文 彭輝 張虹

當(dāng)前，上海要建設(shè)“具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心”（以下簡稱 “科技創(chuàng)新中心”），離不開完善的知識產(chǎn)權(quán)制度保障，離不開良好的知識產(chǎn)權(quán)法治環(huán)境。2015年5月27日，上海發(fā)布《關(guān)于加快建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心的意見》（以下簡稱“22條意見”），文件中再次強(qiáng)調(diào)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重要性，提出要實行嚴(yán)格的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制，建立知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)查處快速反應(yīng)機(jī)制，從而為科技創(chuàng)新提供重要支撐。中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)（以下簡稱：上海自貿(mào)區(qū)）作為一個享有特殊政策的區(qū)域，要求更加開放、高效、便捷，對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的創(chuàng)新需求更加迫切。然而目前，隨著自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)糾紛類型和數(shù)量逐漸增多，存在知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)處理周期偏長、維權(quán)成本過高、違法成本較低等問題，不利于知識產(chǎn)權(quán)成果的運用和保護(hù)。上海有必要加快探索適合自貿(mào)區(qū)發(fā)展的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)道路，為向科技創(chuàng)新中心進(jìn)軍保駕護(hù)航。

上海自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)現(xiàn)狀

隨著上海自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的定位和目標(biāo)不斷明晰，集“司法審判、行政監(jiān)管、多元化糾紛化解”三位于一體的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系正在加快建立。

知識產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)力度不斷加大?；仡櫳虾Ｗ再Q(mào)區(qū)成立以來的知識產(chǎn)權(quán)司法運行情況，主要體現(xiàn)在三個“新”：（1）2013年11月，“新”成立了上海浦東新區(qū)人民法院自貿(mào)區(qū)法庭，集中審理由浦東新區(qū)人民法院管轄且與自貿(mào)區(qū)相關(guān)的商事、金融、知識產(chǎn)權(quán)等案件。（2）2014年12月，“新”建立了上海知識產(chǎn)權(quán)法院，管轄有關(guān)專利、植物新品種、集成電路布圖設(shè)計、技術(shù)秘密等專業(yè)技術(shù)性較強(qiáng)的第一審知識產(chǎn)權(quán)民事和行政案件；該法院于2015年6月2日出臺了26條意見服務(wù)保障“科技創(chuàng)新中心”建設(shè)，強(qiáng)調(diào)以強(qiáng)化需求導(dǎo)向、創(chuàng)新思維、法治理念和全球視野為總體思路，用新理念和新辦法應(yīng)對科技創(chuàng)新各階段可能產(chǎn)生的新問題。（3）2015年4月，“新”成立了上海自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)法庭和最高人民法院知識產(chǎn)權(quán)審判庭自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)調(diào)研聯(lián)系點，切實推進(jìn)自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和審判工作，努力營造浦東二次創(chuàng)業(yè)的良好法治環(huán)境。

知識產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法運作機(jī)制不斷健全。上海自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法不斷創(chuàng)新管理體制機(jī)制改革，主動服務(wù)上海創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展、經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級戰(zhàn)略。其主要做法和特色是：（1）建立了以管委會為核心的集中綜合執(zhí)法體系，履行自貿(mào)區(qū)專利權(quán)、版權(quán)集中綜合執(zhí)法，行使行政處罰權(quán)、行政強(qiáng)制措施權(quán)和行政檢查權(quán)。如2014年9月成立了上海自貿(mào)區(qū)管委會知識產(chǎn)權(quán)局，獨立承擔(dān)包括專利、商標(biāo)、版權(quán)三合一的知識產(chǎn)權(quán)管理工作，這在國內(nèi)是首創(chuàng)。（2）行政執(zhí)法過程中強(qiáng)化了部門間的協(xié)調(diào)配合，明確了各監(jiān)管部門職能分工和合作機(jī)制，如海關(guān)、工商、公安等部門將派駐或設(shè)立自貿(mào)區(qū)內(nèi)辦事機(jī)構(gòu)，實現(xiàn)自貿(mào)區(qū)聯(lián)動監(jiān)管和綜合執(zhí)法的功能，有利于提高區(qū)內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)整體效能，營造自貿(mào)區(qū)統(tǒng)一開放、公平誠信、競爭有序的市場環(huán)境。

