文|徐東勝 孫娟

上海旅游業(yè)發(fā)展的評(píng)估分析

文|徐東勝 孫娟

本文根據(jù)本底趨勢(shì)線原理，運(yùn)用主成分分析法對(duì)上海旅游業(yè)發(fā)展?fàn)顩r的8個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)的數(shù)據(jù)數(shù)據(jù)進(jìn)行了研究，借助 SPSS統(tǒng)計(jì)軟件，確定了各年度旅游業(yè)綜合指標(biāo)的影響值，從而對(duì)上海旅游業(yè)的發(fā)展進(jìn)行了定量評(píng)估分析。

隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的蓬勃發(fā)展，旅游業(yè)逐漸成為服務(wù)業(yè)的新支柱產(chǎn)業(yè)，對(duì)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展的貢獻(xiàn)率日益提高，旅游業(yè)對(duì)其它產(chǎn)業(yè)的投資拉動(dòng)效應(yīng)越來越受到各方矚目，對(duì)于城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展、勞動(dòng)力就業(yè)、城市形象、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化、國(guó)際交流與合作、市民素質(zhì)的提高、環(huán)境與社會(huì)和經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)發(fā)展等方面發(fā)揮著巨大的推動(dòng)作用。

加快旅游業(yè)發(fā)展，建設(shè)世界著名旅游城市,是上海建設(shè)“四個(gè)中心”和社會(huì)主義現(xiàn)代化國(guó)際大都市的主要任務(wù)之一．發(fā)展旅游業(yè)將有效帶動(dòng)上海經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，有力提升上海城市國(guó)際形象和影響力，更好地落實(shí)“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、轉(zhuǎn)型發(fā)展”戰(zhàn)略．因此，研究分析上海旅游業(yè)的發(fā)展尤為重要。

預(yù)備知識(shí)

尤格拉周期是由法國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家克萊門·尤格拉（Clement Juglar）于1860年首先提出的,故又被叫做“尤格拉周期”,亦稱投資周期,每次周期性波動(dòng)約為10年左右．即經(jīng)濟(jì)運(yùn)行變化從衰退—低潮—回升—高潮,呈現(xiàn)有規(guī)律性的收縮與擴(kuò)張相交替的周期性波動(dòng)。

旅游本底趨勢(shì)線是指在不受嚴(yán)重沖擊和干擾的情況下，境內(nèi)或境外旅游業(yè)發(fā)展所呈現(xiàn)的固有趨勢(shì)方程，它反映一個(gè)國(guó)家（地區(qū)）旅游業(yè)發(fā)展的基本趨勢(shì)和時(shí)間規(guī)律，是從旅游目的及客源市場(chǎng)兩個(gè)方面出發(fā)，在資源稟賦、旅游需求、人口社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展以及空間相互作用多種因素的綜合反應(yīng)下，建立旅游本底線可以揭示某國(guó)（或地區(qū)）旅游業(yè)發(fā)展的固有趨勢(shì)，結(jié)合統(tǒng)計(jì)線（由實(shí)際統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)所作的曲線）可作為指示旅游業(yè)興衰的“晴雨表”，其本底線的自然延伸又具有預(yù)測(cè)功能，可預(yù)測(cè)今后旅游業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)．其中 的三類本底趨勢(shì)線的復(fù)合模型為

（i）指數(shù)-三角函數(shù)復(fù)合模型

（ii）直線-邏輯線增長(zhǎng)復(fù)合模型

（iii）直線-三角函數(shù)復(fù)合模型

對(duì)各個(gè)指標(biāo)，使用 統(tǒng)計(jì)軟件[6]得出各指標(biāo)的本底趨勢(shì)線方程（取負(fù)相關(guān)系數(shù) [6]相對(duì)大的一類本底趨勢(shì)線）。

主 成 分 分 析（principal components analysis，PCA）又稱主成分回歸分析法,是一種降維的統(tǒng)計(jì)方法，它借助于一個(gè)正交變換，將其分量相關(guān)的原隨機(jī)向量轉(zhuǎn)化成其分量不相關(guān)的新隨機(jī)向量，這在代數(shù)上表現(xiàn)為將原隨機(jī)向量的協(xié)方差陣變換成對(duì)角形陣，在幾何上表現(xiàn)為將原坐標(biāo)系變換成新的正交坐標(biāo)系，使之指向樣本點(diǎn)散布最開的 個(gè)正交方向，然后對(duì)多維變量系統(tǒng)進(jìn)行降維處理，使之能以一個(gè)較高的精度轉(zhuǎn)換成低維變量系統(tǒng)，再通過構(gòu)造適當(dāng)?shù)膬r(jià)值函數(shù)，進(jìn)一步把低維系統(tǒng)轉(zhuǎn)化成一維系統(tǒng)。

問題解決的過程及結(jié)果

通過閱讀文獻(xiàn)確定衡量上海旅游業(yè)發(fā)展?fàn)顩r的8個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)：四五星級(jí)飯店數(shù)、旅游產(chǎn)業(yè)增加值、入境總?cè)藬?shù)、外匯收入、國(guó)內(nèi)來滬人數(shù)、旅游總?cè)藬?shù)、旅游業(yè)總收入和國(guó)民生產(chǎn)總值。

查閱文獻(xiàn)得到各評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)威統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)下表1所示

表1 1998～2009年各評(píng)價(jià)指標(biāo)的相關(guān)數(shù)據(jù)

利用主成分分析法對(duì)表1中各評(píng)價(jià)指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理（以為例，其他類似）

（4）對(duì)所求標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)據(jù)表（以上操作在 中處理）,使用 軟件求相關(guān)系數(shù)矩陣R．

（5）計(jì)算R的特征值并使其從大到小排列 ,同時(shí)得到對(duì)應(yīng)的特征向量UK；

（7）累計(jì)貢獻(xiàn)率

（8）計(jì)算主成分

（9）綜合指標(biāo)表達(dá)式

通過計(jì)算可得 年綜合指標(biāo)的本底值總計(jì)為 ，實(shí)際綜合指標(biāo)與本底值的差值總計(jì)為 ，計(jì)算得出上海旅游業(yè)從2003～2009年這年內(nèi)的綜合評(píng)估結(jié)果是整體發(fā)展提升了 。

綜上所述，由模型所得數(shù)據(jù)對(duì)上海旅游業(yè)的發(fā)展進(jìn)行評(píng)估和分析，同時(shí)通過此模型，可以合理的調(diào)節(jié)旅游業(yè)的結(jié)構(gòu)以及預(yù)測(cè)未來的發(fā)展趨勢(shì)，為我國(guó)經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展作出貢獻(xiàn)。

本文運(yùn)用了與經(jīng)濟(jì)學(xué)相關(guān)的本底趨勢(shì)線原理和數(shù)理統(tǒng)計(jì)方面的主成分分析法，建立了本底趨勢(shì)線模型，用主成分分析法討論了上海旅游業(yè)發(fā)展的定量評(píng)估分析問題。

而本模型的原理和方法還適應(yīng)于解決類似于教師工資的發(fā)放、產(chǎn)品質(zhì)量等級(jí)的判定、企業(yè)職員人數(shù)的分配合理性等指標(biāo)評(píng)價(jià)性問題，在問題的解決中，如果真實(shí)數(shù)據(jù)相對(duì)完全，所得結(jié)論將會(huì)更精確。

國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目（61202045）

西南石油大學(xué)理學(xué)院）