王明輝 陳揚

摘要：文章將技術(shù)知識特征和關(guān)系聯(lián)接強度納入同一個分析框架，構(gòu)建了縱向協(xié)同創(chuàng)新模式分析模型。運用LCA方法實證識別出三類縱向協(xié)同創(chuàng)新模式，并總結(jié)了不同協(xié)同創(chuàng)新模式在技術(shù)知識特征和關(guān)系聯(lián)接強度兩個維度的特點，為企業(yè)選擇合適的協(xié)同創(chuàng)新模式從而提高創(chuàng)新績效提供了依據(jù)。

關(guān)鍵詞：縱向協(xié)同創(chuàng)新模式；技術(shù)知識特征；關(guān)系聯(lián)接強度；潛在類別分析

一、 引言

目前，我國正處于經(jīng)濟社會發(fā)展的“新常態(tài)”，經(jīng)濟增長的驅(qū)動力要實現(xiàn)從要素驅(qū)動、投資驅(qū)動向創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)變。全球經(jīng)濟一體化使得競爭不只是發(fā)生在企業(yè)與企業(yè)之間，而是產(chǎn)業(yè)鏈與產(chǎn)業(yè)鏈之間。產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)之間進行縱向協(xié)同創(chuàng)新，有利于協(xié)同創(chuàng)新主體共享技術(shù)知識創(chuàng)新的成果，有利于參與協(xié)同創(chuàng)新的企業(yè)進行現(xiàn)有產(chǎn)品升級、新產(chǎn)品開發(fā)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)新，是企業(yè)獲得競爭優(yōu)勢的重要途徑。

現(xiàn)有研究雖然提出了多種協(xié)同創(chuàng)新模式，但缺乏統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)和框架來分析協(xié)同創(chuàng)新模式。并且，現(xiàn)有關(guān)于協(xié)同創(chuàng)新模式的研究大都停留在協(xié)同創(chuàng)新的理論層面，很少有關(guān)于協(xié)同創(chuàng)新模式的實證分析。因此，對于協(xié)同創(chuàng)新模式識別模型的理論與實證研究就顯得十分有意義。

二、 理論分析與假說

日本學(xué)者野中郁次郎（1994）認(rèn)為，知識是一種信念，能夠通過其持有者和接受者的信念模式和約束條件來創(chuàng)造、組織和傳遞。李威、葉逢春（2007）研究了科技型中小企業(yè)的創(chuàng)新，認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新主要包括“自主創(chuàng)新模式、模仿創(chuàng)新模式和合作創(chuàng)新模式”三種主要模式。幸理（2007）認(rèn)為，創(chuàng)新模式可以分為三種，分別是：自主創(chuàng)新、非產(chǎn)權(quán)合作協(xié)議和產(chǎn)權(quán)合作協(xié)議。曲洪建、拓中（2013）根據(jù)參與協(xié)同創(chuàng)新的要素，將協(xié)同創(chuàng)新模式的演化劃分為三代。技術(shù)知識既是創(chuàng)新的投入要素，又是創(chuàng)新的產(chǎn)出，由于企業(yè)占有的技術(shù)知識具有的不同特征，這些特征將在不同的協(xié)同創(chuàng)新模式下使得創(chuàng)新系統(tǒng)處理技術(shù)知識的能力和效率不同，因此，技術(shù)知識特征直接影響著企業(yè)對創(chuàng)新模式的選擇，這里的技術(shù)知識特征包括技術(shù)知識性質(zhì)（緘默性和復(fù)雜性）、技術(shù)知識累積性、技術(shù)機會和技術(shù)知識占有性。

姚小濤，張?zhí)?，席酉民?008）從企業(yè)經(jīng)營的視角研究了關(guān)系，探討了企業(yè)具有的特征對強關(guān)系和弱關(guān)系的依賴問題，為后續(xù)研究提供了一個全新的視角。企業(yè)與產(chǎn)業(yè)鏈上下游的不同主體之間的關(guān)系聯(lián)接強度，即在市場交易關(guān)系基礎(chǔ)上所建立的非正式關(guān)系，包括互動頻率、關(guān)系維持時間和關(guān)系質(zhì)量三個維度。

考慮到技術(shù)知識特征是識別縱向協(xié)同創(chuàng)新模式的關(guān)鍵維度，因此，選擇技術(shù)知識特征中對縱向協(xié)同創(chuàng)新模式影響最顯著的技術(shù)知識性質(zhì)（緘默性和復(fù)雜性）以及技術(shù)知識累積性和占有性對縱向協(xié)同創(chuàng)新模式進行劃分。

