徐沛豪

（北京理工大學(xué) 管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)院，北京 102488）

一、研究背景

自從改革開放以來，中國國際貿(mào)易取得了飛速發(fā)展，每年的貿(mào)易額度不斷增長。特別是加入WTO以來，對外貿(mào)易不斷取得歷史性突破，對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)也在不斷的變化過程中，中國已經(jīng)成為世界上名副其實的貿(mào)易大國。截止到2014年，我國進(jìn)出口總值26.43萬億元人民幣，其中，出口14.39萬億元；進(jìn)口12.04萬億元。機電產(chǎn)品出口8.05萬億元，紡織品、服裝、箱包、鞋類、玩具、家具、塑料制品等7大類勞動密集型產(chǎn)品出口2.98萬億元。但“大”并不意味著“強”，“大”也并不是中國對外貿(mào)易市場上的最終目的。雖然自從1978年改革開放以來，中國就向世界打開封鎖的大門，但這一階段僅僅是以出口為目的換取外匯，以做“大”作為此階段的中心；1992年，中國改革開放總設(shè)計師鄧小平的南巡講話，給中國經(jīng)濟(jì)對外開放增加了更強的信心，社會主義市場經(jīng)濟(jì)逐步穩(wěn)定建立，確立了一系列政策法規(guī)保護(hù)中國市場經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)步運行，這一階段中國商品貿(mào)易結(jié)構(gòu)發(fā)生了變化，但這一階段，仍然處以做“大”為目標(biāo)；到了2001年，隨著中國市場經(jīng)濟(jì)政策的穩(wěn)步建立，相關(guān)法規(guī)的逐步完善，市場機制的逐步成熟，對外開放信心逐漸增強，中國成功加入了世界貿(mào)易組織，從此之后，中國開始逐步調(diào)整貿(mào)易結(jié)構(gòu)，以做“強”為中心目標(biāo)；2008年，美國次貸危機席卷全球，中國也卷進(jìn)了這場風(fēng)暴之中，經(jīng)濟(jì)下行力度較大，增長乏力，出口疲憊。但國際貿(mào)易保護(hù)主義開始抬頭。2009年，中國出口總額12 016.億美元，同比下降16%。雖然中國政府積極救市，對內(nèi)引導(dǎo)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，對外調(diào)整出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)，企業(yè)紛紛籌劃轉(zhuǎn)型，謀取在新的經(jīng)濟(jì)形勢下，如何保證出口競爭力。此階段，人們紛紛意識到唯有順著世界新一輪經(jīng)濟(jì)增長潮流以及尊重各國具體分工實際，調(diào)整貿(mào)易結(jié)構(gòu)，重布貿(mào)易格局，才能在新一輪經(jīng)濟(jì)分工調(diào)整中塑造真正的貿(mào)易強國形象。

二、我國對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)發(fā)展現(xiàn)狀

國內(nèi)外很多學(xué)者對中國貿(mào)易結(jié)構(gòu)進(jìn)行了細(xì)致的研究，包括進(jìn)口和出口兩方面。本文主要探討出口問題，對出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)與出口增長相關(guān)論點進(jìn)行總結(jié)。

