李燾

（1.中國檢驗(yàn)檢疫科學(xué)研究院 北京 100176；2.國家質(zhì)檢總局進(jìn)出口工業(yè)品與消費(fèi)品評(píng)估中心）

進(jìn)口消費(fèi)品檢驗(yàn)監(jiān)管體系研究

李燾1，2

（1.中國檢驗(yàn)檢疫科學(xué)研究院 北京 100176；2.國家質(zhì)檢總局進(jìn)出口工業(yè)品與消費(fèi)品評(píng)估中心）

針對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量安全的嚴(yán)峻形勢，利用風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)估理論，對(duì)進(jìn)口消費(fèi)品基于風(fēng)險(xiǎn)管理的檢驗(yàn)監(jiān)管模式做出了探索。通過構(gòu)建針對(duì)進(jìn)口消費(fèi)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)信息的監(jiān)測網(wǎng)絡(luò)，一方面對(duì)進(jìn)口消費(fèi)品風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行歸納梳理，另一方面對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)因素的潛在影響進(jìn)行比較和分級(jí)，初步構(gòu)建進(jìn)口消費(fèi)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)的定量評(píng)估模型，并在此基礎(chǔ)上提出風(fēng)險(xiǎn)處置措施，為完善我國進(jìn)口產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)管理體系提供參考。

進(jìn)口消費(fèi)品；檢驗(yàn)檢疫；危害評(píng)定；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；風(fēng)險(xiǎn)處置

Risk Disposal

1 前言

隨著我國進(jìn)口貿(mào)易的快速發(fā)展以及廣大消費(fèi)者購買能力和消費(fèi)水平的迅猛提升，進(jìn)口消費(fèi)品數(shù)量也屢創(chuàng)新高。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2014年經(jīng)各地檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)檢驗(yàn)判定為不合格的進(jìn)口消費(fèi)品高達(dá)59 510起，比2013年增長近兩倍之多［1］。由于進(jìn)口產(chǎn)品檢驗(yàn)工作量的迅速加大，產(chǎn)品制造結(jié)構(gòu)日益復(fù)雜和質(zhì)量要求的日益提高，給檢驗(yàn)檢疫部門帶來了很大的考驗(yàn)，檢驗(yàn)檢疫工作的風(fēng)險(xiǎn)日益突出［2-3］。為了保持我國對(duì)外貿(mào)易和國民經(jīng)濟(jì)持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展和保護(hù)廣大消費(fèi)者的生命、財(cái)產(chǎn)安全，檢驗(yàn)檢疫作為集技術(shù)把關(guān)和管理服務(wù)于一身的涉外經(jīng)濟(jì)管理部門必須不斷提高執(zhí)法水平和執(zhí)法效率，尋求一種新的消費(fèi)品質(zhì)量安全監(jiān)管模式。

縱觀發(fā)達(dá)國家產(chǎn)品安全監(jiān)管的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，均是風(fēng)險(xiǎn)管理方法不斷完善和風(fēng)險(xiǎn)控制技術(shù)繼續(xù)提升的歷程。美國、歐盟及日本等國家和地區(qū)都在建立基于風(fēng)險(xiǎn)管理的產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)管體系，且投入力度越來越大，以大幅提高產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)管效率，擴(kuò)大國家質(zhì)量監(jiān)管部門的監(jiān)控手段［4-6］。本研究結(jié)合我國進(jìn)口消費(fèi)品檢驗(yàn)工作的具體情況，針對(duì)進(jìn)口消費(fèi)品風(fēng)險(xiǎn)特性與危害情況，借鑒產(chǎn)品安全學(xué)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估理論，對(duì)構(gòu)建基于風(fēng)險(xiǎn)管理的進(jìn)口消費(fèi)品檢驗(yàn)監(jiān)管體系進(jìn)行探索與嘗試，為保障我國消費(fèi)品質(zhì)量安全提供參考。

2 進(jìn)口消費(fèi)品檢驗(yàn)檢疫風(fēng)險(xiǎn)界定

進(jìn)口消費(fèi)品產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管理主要是針對(duì)進(jìn)口消費(fèi)品在檢驗(yàn)檢疫過程中發(fā)現(xiàn)的可能存在的風(fēng)險(xiǎn)或潛在危害的涉及安全、衛(wèi)生、健康、環(huán)保、反欺詐以及相關(guān)質(zhì)量要素的風(fēng)險(xiǎn)因子及其產(chǎn)生原因進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估，并確定該產(chǎn)品基于檢驗(yàn)檢疫的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，進(jìn)而對(duì)系統(tǒng)性、區(qū)域性質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)發(fā)布預(yù)警，對(duì)重大質(zhì)量安全隱患及時(shí)提出處置措施［7］。

