王 晨

（南京大學(xué) 繼續(xù)教育學(xué)院，江蘇 南京210093）

一、引言

我國的高等教育自學(xué)考試工作，在全國考委的領(lǐng)導(dǎo)下，省、市、區(qū)（縣）各級自學(xué)考試管理部門負責(zé)具體實施（僅上海市例外）。主考學(xué)校由省級考委遴選，主要是配合完成命題閱卷、實踐論文以及學(xué)位授予等事宜。自學(xué)考試是我國當(dāng)前的學(xué)歷教育形式中管理模式最為松散的一種，特別是面向社會開考的自學(xué)考試，考生基數(shù)龐大且分散在校外，主考學(xué)校并不掌握考生的各項信息，也缺乏有效的統(tǒng)一組織機制，如何實現(xiàn)科學(xué)管理就顯得尤為重要。

目前各類自學(xué)考試管理信息系統(tǒng)大多是基于瀏覽器/服務(wù)器的架構(gòu)，開發(fā)的功能涉及考務(wù)、命題、閱卷、考籍等多個方面。陳漢華闡述了自學(xué)考試工作中管理信息系統(tǒng)在考務(wù)、考籍等方面的應(yīng)用[1]。李騏等從用戶角度出發(fā)，介紹了命題信息平臺的設(shè)計與實踐過程[2]。王瑞分析了網(wǎng)上評卷需要重點解決的關(guān)鍵問題和合理步驟，探討網(wǎng)上評卷在自學(xué)考試中實施的必要性與可行性[3]。由于歷史分工的原因，各?。ㄊ校┳钥嫁k的管理信息系統(tǒng)基本上均未將學(xué)位授予事宜納入其中。在與兄弟院校的交流中了解到，當(dāng)前對于自考本科畢業(yè)生的學(xué)位授予仍然是依靠人工來辦理。通過檢索相關(guān)文獻可以發(fā)現(xiàn)，前人對于這一項具體工作的研究極少，僅見的一篇文獻也局限于加強組織與管理的層面[4]。

學(xué)位證書正越來越受到人們的重視，許多自考生為了獲得學(xué)士學(xué)位而推遲辦理畢業(yè)。我校自考本科畢業(yè)生2014年授予學(xué)位3688人，比上一年度增長29.5%。自考學(xué)位授予工作大致可以分為考生申報、成績審核、收取費用、上報數(shù)據(jù)與證書發(fā)放等步驟，具體流程見圖1。在不斷增長的學(xué)位申請人數(shù)面前，傳統(tǒng)方式的缺陷形成了放大效應(yīng)：①工作量大。審核考生各種成績、收取現(xiàn)金與手寫開票、整理材料與制作數(shù)據(jù)，都是非常紛繁復(fù)雜的具體事務(wù)。②易出差錯。審核成績出現(xiàn)疏漏、收費遇到假幣、材料與錢數(shù)不符、上報數(shù)據(jù)是否準確等等。③加重考生負擔(dān)。從申請學(xué)位到拿到證書，考生要來我院現(xiàn)場兩次。既耽誤時間精力，又在路費上造成額外支出。

圖1傳統(tǒng)方式的自考學(xué)位授予流程示意圖

綜上所述，當(dāng)前主考學(xué)校對于自考本科畢業(yè)生學(xué)位授予的管理手段比較落后。如何改進這項工作？本研究在長期實踐的基礎(chǔ)上，通過各種信息化措施的整合，旨在解決三個問題：一是如何精確的采集數(shù)據(jù)，無差錯的給出授予學(xué)位的考生數(shù)據(jù)是關(guān)鍵。二是如何便捷的收取費用，簡化流程是節(jié)約社會成本的現(xiàn)實要求。三是如何有效的控制風(fēng)險，盡管信息化利大于弊，但也要避免出現(xiàn)新問題。本研究著重闡述自考學(xué)位授予工作的信息化解決方案，以期為全國高等院校自學(xué)考試工作一線的同仁提供有價值的參考。

