向希堯，裴云龍

1西安理工大學(xué) 經(jīng)濟與管理學(xué)院，西安710054

2西安交通大學(xué) 中國管理問題研究中心，西安710049

3過程控制與效率工程教育部重點實驗室，西安710049

1 引言

專利是企業(yè)重要的存量技術(shù)知識，代表全球90%以上的R＆D產(chǎn)出［1］，專利合作是企業(yè)間實現(xiàn)資源互補、應(yīng)對創(chuàng)新風(fēng)險和分攤創(chuàng)新成本的重要創(chuàng)新合作形式。近年來，中國企業(yè)的專利合作數(shù)量占專利總數(shù)的比例從1997年的0.500%左右增加到2006年的4.550%［2］，合作形式也從傳統(tǒng)的點 -線連接轉(zhuǎn)向網(wǎng)絡(luò)化合作模式［3］。由于整體上與國外尚有顯著技術(shù)差距［4］，跨國專利合作成為中國企業(yè)拓展知識網(wǎng)絡(luò)、彌補自身技術(shù)知識不足的重要渠道。作為一種獨特的知識合作方式，大量研究認為個體之間的技術(shù)接近性對專利合作關(guān)系的形成和效果具有重要作用［5-7］。

相關(guān)研究的理論模型設(shè)定多集中于技術(shù)接近性的單一維度，有關(guān)其對跨國專利合作行為的影響主要借助吸收能力理論加以分析，認為技術(shù)領(lǐng)域接近或者知識結(jié)構(gòu)較為相似的組織之間容易吸收雙方的知識，降低技術(shù)合作的不確定性，從而更可能在特定技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)進行合作研發(fā)。但是，從接近性研究發(fā)展的趨勢看，技術(shù)接近性只是影響組織間技術(shù)知識合作的多維度接近性中的一種。已有研究忽略了技術(shù)接近性與其他接近性的內(nèi)在聯(lián)系［3，8］及其相互作用對合作關(guān)系產(chǎn)生的影響，對多維接近性整體框架下的技術(shù)接近性作用關(guān)注不足，限制了技術(shù)接近性的理論探討空間和解釋力。

因此，本研究從多維接近性視角出發(fā)，基于整體網(wǎng)絡(luò)研究范式，探討技術(shù)接近性通過其他接近性對跨國專利合作關(guān)系產(chǎn)生的影響及其作用路徑，拓展有關(guān)技術(shù)接近性作用的觀察視角，為進一步深入探討多維接近性在跨國專利合作過程中的相互作用機制提供理論基礎(chǔ)。

2 相關(guān)研究評述和研究假設(shè)

2.1 跨國技術(shù)合作背景下技術(shù)接近性的作用途徑:從單一維度向多維度綜合的研究趨勢

技術(shù)接近性是表征個體間在技術(shù)空間維度上相似程度的重要指標，它側(cè)重于刻畫個體之間在知識結(jié)構(gòu)上的相似性或者是技術(shù)空間分量構(gòu)成的差異［9］，因而有研究將其直接稱為技術(shù)相似性［10］。在知識傳播過程中，技術(shù)接近性的作用主要體現(xiàn)在解決知識主體間的知識差異可能引致的負效應(yīng)［11］，使之與個體創(chuàng)新活動對知識的多樣化要求之間實現(xiàn)最大兼容［12］。

跨國專利合作具有遠距離、多文化背景和高復(fù)雜性等特點，使企業(yè)之間的知識轉(zhuǎn)移活動面臨更大的不確定性。由于企業(yè)之間的技術(shù)接近性對降低知識轉(zhuǎn)移成本和粘滯性具有關(guān)鍵作用，因而成為研究的熱點。綜合近年來的相關(guān)研究，基于跨國合作背景下的技術(shù)接近性研究出現(xiàn)了由單一維度向多維度綜合的發(fā)展趨勢，由于采用理論基礎(chǔ)不同，形成了兩種截然不同的研究思路。

從單一維度出發(fā)，現(xiàn)有研究主要立足于吸收能力理論解釋跨國技術(shù)知識交流過程中技術(shù)接近性的微觀作用機理［13-14］。歸結(jié)起來，技術(shù)接近性通常被視作是對組織吸收能力［15］和知識結(jié)構(gòu)［16］具有關(guān)鍵作用的因素，通過促進價值判斷、知識分解、重組整合和吸收創(chuàng)造等活動，提高企業(yè)之間的創(chuàng)新合作傾向［17］和創(chuàng)新成果價值［18］。技術(shù)接近性可以提供有關(guān)知識應(yīng)用前景［19］、獲益性［20］以及與現(xiàn)有知識基礎(chǔ)匹配程度等的相關(guān)信息［21］，吸收能力的作用主要體現(xiàn)在知識轉(zhuǎn)化和吸收過程中［22］，為實施創(chuàng)新過程［23］提供現(xiàn)實執(zhí)行保障［24］。在上述觀點的支撐下，已有研究形成了技術(shù)接近性-吸收能力-知識合作的分析路徑，并據(jù)此構(gòu)建了探討技術(shù)接近性作用機理的理論框架。但是，沿著該分析路徑過于強調(diào)合作雙方的知識屬性，忽視了跨國背景下特有的經(jīng)濟地理和社會文化等因素，理論整合的觀察視角較為狹窄，具有一定局限性。