Amiti和Freund指出從1992年開始，我國農(nóng)業(yè)和紡織業(yè)的出口比重逐年下降，而電子類產(chǎn)品和計算機的出口比重上升。出口貿(mào)易產(chǎn)品由勞動密集型轉(zhuǎn)為資本密集型[1]；楊汝岱和朱詩娥[2]認(rèn)為自改革開放以來，我國對外貿(mào)易產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、技術(shù)結(jié)構(gòu)和國際競爭力均得到了很大的提升，特別是資本密集型和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)已經(jīng)實現(xiàn)重點突破，某些產(chǎn)品和國際競爭力不斷得到提高，并保持良好發(fā)展態(tài)勢。李漢君[3]對后危機時代中國對外貿(mào)易狀況的分析，指出我國應(yīng)該采取適當(dāng)干預(yù)力量，采取主動措施，升級貿(mào)易結(jié)構(gòu)，增加貿(mào)易出口產(chǎn)品的科技含量，提升資本密集型產(chǎn)品出口份額；何正霞[4]通過對我國產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的研究，認(rèn)為我國當(dāng)下應(yīng)該積極擴大水平型產(chǎn)業(yè)貿(mào)易，改善現(xiàn)有的出口商品結(jié)構(gòu)，提高出口產(chǎn)業(yè)的競爭力；宋馬林[5]對世界16個主要國家和地區(qū)2005—2007年貨物和服務(wù)貿(mào)易進(jìn)出口數(shù)據(jù)進(jìn)行集成多向的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）的視窗分析，認(rèn)為中國外貿(mào)競爭力的最大優(yōu)勢在于勞動密集型產(chǎn)品，中國應(yīng)當(dāng)繼續(xù)發(fā)揮這一優(yōu)勢但同時還必須注意到，中國勞動密集型產(chǎn)業(yè)已經(jīng)具有相當(dāng)規(guī)模，應(yīng)著力提高其科技和技術(shù)含量，改善貿(mào)易結(jié)構(gòu)。

雖然國內(nèi)外不少學(xué)者對中國出口貿(mào)易進(jìn)行了詳實研究，但至今以灰色關(guān)聯(lián)模型理論對這一問題的研究還是空白。本文從該模型出發(fā)，研究中國對外貿(mào)易出口商品結(jié)構(gòu)，對今后中國出口貿(mào)易提供理論實證分析。

三、實證分析

（一）灰色關(guān)聯(lián)理論簡述

灰色關(guān)聯(lián)分析方法由華中理工大學(xué)鄧聚龍教授于1982年首次提出，經(jīng)過30多年的發(fā)展，現(xiàn)已經(jīng)被廣泛應(yīng)用于社會科學(xué)和自然科學(xué)的各個領(lǐng)域，尤其是在社會經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域取得較好的應(yīng)用效果。灰色關(guān)聯(lián)分析是研究少數(shù)據(jù)、貧信息不確定性問題的新方法，其樣本容量可以少到4個，對數(shù)據(jù)無規(guī)律也同樣適用，不會出現(xiàn)量化結(jié)果與定性分析結(jié)果不符的情況。其分析是根據(jù)各因素變化曲線幾何形狀的相似程度，來判斷因素之間關(guān)聯(lián)程度的方法。

基本過程如下：

（1）選取參考序列為：

X0（k）={X0（1），X0（2），…，X0（n）}，k=1，2，…，n

比較序列為：

Xi（k）={Xi（1），Xi（2），…，Xi（n）}，i=1，2，…，m；k=1，2，…，n

（2）用初值化方法進(jìn)行無量綱化：

X'0（k）=X0/X0（1）={X'0（1），X'0（2），…，X'0（n）}

X'I（k）=Xi/Xi（1）={X'i（1），X'i（2），…，X'i（n）}（i=1，2，…，n）

（3）計算參考數(shù)列與比較數(shù)列的絕對差從中找出最大絕對值：

Δ0i（k）=|X'0（k）-X'I（k）|（i=1，2，…，m；k=1，2，…，n）

最大值為：α=Δmax=maximaxn|X'0（k）-X'I（k）|

最小值為：β=Δmin=miniminn|X'0（k）-X'I（k）|

（4）計算關(guān)聯(lián)系數(shù)：

關(guān)聯(lián)系數(shù)是在描述k時刻的關(guān)聯(lián)程度，其計算公式為：

關(guān)聯(lián)系數(shù)ηoi（1）=（β+ρα）/（Δ0i（k）+ρα）

上式中的ρ為分辨系數(shù)，一般取值范圍為（0，1），本文取值 ρ=0.5

（5）計算關(guān)聯(lián)度：

（6）排關(guān)聯(lián)序：

按照roi大小排序，區(qū)分其關(guān)聯(lián)度大小。roi值越大，說明其關(guān)聯(lián)程度之大；反之，說明其關(guān)聯(lián)程度越小。

