楊 昭

（西藏大學(xué)財(cái)經(jīng)學(xué)院，拉薩 850000）

自從薩繆爾森在其《經(jīng)濟(jì)學(xué)》（第6版）教科書中首創(chuàng)“公共產(chǎn)品”（public goods）的概念，并對(duì)其性質(zhì)進(jìn)行闡述后，公共產(chǎn)品理論逐漸成為現(xiàn)代財(cái)政體系的核心。但是，公共產(chǎn)品該如何更有效地被生產(chǎn)，或者進(jìn)一步說，在公共產(chǎn)品的提供中政府和市場(chǎng)該如何確定各自的邊界和責(zé)任，仍然是現(xiàn)代公共產(chǎn)品理論的熱點(diǎn)和難點(diǎn)。燈塔作為具有非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性的公共產(chǎn)品，成為了人們論證公共產(chǎn)品供給理論的典型物品。

一、我國(guó)與英國(guó)燈塔提供的歷史演變

1.我國(guó)的燈塔

晚清之前，我國(guó)的燈塔發(fā)展建設(shè)較為緩慢。早期的燈塔多為私人籌集，甚至由一些僧侶進(jìn)行籌劃，還有少數(shù)燈塔是與地方官府合資建造。我國(guó)最早的燈塔市位于福建的崇武燈塔，該塔實(shí)在明代洪武年間（1387）年由當(dāng)?shù)貪O民集資建設(shè)的。鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)后，中國(guó)的燈塔事業(yè)蒸蒸日上，燈塔建設(shè)有了跨越式發(fā)展。首先是一批有識(shí)之士認(rèn)識(shí)到燈塔的重要性，自發(fā)組織建設(shè)，從1848—1968年的二十年間，以民間為主，先后修建了數(shù)十座燈塔，其中最著名的西鶴嘴燈塔，則由邑人金品山以一己之力建造。1868年后，中國(guó)的燈塔由海關(guān)統(tǒng)一管理，但也有國(guó)人自行建造的燈塔出現(xiàn)，但終因經(jīng)費(fèi)不足，由官府接管。自此，中國(guó)的燈塔實(shí)現(xiàn)了從民間自發(fā)籌建到政府統(tǒng)一規(guī)劃建設(shè)管理的演變。

2.英國(guó)的燈塔

在燈塔的提供機(jī)制沒有被法定之前，英國(guó)的燈塔主要是由私人提供的。17世紀(jì)之前，燈塔在英國(guó)是默默無聞的。17世紀(jì)初，管理航海事宜的領(lǐng)港公會(huì)建造了兩座燈塔，私人也在建造，并且數(shù)量更多，效率更高。1610—1675年間，私人至少建設(shè)了10座燈塔，而領(lǐng)港公會(huì)并未建設(shè)，此時(shí)私人主要是通過向國(guó)王申請(qǐng)獲得籌建權(quán)利，并通過向過往船只收費(fèi)維持運(yùn)營(yíng)。之后，領(lǐng)港公會(huì)申請(qǐng)到專利權(quán)，并向愿意籌建燈塔的私人出租，私人獲得承租權(quán)并建造燈塔，并向港口的所有者收取費(fèi)用。之后，英國(guó)政府認(rèn)為私人收費(fèi)太高而逐漸收回?zé)羲?，到?820年，英國(guó)私營(yíng)燈塔只剩22個(gè)，而政府所有的，即由領(lǐng)港公會(huì)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)的達(dá)24個(gè)。1842年后，私營(yíng)燈塔徹底退出了英國(guó)歷史舞臺(tái)。

二、對(duì)燈塔供給問題的經(jīng)典解讀

1.福利經(jīng)濟(jì)學(xué)理論

以庇古為代表的福利經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，論證了市場(chǎng)失靈的存在，提出了“外部性”的概念，并且認(rèn)為正是由于外部性的存在，使邊際社會(huì)收益（成本）與邊際私人收益（成本）產(chǎn)生偏差，從而惡化了整個(gè)社會(huì)的福利狀況。所以，對(duì)于這些會(huì)產(chǎn)生外部性的產(chǎn)品或服務(wù)，需要政府進(jìn)行投資以“鼓勵(lì)”或“限制”其發(fā)展。庇古認(rèn)為，由于燈塔有很強(qiáng)的外部性，私人提供難以獲益，所以必須由政府進(jìn)行經(jīng)營(yíng)。之后，新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)拓展了有關(guān)經(jīng)濟(jì)生活中價(jià)值判斷的理論，引入經(jīng)濟(jì)倫理及公平正義的觀點(diǎn)。該理論主張，公共產(chǎn)品本身就包含著倫理和道德的成分，對(duì)公共產(chǎn)品的提供面臨著好與不好、該與不該的價(jià)值判斷問題。該理論將公平正義作為包括經(jīng)濟(jì)制度在內(nèi)的一系列制度安排的首要目標(biāo)。那么，公共產(chǎn)品和服務(wù)作為人們可以更好地生產(chǎn)或生活的基礎(chǔ)，較之一般的私人產(chǎn)品承擔(dān)著更為廣泛的社會(huì)職能，理應(yīng)由政府以收入公平分配為基礎(chǔ)進(jìn)行生產(chǎn)安排，從而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的社會(huì)道德價(jià)值。