比較而言，在多學(xué)派整合基礎(chǔ)上產(chǎn)生的多維接近性視角盡管出現(xiàn)時間相對較晚，但是通過結(jié)合個體屬性的社會因素［25］、地理因素［26］、組織和制度因素［27］等不同方面提出更為廣闊的分析視角［28-29］。在多維接近性研究框架下，技術(shù)接近性的作用不僅體現(xiàn)為對知識吸收過程的促進作用，還表現(xiàn)在與其他接近性的復(fù)合作用效果。目前，已有研究通過整合經(jīng)濟地理學(xué)和社會經(jīng)濟學(xué)的觀點和分析工具，集中于關(guān)注遠距離知識轉(zhuǎn)移過程中地理接近性與社會接近性的相互替代問題，而有關(guān)技術(shù)接近性與地理接近性和社會接近性的共同作用對知識交流和創(chuàng)造活動產(chǎn)生的影響尚不明確，基于中國數(shù)據(jù)的實證研究更為鮮見。整體上，有關(guān)跨國專利合作過程中多維接近性的作用研究尚處于理論探討的初始階段。

盡管如此，結(jié)合多維接近性的研究趨勢將有關(guān)技術(shù)接近性的作用途徑從微觀層面的個體知識吸收整合過程轉(zhuǎn)向?qū)Χ蛘呔W(wǎng)絡(luò)層面上知識互動規(guī)律的探討，為進一步在多學(xué)科交叉的理論框架下構(gòu)筑融入知識吸收理論與技術(shù)相似性理論的研究模型和形成新的研究方向［25-26］提供了理論和方法論基礎(chǔ)，有助于在更為寬泛的視角下進一步深入探討技術(shù)接近性在跨國合作過程中的作用路徑和影響機理，具有廣闊的理論應(yīng)用前景和研究價值。

2.2 多維接近性框架下技術(shù)接近性在跨國專利合作過程中的調(diào)節(jié)作用

基于多維接近性視角，企業(yè)之間的地理接近性、社會接近性和技術(shù)接近性等不同接近性都會影響跨國專利合作關(guān)系，特別是合作關(guān)系的路徑長度(通常用專利合作網(wǎng)絡(luò)中的節(jié)點間測地線距離表征)和合作關(guān)系重要性這兩個關(guān)鍵變量，而在這一過程中，不同接近性的作用機理及相互作用效果存在差異。綜合已有研究，本研究認為技術(shù)接近性作為彌合企業(yè)間知識差異的關(guān)鍵因素，對跨國專利合作過程中地理接近性和社會接近性的影響具有調(diào)節(jié)作用。以下對此分別進行分析，并提出相應(yīng)假設(shè)。

(1)技術(shù)接近性對地理接近性與跨國專利合作關(guān)系的調(diào)節(jié)效應(yīng)

跨國專利合作是一種跨區(qū)域的知識交流方式，現(xiàn)有研究大多將地理接近性作為本地知識網(wǎng)絡(luò)的促進因素，認為地理空間的接近使個體間交換知識的交易成本較低，可以免費獲取公共知識以及人才的本地集聚。有關(guān)地理接近性的探討是在主流經(jīng)濟學(xué)將地理因素整合進研究模型、觀察本地知識溢出和外部性的基礎(chǔ)上產(chǎn)生，隨后作為重要的研究變量被明確提出［30］。在新經(jīng)濟地理學(xué)的解釋框架下，知識的地方化集中是技術(shù)資源的擁有者理性選擇的結(jié)果，也是經(jīng)濟活動中的普遍現(xiàn)象。為避免不確定性和識別知識價值，個體在選擇知識交換對象時更傾向于從有限空間內(nèi)可觸及的對象中選取。當一定區(qū)域形成了知識洼地時，本地化的知識群體有可能形成極具地域特色的知識體系和技術(shù)軌跡，促使個體的知識創(chuàng)造活動更加依賴于區(qū)域內(nèi)的知識伙伴，由此強化了本地的知識連接，使基于地理媒介的知識流動和創(chuàng)新活動的空間集聚形成內(nèi)生的相互依賴性關(guān)系［31］。由于跨國專利合作活動主要在不同區(qū)域展開，隨著地理范圍的延伸，諸多有利于知識流動的本地化因素會因區(qū)域之間在文化、語言、技術(shù)軌跡和慣例等方面的差異而被削弱，地理距離越遠，對知識流動的阻礙作用越強。因此，在跨國專利合作過程中，個體更傾向于與地理上接近的知識主體建立直接合作關(guān)系，并形成相對重要的專利合作關(guān)系?；谝陨戏治?，本研究提出假設(shè)。

