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        洛陽(yáng)石化全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建立與實(shí)踐

        2015-11-17 18:34:58河南洛陽(yáng)潘俊紅
        現(xiàn)代企業(yè) 2015年10期
        關(guān)鍵詞:洛陽(yáng)管理體系風(fēng)險(xiǎn)管理

        □ 河南洛陽(yáng) 潘俊紅

        洛陽(yáng)石化全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建立與實(shí)踐

        □ 河南洛陽(yáng) 潘俊紅

        多年來(lái)國(guó)企、民企“大躍進(jìn)”式的產(chǎn)能建設(shè),使我國(guó)煉化產(chǎn)業(yè)格局發(fā)生了深刻變化,石化行業(yè)產(chǎn)能過(guò)剩成為嚴(yán)峻的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。同時(shí)全球經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程加速、世界能源格局發(fā)生較大變化、國(guó)際油價(jià)劇烈波動(dòng)等為石化行業(yè)帶來(lái)了巨大的經(jīng)營(yíng)壓力。越來(lái)越多的不確定性因素,要求洛陽(yáng)石化必須牢固樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),建立健全全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系,提升應(yīng)對(duì)各類(lèi)內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)的能力和水平,為公司持續(xù)發(fā)展提供保障。

        一、洛陽(yáng)石化實(shí)施全面風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性

        1.滿足外部監(jiān)管體的要求。國(guó)有大型企業(yè)集團(tuán)及所屬單位面臨國(guó)內(nèi)外多重監(jiān)管體的監(jiān)督,國(guó)資委從出資人角度出發(fā)要求中央企業(yè)按照《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》建設(shè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系,把“全面風(fēng)險(xiǎn)管理”列為管理提升十三個(gè)重點(diǎn)專(zhuān)題內(nèi)容之一,要求企業(yè)“把風(fēng)險(xiǎn)管理打造成企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力”。

        2.基于內(nèi)部控制的風(fēng)險(xiǎn)管理,是企業(yè)管理發(fā)展的必然趨勢(shì)。內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理是社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物,其內(nèi)容隨著企業(yè)對(duì)外滿足社會(huì)需要、對(duì)內(nèi)強(qiáng)化管理而不斷豐富和發(fā)展,二者日趨融合。而好的風(fēng)險(xiǎn)管理是對(duì)內(nèi)部控制的有效拓展和延伸,能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正各種錯(cuò)弊,有利于保證企業(yè)資產(chǎn)安全、完整,保證經(jīng)營(yíng)成果。建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理體系是提高經(jīng)營(yíng)能力,參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)避各種風(fēng)險(xiǎn)的重要保障,是企業(yè)管理發(fā)展的必然趨勢(shì)。

        3.增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力、提升效益的迫切要求。洛陽(yáng)石化整體技術(shù)水平較高,但和中石化先進(jìn)企業(yè)相比,整體盈利能力偏差。洛陽(yáng)石化在處于深化改革,轉(zhuǎn)型發(fā)展的關(guān)鍵時(shí)期,迫切需要建立一套完善的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系和工作機(jī)制,以提高公司綜合管理水平,增強(qiáng)核心競(jìng)爭(zhēng)力。

        二、洛陽(yáng)石化全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系框架

        根據(jù)集團(tuán)公司建設(shè)具有較強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的跨國(guó)能源化工公司戰(zhàn)略的總體要求,洛陽(yáng)石化提出了“躋身中國(guó)石化煉化企業(yè)第一方陣”的總體目標(biāo)。為保障戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn),洛陽(yáng)石化確立了“所有的業(yè)務(wù)都存在風(fēng)險(xiǎn),所有的風(fēng)險(xiǎn)都可以防控”的風(fēng)險(xiǎn)管理基本理念,貫穿于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)每一個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié),落實(shí)到每一位員工,初步形成了“主動(dòng)防控風(fēng)險(xiǎn)、人人參與管理”的風(fēng)險(xiǎn)管理文化,建立了科學(xué)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理體系框架。

        洛陽(yáng)石化全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系框架包括四個(gè)部分:一是全面風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)和策略;二是實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)和策略的保障體系,包括組織體系、制度體系和信息系統(tǒng);三是全面風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程,包括風(fēng)險(xiǎn)信息收集、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、監(jiān)控預(yù)警和監(jiān)督評(píng)價(jià)與改進(jìn)等五個(gè)環(huán)節(jié);四是風(fēng)險(xiǎn)管理文化。

        三、洛陽(yáng)石化全面風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)踐

        1.制定辦法,健全網(wǎng)絡(luò),為扎實(shí)工作奠定基礎(chǔ)。(1)建立健全全面風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系。成立了以公司領(lǐng)導(dǎo)為核心的全面風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組,設(shè)立全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室,清晰界定各層級(jí)管理職責(zé),形成全面風(fēng)險(xiǎn)縱向分層管理、橫向分類(lèi)管理的組織體系。縱向,各級(jí)按照管理職責(zé),對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施分層管理。風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)共分四級(jí),一級(jí)為全面風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組;二級(jí)為全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室和審計(jì)處;三級(jí)是專(zhuān)業(yè)及專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任單位;四級(jí)為基礎(chǔ)單位和生產(chǎn)車(chē)間。橫向,按照“誰(shuí)主管、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則,對(duì)各類(lèi)專(zhuān)業(yè)、專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行分類(lèi)管理,全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系下包含廉潔風(fēng)險(xiǎn)、投資風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)、采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等。