（二）數(shù)據(jù)的選擇和說明

本文的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計年鑒（2002—2013）》、中華人民共和國商務(wù)部相關(guān)網(wǎng)站。

以中國出口貨物總額作為參考序列X0；初級產(chǎn)品、食品及主要供食用的活動物、飲料及煙類、非食用原料、[礦物燃料、潤滑油及有關(guān)原料]、動植物油脂及蠟、工業(yè)制成品、化學(xué)品及有關(guān)產(chǎn)品、[輕紡產(chǎn)品、橡膠制品、礦冶產(chǎn)品及其制品]、機械及運輸設(shè)備、雜項制品、未分類其他商品出口額數(shù)列 X1、X2、X3、X4、X5、X6、X7、X8、X9、X10、X11、X12作為比較序列。詳細(xì)數(shù)據(jù)如表1所示。[6]

前文已經(jīng)述及，中國出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)與出口總額變化是一個動態(tài)過程，灰色關(guān)聯(lián)系統(tǒng)也正契合研究動態(tài)問題這一需要，關(guān)聯(lián)度隨著系統(tǒng)的發(fā)展、數(shù)列的變化而不斷變化。這個變化能反映出發(fā)展變化趨勢，便于從宏觀上把握自2001年加入世界組織以來，我國出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)的具體變化情況，從而利于分析出口結(jié)構(gòu)對整體出口額作用的內(nèi)在基質(zhì)的邏輯，進(jìn)而提高我們對中國出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)和出口競爭力關(guān)系的處理，以應(yīng)用此種關(guān)系進(jìn)行調(diào)整和控制。[7]

表1 2001—2012年中國出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)總額及各類別商品出口額度

為此，本文根據(jù)中國出口貿(mào)易相關(guān)政策、理論，將2001—2012年數(shù)據(jù)分為三個階段。第一個界點為2005年。2005年，中國人民銀行宣布中國實行有管理的浮動匯率制度，人民幣兌美元的匯率開始逐步升值。人民幣兌美元由2004年的8.27下降至2012年的6.31，人民幣對美元累積升值超過30%；第二個界點為2008年。2008年，由美國次貸危機引發(fā)的全球性金融危機愈演愈烈，從金融領(lǐng)域擴散到實體經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，從美國席卷全球，全球經(jīng)濟(jì)陷入20世紀(jì)30年代大蕭條以來首次最嚴(yán)重的全球性經(jīng)濟(jì)衰退。2009年全球經(jīng)濟(jì)全面下滑，國際市場需求驟減、貿(mào)易保護(hù)主義紛紛抬頭。根據(jù)WTO相關(guān)統(tǒng)計，全球貨物貿(mào)易額下降23%，為70多年來首次最大降幅。當(dāng)然，中國也“難逃此劫”。

即比較數(shù)列為三段序列：2001—2005年各種商品貿(mào)易額為第一序列；2006—2008年各種商品貿(mào)易額為第二序列；2009—2012年各種商品貿(mào)易額為第三序列。

（三）動態(tài)灰色關(guān)聯(lián)分析結(jié)果

將三段序列依照上述步驟進(jìn)行灰色關(guān)聯(lián)度計算，分別求出不同時間段相關(guān)因素的灰色關(guān)聯(lián)度，結(jié)果如表2所示。

將表2數(shù)據(jù)進(jìn)行整理，可得：

第一階段：

ro7>ro9>ro12>ro8>ro11>ro10>ro5>ro2>ro1>ro4>ro6>ro3

第二階段：

ro7>ro10>ro9>ro11>ro1>ro4>ro2>ro3>ro8>ro6>ro5>ro12

第三階段：

ro7>ro10>ro1>ro5>ro11>ro2>ro6>ro9>ro4>ro3>ro8>ro12

表2 中國出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)與出口增長之間的動態(tài)關(guān)聯(lián)矩陣