H1a地理接近性對跨國專利合作網(wǎng)絡(luò)的節(jié)點距離具有負向影響;

H1b地理接近性對跨國專利合作網(wǎng)絡(luò)的節(jié)點連接重要程度具有正向影響。

基于知識轉(zhuǎn)移和學(xué)習(xí)理論，相同或相近的技術(shù)知識結(jié)構(gòu)容易在知識交流主體間營造出較為理想的知識交流氛圍，更容易理解和吸收對方的知識，能有效化解知識擴散各個環(huán)節(jié)的阻礙因素的影響，而技術(shù)結(jié)構(gòu)相似性較低的個體之間往往存在較多的技術(shù)轉(zhuǎn)移障礙。在一個技術(shù)領(lǐng)域中，專業(yè)性較強的用語、概念和方法體系通常容易為同行理解，而對于缺乏相關(guān)知識基礎(chǔ)的個體而言則容易在知識解構(gòu)、重構(gòu)和整合過程中產(chǎn)生偏誤。因此，當技術(shù)接近性較高時，個體可以更快地發(fā)現(xiàn)和判斷對方知識的價值，從而進一步降低知識轉(zhuǎn)移的成本。除此以外，技術(shù)接近性還會影響區(qū)位、地域等距離因素在知識轉(zhuǎn)移過程中的效應(yīng)。

一般而言，技術(shù)接近性較高同時在地理上更為接近的個體之間更容易促成本地特有的技術(shù)語言、技術(shù)慣例和技術(shù)軌跡的出現(xiàn)，形成較為緊密的技術(shù)體系，使相互的知識交流關(guān)系強度加深，進而引致知識互動更為頻繁［32］。技術(shù)接近性對于模仿和學(xué)習(xí)外部知識是不可或缺的，它對地理接近性在短期［33］和長期均存在顯著的調(diào)節(jié)作用［34］。因此，在地理空間上臨近的社會個體要在技術(shù)知識交流網(wǎng)絡(luò)中建立較近的知識合作路徑，有可能會受到雙方技術(shù)知識背景差異的影響。技術(shù)接近的個體之間更容易形成較短的知識合作路徑，并保持較為緊密的知識交換關(guān)系。而那些屬于較遠技術(shù)領(lǐng)域的個體有可能處于較長的知識路徑兩端，而且難以保持較重要的技術(shù)知識合作關(guān)系?；谝陨戏治?，本研究提出假設(shè)。

H2a技術(shù)接近性對地理接近性與節(jié)點距離的關(guān)系具有正向調(diào)節(jié)作用;

H2b技術(shù)接近性對地理接近性與節(jié)點連接重要性之間的關(guān)系具有正向調(diào)節(jié)作用。

(2)技術(shù)接近性對社會接近性與跨國專利合作關(guān)系的調(diào)節(jié)效應(yīng)

在跨國知識合作過程中，社會接近性是一個具有重要影響的接近性變量。已有研究主要從嵌入性和社會資本等操作性較強的概念入手，立足于觀察對個體知識交換行為模式產(chǎn)生影響的社會機制，重視關(guān)系網(wǎng)絡(luò)對知識交流主體的影響，認為個體因社會空間的鄰近能形成更為穩(wěn)固而持續(xù)的社會關(guān)系［35］，而知識的流動渠道則衍生并內(nèi)嵌于關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中［36-37］。社會關(guān)系密切的個體之間容易建立相互信任關(guān)系［38］，形成彼此能夠理解的特殊技術(shù)語言或?qū)ο鄳?yīng)語境的理解能力，從而有利于情景依賴的隱性知識傳播和擴散。除此以外，關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的連接密集程度、集聚性以及個體所處位置的信息控制優(yōu)勢是影響組織建立和利用外部知識連接能力的關(guān)鍵變量。在跨國背景下的知識合作過程中，由于遠距離知識合作雙方面對面交流和知識溢出的頻率較低，基于知識載體互動和關(guān)系網(wǎng)絡(luò)所建立起來的信任會直接影響個體或組織建立知識合作關(guān)系的可能性和重要程度。一般而言，組織間的社會關(guān)系越緊密、社會接近性程度越高，相互的適應(yīng)性和信任水平越高，越傾向于在跨國知識合作中構(gòu)建較直接的知識連接，同時形成相對重要的合作關(guān)系。基于以上分析，本研究提出假設(shè)。

H3a社會接近性對跨國專利合作網(wǎng)絡(luò)的節(jié)點距離具有正向影響;