        (2)強(qiáng)化制度建設(shè),規(guī)范管理,構(gòu)建完善的管理制度體系。按照“業(yè)務(wù)流程化、流程制度化”的基本思路,構(gòu)建了一套符合實(shí)際、協(xié)調(diào)有序、運(yùn)轉(zhuǎn)高效的全面風(fēng)險(xiǎn)管理制度體系。一是制定并發(fā)布《洛陽(yáng)分公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》,明確了各部門(mén)職責(zé)、風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程及主要工作內(nèi)容;二是建立健全激勵(lì)約束機(jī)制,制定和實(shí)施了風(fēng)險(xiǎn)管理考核制度,將全面風(fēng)險(xiǎn)管理納入公司一體化績(jī)效考核;三是確立風(fēng)險(xiǎn)聯(lián)系人制度,明確各部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任人和聯(lián)系人,與全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室保持良好的溝通、協(xié)調(diào)。

        2.加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)信息、案例研究分析,動(dòng)態(tài)建立兩大文檔庫(kù)。為增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí),提高風(fēng)險(xiǎn)管控能力,堅(jiān)持每季度開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)信息、風(fēng)險(xiǎn)案例的收集工作。收集同行業(yè)、同領(lǐng)域、同類(lèi)型及分公司發(fā)生的正反典型風(fēng)險(xiǎn)事件,集團(tuán)公司、外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)等發(fā)布的法律法規(guī)等政策性文件,從基本情況、原因分析、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)三部分進(jìn)行分析整理,分類(lèi)建立風(fēng)險(xiǎn)信息庫(kù)和風(fēng)險(xiǎn)案例庫(kù)。通過(guò)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生數(shù)量和類(lèi)型的趨勢(shì)分析,切實(shí)查找風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的根源,制定改進(jìn)措施,有效防范風(fēng)險(xiǎn)事件重復(fù)發(fā)生,堵塞經(jīng)營(yíng)管理漏洞,為全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作提供了強(qiáng)有力的支撐。

        3.量化標(biāo)準(zhǔn),科學(xué)評(píng)估,落實(shí)責(zé)任,確保重大(重要)風(fēng)險(xiǎn)可控在控。(1)健全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制,強(qiáng)化“企業(yè)體檢”制度。洛陽(yáng)石化總經(jīng)理辦公會(huì)負(fù)責(zé)督導(dǎo)本企業(yè)進(jìn)一步完善風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估常態(tài)化機(jī)制,“三重一大”、高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)等重要事項(xiàng)建立專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度。專(zhuān)業(yè)管理部門(mén)結(jié)合本專(zhuān)業(yè)業(yè)務(wù)實(shí)際,組織開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的成因及影響程度從定量和定性兩個(gè)方面進(jìn)行評(píng)估,確定風(fēng)險(xiǎn)概率和風(fēng)險(xiǎn)危害程度,對(duì)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排序。全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室組織研究制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估量化標(biāo)準(zhǔn),確定公司年度重大(重要)風(fēng)險(xiǎn),繪制企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)圖譜,關(guān)注重點(diǎn)和優(yōu)先控制風(fēng)險(xiǎn)。

        (2)細(xì)化落實(shí)責(zé)任,建立健全全面風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任體系。按照“誰(shuí)主管,誰(shuí)負(fù)責(zé)”原則,由全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室牽頭、專(zhuān)業(yè)管理部門(mén)組織,對(duì)評(píng)估確定的年度重大(重要)風(fēng)險(xiǎn),明確責(zé)任單位、責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)、責(zé)任崗位及責(zé)任人,建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任網(wǎng)絡(luò)體系,確保每項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)受控。

        (3)加強(qiáng)重大(重要)風(fēng)險(xiǎn)防控,建立風(fēng)險(xiǎn)庫(kù),制定應(yīng)對(duì)方案。為進(jìn)一步防范各類(lèi)重大風(fēng)險(xiǎn),按照事前預(yù)防、事中控制的原則,對(duì)評(píng)估確定的重大(重要)風(fēng)險(xiǎn),按照四個(gè)風(fēng)險(xiǎn)層級(jí),從風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控預(yù)警等方面,分專(zhuān)業(yè)建立風(fēng)險(xiǎn)庫(kù),建立預(yù)警指標(biāo),確定預(yù)警值,編制風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案,為風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、持續(xù)改進(jìn)奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

        (4)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)跟蹤監(jiān)控預(yù)警。全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室組織專(zhuān)業(yè)管理部門(mén),結(jié)合洛陽(yáng)石化現(xiàn)行專(zhuān)業(yè)管理指標(biāo)體系,積極探索建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制,確定119個(gè)有效監(jiān)控指標(biāo)及其預(yù)警值,有效提升公司風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)能力,強(qiáng)化了風(fēng)險(xiǎn)事前控制。