多元化的知識產(chǎn)權(quán)糾紛解決機(jī)制不斷完善。上海自貿(mào)區(qū)不僅重視知識產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)與行政保護(hù)，同時也在積極探索包括調(diào)解、和解、仲裁等多種方式的多元化知識產(chǎn)權(quán)糾紛解決機(jī)制。主要做法如下：（1）2013年10月，上海自貿(mào)區(qū)仲裁院成立，為區(qū)內(nèi)企業(yè)提供“零距離”咨詢、立案、開庭審理等仲裁法律服務(wù)。（2）2013年11月，上海自貿(mào)區(qū)第一家民間性質(zhì)的第三方調(diào)解平臺（即上海文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)法律服務(wù)平臺知識產(chǎn)權(quán)調(diào)解中心）在區(qū)內(nèi)誕生，聚集了一批高水平知識產(chǎn)權(quán)專家兼職調(diào)解員。（3）2014年4月，上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會通過《中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)仲裁規(guī)則》，并于2014年5月1日施行，為自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)糾紛的解決提供了仲裁規(guī)則和糾紛的多元化解決機(jī)制。此外，“22條意見”還提出為上海企業(yè)“走出去”提供知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)預(yù)警、海外維權(quán)等援助服務(wù)，并將侵權(quán)假冒案件信息納入本市公共信用信息服務(wù)平臺，強(qiáng)化對侵犯知識產(chǎn)權(quán)等失信行為的懲戒。

上海自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)不足之處

知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境的改善直接關(guān)系到自貿(mào)區(qū)的對外開放水平。然而目前，上海自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)仍然存在以下不足和短板。

目前知識產(chǎn)權(quán)法律滯后于自貿(mào)區(qū)建設(shè)需要。從目前情況來看，我國知識產(chǎn)權(quán)法律制度還難以適應(yīng)上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)對知識產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)創(chuàng)新發(fā)展的客觀需求。主要表現(xiàn)在：（1）行政審批事項依舊過于繁瑣。自貿(mào)區(qū)在優(yōu)化行政管理體制方面雖然邁出實質(zhì)性一步，審批事項從200多項降低到150多項，但行政審批事項的壓縮空間依舊存在。在知識產(chǎn)權(quán)方面，我國的技術(shù)進(jìn)出口條例規(guī)定了技術(shù)的進(jìn)出口（包括轉(zhuǎn)讓和許可）必須經(jīng)備案或批準(zhǔn)后才能生效。如果被許可方在自貿(mào)區(qū)內(nèi)生產(chǎn)的產(chǎn)品都用于出口，對此理應(yīng)不再需要政府部門來審批，而單由合同法來規(guī)范即可，但事實上法律并沒有做出相應(yīng)的調(diào)整。 （2）知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)案件查辦程序較為復(fù)雜。目前自貿(mào)區(qū)大量知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)案件中，有相當(dāng)大部分案件所涉及的侵權(quán)貨物金額都不大，而此類案件的處理程序卻沒有和其他大額案件的處理程序區(qū)別開來，導(dǎo)致行政執(zhí)法機(jī)關(guān)不能合理分配辦案資源。而且，由于數(shù)額不大，權(quán)利人配合也不甚積極，由此又進(jìn)一步加大了行政執(zhí)法機(jī)關(guān)案件處理的難度，使得知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)案件取證不易、懲罰不力，不能有效震懾侵權(quán)行為。