假設(shè)縱向協(xié)同創(chuàng)新模式有四類，其特征如下：

H1：“默會知識內(nèi)生協(xié)同創(chuàng)新模式”。具有高技術(shù)知識緘默性和復(fù)雜性的特征，同時具有較高的技術(shù)累積性。企業(yè)參與縱向協(xié)同創(chuàng)新所需技術(shù)知識復(fù)雜程度高，同時需要在“干中學(xué)”過程中內(nèi)生性累積。

H2：“知識外購協(xié)同創(chuàng)新模式”。同樣具有高技術(shù)知識緘默性和復(fù)雜性的特征，但其所需技術(shù)知識不一定要通過長期的自身積累，而是可以通過參與縱向協(xié)同創(chuàng)新過程中與其它協(xié)同創(chuàng)新主體知識分享獲得。

H3：“技術(shù)共同占有協(xié)同創(chuàng)新模式”。具有低技術(shù)知識緘默性和復(fù)雜性的特征，但具有高技術(shù)占有性特征。即此種協(xié)同創(chuàng)新模式下，企業(yè)占有協(xié)同創(chuàng)新成果的方式多，創(chuàng)新成果知識產(chǎn)權(quán)保護較好，被抄襲和模仿的風(fēng)險較低。

H4：“技術(shù)交易創(chuàng)新模式”。企業(yè)進行創(chuàng)新所需的技術(shù)知識是明晰的、簡單的，并且不需要較高技術(shù)知識累積性，因此，創(chuàng)新所需的技術(shù)知識可以通過技術(shù)交易市場完成，不需要進行縱向協(xié)同創(chuàng)新。此類創(chuàng)新模式不屬于本文討論的縱向協(xié)同創(chuàng)新模式范圍內(nèi)。

三、 變量、樣本與實證分析方法

1. 變量與樣本。論文采用問卷調(diào)研取得數(shù)據(jù)，調(diào)研問卷測量的主要變量有：產(chǎn)業(yè)鏈上下游參與協(xié)同創(chuàng)新企業(yè)的“技術(shù)知識特征、關(guān)系聯(lián)接強度以及創(chuàng)新績效”。另外，問卷還測量企業(yè)所在的行業(yè)、成立時間、規(guī)模等作為控制變量。

本研究選取上海地區(qū)電子信息產(chǎn)品制造業(yè)中智能手機產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)為樣本，采取了產(chǎn)業(yè)鏈調(diào)研的方式發(fā)放問卷。經(jīng)統(tǒng)計，共計發(fā)放問卷300份，實際回收問卷172份，其中有效問卷158份，有效回收率為53%。為了保證實證分析結(jié)果的準(zhǔn)確性和有效性，論文首先使用SPSS 12.0分析工具對問卷數(shù)據(jù)進行信度和效度分析，結(jié)果顯示變量及樣本數(shù)據(jù)符合信度與效度要求。

2. LCA模型。

（1）實證方法與模型。論文選擇潛在類別分析方法（LCA）對縱向協(xié)同創(chuàng)新模式進行實證識別。LCA模型構(gòu)建如圖1所示。

（2）各變量設(shè)計的理論依據(jù)。在縱向協(xié)同創(chuàng)新模式識別的LCA模型中，由于產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)進行協(xié)同創(chuàng)新的最終目的是為了創(chuàng)造新的技術(shù)知識，技術(shù)知識特征是決定協(xié)同創(chuàng)新模式構(gòu)建的關(guān)鍵變量，因此，把技術(shù)知識特征作為識別協(xié)同創(chuàng)新模式的指標(biāo)變量。

同時，由于參與產(chǎn)業(yè)鏈縱向協(xié)同創(chuàng)新主體間的關(guān)系特征會影響技術(shù)知識特征，把產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)之間的關(guān)系特征作為協(xié)變量，影響著技術(shù)知識特征進而影響協(xié)同創(chuàng)新模式。

創(chuàng)新績效是協(xié)同創(chuàng)新模式的結(jié)果，提高企業(yè)創(chuàng)新績效是企業(yè)構(gòu)建協(xié)同創(chuàng)新模式的目的。因此，在協(xié)同創(chuàng)新模式識別模型中，把企業(yè)創(chuàng)新績效作為“輔助變量”，以分析在識別出的不同協(xié)同創(chuàng)新模式之間協(xié)同創(chuàng)新績效差異。

（3）模式識別的假設(shè)。由于潛在類別分析模型在識別出潛在類別之前，無法確定所有樣本中會有幾個不同的協(xié)同創(chuàng)新模式，即無法確定類別的數(shù)量和每個潛在類別的形態(tài)，為了解決上述問題，分別定義4個模型如下：

