支持力度。與傳統(tǒng)能源相比，我國新能源產(chǎn)業(yè)效率要低于傳統(tǒng)能源效率，其競爭力不如傳統(tǒng)能源。因此，在我國新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期階段，政府有必要制定相應(yīng)的新能源產(chǎn)業(yè)激勵機制，鼓勵和支持新能源企業(yè)做大做強，在扶持新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的同時，也有利于調(diào)整我國能源消費結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)我國節(jié)能減排目標。

（2）充分利用國際和國內(nèi)兩個市場，努力開拓光伏等新能源產(chǎn)業(yè)的國內(nèi)市場。在我國以光伏產(chǎn)業(yè)和新能源汽車產(chǎn)業(yè)為代表的新能源產(chǎn)業(yè)得以快速發(fā)展的同時，2012年和2013年我國光伏產(chǎn)業(yè)分別遭受美國和歐盟的“雙反”打擊，這對我國以外需為主的光伏產(chǎn)業(yè)帶來了巨大的挑戰(zhàn)。在國際市場需求逐漸萎縮的背景下，應(yīng)著力提高光伏產(chǎn)業(yè)等新能源產(chǎn)業(yè)的國內(nèi)市場需求，逐步降低我國新能源產(chǎn)業(yè)對國際市場的依賴度［16］。

（3）鼓勵有實力的企業(yè)進行對外直接投資，培育一批具有國際競爭力的新能源大企業(yè)。我國光伏產(chǎn)業(yè)等新能源產(chǎn)業(yè)紛紛遭受歐美“雙反”打擊的背景下，我國應(yīng)及時調(diào)整我國新能源產(chǎn)業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略和政府對其支持政策，加大對新能源企業(yè)在境外直接投資中的政策支持力度，鼓勵有實力的企業(yè)進行對外直接投資，提升我國新能源產(chǎn)業(yè)的國際競爭力。同時，在國際市場需求逐漸萎縮的背景下，應(yīng)著力提高光伏產(chǎn)業(yè)等新能源產(chǎn)業(yè)的國內(nèi)市場需求，逐步降低我國新能源產(chǎn)業(yè)對國際市場的依賴度。

［1］李強，徐康寧．資源稟賦、資源消費與經(jīng)濟增長［J］．產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟研究，2013，（4）：11－18．

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［3］Haas R．，et al．A Historical Review of Promotion Strategies for Electricity from Renewable Energy Sources in EU Countries［J］．Renewable and Sustainable Energy Reviews，2011，15（2）：1003－1034．

［4］陳利強，屠新泉．美國對華新能源產(chǎn)業(yè)實施“雙軌制反補貼”戰(zhàn)略研究［J］．國際貿(mào)易問題，2013，（5）：67－77．

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［7］顧樹華，周瀘萍．可再生能源資源評價體系與方法［J］．中國人口·資源與環(huán)境，1999，（2）：46－50．

［8］Ermis K．，et al．Artificial neural network analysis of world green energy use［J］．Energy Policy，2007，35（3）：1731－1743．［9］邱立成，曹知修，王自鋒．歐盟新能源產(chǎn)業(yè)集聚的影響因素［J］．世界經(jīng)濟研究，2012，（9）：18－22．

［10］李士忠，張朝，張素芳．保定新能源產(chǎn)業(yè)園集聚效應(yīng)的實證分析［J］．產(chǎn)業(yè)與科技論壇，2011，10（9）：34－35．

［11］郭立偉，沈滿洪．基于區(qū)位商和NESS模型的新能源產(chǎn)業(yè)集群水平識別與評價——以浙江省為例［J］．科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2013，34（5）：70－79．

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［13］Fare，R．，et al．Productivity Growth，Technical Progress，and Efficiency Change in Industrialized Countries［J］．American Economic Review，1994，84（1）：66－83．

［14］李強，魏巍，徐康寧．國際資源依賴與經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)變——基于跨國面板數(shù)據(jù)的經(jīng)驗分析［J］．世界經(jīng)濟研究，2014，（9）：3－9．

［15］Caves，D．W．，Christensen，L．R．，Diewert，W．E．MultilateralCompositions of Output，Input and Productivity Using Superlative IndexNumbers［J］．TheEconomicJournal，1982，92（365）：73－86．

［16］李強，魏?。袊脟H資源的戰(zhàn)略分析［J］．社會科學(xué)，2014，（9）：63－73．

The Empirical Research on New Energy Industry Efficiency in China

Li Qiang，Wei Wei
（Anhui University of Finance and Economics，Bengbu Anhui 233030，China）

This paper measures the efficiency of the new energy industry based on the Malmquist－DEA efficiency that is input－oriented constant returns to scale index based on 2003～2011 provincial data of 30 regions in China，the result show that：The new energy industry efficiency of improves continually every province（city、area）in China during 2004～2011，The eastern region that has higher new energy industry aggregation index has lower new energy industry efficiency，and the western region that has lower new energy industry aggregation index has higher new energy industry efficiency，it shows that the scale effect of new energy industry efficiency is not obvious．

new energy industry；industry agglomeration；new energy industry efficiency

F264．2

A

1672-0547（2015）05-0015-03

2015－08－17

李 強（1981－），男，江西黎川人，安徽財經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院副教授，博士，研究方向：資源與環(huán)境經(jīng)濟學(xué)；魏 巍（1981－），女，安徽黃山人，安徽財經(jīng)大學(xué)工商管理學(xué)院講師，研究方向：資源與環(huán)境經(jīng)濟學(xué)。

安徽省哲學(xué)社會科學(xué)規(guī)劃項目“資源逼迫驅(qū)動經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)變的作用機理與實證研究”（AHSKQ2014D42）；安徽省教育廳人文社科重點項目“考慮技術(shù)進步和結(jié)構(gòu)調(diào)整回彈效應(yīng)的我國節(jié)能減排路徑研究”（SK2015A224）；2014年安徽省高校青年人才支持計劃項目。