H3b社會接近性對跨國專利合作網(wǎng)絡(luò)的知識連接重要性具有正向影響。

從多維接近性角度看，社會接近性和技術(shù)接近性并非兩個獨立的維度。如前文所述，技術(shù)接近性主要作用體現(xiàn)在識別、判斷和評價知識主體的外部知識源，并在知識的轉(zhuǎn)化和整合過程中創(chuàng)造基于原有知識儲備的有利條件。而社會接近性的作用機制歸結(jié)起來是為個體間建立知識渠道提供信任基礎(chǔ)和共有的社會環(huán)境，促使個體通過緊密的社會關(guān)系更迅速有效地進行知識的尋找、獲取、吸收和整合活動。在跨國技術(shù)知識合作過程中，兩類接近性的交互及其產(chǎn)生的復(fù)合效應(yīng)極為重要。從知識轉(zhuǎn)移過程和學(xué)習(xí)理論看，知識屬性同樣會影響知識交流渠道的形成。一般而言，知識的復(fù)雜程度越低或者外顯性程度越高，對個體關(guān)系的依賴程度越低。而知識復(fù)雜程度越高或緘默性越強，越需要個體之間有密切的聯(lián)系［39］。在這一過程中，具有相近技術(shù)背景的個體由于更熟悉對方的知識，會強化社會接近性對知識合作關(guān)系的影響。技術(shù)接近性較高時，社會互動密切的個體更傾向于建立直接的知識合作關(guān)系，且相互間的知識合作關(guān)系會相對較為重要。現(xiàn)實中，相關(guān)行業(yè)和相近行業(yè)的企業(yè)更可能建立短而密切的知識合作渠道，如硅谷地區(qū)知識網(wǎng)絡(luò)的小世界現(xiàn)象［40］?？偨Y(jié)起來，社會接近的個體通過聲望和權(quán)威等社會機制作為估測信任水平的尺度，由此降低相互間在社會空間上的陌生程度，從社會機制角度解決跨國專利合作網(wǎng)絡(luò)中知識連接的不確定性，并在隨后的知識合作過程中降低交易成本。而技術(shù)接近性盡管不直接在社會機制中引起不確定水平和交易成本的變化，但是它從技術(shù)空間的接近性方面可以引發(fā)同樣的效果。由此，不同維度的接近性建立起發(fā)揮影響的交匯點，可以形成對跨國技術(shù)知識合作關(guān)系的綜合效應(yīng)。歸結(jié)起來，社會接近的社會個體間在技術(shù)知識合作的過程中會受到技術(shù)知識背景的影響，而技術(shù)接近性有可能在社會接近性發(fā)揮影響的過程中具有正向調(diào)節(jié)作用?；谝陨戏治?，本研究提出假設(shè)。

H4a技術(shù)接近性對社會接近性與節(jié)點距離的關(guān)系具有正向調(diào)節(jié)作用;

H4b技術(shù)接近性對社會接近性與節(jié)點連接重要性之間的關(guān)系具有正向調(diào)節(jié)作用。

綜上所述，本研究理論模型見圖1。

3 實證研究

3.1 樣本數(shù)據(jù)來源和數(shù)據(jù)收集方法

本研究樣本來自于德溫特(DERWENT)專利數(shù)據(jù)庫，該數(shù)據(jù)庫是目前世界上最為全面的專利數(shù)據(jù)庫，收錄了中國專利庫的全部專利信息，包括發(fā)明人、申請人、學(xué)科分類、技術(shù)分類、申請人所在國家和授權(quán)日期等詳細信息。為了生成網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)，本研究采用基于自我中心網(wǎng)的滾雪球樣本收集方法，樣本選取分為3步。第1步，確定網(wǎng)絡(luò)的核心層企業(yè)，即特定行業(yè)內(nèi)具有海外合作專利的高產(chǎn)出企業(yè);第2步，收集核心層企業(yè)在國內(nèi)外獲得授權(quán)的全部專利數(shù)據(jù)，通過專利說明書中的共同發(fā)明人和共同申請人等信息識別有合作關(guān)系的全部國內(nèi)外企業(yè);第3步，根據(jù)最終確定的企業(yè)名錄收集其全部專利數(shù)據(jù)，將企業(yè)間專利合作關(guān)系作為網(wǎng)絡(luò)的節(jié)點連接，由此構(gòu)建最終的跨國專利合作網(wǎng)絡(luò)。依據(jù)以上步驟，本研究收集中國企業(yè)在電子與電氣技術(shù)大類電力系統(tǒng)的技術(shù)子類下2000年至2008年在美國申請的專利數(shù)據(jù)，該時間段的專利數(shù)據(jù)量約為10 000項左右，數(shù)量較為適中，有利于構(gòu)造網(wǎng)絡(luò)。專利數(shù)據(jù)分析主要是析出專利權(quán)人，2009年之后盡管專利數(shù)據(jù)數(shù)量多，但主要集中于少數(shù)幾家樣本企業(yè)，并不影響最終的分析結(jié)果。而選用2000年至2008年的數(shù)據(jù)可以避免大量的剔除和歸類工作，減少數(shù)據(jù)整理中的失誤，提高樣本數(shù)據(jù)的準確性。除此以外，由于接近性影響持續(xù)性較強，選用該時間段數(shù)據(jù)可以達到反映接近性之間基本作用規(guī)律的目的，從而在識別多維接近性框架下技術(shù)接近性作用路徑的基礎(chǔ)上，為企業(yè)開展跨國合作行為提供理論支持。選擇該技術(shù)子類的原因在于中國企業(yè)在該技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)獲批的專利數(shù)據(jù)量較多，有利于獲取較大規(guī)模的樣本數(shù)據(jù)，同時將樣本收集范圍限定在該子類下可以減少技術(shù)領(lǐng)域過于分散可能帶來的樣本偏誤。對本研究樣本數(shù)據(jù)的描述見表1。

