胡海龍+宋劍奇

摘要：目前，我國經(jīng)濟(jì)中的雙軌制在理論分析上體現(xiàn)為體系、機(jī)制和體制三層涵義。中國的經(jīng)濟(jì)改革發(fā)端于價格雙軌制，并最終將中國經(jīng)濟(jì)化為機(jī)制和體制雙軌的狀態(tài)。在這一發(fā)展的歷史過程中，雙軌制既有啟動并推動經(jīng)濟(jì)改革的歷史功績，也衍生出腐敗、尋租以及經(jīng)濟(jì)效率和福利損失等體制問題。在演進(jìn)理性主義的思想以及開放的市場經(jīng)濟(jì)實踐背景下，工業(yè)化與城市化是有關(guān)雙軌制困局的雙刃劍，法制建設(shè)是破解雙軌制的制度保障；雙軌制的最終破除在于全面深化改革和社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的完善，而經(jīng)濟(jì)增長是破除雙軌制的必要前提。

關(guān)鍵詞：雙軌制；特征；對策

中圖分類號：F12文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

雙軌制是中國漸進(jìn)式經(jīng)濟(jì)改革的一個基本路徑特征。雙軌制以其獨特的方式處理“部分”與“整體”的辯證關(guān)系，撬動了中國經(jīng)濟(jì)改革，但也積累了一些社會經(jīng)濟(jì)矛盾，并派生出一系列新的體制與機(jī)制問題。在改革初期，雙軌制克服改革啟動成本并推動改革向前發(fā)展；隨著雙軌制從價格領(lǐng)域向其他領(lǐng)域泛化的進(jìn)程，制度本身衍生出諸如腐敗、尋租以及經(jīng)濟(jì)效率和福利損失等問題。

在中國經(jīng)濟(jì)改革史上，政府的作用更多地代表著計劃，與市場一起構(gòu)成了一種“雙軌制”的路徑與狀態(tài)。黨的十八屆三中全會提出，“經(jīng)濟(jì)體制改革是全面深化改革的重點，核心問題是處理好政府和市場的關(guān)系，使市場在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用”。全會要求政府從資源配置的計劃者轉(zhuǎn)變?yōu)槭袌龊细竦谋O(jiān)管者，從而使得經(jīng)濟(jì)體制退出計劃與市場并存的雙軌狀態(tài)。目前，雙軌制已經(jīng)構(gòu)成工具意義上的積極手段與價值意義上的消極狀態(tài)的困局。經(jīng)濟(jì)改革觸生了雙軌制，還需以深化經(jīng)濟(jì)改革反過來破解這一困局。

一、中國特色“雙軌制”的三層涵義

雙軌制是中國特色社會主義改革的一個具體特色表現(xiàn)。本文在綜合現(xiàn)有文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上對雙軌制進(jìn)行了一個體系化的概念提煉，它主要包含三個層次的涵義：體系雙軌制、機(jī)制雙軌制和體制雙軌制。這三個層次呈現(xiàn)遞進(jìn)升級的邏輯關(guān)系。

體系雙軌制是指某一制度框架內(nèi)的平行內(nèi)容多元化。例如，價格體系包含了不同的計劃價格和市場價格，而計劃價格可能有指令性價格、議定價格等，而市場價格也會因為交易成本、信息成本等不同而形成不同的價格層次；在企業(yè)稅負(fù)中，國有企業(yè)、外資企業(yè)、民營企業(yè)也存在著不同的稅負(fù)水平；養(yǎng)老保險則分為機(jī)關(guān)公務(wù)員、事業(yè)單位職工、城鎮(zhèn)職工、城鎮(zhèn)居民和新農(nóng)保五種。

機(jī)制雙軌制是指某一經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域內(nèi)存在不同的調(diào)節(jié)機(jī)制。例如在價格決定中就存在計劃和市場兩種機(jī)制，在產(chǎn)權(quán)的界定中可能存在行政權(quán)力界定和法律界定兩種機(jī)制。吳敬璉認(rèn)為增量改革“在大體維持國有經(jīng)濟(jì)現(xiàn)有體制的條件下，容許私有經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和引入部分市場機(jī)制，使中國出現(xiàn)了命令經(jīng)濟(jì)和市場經(jīng)濟(jì)雙軌并存的狀態(tài)”[1]，即是指的這一層次的雙軌制概念。

體制雙軌制即計劃經(jīng)濟(jì)制度和市場經(jīng)濟(jì)制度兩種制度在同一經(jīng)濟(jì)體內(nèi)并存的現(xiàn)象。例如，樊綱等明確地提出了這一概念層次，“非國有經(jīng)濟(jì)的成長，國民經(jīng)濟(jì)中所有制結(jié)構(gòu)的變化，其結(jié)果便是形成了一種‘體制雙軌”[2]。當(dāng)經(jīng)濟(jì)生活中多數(shù)主要領(lǐng)域都并行著機(jī)制雙軌制的時候，經(jīng)濟(jì)體就處于一種體制雙軌制的狀態(tài)。在中國經(jīng)濟(jì)改革進(jìn)程中，這一層次雙軌制具象化為以國有經(jīng)濟(jì)和非國有經(jīng)濟(jì)為代表的體制內(nèi)和體制外的雙軌制度安排。