目前判定進(jìn)口消費(fèi)品是否存在質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)隱患的準(zhǔn)則主要為是否符合健康安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，檢驗(yàn)依據(jù)是我國強(qiáng)制性技術(shù)規(guī)范；對(duì)于列入法檢《目錄》的進(jìn)口消費(fèi)品由檢驗(yàn)檢疫部門實(shí)施強(qiáng)制性檢驗(yàn)監(jiān)管，未獲合格憑證不得進(jìn)口；對(duì)于未列入法檢《目錄》的進(jìn)口消費(fèi)品由檢驗(yàn)檢疫部門實(shí)施監(jiān)督抽查。國家質(zhì)檢總局先后頒布了一系列規(guī)則制度對(duì)進(jìn)口消費(fèi)品的檢驗(yàn)做出規(guī)范，將質(zhì)量安全監(jiān)管聚焦在產(chǎn)品的安全、衛(wèi)生、健康、環(huán)保及反欺詐方向。

3 進(jìn)口消費(fèi)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)信息監(jiān)測

要對(duì)進(jìn)口消費(fèi)品實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，首先要有充足、正確的數(shù)據(jù)和信息，并通過對(duì)風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行加工、傳遞和分析，為下一步的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估提供支持，可以說風(fēng)險(xiǎn)信息的監(jiān)測是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的重要基礎(chǔ)。國外發(fā)達(dá)國家非常重視消費(fèi)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)信息的收集和處理工作，目前，大部分發(fā)達(dá)國家均開展了消費(fèi)品安全風(fēng)險(xiǎn)信息監(jiān)測工作，而且逐步建立了與消費(fèi)品有關(guān)的傷害監(jiān)測和預(yù)警系統(tǒng)，為政府部門、相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行產(chǎn)品安全管理，制定消費(fèi)者安全政策以及消除消費(fèi)者安全隱患提供重要的決策依據(jù)［8-10］。

目前，檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)對(duì)進(jìn)口消費(fèi)品風(fēng)險(xiǎn)信息的監(jiān)測采集主要包括以下幾方面：進(jìn)口消費(fèi)品檢驗(yàn)監(jiān)管信息，監(jiān)督抽查信息，國內(nèi)外官方機(jī)構(gòu)通報(bào)、召回信息，媒體輿情相關(guān)信息，國家監(jiān)測點(diǎn)監(jiān)測信息，消費(fèi)者投訴信息等。在監(jiān)測消費(fèi)品安全信息時(shí)，除了產(chǎn)品本身的屬性信息與質(zhì)量安全信息外，還應(yīng)考慮產(chǎn)品所屬人相關(guān)信息，具體來說應(yīng)包括進(jìn)口消費(fèi)品的發(fā)貨人、收貨人、制造商、代理商及下游用戶等信息，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品安全風(fēng)險(xiǎn)的可溯源性，為風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品安全責(zé)任追究提供依據(jù)。

4 進(jìn)口消費(fèi)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

由于進(jìn)口消費(fèi)品種類繁雜，既有服裝、飾品、一次性衛(wèi)生用品等輕紡類產(chǎn)品，又有家用電器和汽車等機(jī)電類產(chǎn)品，且難以用傳統(tǒng)的定性或定量評(píng)估方法來評(píng)估。因此，本研究結(jié)合進(jìn)口消費(fèi)品檢驗(yàn)工作特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)要素，開發(fā)進(jìn)口消費(fèi)品基于檢驗(yàn)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估模型，以此判定進(jìn)口消費(fèi)品的質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

4.1進(jìn)口消費(fèi)品危害嚴(yán)重性評(píng)定

通過分析監(jiān)測的進(jìn)口消費(fèi)品風(fēng)險(xiǎn)信息中各類型消費(fèi)品經(jīng)檢驗(yàn)判定為不合格產(chǎn)品的原因、不合格原因潛在的危害及影響，經(jīng)歸納總結(jié)得出進(jìn)口消費(fèi)品的8種風(fēng)險(xiǎn)因子分別為：電氣安全不合格、機(jī)械安全不合格、阻燃防爆不合格、安全標(biāo)識(shí)不合格、有毒有害物質(zhì)超標(biāo)、微生物檢測不合格、品質(zhì)不合格、貨證不符和一般說明不合格。