由表1可知，最終樣本包括112家中外企業(yè)，由此可以構(gòu)造包含112個節(jié)點的跨國專利合作網(wǎng)絡(luò)。

圖1 技術(shù)接近性的調(diào)節(jié)作用模型Figure 1 Moderate Model of Technological Proximity

3.2 變量測度方法和實證方法

本研究從整體網(wǎng)絡(luò)的視角出發(fā)，為了體現(xiàn)個體的網(wǎng)絡(luò)互動關(guān)系，采用鄰接矩陣表征研究變量。

表1 跨國專利合作網(wǎng)絡(luò)樣本數(shù)據(jù)Table 1 International Patent Collaborative Network Sample

3.2.1 因變量測度

(1)節(jié)點連接距離(DisM)

個體之間在專利合作網(wǎng)絡(luò)中的距離反映了其知識交流渠道的連通性。因此，在測度時采用節(jié)點在網(wǎng)絡(luò)中的測地線距離，取值為1代表知識交流雙方有直接的知識流動渠道。距離矩陣的測算方法是利用UCINET軟件計算二值化處理后的企業(yè)知識交流矩陣的節(jié)點間距離，并直接生成112×112的對稱矩陣。

(2)節(jié)點連接重要性(CopM)

連接重要性主要刻畫合作網(wǎng)絡(luò)中其他節(jié)點作為專利合作伙伴或潛在伙伴對目標節(jié)點進行跨國專利合作的重要性，該指標的測算借鑒對外依存度的計算公式并加以改進，計算企業(yè)i和企業(yè)j之間共同申請的專利數(shù)nij，將nij除以企業(yè)i與所有其他企業(yè)共同申請的專利數(shù)cij，得到的比值是企業(yè)j在企業(yè)i的所有合作創(chuàng)新產(chǎn)出中所占的比率，取值在0～1之間。計算所有企業(yè)間的關(guān)系重要程度，由此得到連接重要性矩陣。

3.2.2 自變量測度

(1)技術(shù)接近性(TechM)

(2)地理接近性(GeodisM)

以每千公里為單位，將不同國家的企業(yè)間最小距離作為基準距離，用企業(yè)i與企業(yè)j之間的實際地理距離與基準距離相除得到地理距離系數(shù)，最后再取倒數(shù)，得到地理接近性系數(shù)，記為Geodisij，取值范圍在0～1之間。計算所有企業(yè)之間地理接近性系數(shù)，由此得到行和列均為112×112的企業(yè)間地理接近性矩陣。

(3)社會接近性(SdisM)

為剔除其他因素對因變量的影響，區(qū)分出自變量的解釋程度，本研究在模型中引入3個控制變量。

(1)語言差異LangM。語言差異有可能會影響企業(yè)間的專利合作，采用虛擬變量測算，企業(yè)之間采用同語種取值為1，否則取值為0，以此構(gòu)建112家企業(yè)間的語言差異矩陣。

(2)企業(yè)從屬關(guān)系SubM。隸屬于同一個企業(yè)集團或具有母公司和子公司關(guān)系的企業(yè)之間進行專利合作的可能性更高，因而有必要加以控制。同樣用虛擬變量測度，隸屬于同一個企業(yè)集團的取值為1，否則取值為0，以此得到企業(yè)從屬關(guān)系矩陣。

3.2.3 實證方法

由于研究變量主要是以矩陣表示的關(guān)系數(shù)據(jù)，存在結(jié)構(gòu)性自相關(guān)，傳統(tǒng)基于最小二乘法的多元回歸分析難以檢驗出變量間的關(guān)系，因此本研究采用QAP多元回歸。QAP多元回歸屬于非參數(shù)檢驗，可以解決自相關(guān)問題，產(chǎn)生相對無偏的統(tǒng)計結(jié)果?；具^程為，首先對因變量和自變量進行標準的回歸分析，隨后隨機置換矩陣的行與列，并計算每次矩陣重排后的檢驗統(tǒng)計量。經(jīng)過多次重復(fù)置換后產(chǎn)生統(tǒng)計量的分布，然后以該分布為基礎(chǔ)，判斷實際值處于分布中的接受域還是拒絕域，由此得到變量的顯著性檢驗結(jié)果。