就雙軌制三個層次而言，體系雙軌制層次最低，內(nèi)容最為豐富；而機(jī)制雙軌制的邏輯關(guān)系最為重要，既是體系雙軌制的前提，同時又是體制雙軌制的構(gòu)成內(nèi)容。實際上，對于任何一個經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域或者經(jīng)濟(jì)關(guān)系，機(jī)制雙軌制必然導(dǎo)致體系雙軌制；另外，如果機(jī)制雙軌制覆蓋了經(jīng)濟(jì)生活的各主要領(lǐng)域，則其結(jié)果就是體制雙軌制。例如，體系雙軌制和機(jī)制雙軌制廣泛地分布于要素價格、產(chǎn)權(quán)界定、社會養(yǎng)老保障、對外經(jīng)濟(jì)關(guān)系等各個領(lǐng)域，而這些領(lǐng)域基本上涵蓋了經(jīng)濟(jì)生活的各主要領(lǐng)域，整個經(jīng)濟(jì)體制也就制度化為一種體制雙軌制。在中國的經(jīng)濟(jì)改革中，經(jīng)濟(jì)生活各個領(lǐng)域不同程度地存在著市場調(diào)節(jié)和計劃調(diào)節(jié)兩種機(jī)制，這種機(jī)制雙軌制邏輯向下衍生出內(nèi)容多元化的體系雙軌制，邏輯向上則將中國的過渡經(jīng)濟(jì)制度化為一種市場與計劃并存的體制雙軌制。

二、中國經(jīng)濟(jì)改革中“雙軌制”的演進(jìn)

中國經(jīng)濟(jì)的雙軌制過渡路徑是一個遵循一般制度變遷的歷史演進(jìn)過程，是一個從實踐到理論提煉再指導(dǎo)實踐的歷史過程。中國的雙軌制肇源于價格雙軌制，它發(fā)端了中國經(jīng)濟(jì)改革中的體系雙軌制和機(jī)制雙軌制，并作為一種改革路徑的主要特征而區(qū)別于其它轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)；隨著價格雙軌制在理論上的提煉以及在經(jīng)濟(jì)生活中的泛化，過渡階段的經(jīng)濟(jì)也就制度化為一種體制雙軌制。

（一）價格雙軌制開辟了中國經(jīng)濟(jì)機(jī)制雙軌和體系雙軌的改革路徑

在中國經(jīng)濟(jì)改革之前就已經(jīng)有了價格雙軌制的國際經(jīng)驗，雖然規(guī)模和影響以及理論和實踐意義遠(yuǎn)不如中國改革開放后的雙軌制。如1917年至1920年的蘇聯(lián)戰(zhàn)時共產(chǎn)主義糧食價格，1942年日本的大米價格以及1967年印度的糖類價格都實行過雙軌制。

中國經(jīng)濟(jì)史上價格雙軌制也早有先例。在建國初三年恢復(fù)時期，國家實行了糧食價格雙軌制，一個是自由市場價格，另一個是計劃價格即國家牌價。那個時候的價格雙軌制是以自由市場經(jīng)濟(jì)向計劃經(jīng)濟(jì)過渡為實踐背景的①。經(jīng)濟(jì)過渡成功后，中國建立了全面的中央計劃經(jīng)濟(jì)，但是由于“大躍進(jìn)”、“人民公社運動”以及三年自然災(zāi)害等導(dǎo)致的來自于饑餓的負(fù)面激勵，城鄉(xiāng)之間的農(nóng)貿(mào)自由市場、個人家庭副業(yè)和個體貿(mào)易活動從未中斷。在某種程度上我們可以認(rèn)為新中國中央計劃經(jīng)濟(jì)建立后至改革開放前這一段時間中國經(jīng)濟(jì)是雙軌制度運行的，只不過在這一雙軌制度中，由于自由市場規(guī)模弱小以及政治上和意識形態(tài)上對于自由市場的排斥，我們在理論上和正式制度安排中并未對其加以承認(rèn)。但是，正是這種小規(guī)模的自由市場保留了制度記憶。在改革開放之初，糧食流通機(jī)制首先實行了“計劃經(jīng)濟(jì)為主，市場經(jīng)濟(jì)為輔”，糧食價格有了計劃側(cè)的統(tǒng)購價和議購議銷價以及市場側(cè)的自由定價。糧食流通的價格雙軌制在促進(jìn)糧食產(chǎn)量增長方面取得了非凡的成就，隨著糧價的上升，農(nóng)業(yè)產(chǎn)出得到了快速增長，原來的糧食短缺狀態(tài)就此終結(jié)。到1984年，國家在價格補(bǔ)貼上已經(jīng)花掉了220億元，大約相當(dāng)于14%的政府預(yù)算收入；這其中，93%是花在糧食、植物油以及棉花的價格補(bǔ)貼上[3]。

在工業(yè)領(lǐng)域，1981年石油工業(yè)首先學(xué)習(xí)農(nóng)業(yè)包產(chǎn)到戶實行包干政策，規(guī)定完成包干后的原油可以按照當(dāng)時國際油價在國內(nèi)銷售或者由外貿(mào)部門組織出口；1982年大慶油田、勝利油田的原油銷售出現(xiàn)了計劃內(nèi)平價與超產(chǎn)高價兩種價格；1983年，為了緩和國內(nèi)成品油供不應(yīng)求的狀況，國務(wù)院允許部分出口原油“以出頂進(jìn)”，按照國際市場價格在國內(nèi)生產(chǎn)銷售成品油，出現(xiàn)了成品油計劃價格和市場價格并行的局面；同是1983年，國家為了刺激煤礦增加煤炭生產(chǎn)，對22個（1984年擴(kuò)大為37個）礦務(wù)局實行超核定能力生產(chǎn)的煤炭加價25%-50%的定價制度。1984年“莫干山會議”上學(xué)者提出了在工業(yè)領(lǐng)域?qū)嵭袃r格雙軌制的政策建議，1985年1月《關(guān)于放開工業(yè)品生產(chǎn)資料超產(chǎn)自銷產(chǎn)品價格的通知》正式奠定了價格雙軌制在中國經(jīng)濟(jì)中的正式地位。隨后，價格雙軌制促進(jìn)市場規(guī)模迅速擴(kuò)大，到1989年甚至出現(xiàn)某些生產(chǎn)資料計劃價格還高于市場價格。1989年11月黨的十一屆三中全會通過《關(guān)于進(jìn)一步治理整頓和深化改革的決定》要求逐步解決生產(chǎn)資料價格雙軌制的問題，從1991年起開始分別不同產(chǎn)品采取不同形式實現(xiàn)了價格并軌，到1994年基本上完成了工業(yè)生產(chǎn)資料價格市場化轉(zhuǎn)軌。