依據(jù)不合格項(xiàng)可能產(chǎn)生危害的嚴(yán)重性進(jìn)行分類，可將不合格項(xiàng)分為A、B兩類：A類不合格-電氣安全不合格/機(jī)械安全不合格/阻燃防爆不合格/安全標(biāo)識(shí)不合格/有毒有害物質(zhì)超標(biāo)/微生物檢測不合格；B類不合格-品質(zhì)不合格/貨證不符和一般說明不合格。按嚴(yán)重程度將產(chǎn)品危害等級(jí)分為3個(gè)級(jí)別：高、中、低。其中由A類不合格項(xiàng)產(chǎn)生的危害判定落在高或中兩種危害區(qū)域；同理，由B類合格項(xiàng)產(chǎn)生的危害落在中和低兩區(qū)域。具體危害等級(jí)評(píng)定方法詳見下表。

表1　不合格產(chǎn)品危害等級(jí)判定表

在根據(jù)不合格項(xiàng)確定危害等級(jí)的范圍后，結(jié)合以下4項(xiàng)附加要素確定不合格產(chǎn)品的危害等級(jí)。符合以下兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上附加要素時(shí)，危害等級(jí)為較高級(jí)別；反之，則為較低級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)。同一產(chǎn)品具有多項(xiàng)不合格時(shí)，以不合格項(xiàng)中危害等級(jí)最高的一項(xiàng)作為產(chǎn)品的不合格危害等級(jí)。

4項(xiàng)附加要素包括：重點(diǎn)產(chǎn)品類別，涉及玩具、與食品接觸材料等產(chǎn)品；重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)人群，涉及弱勢消費(fèi)群體（如兒童、老人、殘疾人、病人等）；對(duì)人存在潛在的嚴(yán)重傷害（如需要緊急處理的物理傷害或可引起相當(dāng)后果的其他傷害）；檢驗(yàn)監(jiān)管處置措施（是否采取銷毀或退運(yùn)強(qiáng)制性處置措施）。

4.2進(jìn)口消費(fèi)品風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率評(píng)定

在評(píng)定風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率之前，需要對(duì)“同一風(fēng)險(xiǎn)信息”進(jìn)行界定，對(duì)于消費(fèi)類產(chǎn)品，同一風(fēng)險(xiǎn)信息指的是同一品牌的同類產(chǎn)品。風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率通過風(fēng)險(xiǎn)信息發(fā)生頻次和風(fēng)險(xiǎn)覆蓋范圍綜合決定。

風(fēng)險(xiǎn)信息發(fā)生頻次指在一定統(tǒng)計(jì)周期內(nèi)（可通過檢驗(yàn)工作實(shí)際情況自定義）通過監(jiān)測系統(tǒng)采集的同一風(fēng)險(xiǎn)信息發(fā)生的次數(shù)決定；風(fēng)險(xiǎn)的覆蓋范圍指同一風(fēng)險(xiǎn)信息涉及的檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)數(shù)量，涉及數(shù)量越多，說明風(fēng)險(xiǎn)覆蓋范圍越大。

4.3進(jìn)口消費(fèi)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定

為對(duì)進(jìn)口消費(fèi)品風(fēng)險(xiǎn)值進(jìn)行定量化評(píng)估，需要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重性和發(fā)生概率進(jìn)行定量化計(jì)算。風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重性可成立由各行業(yè)專家組成的專家小組對(duì)不同類別產(chǎn)品的各危害等級(jí)進(jìn)行評(píng)判，賦以合適的危害判定值。風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率可對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生頻次和覆蓋范圍設(shè)置合適的數(shù)學(xué)模型進(jìn)行計(jì)算，最終求得進(jìn)口消費(fèi)品的組合風(fēng)險(xiǎn)值，并根據(jù)不同風(fēng)險(xiǎn)值確定不同的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，為后續(xù)風(fēng)險(xiǎn)處置措施提供實(shí)施依據(jù)。

5 進(jìn)口消費(fèi)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)處置

在對(duì)進(jìn)口消費(fèi)品風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類分級(jí)之后，最重要的是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制，這就需要檢驗(yàn)檢疫部門對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的進(jìn)口消費(fèi)品結(jié)合企業(yè)分類管理而采取不同的檢驗(yàn)方法，以此確保進(jìn)口消費(fèi)品在到貨之后，使用過程中的風(fēng)險(xiǎn)因素在可控范圍之內(nèi)。具體來說主要包括以下兩方面：

（1）進(jìn)口企業(yè)分類管理。在檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)對(duì)進(jìn)口消費(fèi)品進(jìn)行檢驗(yàn)監(jiān)管過程中，建立進(jìn)口企業(yè)的信用檔案，對(duì)進(jìn)口商企業(yè)實(shí)施進(jìn)貨管理的合格保證能力的分級(jí)評(píng)價(jià)，完成對(duì)企業(yè)本身風(fēng)險(xiǎn)因素的控制［11］。