首先，依據(jù)原分類來看：依據(jù)原分類來看，我國出口商品分為初級產(chǎn)品和工業(yè)制成品兩類，在序列中分別為ro1和ro7。根據(jù)分析結(jié)果來看，從2001年后，不論哪一個階段，我國出口商品中，工業(yè)制成品與出口貿(mào)易增長額之間關(guān)聯(lián)度一直高于初級產(chǎn)品。說明我國已經(jīng)擺脫改革開放初依靠出口初級產(chǎn)品換取外匯的模式，隨著不斷深化改革，不斷主動參與世界分工，我國已經(jīng)成為工業(yè)制成品出口大國。

其次，分類別具體來看：在工業(yè)制成品中，具體包括化學(xué)品及有關(guān)產(chǎn)品、[輕紡產(chǎn)品、橡膠制品、礦冶產(chǎn)品]、機械及運輸設(shè)備、雜項制品以及未分類的其他商品。即序列中 ro8、ro9、ro10、ro11、ro12。分析結(jié)果顯示，第一階段：關(guān)聯(lián)度排序為ro9>ro12>ro8>ro11>ro10；第二階段：關(guān)聯(lián)度排序為 ro10>ro9>ro11>ro8>ro12；第三階段：關(guān)聯(lián)度排序為ro10>ro11>ro2>ro9>ro8>ro12。根據(jù)實際分析需要，剔除掉ro12，則可以看出第二階段和第三階段可以合并為一個階段，因為除了[輕紡產(chǎn)品、橡膠制品、礦冶產(chǎn)品及其制品]和雜項制品的順序發(fā)生了互相調(diào)換且調(diào)換幅度并不大，其他產(chǎn)品在這兩個階段對出口貿(mào)易總額關(guān)聯(lián)排位并沒有發(fā)生任何變化。第一，對比第一階段和后兩階段，可以看出，機械及運輸設(shè)備排序明顯發(fā)生變化，由第一階段的末位直接沖進(jìn)后兩階段的首位。這說明，我國出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)中，資本密集型產(chǎn)品出口漸漸占據(jù)上風(fēng)，成為工業(yè)制成品中對總貿(mào)易出口額貢獻(xiàn)度最大的產(chǎn)品類型。第二，[輕紡產(chǎn)品、橡膠制品、礦冶產(chǎn)品及其制品]在三個階段，排位逐步下降；相反，雜項制品的排位逐步上升；化學(xué)品及有關(guān)產(chǎn)品的排位從第一階段到后兩個階段，下降但幅度較小。所以，由此分析得出，因為2005年人民幣升值以后，中國從出口商品價格相對提升，原來依靠低價格占據(jù)世界商品席位的戰(zhàn)略需要逐步調(diào)整，所以[輕紡產(chǎn)品、橡膠制品、礦冶產(chǎn)品及其制品]對總出口貿(mào)易額貢獻(xiàn)度逐步變小。

在初級產(chǎn)品中，具體包括食品及主要供食品的活動物、飲料及煙類、非食用原料、[礦物燃料、潤滑油及有關(guān)原料]、[動、植物油脂及蠟]。即序列中 ro1、ro2、ro3、ro4、ro5。分析結(jié)果顯示，第一階段：關(guān)聯(lián)度排序為ro5>ro2>ro1>ro4>ro6>ro3；第二階段：關(guān)聯(lián)度排序為 ro1>ro4>ro2>ro3>ro6>ro5；第三階段：ro1>ro5>ro2>ro6>ro4>ro3。可以看出，三個階段中，除了食品及主要供食用的活動物在排序中一直處于第二之外，其余商品都有或大或小的浮動。改革開放以前，我國采用進(jìn)口導(dǎo)向經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，主要出口產(chǎn)品為初級產(chǎn)品。改革開放之后，初期階段，初級產(chǎn)品的出口在整個貿(mào)易結(jié)構(gòu)中依然處于十分重要的位置，吟哦日我國企業(yè)技術(shù)和設(shè)備都非常落后，幾乎沒有任何過激競爭力，此時，不得不大量出口資源密集型產(chǎn)品換取外匯，從而提高企業(yè)的技術(shù)水平和生產(chǎn)設(shè)備。而初級產(chǎn)品中，資源密集型產(chǎn)品占據(jù)著無足輕重的比例。