二、信息化方案流程

我校設(shè)計的信息化自考學(xué)位授予流程如圖2所示，期望絕大多數(shù)考生都能實現(xiàn)在網(wǎng)上辦理，此類考生僅需在領(lǐng)取學(xué)位證書時來我?，F(xiàn)場一次即可。有以下幾點需要說明：

①凡是申請學(xué)位的考生，必須先在網(wǎng)上填報信息，這是采集信息的需要；

②只有系統(tǒng)判定為符合條件的考生，才能在線支付。不符條件的考生不能在線支付；

③對于系統(tǒng)判定為不符條件的考生，擁有一次申述的機會?？忌梢詭R材料再到現(xiàn)場來進行人工復(fù)審，復(fù)審?fù)ㄟ^者在現(xiàn)場繳費。究其原因，主要在于課程免考、外省市轉(zhuǎn)考或是多證成績有時不能在省考試院提供的畢業(yè)生成績中體現(xiàn)。

④學(xué)位申請以繳費為依據(jù)，未繳費者在網(wǎng)上填報的信息做無效處理。

⑤網(wǎng)上辦理成功的考生來領(lǐng)取證書時，需要補交書面申請材料。這既是出于材料歸檔的需要，更是因為材料首頁“學(xué)位申請表”上面的考生編號在發(fā)放學(xué)位證書時可以用來檢索。

圖2信息化自考學(xué)位授予流程示意圖

表1自考本科專業(yè)管理示例

三、管理者視角的功能設(shè)置

依托我院網(wǎng)站的教務(wù)管理平臺，在自學(xué)考試工作方面開發(fā)了教務(wù)、考務(wù)、考籍以及學(xué)位等諸多模塊來實現(xiàn)各項業(yè)務(wù)功能（以下簡稱繼教院系統(tǒng)）。就自考學(xué)位授予而言，采集數(shù)據(jù)的功能主要由繼教院系統(tǒng)來實現(xiàn)。

1．基礎(chǔ)數(shù)據(jù)

（1）畢業(yè)生信息

江蘇省自考畢業(yè)生每年上、下半年各一次，省考試院自考處在每次辦理畢業(yè)生之后提供給我校的自考畢業(yè)生庫、畢業(yè)生照片與畢業(yè)生成績，是整個系統(tǒng)功能得以實現(xiàn)的基石。管理大量考生的信息，目前都是采用二維表的形式來構(gòu)成數(shù)據(jù)。畢業(yè)生庫主要包括畢業(yè)證書號、準考證號、姓名、身份證號、性別、專業(yè)代號、專業(yè)名稱、畢業(yè)時間等字段。畢業(yè)生照片則是與畢業(yè)生庫以一一對應(yīng)的關(guān)系導(dǎo)入系統(tǒng)。

（2）專業(yè)管理

除了專業(yè)代號、專業(yè)名稱、層次等常規(guī)字段以外，“專業(yè)管理”引入了學(xué)位類型、學(xué)位類別碼、學(xué)位專業(yè)代號、學(xué)位專業(yè)名稱等字段。前2項是上報數(shù)據(jù)給校教務(wù)處（教育部）時被要求填寫①。后2項則是因為當(dāng)前全國考委與教育部的專業(yè)設(shè)置不盡相同，上報學(xué)位數(shù)據(jù)時必須遷就教育部的系統(tǒng)。這4項數(shù)據(jù)由繼教院系統(tǒng)根據(jù)專業(yè)代號自動進行匹配，避免人工制表易出差錯。至于代號則是為了提高工作效率而簡寫專業(yè)名稱。如系統(tǒng)在學(xué)位申請表上編號時，將顯示為“社會自考-法律-1-1”、“社會自考-工商管理-2-1”等，最后一位為考生流水號。這樣對于在現(xiàn)場繳費的考生，在繳費收據(jù)上手寫編號時，只需寫為1-1、2-1即可。