3.2.4 檢驗步驟和描述性統(tǒng)計

在回歸方程中，若自變量x對因變量y的影響強度會因為變量m發(fā)生改變，則可以把m稱為x對y的調(diào)節(jié)變量。在具體對調(diào)節(jié)變量的判斷中，可以按照以下步驟進行。①對自變量和調(diào)節(jié)變量進行中心化;②將變量x和m分別對因變量y回歸，得到回歸系數(shù)b1、b2和決定系數(shù)R12;③將交互項x·m放入回歸方程，得到交互項回歸系數(shù)b3和方程的決定系數(shù)R22。若R22＞R12，或者交互項回歸系數(shù)b3顯著，則可以判斷調(diào)節(jié)變量m的作用顯著。表2給出自變量之間的相關(guān)系數(shù)。

由表2可知，各主要自變量之間并不存在強的相關(guān)關(guān)系，較大的相關(guān)系數(shù)存在于接近性自變量與交互項之間，SdisM與GeodisM·TechM具有非常高的相關(guān)系數(shù)(0.799)，TechM與SdisM·TechM的相關(guān)系數(shù)達到0.842，且都顯著。

表2 自變量之間的相關(guān)系數(shù)Table 2 Correlative Coefficient of Independent Variables

3.3 實證結(jié)果

按照調(diào)節(jié)效應(yīng)的檢驗步驟，首先觀察技術(shù)接近性對節(jié)點距離的調(diào)節(jié)作用，采用QAP多元回歸，經(jīng)2 000次置換，表3給出回歸結(jié)果。

在表3中，模型1～模型3分別將3個主要接近性變量兩兩引入回歸分析模型，分析不同接近性共同作用下對節(jié)點連接距離的影響，模型4和模型5分別為考慮技術(shù)接近性與社會接近性和地理接近性交互項的回歸模型。將模型1～模型3的回歸結(jié)果與模型4和模型5的回歸結(jié)果進行比較，以分析技術(shù)接近性的調(diào)節(jié)作用。綜合模型1～模型3的回歸結(jié)果，3個接近性變量對DisM均有顯著作用。模型1中GeodisM的回歸系數(shù)為正，而且在0.010的水平下顯著，表示地理越接近，節(jié)點在網(wǎng)絡(luò)中的測地線距離越遠。在跨國專利合作網(wǎng)絡(luò)中，中國企業(yè)傾向于選擇距離較遠的國外企業(yè)作為合作伙伴。可能的原因是，在該技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)，技術(shù)先進的企業(yè)主要集中于相對遙遠的歐美國家，周邊的亞洲國家企業(yè)技術(shù)能力較強的比較少，故而總體上直接合作不多。因此，H1a未得到驗證。由模型1和模型3可知，SdisM對節(jié)點連接距離的回歸系數(shù)為負且顯著，H3a得到驗證。同時，模型2和模型3中TechM的回歸系數(shù)為負且顯著，表明技術(shù)接近性對專利合作網(wǎng)絡(luò)中節(jié)點距離具有顯著的負向關(guān)系。

分析加入交互項后的回歸結(jié)果，在模型5中，GeodisM·TechM的回歸系數(shù)不顯著，表明TechM對GeodisM與DisM的關(guān)系的調(diào)節(jié)作用不顯著，H2a未得到驗證。比較模型3和模型4，模型4的R2值為0.154，比模型3略有提高，但是模型4中SdisM·TechM的回歸系數(shù)不顯著，說明TechM對SdisM與DisM的關(guān)系的調(diào)節(jié)作用不顯著，H4a未得到驗證。

下面考慮技術(shù)接近性對地理接近性和社會接近性在影響網(wǎng)絡(luò)中知識連接重要性方面的調(diào)節(jié)作用，表4給出技術(shù)接近性對其他接近性與網(wǎng)絡(luò)節(jié)點連接關(guān)系重要性調(diào)節(jié)作用的回歸結(jié)果。

在表4中，模型6～模型8分別將3個主要接近性變量兩兩引入回歸分析模型，分析不同接近性共同作用下對節(jié)點連接重要性的影響，模型9和模型10為分別考慮技術(shù)接近性與社會接近性和地理接近性交互項的回歸模型。將模型6～模型8的回歸結(jié)果與模型9和模型10的回歸結(jié)果進行比較，以分析技術(shù)接近性的調(diào)節(jié)作用。由表4可知，模型6和模型7中GeodisM的回歸系數(shù)不顯著，因此，H1b未得到驗證，說明地理接近性對連接重要性沒有顯著的影響。結(jié)合模型6和模型8，SdisM對CopM的回歸系數(shù)為正，且在0.001水平下顯著，說明社會接近性對節(jié)點連接重要性具有顯著的正向影響，H3b得到驗證。另外，由模型8可知，TechM對CopM的回歸系數(shù)為正且顯著，表明技術(shù)接近性對節(jié)點連接重要性具有顯著影響。

觀察技術(shù)接近性的調(diào)節(jié)作用。在模型10中，GeodisM·TechM并不顯著，說明TechM對GeodisM與CopM的關(guān)系并沒有明顯的正向調(diào)節(jié)效應(yīng)，H2b未得到驗證。對比模型8和模型9發(fā)現(xiàn)，加入SdisM·TechM之后，模型9的R2值相對較高，為0.214，SdisM·TechM的回歸系數(shù)為正且顯著，說明變量TechM在自變量SdisM對CopM的影響中具有正向調(diào)節(jié)作用，H4b得到驗證。