考察我國(guó)和英國(guó)燈塔，最終都由政府統(tǒng)一進(jìn)行籌劃管理，根據(jù)福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論，一個(gè)合理的解釋則是：隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的進(jìn)步，附于燈塔之上的經(jīng)濟(jì)意義越來越高，政治意義和社會(huì)意義也愈加明顯。也即，燈塔所體現(xiàn)出來的外部性得到強(qiáng)化，所以需要以公共產(chǎn)權(quán)的方式加以保障。在英國(guó)，政府對(duì)燈塔進(jìn)行回購(gòu)的原因是“燈塔的收費(fèi)太高”，可見，在那時(shí)，私人只有通過高收費(fèi)的方式才可以使燈塔的外部收益內(nèi)化到過往船主的成本，而這又違背了社會(huì)公平正義的原則，造成社會(huì)總福利的損失。在我國(guó)，晚清燈塔的建設(shè)更是伴隨著國(guó)人海洋意識(shí)和人權(quán)意識(shí)的蘇醒，承載著發(fā)展航運(yùn)和對(duì)外貿(mào)易，加強(qiáng)軍事防御和維護(hù)海泉等重責(zé)大任，已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超越了其原始意義，故而私人是不可能再繼續(xù)承擔(dān)燈塔的建造和管理。

2.俱樂部理論

該理論認(rèn)為，判斷一種物品是否為公共產(chǎn)品，關(guān)鍵取決于該物品的消費(fèi)容量和潛在消費(fèi)者，當(dāng)消費(fèi)容量和消費(fèi)者都趨于無限時(shí)，為典型的純公共產(chǎn)品；當(dāng)消費(fèi)容量和消費(fèi)者具有一一對(duì)等的關(guān)系，則為標(biāo)準(zhǔn)的私人產(chǎn)品；消費(fèi)容量有限，而潛在的消費(fèi)者卻無限時(shí)，就屬于俱樂部產(chǎn)品。俱樂部產(chǎn)品由俱樂部成員共同消費(fèi)，而對(duì)俱樂部外的其他成員是排他的。此時(shí)，個(gè)人的行為選擇最終會(huì)導(dǎo)致一致同意的集體決策。原因在于，在俱樂部之類小團(tuán)體中，成員之間的信息是完全的，達(dá)成一致協(xié)議的成本較低，對(duì)成員的激勵(lì)、監(jiān)督、懲戒也可以以較低的成本實(shí)現(xiàn)。而且，對(duì)于俱樂部不滿意的成員也可以用以腳投票的方式離開，這就保障了每個(gè)成員在維護(hù)自身利益的驅(qū)動(dòng)下，達(dá)成集體的一致決策并加以維護(hù)。而對(duì)于純公共產(chǎn)品來說，由于集體的規(guī)模無限大，要使所有人達(dá)成一致同意的決策成本、談判成本、監(jiān)督成本都會(huì)高到讓人卻步，因此，理性的人將會(huì)放棄這種努力，而對(duì)純公共產(chǎn)品消費(fèi)的共同性又會(huì)使他很容易隱藏自己的實(shí)際需求而產(chǎn)生“搭便車”的現(xiàn)象，最終導(dǎo)致純公共產(chǎn)品的供給不足。

燈塔也可以認(rèn)為是符合該種理論的俱樂部產(chǎn)品。早期，我國(guó)和英國(guó)的燈塔都是以民間建造為主，并通過收費(fèi)的方式進(jìn)行運(yùn)營(yíng)。尤其是在英國(guó)，燈塔建造的第一步是：“船主將愿意支付使用費(fèi)的簽名請(qǐng)?jiān)笗唤o樞密院……”燈塔建成之后，對(duì)于沒有“燈光通行證”的船主將會(huì)被禁止進(jìn)入燈塔的輻射范圍，而且對(duì)于違反規(guī)定的船只，會(huì)有嚴(yán)厲的懲罰。通過這些方式，很好地維護(hù)了燈塔這一俱樂部產(chǎn)品的穩(wěn)定性。船主擁有燈塔的使用權(quán)，燈塔的建造者擁有燈塔的所有權(quán)，他們共同構(gòu)成了燈塔的集體產(chǎn)權(quán)?？傊?，根據(jù)俱樂部產(chǎn)品理論，燈塔可以由私人通過集體產(chǎn)權(quán)的方式進(jìn)行提供。