（3）專業(yè)考試計劃

專業(yè)考試計劃是根據(jù)成績來判斷考生是否符合學(xué)位授予條件的依據(jù)。以自考法律本科專業(yè)為例，與授予學(xué)位相關(guān)的課程可見表2②。所謂歷史課程代號，是為了應(yīng)對某專業(yè)的課程設(shè)置在歷史上發(fā)生過變動的情況。即凡是出現(xiàn)存在于歷史課程代號中的課程成績，均視為該課程有成績。如果同一門課程出現(xiàn)多次成績，則取高分。

（4）學(xué)位英語成績

對于自學(xué)考試本科段課程“英語（二）”免考的情況，我校要求再參加江蘇省成人學(xué)士學(xué)位英語考試，選考其它語種的參照執(zhí)行。教育部要求凡是參加該項考試的考生需要填報準考證號、成績與考試日期，于是再加上姓名與身份證號共計5個字段形成本表。這里用身份證號進行匹配，如有多次成績則取高分。

表2自考法律本科專業(yè)考試計劃示例

2．學(xué)位申請

（1）申請學(xué)位開關(guān)

在每次辦理自考學(xué)位申請時，用來設(shè)定考生網(wǎng)上填報申請信息的開始時間與結(jié)束時間。

（2）畢業(yè)生成績導(dǎo)入

由省考試院提供的畢業(yè)生成績導(dǎo)入系統(tǒng)時，以畢業(yè)證書號為主關(guān)鍵字（primary key，簡稱主鍵），即用它的值來唯一標識表中的某一條記錄。而姓名、身份證號等字段不能成為主鍵③。成績導(dǎo)入后，將按照所對應(yīng)的專業(yè)考試計劃，根據(jù)我校自學(xué)考試授予學(xué)士學(xué)位的三項要求來進行計算，即外語成績≥70分、五門學(xué)位課總成績≥350分④、畢業(yè)論文成績?yōu)閮?yōu)秀或良好，同時符合這三項要求的考生將被系統(tǒng)判定為符合條件。

省考試院提供的畢業(yè)生成績與畢業(yè)生庫也是一一對應(yīng)的。即畢業(yè)生庫中有考生x，那么畢業(yè)生成績里面也應(yīng)該有考生x，哪怕考生x的成績不全甚至是沒有，但考生x這一條目必須存在。按照省教育廳與我校的相關(guān)文件要求，自考本科畢業(yè)生必須在畢業(yè)之日起一年內(nèi)辦理學(xué)位申請手續(xù)，逾期視作自動放棄。在導(dǎo)入畢業(yè)生成績的同時，也確定了能夠參與本次學(xué)位申請的考生集合。比如我校2014年10月的自考學(xué)位申請，就僅需導(dǎo)入2014年上半年、2013年下半年的兩次畢業(yè)生成績，這樣就避免了超出時間限定的考生信息再填報進來。

（3）畢業(yè)生學(xué)位申請

每次的學(xué)位申請，總會有個別符合條件的考生因為各種原因忘記在網(wǎng)上填報，而延后到下次辦理就將超出時間限定。此類考生往往會來到現(xiàn)場軟磨硬泡，不給予解決既會造成矛盾，也不利于人性化管理。此時面向考生的申請界面不能再次開放，否則容易造成混亂。于是在這里預(yù)留功能，管理人員可以幫助此類考生完成補報信息。

（4）學(xué)位申請名單

學(xué)位申請名單，將形成自考學(xué)位申請模塊的最終數(shù)據(jù)。要注意以下三點：一是注重實際打印學(xué)位證書、校教務(wù)處審批備案以及上報教育部數(shù)據(jù)的需求，所需的字段都要能在導(dǎo)出表格中得以體現(xiàn)；二是繳費情況、系統(tǒng)判定、申請時間以及考生的通訊方式都是必需的字段；三是需要能夠?qū)С稣掌?，要求可以按照學(xué)位申請名單導(dǎo)出以身份證號命名的照片。為了使讀者更加清楚這幾張數(shù)據(jù)表之間的邏輯關(guān)系，特以圖3加以說明。