①初始模型：1個潛在類模型，即假設(shè)在模型中定義潛在分類變量含有1個潛在類；

②模型1：2個潛在類模型，即假設(shè)在模型中定義潛在分類變量含有2個潛在類；

③模型2：3個潛在類模型，即假設(shè)在模型中定義潛在分類變量含有3個潛在類；

④模型3：4個潛在類模型，即假設(shè)在模型中定義潛在分類變量含有4個潛在類。

四、 實證結(jié)果分析

使用Mplus 7.11分析工具，針對初始模型、模型1、模型2和模型3分別進行潛在類別分析。

1. 最優(yōu)模型選擇。四個潛在類模型都進行了擬合，下一步需要根據(jù)潛在類別指標(biāo)判斷哪個模型的擬合效果最佳。

從四個模型的AIC比較中，模型2的AIC值最小，說明模型2與數(shù)據(jù)的擬合效果最好；從四個模型的BIC比較中，模型1的BIC值最小，說明模型1與數(shù)據(jù)的擬合效果最好；而從四個模型的SSA-BIC比較中，模型3的BIC值最小，說明模型3與數(shù)據(jù)的擬合效果最好。從以上看出，三個不同指標(biāo)判斷的最優(yōu)模型各不相同，因此需要結(jié)合其它指標(biāo)來綜合分析。

從統(tǒng)計模型比較來看，LMR和BLRT的P值均為模型1和模型2顯著，模型3不顯著，這說明模型2要明顯比模型1擬合效果好。同時，模型3在統(tǒng)計上沒有比模型2有顯著的優(yōu)化。

因此，綜合所有評價指標(biāo)，認(rèn)為模型2具有最好的擬合優(yōu)度，模型2為最優(yōu)模型。

2. 模型2的內(nèi)涵。在擬合最優(yōu)的三個潛在類別模型中，可知三個潛在類別各自的特征。

（1）協(xié)同創(chuàng)新模式1：根據(jù)潛在類別分析結(jié)果，有效樣本中有35家企業(yè)選擇協(xié)同創(chuàng)新模式1，占有效樣本總量的22.2%。

此類協(xié)同創(chuàng)新模式以高技術(shù)知識默會性和復(fù)雜性及高技術(shù)知識累積性為主要特征，而技術(shù)知識占有性的重要程度為中等，技術(shù)機會重要性程度為中低等。

此類協(xié)同創(chuàng)新模式與理論假設(shè)中H1默會知識內(nèi)生協(xié)同創(chuàng)新模式相對應(yīng)。

（2）協(xié)同創(chuàng)新模式2：根據(jù)潛在類別分析結(jié)果，有效樣本中有38家企業(yè)選擇協(xié)同創(chuàng)新模式2，占有效樣本總量的24.2%。

此類協(xié)同創(chuàng)新模式以高技術(shù)知識緘默性和復(fù)雜性為主要特征，而技術(shù)知識占有性的重要程度為中等，技術(shù)機會重要性程度為中低等，技術(shù)知識累積性基本不重要。

此類協(xié)同創(chuàng)新模式與理論假設(shè)中H2知識外購協(xié)同創(chuàng)新模式相對應(yīng)。

（3）協(xié)同創(chuàng)新模式3：根據(jù)潛在類別分析結(jié)果，有效樣本中有85家企業(yè)選擇協(xié)同創(chuàng)新模式3，占有效樣本總量的53.6%。

此類協(xié)同創(chuàng)新模式對于技術(shù)知識特征各個維度的重視程度差別不太明顯，但仍可以認(rèn)為以技術(shù)占有性為主要特征，相對于協(xié)同創(chuàng)新模式1和協(xié)同創(chuàng)新模式2來說，協(xié)同創(chuàng)新模式3的各項特征相對“中庸”。

此類協(xié)同創(chuàng)新模式的主要性質(zhì)為：相對于技術(shù)知識特征的其它維度，此類協(xié)同創(chuàng)新模式的技術(shù)知識占有性相對較高，即此種協(xié)同創(chuàng)新模式下，企業(yè)占有協(xié)同創(chuàng)新成果的方式多。因此，此類協(xié)同創(chuàng)新模式下，創(chuàng)新成果知識產(chǎn)權(quán)保護較好，被抄襲和模仿的風(fēng)險較低，從而使得參與創(chuàng)新的企業(yè)能夠完全獲得創(chuàng)新成果利潤的可能性大。