最后，從整體上來看：對我國出口商品進(jìn)行劃分類別，以更好地分析三個階段我國出口貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)變化狀況。剔除掉初級產(chǎn)品類、工業(yè)制成品類以及未分類其他類產(chǎn)品，根據(jù)我國實際現(xiàn)狀，將所剩9個類別商品分為三個大類：第一，原材料、燃料等初級產(chǎn)品。具體包括[礦物燃料、潤滑油及有關(guān)原料]、[動、植物油脂及蠟]、非食用原料、食品及主要供食用的活動物。第二，勞動密集型產(chǎn)品。具體包括雜項制品、[輕紡產(chǎn)品、橡膠制品。礦冶產(chǎn)品及其制品]、飲料及煙類。第三，資本密集型產(chǎn)品。具體包括機械及運輸設(shè)備、化學(xué)品及有關(guān)產(chǎn)品。

第一，初級產(chǎn)品。初級產(chǎn)品整體關(guān)聯(lián)度靠后。說明我國出口已經(jīng)基本拜托了低收入國家常有的特征，出口比較優(yōu)勢有所轉(zhuǎn)變。20世紀(jì)80年代過度依賴初級產(chǎn)品，在一定程度上，避免了“比較優(yōu)勢陷阱”的可能，實現(xiàn)了出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)調(diào)整。但在第三階段，初級產(chǎn)品處于關(guān)聯(lián)度中部考前位置，可以看出我國在金融危機后，根據(jù)世界市場再次分工調(diào)整，需求有所變化，再次提高初級產(chǎn)品需求；也可能在于其他產(chǎn)品出口不力，凸顯出初級產(chǎn)品關(guān)聯(lián)度靠前；也有可能初級產(chǎn)品內(nèi)部注入新的生產(chǎn)要素，但仍然不改變其初級產(chǎn)品屬性。隨著我國經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展，我國國內(nèi)供應(yīng)已經(jīng)越來越難以滿足，燃料基本完全進(jìn)口。

第二，勞動密集型產(chǎn)品。勞動密集型產(chǎn)品在第一階段和第二階段關(guān)聯(lián)度都靠前，說明是當(dāng)時中國競爭力較強的商品。首先，我國人口眾多，提供了豐富的、廉價的勞動力市場，具備打造世界工廠最基本的基礎(chǔ)要素；其次，我國承接了日本、韓國等國家的落后產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，利用我國土地、廠房、優(yōu)惠的政策、巨大的消費市場等條件，建立勞動密集型產(chǎn)業(yè)，生產(chǎn)勞動密集型產(chǎn)品。使得我國成功地從改革開放初期的資源密集新轉(zhuǎn)型為勞動力密集型；最后，我國勞動密集型產(chǎn)品的原料相對豐富，外資投資設(shè)廠在中國，靠近原料原產(chǎn)地，利于生產(chǎn)。主要表現(xiàn)在[紡織產(chǎn)品、橡膠制品、礦冶產(chǎn)品及其制品]的關(guān)聯(lián)度都居于前列，在2001—2008年，為中國出口貿(mào)易增長作出了巨大貢獻(xiàn)。但是這種優(yōu)勢在第三階段明顯下降，表現(xiàn)最為突出地就是[輕紡產(chǎn)品、橡膠制品、礦冶產(chǎn)品及其制品]，關(guān)聯(lián)度排名靠后。隨著經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展，中國不能一味依賴于一種發(fā)展模式無限發(fā)展下去。美國次貸危機所引發(fā)的金融危機席卷全球，對中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到了警鐘作用。在被動的大環(huán)境下，要主動尋求新的經(jīng)濟(jì)增長點。同時，勞動力成本不斷上升，低價漲幅較大，國內(nèi)政策變化以及世界分工體系的重新建構(gòu)，都使得中國不得不進(jìn)行主動轉(zhuǎn)型。要從依賴于勞動密集型產(chǎn)業(yè)向發(fā)展資本密集型產(chǎn)業(yè)過度。