打擊侵權(quán)行為的難度進(jìn)一步加大。當(dāng)前，自貿(mào)區(qū)“一線放開”政策避免了通關(guān)程序中不必要的繁文縟節(jié)。同時，執(zhí)法部門通過風(fēng)險分析，對高風(fēng)險貨物進(jìn)行檢查，而對低風(fēng)險的貨物減少詳查，可以最大限度地保證貿(mào)易便利化。然而，這種較為寬松的監(jiān)管方式可能導(dǎo)致自貿(mào)區(qū)成為知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的高危區(qū)域。由于在自貿(mào)區(qū)內(nèi)可以對貨物進(jìn)行簡單加工或?qū)嵸|(zhì)性加工，而執(zhí)法部門往往對生產(chǎn)加工環(huán)節(jié)中的知識產(chǎn)權(quán)狀態(tài)不進(jìn)行監(jiān)管，于是行為人可以對有關(guān)貨物重新包裝、貼牌，并利用監(jiān)管漏洞將貨物出口到第三國或進(jìn)口到試驗區(qū)所在國。這種做法會切斷產(chǎn)品的真實來源，改變執(zhí)法部門的風(fēng)險分析參數(shù)，使得侵權(quán)產(chǎn)品更難以被海關(guān)查獲。另外，知識產(chǎn)權(quán)客體的非物質(zhì)性決定了知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為的隱蔽性，使得知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人發(fā)現(xiàn)侵權(quán)行為和執(zhí)法機(jī)關(guān)查處侵權(quán)行為本身就具有一定的困難，可謂“難上加難”。

職能部門之間的“信息孤島”籬笆難以破除。隨著近年來軟件技術(shù)的迅猛發(fā)展和電子商務(wù)、電子政務(wù)的不斷普及，政府部門在信息化方面打下堅實的物質(zhì)基礎(chǔ)，大大提高了業(yè)務(wù)處理能力，但知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)執(zhí)法系統(tǒng)的信息共享問題仍然沒有得到很好解決，由此產(chǎn)生“信息孤島”。由于政府部門網(wǎng)站在實際建設(shè)中，缺乏統(tǒng)一規(guī)劃、各自為政，系統(tǒng)之間缺乏統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和兼容性，數(shù)據(jù)庫連接不通暢，形成了眾多分散、異構(gòu)、相互封閉的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)信息資源系統(tǒng)，難以有效實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)信息共享。此外，對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)信息共享認(rèn)識不足、權(quán)利和利益存在沖突等同樣對自貿(mào)區(qū)政務(wù)發(fā)展產(chǎn)生巨大阻力。

上海自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對策建議

隨著自貿(mào)區(qū)內(nèi)高技術(shù)企業(yè)的不斷入駐和發(fā)展，跨境貿(mào)易尤其是知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易快速增長，對于知識產(chǎn)權(quán)保障的需求也日益增加?；谏鲜霈F(xiàn)狀與問題分析，圍繞上海自貿(mào)區(qū)未來知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)發(fā)展道路，提出以下幾點對策建議。

建立知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)聯(lián)動執(zhí)法機(jī)構(gòu)。建議在自貿(mào)區(qū)內(nèi)設(shè)立“自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心”，實行一個窗口對外、一口式受理、相關(guān)執(zhí)法單位分別核查處理的聯(lián)合行政執(zhí)法模式。該中心可由自貿(mào)區(qū)管委員協(xié)調(diào)牽頭，由自貿(mào)區(qū)工商分局、法院、檢察院、公安分局、海關(guān)部門以及仲裁院等執(zhí)法單位和仲裁單位組成聯(lián)合執(zhí)法辦公室，并開通統(tǒng)一對外的保護(hù)熱線，通過電話、網(wǎng)絡(luò)、現(xiàn)場接待等方式接受市民和企事業(yè)單位知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的咨詢和投訴，受理執(zhí)法請求。