圖3學(xué)位申請相關(guān)數(shù)據(jù)之間的邏輯關(guān)系示意圖

（5）已授學(xué)位查詢

將歷年我校授予學(xué)士學(xué)位的自考畢業(yè)生信息匯總形成該表，與畢業(yè)生庫一樣，在日常工作中可以滿足查詢的需要。但更為重要的是，“已授學(xué)位查詢”還要實現(xiàn)一個黑名單的功能。即凡是存在于這張表中的畢業(yè)證書號，都不能再次用來申請學(xué)位。也就是要求一張自考本科畢業(yè)證書，最多只能對應(yīng)一張學(xué)士學(xué)位證書，從而避免個別考生重復(fù)申請學(xué)位的情況。

3.繳納費用

通過繼教院系統(tǒng)與我校在線支付平臺（由校財務(wù)處維護，以下簡稱支付平臺）的數(shù)據(jù)接口，依然是以畢業(yè)證書號為主鍵，來實現(xiàn)考生在線繳納學(xué)位評審費。在其它業(yè)務(wù)中也將用到在線支付，繳納費用是繼教院系統(tǒng)中的一個獨立模塊。

（1）收費項目管理

收費項目管理主要包括收費的項目編號、項目名稱與金額。

（2）繳費項目開關(guān)

考生在支付平臺生成訂單后可能并不繳費。如果不限制繳費時間，將會導(dǎo)致無法確定最終數(shù)據(jù)。繳費項目開關(guān)就是用來設(shè)定考生可以進行在線支付的開始時間與結(jié)束時間。為簡便起見，一般應(yīng)與考生網(wǎng)上填報信息的時間節(jié)點相同。

（3）考生繳費清單

顧名思義，考生繳費清單應(yīng)該列出所有已經(jīng)成功在線支付的考生，該表與上面的學(xué)位申請名單中的字段“繳費情況”是完全對應(yīng)的關(guān)系。已經(jīng)繳費的為是，尚未繳費的為否。為了確保數(shù)據(jù)準確，系統(tǒng)設(shè)定凡是“繳費情況”為是的考生條目，將不能進行刪除操作。

（4）繳費信息提示

繳費信息提示主要包括兩個部分，即繳費成功提示與尚未繳費提示。前者告知考生已經(jīng)繳費成功，并通知考生按照規(guī)定時間、地點來領(lǐng)取學(xué)位證書的具體事宜。后者則是對考生尚未填報信息、考生已填報信息但尚未在線支付、考生不符條件而無法在線支付這三種情況給出說明來供考生參考。

（5）打印繳費票據(jù)

我校在線支付平臺自帶的網(wǎng)頁打印功能，可以實現(xiàn)批量打印繳費票據(jù)。將考生編號做為打印票據(jù)的備注信息導(dǎo)入該平臺，備注信息將打印在票據(jù)上端的居中位置。需要注意的是，打印票據(jù)、打印學(xué)位證書以及整理申請材料時，采用統(tǒng)一的順序?qū)⑹沟檬掳牍Ρ丁?/p>

四、考生視角的申請界面

我校的繼續(xù)教育學(xué)院網(wǎng)站，是我校自考生重點關(guān)注的網(wǎng)站之一。對于自考生的重要事項都由此網(wǎng)站發(fā)布，長期以來考生已經(jīng)形成了路徑依賴。自考學(xué)位申請功能在繼教院網(wǎng)站首頁預(yù)留了入口，在網(wǎng)上填報信息的開放階段點擊進入將看到圖4所示界面，在關(guān)閉階段則只能看見該界面下部的“其它輔助功能”。

考生在辦理學(xué)士學(xué)位申請時，填報信息與繳費主要將經(jīng)過以下幾個步驟：

①登錄。考生必須正確輸入“畢業(yè)證書號”與“身份證號”，才能繼續(xù)下一步操作；

②展示。向考生展示其個人信息以及學(xué)位相關(guān)課程成績，由系統(tǒng)內(nèi)的數(shù)據(jù)自動調(diào)出，考生不能進行修改；