綜上所述，技術(shù)接近性在地理接近性對節(jié)點距離和節(jié)點連接重要性產(chǎn)生影響的過程中未發(fā)揮顯著的調(diào)節(jié)作用，它對社會接近性與節(jié)點連接距離的相互關(guān)系也不具有顯著的調(diào)節(jié)作用，但是在社會接近性影響節(jié)點連接重要性的過程中調(diào)節(jié)作用顯著。

表3 技術(shù)接近性對其他接近性與節(jié)點連接距離關(guān)系的調(diào)節(jié)效應(yīng)回歸結(jié)果Table 3 QAP Regression Results of the Moderate Effect of Technological Proximity on the Relationships between Other Proximities and DisM

表4 技術(shù)接近性對其他接近性與節(jié)點連接重要性關(guān)系的調(diào)節(jié)效應(yīng)回歸結(jié)果Table 4 QAP Regression Results of the Moderate Effect of Technological Proximity on the Relationships between Other Proximities and CopM

3.4 有關(guān)回歸結(jié)果的討論

本研究的實證結(jié)果表明，技術(shù)接近性對于跨國專利合作具有正向影響。當技術(shù)結(jié)構(gòu)趨同時，企業(yè)之間開展直接合作創(chuàng)新的可能性更高，從而技術(shù)知識交流也較多。技術(shù)基礎(chǔ)相近有助于企業(yè)間對相互知識的理解，可以更好地吸收對方的知識，進而提高技術(shù)合作的效率，技術(shù)結(jié)構(gòu)差異較大的企業(yè)之間通常缺少直接的創(chuàng)新合作關(guān)系，這與以往基于吸收能力研究的主流觀點相符。但是，在接近性變量對跨國知識連接重要性的回歸結(jié)果中，相對于社會接近性，技術(shù)接近性的回歸系數(shù)較小，而且在引入與社會接近性的交互項后不再顯著，表明在多維接近性框架下技術(shù)接近性不是提高網(wǎng)絡(luò)中節(jié)點關(guān)系重要程度的主要因素。盡管技術(shù)接近性對于企業(yè)間建立直接的跨國合作關(guān)系具有一定的促進作用，但對關(guān)系的重要性不具備決定作用。因此，技術(shù)結(jié)構(gòu)接近更可能是展開跨國合作的基本條件，而非必要條件。

本研究的主要發(fā)現(xiàn)在于技術(shù)接近性可以調(diào)節(jié)社會接近性對連接重要性的影響，即具有相似技術(shù)知識基礎(chǔ)的人員進行相互交流有利于進一步加強信任、聲譽和互惠等社會機制對提升跨國專利合作伙伴重要性的作用。這一發(fā)現(xiàn)表明技術(shù)接近性除了可以通過吸收能力影響知識合作外，還存在技術(shù)接近性-社會接近性-知識合作的作用路徑。本研究結(jié)果突破了已有研究集中于吸收能力分析路徑的局限性，為進一步深入探討不同接近性在知識轉(zhuǎn)移過程中的相互作用機理提供了理論基礎(chǔ)。

值得注意的是，接近性之間的作用關(guān)系十分微妙。本研究在實證中并未發(fā)現(xiàn)技術(shù)接近性對社會接近性與連接距離之間的關(guān)系具有顯著調(diào)節(jié)作用，說明技術(shù)接近性只對社會接近性的部分作用產(chǎn)生影響?？赡艿慕忉屖?，若社會接近性是構(gòu)成專利合作雙方建立合作關(guān)系的主要因素，那么技術(shù)接近性應(yīng)該作為社會接近性對知識連接的建立產(chǎn)生作用之前的影響變量，即技術(shù)接近性是作為知識合作雙方建立連接前進行知識伙伴搜尋、識別和評價過程中有影響的因素，而一旦形成了社會空間上的接近，知識基礎(chǔ)的相似性就不再是一個關(guān)鍵條件，專利合作雙方會在基于技術(shù)接近性選擇出的潛在合作伙伴群中主要利用社會機制進行合作關(guān)系的建構(gòu)，此時技術(shù)接近性調(diào)節(jié)的只是專利合作雙方的關(guān)系程度。在學(xué)習(xí)過程中技術(shù)接近的作用機制并不能徹底替代社會機制，但是可以促使雙方進入到彼此的重要伙伴集合中。另外，本研究未發(fā)現(xiàn)技術(shù)接近性對地理接近性存在調(diào)節(jié)作用，原因在于地理接近性變量本身在跨國專利合作過程中并未出現(xiàn)如預(yù)期那樣的顯著影響，這在一定程度上也證明多維接近性框架下遠距離知識連接的形成可以在地理接近性缺位的情況下形成。