3.交易成本和產(chǎn)權(quán)理論

該理論以交易成本作為出發(fā)點(diǎn)，論證了公共產(chǎn)品通過私有產(chǎn)權(quán)的方式進(jìn)行提供是完全可行的。以該學(xué)派代表人物科斯的三個(gè)著名定理為基礎(chǔ)，可以認(rèn)為，若不存在交易成本，公共產(chǎn)品的提供無論是交給政府還是市場(chǎng)，都是有效率的，而最終由哪一方提供取決于兩者的談判和競(jìng)爭(zhēng)；但若存在交易成本，公共產(chǎn)品由誰提供將取決于市場(chǎng)安排和政府制度安排中成本較低的那一方。在這里，交易成本又可分為內(nèi)生交易成本和外生交易成本。在燈塔的例子中，外生成本主要是指維護(hù)燈塔運(yùn)營(yíng)所耗費(fèi)的一切成本，比如人工成本、信息采集成本等；內(nèi)生成本則是指由于收費(fèi)所造成的效率的損失。最終，該一種公共產(chǎn)品的提供機(jī)制是否應(yīng)該被采納，應(yīng)唯一地取決于該方式是否最小化了公共產(chǎn)品提供過程的所有成本。例如英國(guó)燈塔的所有者向港口所有者收費(fèi)而不直接面向船只收費(fèi)，這種將燈塔捆綁于港口所有者的行為，既最小化了燈塔的收費(fèi)成本，又使港口的所有者借助于燈塔的服務(wù)實(shí)現(xiàn)更多的營(yíng)利，在這一過程中，燈塔所有者和港口所有者的產(chǎn)權(quán)利益都得到了實(shí)現(xiàn)。

根據(jù)這一理論，燈塔提供機(jī)制的歷史演變最終也是由其不同時(shí)期的交易成本所決定的。在早期，資本主義英國(guó)和封建末期中國(guó)政府的財(cái)政規(guī)模有限，若要建造燈塔，必然要以征稅的方式加以實(shí)現(xiàn)，加之政府的行政效率低下，這勢(shì)必會(huì)造成很大的內(nèi)生交易成本。而相對(duì)來說，私人由于其天生的信息優(yōu)勢(shì)和對(duì)過往船只收費(fèi)的便利性，使其相較于政府提供有著更明顯的成本優(yōu)勢(shì)。但是，隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，私人提供不能滿足燈塔的多樣功能，只能以高收費(fèi)的方式進(jìn)行維持，而這其中產(chǎn)生的交易成本又會(huì)導(dǎo)致社會(huì)總福利的較大損失，而此時(shí)，技術(shù)的進(jìn)步和政府管理能力的提升，使得政府進(jìn)行安排的成本低于私人提供的成本，所以，市場(chǎng)選擇的最終結(jié)果是由政府來對(duì)燈塔進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。

三、啟示

我國(guó)和英國(guó)燈塔的歷史演變縱然各有不同，但基本上都是沿著由私人供給為主到政府統(tǒng)一安排的路徑來發(fā)展。這一過程背后，必然有其經(jīng)濟(jì)原因。福利經(jīng)濟(jì)學(xué)從公共產(chǎn)品的外部性以及社會(huì)公共正義的角度，提出了通過公有產(chǎn)權(quán)提供公共產(chǎn)品的合理性；俱樂部產(chǎn)品理論重新定義了燈塔的屬性，認(rèn)為集體產(chǎn)權(quán)可以實(shí)現(xiàn)特殊公共產(chǎn)品的充分提供；交易成本和產(chǎn)權(quán)理論，通過對(duì)不同時(shí)期燈塔提供機(jī)制的考察，認(rèn)為公共產(chǎn)品供給邊界的決定因素是交易成本的高低，而這最終會(huì)外顯為不同的產(chǎn)權(quán)制度安排。

結(jié)合我國(guó)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展現(xiàn)狀，一直以來，政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)力度都比較強(qiáng)，對(duì)于龐雜的公共產(chǎn)品的供給，政府的手伸的越來越長(zhǎng)，財(cái)政支出壓力也越來越大，而效果卻不盡如人意。要想改變這一情況，可以從許多方面入手。結(jié)合上文的分析，筆者認(rèn)為，首先應(yīng)該轉(zhuǎn)變政府職能，構(gòu)建服務(wù)型政府和現(xiàn)代公共財(cái)政體系。同時(shí)應(yīng)該加強(qiáng)政府在產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的制度保障和法律建設(shè)，從根本上說，就是要厘清政府和市場(chǎng)的邊界，在充分考量促進(jìn)基本公共服務(wù)均等化和實(shí)現(xiàn)社會(huì)公平正義的基礎(chǔ)上，尊重各市場(chǎng)主體參與公共產(chǎn)品生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、分配的各種方式。唯有如此，才可以真正提高我國(guó)公共產(chǎn)品提供的質(zhì)量和效率。

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[2]王瑤.科斯燈塔私人供給之謎的重新解讀[J].經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)態(tài)，2014，(8)：117-125.

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