圖4自考本科畢業(yè)生學(xué)位申請界面示意圖

③填寫。由考生填寫民族、政治面貌、電話號碼、地址、郵編與email這六項信息。

④打印。提交后系統(tǒng)將自動生成“學(xué)位申請表”，要求考生必須打印該表。學(xué)位申請表上除了考生的各項信息外，還區(qū)分類型、專業(yè)并按照申報時間的先后順序給每位考生編號。

⑤繳費。系統(tǒng)判定為符合條件的考生，頁面將出現(xiàn)繳納“學(xué)位評審費”的按鈕，點擊將跳轉(zhuǎn)到我校在線支付平臺開始繳費操作。系統(tǒng)判定為不符條件的考生，不能在線繳費。

“其它輔助功能”不受申請學(xué)位開關(guān)的起止時間控制，始終面向考生開放。只要能正確輸入“畢業(yè)證書號”與“身份證號”，就可以調(diào)用以下四個功能。

①下載畢業(yè)生照片。教育部要求上報的電子照片與學(xué)士學(xué)位證書上面所貼照片的版式一致。允許考生自行上傳照片將使得情況變的錯綜復(fù)雜，毫無疑問不可行。于是我校簡化為要求考生必須使用自考本科畢業(yè)證書上面的照片，并在這里提供給考生自行下載。

②打印學(xué)位申請表?？忌W(wǎng)報時可能并不具備打印條件，在這里可以重新調(diào)出該表。

③繳納學(xué)位評審費?？忌W(wǎng)報時可能并不具備繳費條件，在這里可以重新進入繳費流程。為了避免重復(fù)繳費，系統(tǒng)設(shè)定僅能成功繳費一次。

④申請狀態(tài)查詢。根據(jù)考生不同的申請狀態(tài)，給出不同的提示，使得考生了解該如何處理自身情況。特別是對于已經(jīng)成功辦理的考生，可以避免其再次來電詢問。

五、控制風(fēng)險的方法

完全信任繼教院系統(tǒng)的判定結(jié)果，存在兩個風(fēng)險：一是基于瀏覽器/服務(wù)器的系統(tǒng)可能會在網(wǎng)絡(luò)上被篡改數(shù)據(jù)；二是不排除系統(tǒng)可能會出現(xiàn)不可預(yù)計的錯誤。為了減輕工作量而取消人工審核后，一旦出現(xiàn)問題，就可能會造成錯發(fā)學(xué)士學(xué)位證書的嚴重后果。

如果有一個運行于本地計算機上的復(fù)核軟件，通過設(shè)置、導(dǎo)入與導(dǎo)出等功能，同樣基于由省考試院提供的畢業(yè)生數(shù)據(jù)，采用完全一致的邏輯，那么兩次獨立判定應(yīng)該得到相同的結(jié)果。在這個復(fù)核軟件上可以預(yù)留比較功能，將該復(fù)核軟件以及繼教院系統(tǒng)的導(dǎo)出數(shù)據(jù)進行比對，那么數(shù)據(jù)有出入的地方就可以立刻被發(fā)現(xiàn)。為了安全起見，繼教院系統(tǒng)與復(fù)核軟件應(yīng)該請不同的公司進行開發(fā)，兩批軟件工程師是互不相識的陌生人。事實上，由于復(fù)核軟件的使用本身就是處于物理上的隔絕狀態(tài)，判定結(jié)果的準確性可以得到充分保障。

六、實證研究

我校2014年10月的自考學(xué)位申請，首次采用了前文所述的信息化流程。管理手段的改進，使得來到現(xiàn)場進行人工審核的考生比例約為2.4%，不來現(xiàn)場的考生基本沒有工作量。后期上報數(shù)據(jù)時，只需將網(wǎng)上有填報申請信息而最終未繳費的18人刪除，就可以方便準確的生成所需表格。整個流程的極大優(yōu)化，得到參與工作各方的一致好評。本次學(xué)位申請各類考生的具體人數(shù)如下：