（二）體制雙軌制將中國改革中的經(jīng)濟(jì)雙軌制制度化為一種狀態(tài)

新中國成立后實行了趕超型國家工業(yè)化的發(fā)展戰(zhàn)略，在此基礎(chǔ)上建立了中央計劃經(jīng)濟(jì)體制，實現(xiàn)了從宏觀到微觀、從資源配置到收入分配的國家直接控制。這套體制由于其內(nèi)在的邏輯悖論導(dǎo)致了整套系統(tǒng)的失敗，整個經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)失衡，技術(shù)效率低下、勞動激勵不足[4]。

十年動亂之后，由于傳統(tǒng)中央計劃經(jīng)濟(jì)的低效以及意識形態(tài)上的放松，市場側(cè)的經(jīng)濟(jì)部門開始發(fā)育成長，這主要體現(xiàn)在由人民公社解散后演化而來的集體企業(yè)。這是一種新型的鄉(xiāng)鎮(zhèn)所有的企業(yè)形式，與國有經(jīng)濟(jì)部門一起構(gòu)成了企業(yè)組織形式和產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的雙軌制，從此經(jīng)濟(jì)部門便出現(xiàn)了“體制內(nèi)”和“體制外”的區(qū)分。實際上，產(chǎn)權(quán)雙軌制是中國經(jīng)濟(jì)體制雙軌制中最重大、影響最深遠(yuǎn)的一個領(lǐng)域，它界定了到今天仍然存在巨大爭議的國有制與非國有制以及公有制和非公有制經(jīng)濟(jì)的劃分。鄉(xiāng)鎮(zhèn)集體企業(yè)與國有經(jīng)濟(jì)部門展開了資源和市場的爭奪戰(zhàn)，對國有經(jīng)濟(jì)部門的影響越來越大，導(dǎo)致1985年工業(yè)品領(lǐng)域價格雙軌制的正式誕生。而在國有經(jīng)濟(jì)部門，出現(xiàn)了所謂“增量意義”②上的雙軌制度安排，其中“計劃定額”以內(nèi)的產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售由計劃調(diào)節(jié)，而“計劃外產(chǎn)出”則由企業(yè)自主進(jìn)入市場。另外，由于鄉(xiāng)鎮(zhèn)集體經(jīng)濟(jì)與國有經(jīng)濟(jì)在對于職工的工資福利、社會保障、基礎(chǔ)設(shè)施提供等方面的差異，直接成為今天例如社會保障等領(lǐng)域的雙軌制。

值得注意的是，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)和國有經(jīng)濟(jì)既不是雙軌制的充分條件也不是雙軌制的必要條件，兩者的并存體現(xiàn)的只是所有權(quán)主體的不同而已，它跟現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)體系下一家企業(yè)有眾多的不同的股東并沒有本質(zhì)的區(qū)別；并不能僅僅因為國有企業(yè)與非國有企業(yè)的并存就構(gòu)成雙軌制經(jīng)濟(jì)。但是今天中國的經(jīng)濟(jì)中非國有經(jīng)濟(jì)和國有經(jīng)濟(jì)的確有著本質(zhì)的區(qū)別，它們構(gòu)成“雙軌制”的要素在于產(chǎn)權(quán)界定方式以及由此導(dǎo)致的企業(yè)運行方式的不同。國有經(jīng)濟(jì)產(chǎn)權(quán)是通過政治權(quán)力和行政權(quán)力界定的；而過渡時期的非國有經(jīng)濟(jì)雖然與政治環(huán)境有著千絲萬縷的關(guān)系，但是其政治因素在產(chǎn)權(quán)界定方面大大弱化了，其界定機(jī)制中起支撐作用的更多的是法律、社會、文化等一些要素；而隨著市場經(jīng)濟(jì)的建立和法治建設(shè)的推進(jìn)，法治在產(chǎn)權(quán)界定中就起主導(dǎo)作用了。當(dāng)然，其“雙軌制”的另一個重要因素在于不同產(chǎn)權(quán)界定導(dǎo)致的治理方式的不同，例如在激勵機(jī)制方面，當(dāng)時的國有企業(yè)的激勵更多靠的是意識形態(tài)、政治覺悟等階級斗爭殘留下來的精神激勵，而非國有經(jīng)濟(jì)則主要靠物質(zhì)激勵。

體制雙軌制的體系中還包括了外貿(mào)制度、勞動就業(yè)制度、社會保障制度、住房制度以及資本諸要素市場等各個社會經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域。由于雙軌制度安排幾乎存在于中國過渡經(jīng)濟(jì)中的所有領(lǐng)域，因此中國的經(jīng)濟(jì)改革也被冠以“雙軌制過渡”之名，而這一過渡路徑也被用來作為解釋中國經(jīng)濟(jì)改革與其他前計劃經(jīng)濟(jì)體改革成敗的關(guān)鍵變量。價格雙軌制大約于1997年退出歷史舞臺，與之不同的是體制雙軌制卻在中國經(jīng)濟(jì)中頑強(qiáng)地生存了下來，并且已經(jīng)發(fā)展成為新的意義上的“新雙軌制”[5]。

雖然從理論分析上，我們認(rèn)為中國的雙軌制起始于價格雙軌制，繼而擴(kuò)散到其它經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域并最終演化為體制雙軌制。但在實踐中更可能是體制雙軌制先行，因為農(nóng)村自由市場和計劃經(jīng)濟(jì)的雙軌存在才是糧食價格雙軌制的前提。