進(jìn)一步加大知識產(chǎn)權(quán)司法行政保護(hù)力度。自貿(mào)區(qū)雖說是一塊特殊的“試驗田”，實行特殊的監(jiān)管模式，但是，國家除了有明確規(guī)定暫停在園區(qū)實施的知識產(chǎn)權(quán)法律外，應(yīng)當(dāng)全面執(zhí)行中國現(xiàn)行的所有法律。為了避免自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為的“泛濫”，建議在不違反上位法規(guī)定的前提下，根據(jù)相關(guān)機(jī)構(gòu)的授權(quán)，出臺一些侵權(quán)行為的取證、懲罰等地方立法與政策措施，進(jìn)一步提高懲罰性賠償?shù)念~度，加大懲處侵權(quán)行為的力度，有效震懾知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為，為自貿(mào)區(qū)科技創(chuàng)新創(chuàng)造一個嚴(yán)格完善的知識產(chǎn)權(quán)司法行政保護(hù)環(huán)境。

靈活創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán)行政查處案件處理程序。建議在自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)處理程序上進(jìn)行大膽和靈活創(chuàng)新。具體而言，要依據(jù)貨物金額、侵權(quán)行為人侵權(quán)行為的性質(zhì)、程度的不同，對侵權(quán)案件進(jìn)行區(qū)分。尤其對于那些數(shù)額不大、貨物數(shù)量不高，可以通過簡易程序進(jìn)行處理，以提高行政執(zhí)法的效率，方便行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)將辦案力量主要集中在大案要案的處理上。同時，自貿(mào)區(qū)管委會可以充分發(fā)揮其統(tǒng)籌管理職能，對侵權(quán)貨物的數(shù)量范圍設(shè)定一定的標(biāo)準(zhǔn)，對工商、質(zhì)檢、海關(guān)各機(jī)構(gòu)在各自職權(quán)范圍內(nèi)查獲的小額、小批量侵權(quán)貨物實施簡易執(zhí)法程序。

搭建各職能部門之間信息共享平臺。建議在自貿(mào)區(qū)內(nèi)建立一個由管委會牽頭，由海關(guān)、質(zhì)檢、工商、稅務(wù)、外匯等各部門共同參與的信息共享平臺，整合涵蓋注冊備案管理、行政許可管理、日常監(jiān)管、應(yīng)急管理、稽查執(zhí)法、信用評定等信息系統(tǒng)，通過電子數(shù)據(jù)自動采集、交換和動態(tài)表單等方式，動態(tài)記載各自貿(mào)區(qū)注冊企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)信息并實現(xiàn)信息共享，避免重復(fù)采集、重復(fù)存放和重復(fù)加工，加快信息流通速度和提高信息準(zhǔn)確性，方便各職能部門訪問和獲取數(shù)據(jù)，降低政府行政成本；并通過利用該平臺獲取的信息資源，進(jìn)行數(shù)據(jù)的深度挖掘和分析，為政府決策和服務(wù)社會提供有效依據(jù)。

加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)企業(yè)“白名單”建設(shè)。自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)建設(shè)的良性發(fā)展，最重要的是需要企業(yè)的自律。建議自貿(mào)區(qū)實行知識產(chǎn)權(quán)企業(yè)“白名單”建設(shè)，而不是“黑名單”建設(shè)，銀行信貸和政府補(bǔ)貼等都將向入圍知識產(chǎn)權(quán)“白名單”的企業(yè)傾斜，以加強(qiáng)對自貿(mào)區(qū)企業(yè)的愛護(hù)和扶持。由于自貿(mào)區(qū)企業(yè)所經(jīng)營商品具有境外來源復(fù)雜、進(jìn)貨渠道多、境內(nèi)收貨多為個人、品牌和種類眾多等特點，通過“白名單”建設(shè)與激勵措施，有利于引導(dǎo)自貿(mào)區(qū)企業(yè)加強(qiáng)貨物來源渠道管理，建立正規(guī)品牌及商品名錄，便利合法授權(quán)商品快速通關(guān)。與此同時，各級知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法監(jiān)督部門每年要對“白名單”企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)建設(shè)情況進(jìn)行抽檢，優(yōu)勝劣汰，保持一定的淘汰率。