本研究結(jié)果證實技術(shù)接近性可以通過影響其他接近性的效應(yīng)進而對跨國專利合作關(guān)系產(chǎn)生影響，但是其調(diào)節(jié)作用相對而言較為復(fù)雜，相關(guān)的接近性作用機制問題還需要經(jīng)過更為深入的探討和實證分析。

4 結(jié)論

本研究基于112家中外企業(yè)的專利合作數(shù)據(jù)，采用QAP多元回歸檢驗多維接近性框架下技術(shù)接近性的調(diào)節(jié)作用，得到如下研究結(jié)論。

(1)在多維接近性的整體框架下，技術(shù)接近性是影響跨國專利合作行為的一個重要變量。盡管知識主體在進行跨國專利合作過程中與潛在伙伴的合作距離和連接重要性取決于多種接近性因素，但是基于本研究樣本數(shù)據(jù)的回歸結(jié)果，技術(shù)接近性仍然是顯著的因素。它不僅與連接距離負相關(guān)，而且與連接重要性正相關(guān)，即技術(shù)結(jié)構(gòu)相似程度越高，個體之間在跨國專利合作網(wǎng)絡(luò)中的距離越近，開展直接合作的可能性越大，且相互之間可能被視作重要的合作伙伴。

(2)不同類型接近性對跨國專利合作的影響存在差異。實證結(jié)果發(fā)現(xiàn)，除技術(shù)接近性之外，社會接近性在跨國專利合作過程中對連接距離和連接重要性具有顯著正效應(yīng)。社會接近性程度越高，合作雙方在網(wǎng)絡(luò)中的距離越短，合作關(guān)系的重要程度越高。但是，與已有研究不同的是，地理接近性對跨國專利合作的影響不顯著。

(3)技術(shù)接近性能夠正向調(diào)節(jié)社會接近性在提升跨國技術(shù)知識連接重要性方面的作用。本研究結(jié)果表明，在多維接近性框架下，技術(shù)接近性可以通過調(diào)節(jié)社會接近性的作用對跨國知識連接產(chǎn)生影響，存在技術(shù)接近性-社會接近性-知識合作的作用路徑。

知識主體并非處在真空內(nèi)的原子式的個體，而是在多個空間維度內(nèi)存在相互聯(lián)系。知識主體之間在不同維度的接近性對跨國知識轉(zhuǎn)移產(chǎn)生共同影響，單純地對接近性作用進行排序?qū)嶋H意義不大，脫離了知識主體存在的多維空間來觀察知識互動關(guān)系容易混淆單一接近性與多維接近性的作用效果。因此，有必要觀察不同空間的接近性相互作用及其最終對個體外部知識網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)生的復(fù)合效應(yīng)。本研究通過檢驗技術(shù)接近性對其他接近性在影響跨國知識合作過程中的調(diào)節(jié)效應(yīng)，豐富了分析技術(shù)接近性作用機制的研究視角，進一步拓展了相關(guān)研究的理論觀察范圍，深化了對跨國知識合作機制的認識。

本研究結(jié)果意味著企業(yè)在選取合作伙伴時的關(guān)系導(dǎo)向和技術(shù)導(dǎo)向是兼容的，形成技術(shù)群落有助于促進基于社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的跨國知識合作關(guān)系。因此，中國企業(yè)在跨國技術(shù)知識合作過程中，不僅要重視利用技術(shù)接近在搜尋潛在伙伴、發(fā)現(xiàn)外部知識價值和整合互補性知識元素等過程中的有利條件來構(gòu)建外部知識合作渠道，更重要的是利用接近性之間的微妙關(guān)系，在與國外企業(yè)的知識互動中調(diào)整自身的技術(shù)知識結(jié)構(gòu)與對方相匹配，這樣有助于鞏固與海外合作伙伴之間的關(guān)系。通過培育基于相近知識背景的技術(shù)群落輔助提升社會機制對跨國知識合作的促進作用，建立更加穩(wěn)固的合作關(guān)系，并結(jié)合多種接近性機制以更好地獲取和整合國外的先進技術(shù)知識。

由于多維接近性研究整體上處于初始階段，本研究在新的研究領(lǐng)域進行探索還存在一些不足。首先，在構(gòu)建網(wǎng)絡(luò)的過程中難免會出現(xiàn)截斷的現(xiàn)象，由此使整體網(wǎng)絡(luò)分析具有一定的局限性;其次，本研究只觀察了技術(shù)接近性在多維接近性框架下對知識連接的作用機制，尚未能深入到知識流動的基本過程。在今后的研究中，有必要在多種接近性的綜合作用下，進一步探討技術(shù)接近性作用下的知識基礎(chǔ)接近與創(chuàng)新動力和創(chuàng)新產(chǎn)出的利益分配格局變動之間形成的動態(tài)演化機制，揭示技術(shù)接近性在創(chuàng)新收益-創(chuàng)新動力作用鏈條上的反饋循環(huán)機理及其與其他接近性產(chǎn)生的復(fù)合效應(yīng)。

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