三、雙軌制的歷史作用及其派生的問題

雙軌制的歷史貢獻(xiàn)主要體現(xiàn)在它克服了改革啟動成本約束，撬動了中國的經(jīng)濟(jì)體制，并促進(jìn)了過渡期的經(jīng)濟(jì)增長從而為推動改革提供了保障；但是，作為中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)制的路徑以及狀態(tài)，它在理論以及實踐上的固有缺陷也導(dǎo)致了腐敗滋生與蔓延以及經(jīng)濟(jì)效率和福利損失等問題。

（一）雙軌制為啟動改革調(diào)節(jié)利益摩擦、化解政治約束

一套經(jīng)濟(jì)制度主要提供三種功能：激勵、資源配置和利益分配。激勵和資源配置效率的提高可以在既定資源稟賦的前提下獲得更高的生產(chǎn)率。由于種種原因——可能是社會的，或是文化的，導(dǎo)致一套經(jīng)濟(jì)制度處于一種低效率的均衡狀態(tài)，而自然演化的制度變遷方式可能無法將制度拖出低效率的循環(huán)，這時就需要一種強(qiáng)制性的制度變遷。然而，制度的變遷必然帶來利益格局的重新界定，涉及到不同利益群體之間的利益分配。這可能會導(dǎo)致部分人的利益絕對或相對地受損，分配不公導(dǎo)致社會秩序的混亂從而導(dǎo)致整體社會福利的下降，這些都構(gòu)成改革的成本。樊綱（1993）將改革的成本分為實施成本和摩擦成本兩類[6]，實施成本“包括改革過程開始之后一切由體制決定的‘信息不完全、‘知識不完全、制度預(yù)期不穩(wěn)定所造成的效率損失”，摩擦成本則是指“由改革的社會阻力所造成的時間和物質(zhì)（甚至生命）的消耗”；具體的改革選擇何種路徑，取決于實施成本和摩擦成本的權(quán)衡。

改革面臨兩種政治約束，一種是事前政治約束，它可以阻止決策或者阻止改革被接受。第二種是事后政治約束，它是在改革實施以后并且績效可以進(jìn)行衡量的情況下，與改革受挫或政策逆轉(zhuǎn)相關(guān)。根據(jù)政治約束的不同、改革環(huán)境的差異，分別有四種途徑化解政治約束啟動改革程序：設(shè)計改革政策對改革潛在受損者進(jìn)行補(bǔ)償；局部改革，分而治之以化解反對力量；設(shè)立改革機(jī)構(gòu)，確保補(bǔ)償協(xié)議機(jī)制的可信度；等待情況進(jìn)一步惡化從而對改革阻力減小時再進(jìn)行改革[7]。中國的雙軌制改革是一種全面性的經(jīng)濟(jì)改革，但是同時通過一種結(jié)構(gòu)性的安排在既定水平上保存計劃價格和產(chǎn)量，并且在邊際上實行自由化改革，這樣既保留了傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟(jì)下既得利益者的租金利益以確保改革不對他們構(gòu)成損害，從而在市場邊際創(chuàng)造出新的更大的利益促進(jìn)改革的推進(jìn)；而且，通過計劃的強(qiáng)制執(zhí)行，降低了價格自由化帶來的組織失靈防止了經(jīng)濟(jì)的崩潰；更為重要的是，在市場化改革初期，政府還面臨著財政稅收的能力和規(guī)模局限，雙軌制下政府可以通過行政手段直接控制經(jīng)濟(jì)資源，避免了對稅收的單一依賴，從而避免了政府的崩潰。這是自上而下的改革必要的前提。

雙軌制對啟動改革的歷史作用表現(xiàn)在克服意識形態(tài)障礙、調(diào)節(jié)物質(zhì)利益分配并且以非制度安排彌補(bǔ)權(quán)力轉(zhuǎn)移導(dǎo)致的損失等方面。其一，突破意識形態(tài)的障礙，這主要體現(xiàn)在意識形態(tài)上解放思想，“以公有制為基礎(chǔ)的有計劃的商品經(jīng)濟(jì)”這種制度創(chuàng)新在計劃經(jīng)濟(jì)軌道之外使得市場經(jīng)濟(jì)合法化。其二，在物質(zhì)利益的重新分配上，雙軌制通過保持經(jīng)濟(jì)中的既存的、局部的“計劃”現(xiàn)狀對改革的潛在受損者提供“隱蔽的一次總付的轉(zhuǎn)移支付”贖買他們在改革上的政治支持，同時通過邊際上的放開絕對地提高潛在受益者的物質(zhì)福利。其三，在一個相對狹小的范圍內(nèi)以非制度安排彌補(bǔ)權(quán)力轉(zhuǎn)移的利益損失，雙軌制的改革路徑通過在流通領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)計劃權(quán)利和計劃義務(wù)的商品化、在大中型企業(yè)中實現(xiàn)計劃權(quán)利和計劃義務(wù)的產(chǎn)權(quán)化很好地解決了由于體制變遷導(dǎo)致的權(quán)力損失的利益沖突③。

（二）雙軌制以推動經(jīng)濟(jì)增長為體制改革提供保障

1988年，前蘇聯(lián)開始進(jìn)行局部經(jīng)濟(jì)改革，在很多方面其路徑選擇類似于中國的經(jīng)濟(jì)改革路徑，例如價格雙軌制、大量私營企業(yè)的誕生等等。但其雙軌制停留在少數(shù)幾個經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，并沒有形成一個完整的雙軌過渡路徑，特別是其有計劃的價格改革缺乏類似于中國的產(chǎn)量上的配額約束，導(dǎo)致大量資源從效率較高的國有企業(yè)流向效率較低的私營企業(yè)；加之價格自由化后國有企業(yè)壟斷市場的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，導(dǎo)致產(chǎn)值的急劇下降，1990年GNP下降2%，1991年第一季度下降了8%[8]。經(jīng)濟(jì)增長方面的失敗直接導(dǎo)致了前蘇聯(lián)這一局部改革的失敗。