        4.建立信息溝通和監(jiān)督、考核評(píng)價(jià)機(jī)制。為實(shí)現(xiàn)信息及時(shí)傳遞,確保有效溝通,洛陽(yáng)石化建立風(fēng)險(xiǎn)匯報(bào)制度、風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)制度,信息發(fā)布制度等,確保信息在公司各部門(mén)之間有效溝通。構(gòu)建基層單位、各職能部門(mén)、審計(jì)部門(mén)三道“防線”,全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室負(fù)責(zé)對(duì)分公司風(fēng)險(xiǎn)管理情況進(jìn)行監(jiān)督檢查,定期向全面風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告。審計(jì)處負(fù)責(zé)對(duì)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)及運(yùn)行情況進(jìn)行獨(dú)立檢查評(píng)價(jià),按規(guī)定程序報(bào)告并監(jiān)督改進(jìn)。

        四、洛陽(yáng)石化全面風(fēng)險(xiǎn)管理的特色

        1.全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制融合。內(nèi)部控制的宗旨是防范和控制風(fēng)險(xiǎn),兩者相互融合,既有利于提高內(nèi)部控制的針對(duì)性,又可促使風(fēng)險(xiǎn)管理落地,為建立全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系奠定基礎(chǔ)。洛陽(yáng)石化在借鑒中石化風(fēng)險(xiǎn)清單的基礎(chǔ)上,收集整理內(nèi)外部各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)信息,形成洛陽(yáng)石化風(fēng)險(xiǎn)清單。在清單中,將風(fēng)險(xiǎn)分為戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)五大類(lèi)一級(jí)風(fēng)險(xiǎn),并向下延伸、細(xì)分,形成 60個(gè)二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)、256個(gè)三級(jí)風(fēng)險(xiǎn),836個(gè)四級(jí)風(fēng)險(xiǎn)。將已識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)融入內(nèi)控手冊(cè),與控制點(diǎn)建立對(duì)應(yīng)關(guān)系,明確相應(yīng)的責(zé)任部門(mén)、控制崗位及責(zé)任人,建立了內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)的聯(lián)動(dòng)關(guān)系,加強(qiáng)了風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)控的有機(jī)融合。

        2.全面風(fēng)險(xiǎn)管理與業(yè)務(wù)流程融合。風(fēng)險(xiǎn)管理的特殊性就在于與其他企業(yè)管理內(nèi)容的交叉面很多,必須融入整個(gè)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中,不可能獨(dú)立存在。洛陽(yáng)石化在全面梳理各項(xiàng)業(yè)務(wù)和重大事項(xiàng)、認(rèn)真分析關(guān)鍵環(huán)節(jié)存在的各種內(nèi)外風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上,結(jié)合煉化企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的特點(diǎn),編制關(guān)鍵業(yè)務(wù)監(jiān)控目錄,對(duì)接有關(guān)流程和制度,明確崗位責(zé)任人,對(duì)重大、重要風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全員、全流程控制。通過(guò)用規(guī)范的制度和流程防范風(fēng)險(xiǎn),打破內(nèi)部條條和塊塊的管理界限,對(duì)提高管理集中度和有效整合各種資源,提高整體控制和決策能力發(fā)揮了重要作用。

        3.全面風(fēng)險(xiǎn)管理文化與企業(yè)文化融合。要做好全面風(fēng)險(xiǎn)管理,必須文化先行。為增強(qiáng)員工風(fēng)險(xiǎn)防控能力和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí),洛陽(yáng)石化開(kāi)展了多層次、全方位風(fēng)險(xiǎn)宣貫培訓(xùn)工作,舉辦針對(duì)領(lǐng)導(dǎo)層、管理層、操作層不同層次的風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)班,倡導(dǎo)將風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)融入到企業(yè)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)和管理活動(dòng)中,尤其是企業(yè)的戰(zhàn)略、投資、“三重一大”等重要決策過(guò)程中,確保風(fēng)險(xiǎn)管理文化與企業(yè)文化的融合和風(fēng)險(xiǎn)管理文化的真正落地。先后4000余人次參加了各種形式培訓(xùn),有效提高了風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。

        全面風(fēng)險(xiǎn)管理是一項(xiàng)長(zhǎng)期的、系統(tǒng)的、逐步到位的工作,綜合性較強(qiáng),涉及面廣,內(nèi)容寬泛,與其他專(zhuān)業(yè)管理交叉面多。近年來(lái),洛陽(yáng)石化結(jié)合自身實(shí)際,積極探索創(chuàng)新,逐步建立了以風(fēng)險(xiǎn)管控為核心,以內(nèi)控制度為主體,以管理流程為載體的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系,走出了一條全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制,與日常管理相互促進(jìn)、有機(jī)融合的新路子,并取得顯著的階段性成效。

        (作者單位:中石化洛陽(yáng)分公司企業(yè)管理處)

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