（2）在結(jié)合企業(yè)分類和產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)的基礎(chǔ)上，通過風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的組合獲得某類進(jìn)口消費(fèi)品在檢驗(yàn)監(jiān)管中需要采取的檢驗(yàn)方式和監(jiān)管模式。按照相關(guān)法律法規(guī)，采取企業(yè)約談、專項(xiàng)監(jiān)測、提高查驗(yàn)比例、責(zé)令召回、限制進(jìn)口等相關(guān)處罰，達(dá)到對(duì)進(jìn)口消費(fèi)品進(jìn)行監(jiān)督管理，同時(shí)又能把實(shí)施檢驗(yàn)監(jiān)管的風(fēng)險(xiǎn)有效地控制在一個(gè)合理范圍之內(nèi)，從而保障進(jìn)口消費(fèi)品的質(zhì)量安全。

6 結(jié)論

在我國，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)管理的起步較晚，針對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量安全的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估更是鳳毛麟角，本研究選取與廣大消費(fèi)者密切相關(guān)的進(jìn)口消費(fèi)品為研究對(duì)象，結(jié)合檢驗(yàn)監(jiān)管部門的工作現(xiàn)狀，對(duì)進(jìn)口消費(fèi)品的風(fēng)險(xiǎn)定量化評(píng)估做出探索，其中風(fēng)險(xiǎn)概率的計(jì)算仍處于探索和初級(jí)階段，缺乏系統(tǒng)性歷史數(shù)據(jù)的支撐，還需后期進(jìn)一步深化研究。本研究成果可為檢驗(yàn)檢疫部門產(chǎn)品監(jiān)管模式的改革提供一定參考。

［1］國家質(zhì)檢總局.進(jìn)口工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)（2014）年度報(bào)告.

［2］周琦.檢驗(yàn)檢疫的科技創(chuàng)新模式探討［J］.檢驗(yàn)檢疫科學(xué)，2005，6：59-61.

［3］戴云徽.出入境檢驗(yàn)檢疫符合性條件的篩選、檢驗(yàn)策劃及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警研究［D］.南京：南京理工大學(xué)，2009：3-4.

［4］陳靜，閆妍，孫慧媛，等.國內(nèi)外消費(fèi)品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估研究進(jìn)展［J］.輕工標(biāo)準(zhǔn)與質(zhì)量，2013，5：38-41.

［5］European Commission Health and Consumers Directorate-General.Rapid Alert System for non-food products posing a serious risk（RAPEX），http∶//ec.europa.eu/consumers/safety/rapex/index_en.htm.

［6］張一言，欒信杰.歐盟非食品快速預(yù)警系統(tǒng)及其適用介評(píng)［J］.中國商貿(mào)，2012，17：197-198.

［7］國家質(zhì)檢總局.關(guān)于發(fā)布《進(jìn)出口工業(yè)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警及快速反應(yīng)管理規(guī)定》的公告.

［8］劉紅喜，王赟松.基于傷害監(jiān)測的產(chǎn)品安全監(jiān)管模式研究［J］.中國安全科學(xué)學(xué)報(bào)，2008，11：41-46.

［9］CPSC.Neiss Codin Manual［R］，2007：1-31.

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［11］徐杰.基于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的無錫進(jìn)口機(jī)電產(chǎn)品監(jiān)管體系［D］.南京：南京理工大學(xué)，2012：27-28.

Research on Imports Consumer Products Inspection and Supervision System Based on Risk Management

Li Tao1，2
（1.Chinese Academy of Inspection and Quarantine，Beijing，100176；2.National Research Centre for Industrial and Consumer Product Risk Assessment）

The current imports quality and safety situation is still grim.Using the theory of risk analysis and evaluation of products，this paper made exploration for imports consumer products inspection and supervision based on risk management.By constructing monitoring network on risk information of the quality and safety of imported consumer products，on the one hand summarizes the risk factors for imported consumer products，on the other hand compared and classified the potential impact of various risk factors and，quantitative assessment model for risk of imported consumer products was constructed，and based on this，proposed risk management measures.This thesis provided reference to improve and perfect risk management system for imported products.

Imports Consumer Goods；Inspection and Quarantine；Hazard Assessment；Risk Evaluation；

X92

E-mail：lit-2007@163.com

中國檢驗(yàn)檢疫科學(xué)研究院基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)專項(xiàng)資金資助項(xiàng)目（2014JK002）

2015-06-26