在中國，恰恰是由于經(jīng)濟(jì)增長方面的成功為推進(jìn)改革提供了激勵，而改革開放之初中國經(jīng)濟(jì)增長的成功則是來源于雙軌過渡。首先，雙軌制改革路徑在保證經(jīng)濟(jì)總量避免下滑的前提下追求經(jīng)濟(jì)增長。雙軌制發(fā)端于糧食領(lǐng)域，價格雙軌制和流通渠道的多元化在短短幾年內(nèi)就解決了中國糧食短缺的問題。而在工業(yè)領(lǐng)域，中國采取有配額約束的雙軌制改革路徑，國有經(jīng)濟(jì)在逐漸演變?yōu)橐粋€市場主體的時候，它依然需要完成國家下達(dá)的產(chǎn)出指標(biāo)，并依此以較低的計劃價格獲得指定配額數(shù)量的生產(chǎn)資料。這就是所謂的計劃權(quán)力和計劃義務(wù)。這種雙軌制避免了國有經(jīng)濟(jì)部門由于生產(chǎn)資料的大量流失而導(dǎo)致產(chǎn)出的下滑；然后在此基礎(chǔ)上通過市場資源配置功能以及其他企業(yè)制度上的改進(jìn)引進(jìn)新的激勵制度提高生產(chǎn)率，與體制外經(jīng)濟(jì)部門一起分別在增量和邊際上促進(jìn)經(jīng)濟(jì)總量的增長。

雙軌制在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長方面的另一個表現(xiàn)體現(xiàn)在中國經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率（TFP）的提高上。大量的研究文獻(xiàn)[9]雖然對具體的效率水平的評估有不同的見解，但是一個基本的趨勢性事實是：從1952年左右開始至1978年左右這一段時期，中國的工業(yè)TFP基本上沒有增長，甚至有些研究還得出了下降的結(jié)論；1978年至1994年左右這一段時期，中國的工業(yè)TFP水平明顯高于1978年之前；1978年之后的比較研究中，集體企業(yè)TFP明顯高于國有企業(yè)。這足以證明雙軌制度安排在促進(jìn)TFP增長方面的貢獻(xiàn)，產(chǎn)權(quán)雙軌制的引入導(dǎo)致不同產(chǎn)權(quán)調(diào)節(jié)機(jī)制下的企業(yè)具備不同的治理模式，從而提供了不一樣的激勵方式。體制外的更加市場化的集體企業(yè)面臨著不一樣的人力資源激勵機(jī)制，將成本以及利潤納入企業(yè)價值導(dǎo)向，而且集體企業(yè)的倒閉機(jī)制使其面臨著一個“硬約束”的經(jīng)營環(huán)境，這些都構(gòu)成了集體企業(yè)擁有了今天所謂的“公司治理結(jié)構(gòu)”方面的優(yōu)勢。

（三）雙軌制為腐敗提供溫床

雙軌制也相應(yīng)地固化了一些舊體制下的頑疾，其中，雙軌制與腐敗之間的關(guān)系即最受詬病。以吳敬璉為代表的一些學(xué)者認(rèn)為雙軌制助長計劃內(nèi)外產(chǎn)品和生產(chǎn)資料的倒買倒賣以及權(quán)力尋租現(xiàn)象而造成腐敗蔓延，成為我們社會經(jīng)濟(jì)甚至政治活動中的一個大毒瘤。隨著經(jīng)濟(jì)改革的深入，雙軌制本身也在不斷地演繹，附著的腐敗現(xiàn)象也在不斷地變種、再生。鐘偉（2005）將雙軌制分為新舊兩個階段[5]，舊雙軌制是指傳統(tǒng)意義上的過渡經(jīng)濟(jì)路徑的雙軌制，與其對應(yīng)著兩種腐敗形式：一種是利用價格雙軌制套取差價，這與一些擁有特權(quán)者相聯(lián)系；另一種是當(dāng)時一些私營企業(yè)尤其是鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)利用勞動力市場的雙軌制通過殘忍的用工制度獲取了較快的原始積累。新雙軌制大致出現(xiàn)于1997年金融危機(jī)結(jié)束后，它以公共權(quán)力為背景，自下而上地尋找和套取“已經(jīng)市場化了的商品和服務(wù)價格體系與遠(yuǎn)未市場化的資金、土地、勞動力等要素價格體系這兩大體系之間的巨額租金”；并且這種新雙軌制是已經(jīng)制度化的一種體制，因此其引起的腐敗和尋租問題較之于過渡性質(zhì)的“舊雙軌制”更為令人憂慮。

不過，張軍（2006）、Murphy et al（1992）等卻認(rèn)為雙軌制與腐敗之間沒有必然的因果聯(lián)系，雙軌制最多只是給腐敗創(chuàng)造租金或者尋租的條件和環(huán)境；而腐敗的真正原因在于管制，哪里有管制哪里就有腐敗[10]。本文同意張軍等人的意見，管制才是腐敗的最終原因。但是，雙軌制的一個意義即是管制的存在，不存在沒有管制的雙軌制。因此，雙軌制雖然不是腐敗的必要條件，但是確實是充分條件。

（四）雙軌制導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)效率和福利的損失

雖然眾多文獻(xiàn)認(rèn)為中國經(jīng)濟(jì)雙軌制過渡期間的經(jīng)濟(jì)增長來自于雙軌制在增量或邊際方面為總量和TFP增長提供了激勵，但是這種機(jī)制可能僅僅是促進(jìn)了資本積累以及資源要素的投入，而在經(jīng)濟(jì)效率和創(chuàng)新方面并沒有帶來改進(jìn)。畢竟鄉(xiāng)鎮(zhèn)集體企業(yè)面對著有利的資源稟賦環(huán)境，同時搭上短缺經(jīng)濟(jì)中工業(yè)產(chǎn)品高定價的“便車”；而且利潤稅率非常低，在1980年僅為6%，到1985年也只有20%。