第三，資本密集型產(chǎn)品。兩類資本密集型產(chǎn)品中，化學(xué)品及有關(guān)產(chǎn)品在三個階段中，關(guān)聯(lián)度排名在下降，并且下降幅度非常之快；相反，另外一種產(chǎn)品——機械及運輸設(shè)備關(guān)聯(lián)度逐步提升，并且在第二階段就躋身第一，并且在第三階段繼續(xù)保持這一位次。所以，我國資本密集型商品已經(jīng)出現(xiàn)了一些分化。一方面，我國出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)在發(fā)生積極變化，但同時也凸顯出一些問題。我國在努力調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，增加技術(shù)與科技含量，提高出口產(chǎn)品在世界市場上的競爭力。但是我國目前仍然是一個資本短缺、勞動力豐富的國家，資本密集型商品在國際貿(mào)易中還處于劣勢，這是我國當(dāng)前要素稟賦的反映?，F(xiàn)在以及今后很長一段時間內(nèi)，我國都要以此為方向，繼續(xù)加大調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)力度，不斷進(jìn)行產(chǎn)業(yè)升級。

四、總結(jié)

從改革開放至今，我國成功地從近于完全封閉的狀態(tài)轉(zhuǎn)變?yōu)槿嫒谌胧澜缃?jīng)濟(jì)之中。特別是加入WTO以來，對外貿(mào)易獲得了迅速發(fā)展與轉(zhuǎn)型，融入世界經(jīng)濟(jì)尤其是東亞地區(qū)生產(chǎn)體系和價值創(chuàng)造，已經(jīng)成為世界制造和貿(mào)易中心。從結(jié)構(gòu)上來看，從資源密集型轉(zhuǎn)向勞動力密集型，再從勞動力密集型轉(zhuǎn)向機械及運輸設(shè)備類，再全面轉(zhuǎn)變?yōu)橘Y本密集型。2008年金融危機爆發(fā)之后，中國的勞動力密集型企業(yè)紛紛轉(zhuǎn)移到東南亞國家，騰出地方承接世界發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體再次轉(zhuǎn)移其落后產(chǎn)業(yè)，中國依次積極轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，大步朝著資本密集型出口產(chǎn)品中投入更多的要素。

[1] Amiti，M.&C.Freund.The Anatomy of China's Export Growth [C].//in Feenstra.R.and S.Wei（eds.).China' s Growing Role in World Trade.Illinois：University of Chicago Press，2010.

[2]楊汝岱，朱詩娥.中國對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)與競爭力研究：1978-2006[J].財貿(mào)經(jīng)濟(jì)，2008（2）.

[3]李漢君.后危機時代中國對外貿(mào)易發(fā)展路徑選擇[J].國際貿(mào)易，2010（6）.

[4]何正霞.產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易對提高我國外貿(mào)競爭力的作用[J].商業(yè)時代，2004（21）.

[5]宋馬林.中國對外貿(mào)易競爭力與后危機時代的戰(zhàn)略選擇[J].國際貿(mào)易問題，2011（2）.

[6]國家統(tǒng)計局.中國統(tǒng)計年鑒（2002-2013）[M].北京：中國統(tǒng)計出版社，2002-2013.

[7]王棟，康蓉，馬勁風(fēng).陜西省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)增長的灰色關(guān)聯(lián)分析[J].金融經(jīng)濟(jì)，2014（18）.