此類協(xié)同創(chuàng)新模式與理論假設(shè)中H3技術(shù)共同占有協(xié)同創(chuàng)新模式相對應(yīng)。

3. 縱向協(xié)同創(chuàng)新模式的關(guān)系聯(lián)接強度特征。LCA的輸出結(jié)果中，可以反映出技術(shù)知識特征對于三個潛在類別影響的重要程度，但卻沒有表達出三個不同的縱向協(xié)同創(chuàng)新模式的關(guān)系聯(lián)接強度特征，因此，論文將分析并驗證識別出的縱向協(xié)同創(chuàng)新模式具有的關(guān)系聯(lián)接強度特征。

第一步：根據(jù)LCA分析結(jié)果，可以將158個樣本企業(yè)一一對應(yīng)到三類不同的縱向協(xié)同創(chuàng)新模式，可以得到每家企業(yè)與參與縱向協(xié)同創(chuàng)新的其它主體之間的關(guān)系聯(lián)接強度數(shù)據(jù)，即，可以得到三類不同的縱向協(xié)同創(chuàng)新模式的企業(yè)具有的關(guān)系聯(lián)接強度特征。

第二步：運用方差分析，考察三類不同的縱向協(xié)同創(chuàng)新模式的企業(yè)具備的關(guān)系聯(lián)接強度特征是否具有顯著差異。

第三步：方差分析及結(jié)果討論。運用SPSS 16.0分析軟件，對三類縱向協(xié)同創(chuàng)新模式包括的企業(yè)具有的關(guān)系聯(lián)接強度進行方差分析。

綜上可以得出結(jié)論，縱向協(xié)同創(chuàng)新模式1和2之間的關(guān)系聯(lián)接強度沒有顯著差異，但兩者與縱向協(xié)同創(chuàng)新模式3之間的關(guān)系聯(lián)接強度均有顯著性差異?？v向協(xié)同創(chuàng)新模式1和2具有高關(guān)系聯(lián)接強度，縱向協(xié)同創(chuàng)新模式3具有低關(guān)系聯(lián)接強度。

五、 結(jié)論與啟示

論文將技術(shù)知識特征和關(guān)系聯(lián)接強度納入同一個分析框架，構(gòu)建縱向協(xié)同創(chuàng)新模式分析模型，并運用LCA實證分析了三類縱向協(xié)同創(chuàng)新模式。將論文的研究結(jié)論用表4做歸納總結(jié)，可以更清晰地比較三類協(xié)同創(chuàng)新模式各自的性質(zhì)。

由研究結(jié)論可知，不同的縱向協(xié)同創(chuàng)新模式具有不同的特征，對于企業(yè)創(chuàng)新績效的影響有顯著性差異。因此，企業(yè)要對自身具備的技術(shù)知識特征以及與產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)之間的關(guān)系聯(lián)接強度有清醒的認(rèn)識，對其現(xiàn)有技術(shù)知識的默會性、復(fù)雜性、累積性、占有性和技術(shù)機會有客觀的評估。另外，企業(yè)參與縱向協(xié)同創(chuàng)新，需要加強與產(chǎn)業(yè)鏈上下游不同的創(chuàng)新協(xié)同方（供應(yīng)商、分銷商、客戶等）在信息溝通、技術(shù)知識共享等方面的交互程度，從而提高企業(yè)創(chuàng)新績效。

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基金項目：國家自然科學(xué)基金青年項目“中國‘綠色管理制度創(chuàng)業(yè)研究：場域合法性構(gòu)建與組織應(yīng)對策略”（項目號：71402093）；國家自然科學(xué)基金青年項目“創(chuàng)新聯(lián)結(jié)的空間分布差異及其對創(chuàng)新績效影響研究”（項目號：71402111）；教育部人文社科青年項目“創(chuàng)新聯(lián)結(jié)空間模式形成的影響因素與創(chuàng)新績效：上海、蘇州和深圳電子產(chǎn)業(yè)的實證研究”（項目號：14YJC791055）；復(fù)旦大學(xué)第四批重點學(xué)科優(yōu)秀博士生科研計劃項目。

作者簡介：王明輝（1983-），男，漢族，山東省淄博市人，復(fù)旦大學(xué)管理學(xué)院產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)系博士生，研究方向為產(chǎn)業(yè)與企業(yè)發(fā)展；陳揚（1981-），男，漢族，浙江省寧波市人，上海海事大學(xué)交通運輸學(xué)院副教授，研究方向為制度創(chuàng)業(yè)理論、戰(zhàn)略管理、產(chǎn)業(yè)與企業(yè)發(fā)展。

收稿日期：2015-07-10。