在規(guī)范研究方面，樊綱等（2005）[11]認(rèn)為鄉(xiāng)鎮(zhèn)集體企業(yè)是一種“過渡性雜種”，改革早期的確在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長方面大有作為，但是隨著改革的推進(jìn)和經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變遷，這種集體企業(yè)在產(chǎn)權(quán)、治理結(jié)構(gòu)等方面的劣勢就表現(xiàn)出來了，“殘余的無效率”在其特征方面由不重要變?yōu)橹鲗?dǎo)地位，從而被更現(xiàn)代化的企業(yè)制度所代替。Sachs等（2003）認(rèn)為分別以鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)和國有企業(yè)為代表的市場和計劃雙軌造成了改革過程中經(jīng)濟(jì)增長的兩難。鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)歪曲了企業(yè)的地理分布并且阻礙了城市化的有效進(jìn)行，與技術(shù)先進(jìn)的大型國有企業(yè)爭奪資源，造成了技術(shù)靈活的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)和技術(shù)先進(jìn)的僵化的國有企業(yè)共存的局面，在技術(shù)效率和地理位置效率的利用以及X效率的利用兩難困境中，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)令人矚目的增長是付出了巨大的代價的，具有反效率的一面。

在實證研究方面也有大量文獻(xiàn)支持雙軌制造成經(jīng)濟(jì)效率和福利損失的觀點。根據(jù)胡和立（1989）[12]以及萬安培（1995，1998）[13-14]的測算，由于雙軌制導(dǎo)致的絕對租金總額在1988年高達(dá)4 000多億元，1992年為6 3437億元，1996年繼續(xù)增長為6 229億元。鐘偉（2005）[5]則認(rèn)為新雙軌制每年帶來的損失更是達(dá)到11 500億元，占比GDP高達(dá)9%。石小敏等（1989）[15]以糧食雙軌制為例說明了雙軌制造成的資源浪費，“倒流回農(nóng)民手中的糧票估計每年都在100多億斤，且不說財政花了多少冤枉錢，僅糧食的運進(jìn)城市又運回農(nóng)村就浪費了大量社會勞動力”。

不過，這種經(jīng)濟(jì)效率和福利的損失的根本原因可能并不在于雙軌制這一過渡路徑，而在于中國經(jīng)濟(jì)深層次的二元結(jié)構(gòu)以及低水平生產(chǎn)力方面，這些才是阻礙市場規(guī)模擴(kuò)大、抑制勞動分工和專業(yè)化的影響因素。

（五）雙軌制的泛化導(dǎo)致了在社會結(jié)構(gòu)變遷過程中階層利益分配不公

在發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)上，二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)向前發(fā)展的過程中社會形態(tài)也與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)同步發(fā)展，隨著劉易斯拐點的到來，二元經(jīng)濟(jì)逐漸消解并最終走向一元經(jīng)濟(jì)狀態(tài)。但是在中國，由于土地制度的雙軌制以及戶籍制度的限制，導(dǎo)致二元經(jīng)濟(jì)在發(fā)展的過程中，社會形態(tài)并沒有相應(yīng)地走向一元化，而是朝著多元化的方向發(fā)展，導(dǎo)致宏觀層面上經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型與社會轉(zhuǎn)型的不同步。

胡鞍鋼等（2012）[16]認(rèn)為目前中國已經(jīng)發(fā)展成為以四類社會（農(nóng)村農(nóng)業(yè)部門、農(nóng)村工業(yè)部門、城鎮(zhèn)正規(guī)部門和城鎮(zhèn)非正規(guī)部門）以及從就業(yè)角度來講與之對應(yīng)的四類國民的四元社會結(jié)構(gòu)。各個階層在社會利益分配方面面臨著不平等的狀態(tài)，特別是公共品提供領(lǐng)域。例如，在社會保障領(lǐng)域，最低生活保障等福利項目城鄉(xiāng)間不平等，社會保險在四種國民之間的覆蓋率差異巨大，即使是城市正規(guī)部門在社會保險方面也因為雙軌機(jī)制而面臨著企業(yè)單位和機(jī)關(guān)事業(yè)單位保障標(biāo)準(zhǔn)差別巨大的狀態(tài)。在教育方面，就近入學(xué)政策限制了一些貧困地區(qū)或者農(nóng)村的孩子得到進(jìn)入優(yōu)質(zhì)學(xué)校接受教育的機(jī)會，形成一種惡性循環(huán)；高考錄取制度以及高等教育資源配置的不均等更是加劇了這種狀態(tài)。在衛(wèi)生方面，根據(jù)2012年國家統(tǒng)計局?jǐn)?shù)據(jù)，每千人口醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)床位在城市為388，而在農(nóng)村這一數(shù)字只有311；每千人口衛(wèi)生技術(shù)人員數(shù)在城市為855，在農(nóng)村則僅為341；人均衛(wèi)生費用在城市為2 96901元，在農(nóng)村為1 05589元。

三、破解雙軌制困局的理論與實踐的思考

十八屆三中全會要求社會主義市場經(jīng)濟(jì)改革必須“以促進(jìn)社會公平正義、增進(jìn)人民福祉為出發(fā)點和落腳點”，“堅決破除各方面體制機(jī)制弊端”。總體而言，雙軌制的最終破除在于全面深化改革和社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的完善。具體而言，改革的進(jìn)一步深化主要是需要發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)以從產(chǎn)權(quán)界定機(jī)制方面破解雙軌制，完善市場在價格決定方面的作用以破解要素價格機(jī)制的雙軌制，健全城鄉(xiāng)發(fā)展一體化體制機(jī)制從而走出導(dǎo)致雙軌制的二元經(jīng)濟(jì)社會結(jié)構(gòu)。但是，要全面破解雙軌制困局，只從技術(shù)上考量是不夠的，需要系統(tǒng)性思維考量全局，然后才能在微觀上著手加以改造。

