中國證監(jiān)會查明安徽皖江物流(集團)股份有限公司(600575)存在的違法事實:皖江物流 2012年虛增收入 4,550,546,404.97元,占 2012年年報收入的14.05%,虛增利潤 255,853,505.71 元,占 2012 年年報利潤總額的 51.36%;2013年虛增收入 4,603,540,216.10 元,占 2013 年報收入的 13.48%,虛增利潤233,966,308.60元,占 2013年年報利潤總額的 64.64%。此外,信息披露方面存在問題,如2013 年皖江物流未按規(guī)定披露淮礦物流與福鵬系公司 30 億元債務(wù)轉(zhuǎn)移情況。
證監(jiān)會決定:(一)對皖江物流給予警告,并處以 50萬元罰款;(二)對汪曉秀給予警告,并處以 30萬元罰款;(三)對孔祥喜給予警告,并處以 10萬元罰款;(四)對楊林、牛占奎、張孟鄰、李非文、賴勇波、陳穎洲、盧太平、陳大錚、張永泰、江文革、張偉、艾強、楊學(xué)偉、李健、陳家喜、彭廣月、程崢、于曉辰、鄭凱、呂覺人給予警告,并分別處以 3萬元罰款。皖江物流董事、常務(wù)副總經(jīng)理、淮礦物流董事長、總經(jīng)理汪曉秀被證監(jiān)會采取終身證券市場禁入措施。
由于受到證監(jiān)會行政處罰,為推動公司重大資產(chǎn)重組工作盡快、順利開展,促進和保障上市公司平穩(wěn)、持續(xù)、健康發(fā)展,7月28日,皖江物流董事長孔祥喜,董事楊林、李非文、賴勇波、張孟鄰、牛占奎,獨立董事陳穎洲辭職;8 月19日,總經(jīng)理李健、常務(wù)副總經(jīng)理張孟鄰,副總經(jīng)理陳家喜、程崢、畢泗斌、彭廣月,董秘牛占奎辭職。
編輯點評:財務(wù)造假如此嚴重,處罰力度過小?
東華實業(yè)董秘遭監(jiān)管關(guān)注
廣州東華實業(yè)股份有限公司(600393)6月18日發(fā)布《關(guān)于召開2015年第二次臨時股東大會的通知》,稱公司將于7月3日召開股東大會,股東大會召集人為公司控股股東廣州粵泰集團有限公司。公司發(fā)布該股東大會召開通知前,粵泰集團未根據(jù)《上市公司股東大會議事規(guī)則》的要求,履行向東華實業(yè)董事會及監(jiān)事會提議召開股東大會的程序,也未按照《上海證券交易所股票上市規(guī)則》規(guī)定進行備案,并申請鎖定其所持東華實業(yè)股份。公司董秘蔡錦鷺未勤勉盡責(zé),未提醒粵泰集團相關(guān)股東大會召開程序,且協(xié)助其發(fā)布了前述公告。
8月10日,上海證券交易所上市公司監(jiān)管一部對廣州粵泰集團及東華實業(yè)董秘蔡錦鷺予以監(jiān)管關(guān)注。蔡錦鷺現(xiàn)年42歲,2007年11月起任東華實業(yè)董秘。
編輯點評:資深董秘“犯錯”:董秘在大股東強勢面前無奈的縮影?