①前期網(wǎng)上填報申請信息的考生為2473人；

②系統(tǒng)判定符合條件并在線支付的考生為2343人；

③系統(tǒng)判定符合條件但沒有在線支付的考生為65人，其中有59人為辦學(xué)單位人員來現(xiàn)場一次性集中繳費；

④前期沒有在網(wǎng)上填報申請信息，后期由管理人員現(xiàn)場追加考生4人；

⑤預(yù)期來現(xiàn)場審核的考生為71人（不包括集中繳費的59人）；

⑥實際來現(xiàn)場的考生為60人。有3人未通過人工審核，其余57人在現(xiàn)場繳費；

⑦最終完成辦理學(xué)位申請的考生共計2459人。

七、結(jié)論與討論

我校的自考學(xué)位申請每年上、下半年各一次，以每位考生來回路費百元、耗時半天粗略估算，采用信息化流程后每年可節(jié)約各項社會成本約百萬元。任何工作都會形成既定的利益格局，如果做出改進會損害到某一部分人的利益，那么就會遭遇阻力，這種改進也就不是一個帕累托改進⑤。值得慶幸的是，我校對于自考學(xué)位申請流程的改進，使得參與各方均受益的同時而無人受損，在現(xiàn)有條件下近乎接近了帕累托最優(yōu)。

如果要進一步優(yōu)化，可以考慮由省級自考辦的業(yè)務(wù)系統(tǒng)來實現(xiàn)這一功能并進行整體推廣，既可以跳過每次提供畢業(yè)生數(shù)據(jù)給主考學(xué)校的步驟，又可以避免各個主考學(xué)校重復(fù)建設(shè)或是不具備開發(fā)條件。遺憾的是，目前絕大多數(shù)省級自考辦均未把學(xué)位授予視為份內(nèi)事務(wù)，實現(xiàn)這樣的構(gòu)想還需要多方面的溝通與協(xié)調(diào)。

軟件工程師擅長代碼而不熟悉業(yè)務(wù)，理清邏輯關(guān)系并提出需求只能依靠管理人員來完成。正所謂離問題越近，離答案也才越近，任何工作的改進都離不開具體從事這項工作的人。創(chuàng)新來源于對事物細微見解的不斷積累，來自于每一個用心工作的普通勞動者。古人云：“不積跬步，無以至千里”，每個人都拋卻妄自菲薄的心態(tài)，都能積極改進自己的本職工作，就是在最好的踐行實現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的中國夢。

注釋：

①可參見國務(wù)院學(xué)位委員會辦公室《學(xué)位授予信息年報數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)及代碼手冊》。

②為方便頁面顯示，本表做了精簡處理。實際構(gòu)建數(shù)據(jù)庫時各張數(shù)據(jù)表格應(yīng)做全做細，比如再加上辦學(xué)點、年級、層次、類型等信息，為實現(xiàn)其它業(yè)務(wù)功能奠定基礎(chǔ)，這一點在后文不再贅述。

③比如同名同姓的情況，又如同一個人獲得多個自考本科專業(yè)畢業(yè)證書的情況，都不能確保一一對應(yīng)。

④按照省教育廳文件，主考學(xué)校對各個本科專業(yè)確定3-5門學(xué)位課程，這里可以根據(jù)實際情況進行調(diào)整。

⑤帕累托改進，即在沒有任何人受損的前提下，使得至少有一個人受益。

[1]陳漢華.福建省自學(xué)考試管理信息系統(tǒng)的建設(shè)[J].教育與考試,2010(4):13-19.

[2]李騏,柳博.高等教育自學(xué)考試命題信息管理平臺的設(shè)計與實踐[J].中國考試,2010(10):34-38.

[3]王瑞.網(wǎng)上評卷與自學(xué)考試信息化建設(shè):以甘肅省為例[J].中國考試,2014(5):46-51.

[4]王同順.淺談成人教育高自考學(xué)士學(xué)位授予工作的體會[J].成人教育,2006(6):67.