從理論層面看，雙軌制理論產(chǎn)生的背景其實是關(guān)于改革路徑以及速度的探討。轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究將前計劃經(jīng)濟(jì)體向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的路徑分為“激進(jìn)主義”與“漸進(jìn)主義”，它們的區(qū)別來自于“演進(jìn)理性主義”與“建構(gòu)理性主義”的不同運用。其中，“激進(jìn)主義”的改革理論來自于建構(gòu)理性主義的哲學(xué)背景，也被稱為“休克療法”；而漸進(jìn)主義的改革路徑則是通過局部改革、地區(qū)試驗等方式降低改革的“逆轉(zhuǎn)成本”，以成功的局部改革或者試驗的示范效應(yīng)逐漸擴(kuò)大改革的范圍，在此基礎(chǔ)上將改革不斷地向前推進(jìn)。顯然，雙軌制的誕生正是遵循了演進(jìn)理性主義的邏輯。

從實踐層面看，舊雙軌制以轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)作為實踐背景，帶有強(qiáng)烈的工具性意義和過渡特征；而新雙軌制則是以社會主義市場經(jīng)濟(jì)為實踐背景，從整體上不再具備積極的社會經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌作用，而成為一種既得利益集團(tuán)維護(hù)自身利益的制度安排，是中國經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步深化改革和發(fā)展的制度障礙。要破解這一制度困局，同樣需要克服改革的成本與利益分配框架的約束條件，只有在激勵相容的博弈環(huán)境下改革才有可能成功推進(jìn)。另一方面，處于經(jīng)濟(jì)全球化環(huán)境的中國經(jīng)濟(jì)對外開放程度已經(jīng)大幅提高，與改革開放初期的相對封閉狀態(tài)已經(jīng)大不相同。今天的雙軌制面臨的環(huán)境約束除了“雙軌”彼此互相的作用之外，還面臨著更加開放的外部環(huán)境。

改革的頂層設(shè)計和總體規(guī)劃以高屋建瓴的方式為經(jīng)濟(jì)體制改革指出了明確的方向，而在微觀層次上則需要合適的政策配套為機(jī)制改革提供動力和依據(jù)推動體制改革的前進(jìn)。新雙軌制作為一種狀態(tài)成為改革繼續(xù)推進(jìn)的背景，構(gòu)成推進(jìn)改革深入發(fā)展的政策設(shè)定方面的硬約束條件。辯證地看，改革的深入發(fā)展也是破解雙軌制困局的最有效路徑，本文認(rèn)為以下觀點需要在破解雙軌制困局的改革進(jìn)程中加以認(rèn)真對待。

一是以激進(jìn)主義的方法破解雙軌制困局是不可行的。雙軌制困局的破解與雙軌制的形成和發(fā)展一樣都是社會經(jīng)濟(jì)制度演化的結(jié)果，是基于演進(jìn)理性主義認(rèn)識論和方法論上的經(jīng)驗主義的邏輯過程。實際上，一個有效的社會經(jīng)濟(jì)制度以分散的經(jīng)濟(jì)決策權(quán)和收益索取權(quán)為主要特征，這種分權(quán)使得更多的信息得到了利用，這也是否定任何以建構(gòu)理性主義推進(jìn)改革的主要理由。激進(jìn)地推動以建構(gòu)理性主義方法論為基礎(chǔ)的雙軌制困局破解政策必然導(dǎo)致更高的制度成本，在經(jīng)濟(jì)理性上不能滿足激勵相容約束，在實際操作中也不符合成本收益分配原則。

二是雙軌制作為一項制度安排并不必然的具有某種價值取向，因此，雙軌并軌并非破解雙軌制困局的唯一選擇。在目前中國經(jīng)濟(jì)社會現(xiàn)狀中，雖然在很多領(lǐng)域雙軌制的確是固化了一些頑疾并衍生出一些新的問題，但是，在另一些方面雙軌制仍然可以發(fā)揮積極作用。例如，在調(diào)節(jié)收入分配促進(jìn)社會公平方面，可以利用二次分配中的雙軌制度安排緩解一次分配中由于政治勢力差異造成的不公平。就目前最為社會詬病的社會養(yǎng)老保障雙軌制而言，公務(wù)人員以及事業(yè)單位相對于市場化的養(yǎng)老保險體系的雙軌制有其改革歷史成因，可以通過收入調(diào)整來促進(jìn)兩者并軌；但是新農(nóng)保作為一種雙軌制度安排則仍然具備積極的歷史意義，這種帶有補(bǔ)償和反哺性質(zhì)的新型雙軌制是破解舊雙軌制困局的一條有效途徑。體制雙軌制必須并軌在社會主義市場經(jīng)濟(jì)這條路徑上，但是在低階層次上特定的局部領(lǐng)域內(nèi)的體系雙軌制可能是一種促進(jìn)社會公平的有效工具。

三是經(jīng)濟(jì)增長作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要手段，是破解雙軌制困局的必要前提。在中國雙軌制形成和演化的歷史背景中，二元經(jīng)濟(jì)是一個非常重要的因素。從現(xiàn)有的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的眾多實踐案例來看，只有經(jīng)濟(jì)增長才是促使二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的最有效機(jī)制。正如改革伊始，在計劃體制之外培育自由市場的發(fā)展，以自由市場的不斷擴(kuò)大而不是以計劃側(cè)的消失來完成社會主義市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌，舊雙軌制的終結(jié)是經(jīng)濟(jì)總量增長和經(jīng)濟(jì)效率提高的結(jié)果。今天，同樣的，以經(jīng)濟(jì)增長來“淹沒”雙軌制困局是一條質(zhì)量最高的破解路徑。另外，在經(jīng)濟(jì)全球化以及工業(yè)化和信息化的格局下，要破解雙軌制困局，需要轉(zhuǎn)換經(jīng)濟(jì)增長方式。傳統(tǒng)的要素推動的增長方式本身即是雙軌制形成的一個原因，只有轉(zhuǎn)變要素推動為創(chuàng)新驅(qū)動，以創(chuàng)新促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級從而促進(jìn)就業(yè)結(jié)構(gòu)以及收入分配結(jié)構(gòu)的升級，改變經(jīng)濟(jì)活動中成本收益賴以分配的機(jī)制來完成雙軌制的并軌，以包容性增長來達(dá)到社會和經(jīng)濟(jì)持續(xù)可協(xié)調(diào)的發(fā)展，并且以經(jīng)濟(jì)增長的成果作為補(bǔ)償性轉(zhuǎn)移支付解決改革的成本問題。

四是工業(yè)化和城市化是有關(guān)雙軌制困局的雙刃劍。很多由雙軌制衍生出來的新問題正是源于工業(yè)化和城市化的政策，例如二元社會結(jié)構(gòu)下的各種社會不公平現(xiàn)象。不過，工業(yè)化和城市化是現(xiàn)代文明無法繞過的路徑。前期工業(yè)化和城市化所衍生的社會問題是一種不可避免的改革成本。在新的歷史條件下，重新梳理工業(yè)化和城市化的政策，以更加協(xié)調(diào)的方式將資源約束、環(huán)境約束以及社會約束等納入到政策體系，以更加合理的空間布局推動工業(yè)化和城市化緩解由于資源特別是公共品配置不合理導(dǎo)致的社會問題，以釜底抽薪的方式破解雙軌制困局。

五是法治建設(shè)是破解雙軌制困局的制度保障。舊雙軌制導(dǎo)致了腐敗的產(chǎn)生，新雙軌制導(dǎo)致了尋租設(shè)租，租金的耗散既是社會福利的損失也是社會矛盾的根源。以法治建設(shè)為特定領(lǐng)域內(nèi)必要的雙軌制保駕護(hù)航，才能充分保證市場失靈的有效化解。例如，社會保障領(lǐng)域內(nèi)新農(nóng)保仍然有繼續(xù)存在的必要，但是強(qiáng)大的行政力量如果沒有法治的約束同樣會導(dǎo)致政府失靈，從而無法治理市場失靈問題。

六是社會政策在破解雙軌制困局方面大有可為。轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)容不僅包括計劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)的過渡，還包括傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會向現(xiàn)代工業(yè)社會的轉(zhuǎn)型。這兩個方面的轉(zhuǎn)型可以互相促進(jìn)。在社會政策方面，可以從教育、社會保障、醫(yī)療衛(wèi)生、房屋政策、社區(qū)以及非盈利組織發(fā)展等方面通過提高對于弱勢群體適當(dāng)?shù)恼邇A斜，以提高他們在社會競爭方面的起點，形成一種后發(fā)優(yōu)勢。

注釋：

①與過渡經(jīng)濟(jì)實踐相對應(yīng)的，在理論上盛洪認(rèn)為20世紀(jì)人類歷史上出現(xiàn)過兩次過渡經(jīng)濟(jì)學(xué)，第一次可以追溯到20世紀(jì)20年代蘇聯(lián)布哈林的《過渡經(jīng)濟(jì)學(xué)》，討論的是“如何從市場經(jīng)濟(jì)或準(zhǔn)市場經(jīng)濟(jì)向計劃經(jīng)濟(jì)過渡的問題”；第二次過渡經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究內(nèi)容則是始于1978年的中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌以及1989年開始的前蘇聯(lián)和東歐計劃經(jīng)濟(jì)體向市場經(jīng)濟(jì)的過渡。參見盛洪.中國的過渡經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].上海：格致出版社：上海人民出版社，2009：13.

②盛洪（1996）明確區(qū)分了“體制外改革”與“增量改革”兩個概念，也即是從“體制內(nèi)”和“體制外”、“計劃定額”和“計劃外產(chǎn)出”兩個方面定義了雙軌制的兩翼。參見《經(jīng)濟(jì)研究》1996年第1期.

③關(guān)于“計劃權(quán)利”、“計劃義務(wù)”的定義及其“貨幣化”和“產(chǎn)權(quán)化”參見盛洪.尋求改革的穩(wěn)定形式[J].經(jīng)濟(jì)研究，1991（1）.

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A Study on Characteristics and Countermeasures to Dual-track System

in Chinese Economic Transition

HU Hai-long1， SONG Jian-qi2

（1. Graduate School， Shanghai Academy of Social Sciences， Shanghai 201208， China；

2.Development Research Center， Yunnan Normal University， Kunming 650500， China）

Abstract：At present， dual-track system in Chinese economic reform is to be defined by three levels： contents， mechanism and institution. Chinese economic reform began with pricing dual-track system， and finally transformed Chinese economy into double- track state of mechanism and system. It started and pushed the economic reform in China and boosted the economy in the process of reforming， as well as it resulted in problems of corruption， rent-seeking， loss of economic efficiency and welfare. Based on evolutionary rationalism and open market environment， industrialization and urbanization is double-edged sword about dual-track system dilemma， construction of law is the system guarantee to crack the double- track system ； the way to getting rid of dual- track system is to comprehensively deepen reform and improve the socialist market economic system， economic growth is a necessary prerequisite to crack and double- track system.

Key words：dual-track system； characteristics； countermeasure

（責(zé)任編輯：李江）