宗艷霞

改革開放特別是加入世界貿(mào)易組織以來(lái)，我國(guó)對(duì)外貿(mào)易取得了巨大的成就，外貿(mào)進(jìn)出口從1978年的206億美元擴(kuò)大到2014年的4.3萬(wàn)億美元，連續(xù)兩年位居世界第一貨物貿(mào)易大國(guó)。但是，當(dāng)前支撐外貿(mào)高速發(fā)展的內(nèi)外部環(huán)境發(fā)生了深刻變化，傳統(tǒng)的依靠勞動(dòng)密集型、低成本的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)已然弱化，新常態(tài)下的我國(guó)外貿(mào)發(fā)展亟需培育競(jìng)爭(zhēng)新優(yōu)勢(shì)，要加快形成技術(shù)、品牌、質(zhì)量、服務(wù)為核心的綜合競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)我國(guó)出口產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)升級(jí)。為此，必須大力培育以技術(shù)和品牌等自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)為核心競(jìng)爭(zhēng)力的知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)，積極打造創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的增長(zhǎng)動(dòng)力，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易的全面推進(jìn)。

國(guó)務(wù)院出臺(tái)的《關(guān)于加快培育外貿(mào)競(jìng)爭(zhēng)新優(yōu)勢(shì)的若干意見》中明確指出“培育外貿(mào)競(jìng)爭(zhēng)新優(yōu)勢(shì)必須與制度規(guī)范相結(jié)合，努力營(yíng)造中國(guó)外貿(mào)發(fā)展的公平、公正的法治化、國(guó)際化營(yíng)商環(huán)境”，制度建設(shè)方面應(yīng)對(duì)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法與執(zhí)法、外貿(mào)立法及相關(guān)政策的調(diào)整予以重點(diǎn)關(guān)注。本文欲以美國(guó)2015年《特別301報(bào)告》為研究起點(diǎn)，分析我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平及其與知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易戰(zhàn)略的關(guān)系，進(jìn)而為知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易戰(zhàn)略制定提供研究基礎(chǔ)與支撐。

一、美國(guó)2015 年《特別301報(bào)告》分析

4月30日，美國(guó)貿(mào)易代表辦公室發(fā)布了2015年《特別301報(bào)告》（下文簡(jiǎn)稱報(bào)告），該報(bào)告是對(duì)全球前一年在促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)的總結(jié)回顧，對(duì)美國(guó)的貿(mào)易伙伴國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)綜合狀況進(jìn)行分析，從1989年至2015年，中國(guó)每年都被評(píng)為優(yōu)先觀察國(guó)家，今年仍然名列其中并受306條款監(jiān)督。報(bào)告對(duì)中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的進(jìn)步與發(fā)展給予肯定，認(rèn)為中國(guó)立法、司法、行政和執(zhí)法當(dāng)局對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)做出了廣泛的努力，并從以下幾方面給予綜合評(píng)價(jià)。

第一，立法修改。美國(guó)對(duì)中國(guó)正在進(jìn)行的法律修改普遍歡迎，如《民事訴訟法》、《商標(biāo)法實(shí)施條例》、《專利法》和《著作權(quán)法》修正案草案的通過(guò)。但同時(shí)美國(guó)認(rèn)為中國(guó)版權(quán)存在迫切改革問(wèn)題，網(wǎng)絡(luò)盜版問(wèn)題嚴(yán)重，必須花時(shí)間仔細(xì)研究國(guó)際發(fā)展和版權(quán)行業(yè)慣例，以確保新法律提供足夠和有效的保護(hù)和執(zhí)行，應(yīng)仔細(xì)修訂著作權(quán)法。為此，美國(guó)也歡迎修訂刑法，并鼓勵(lì)中國(guó)加強(qiáng)商業(yè)規(guī)模盜版定罪的規(guī)定。

第二，司法改革。主要評(píng)價(jià)北京、上海、廣州三地知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院的設(shè)立，認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院可以加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)力度，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)審判水平和效率。

第三，存在問(wèn)題。報(bào)告指出中國(guó)在商業(yè)秘密、版權(quán)、專利、商標(biāo)等各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面均存在諸多問(wèn)題。其一，商業(yè)秘密保護(hù)嚴(yán)重不足。報(bào)告認(rèn)為中國(guó)商業(yè)秘密竊取是一種非常嚴(yán)重且日益嚴(yán)重的問(wèn)題。盜用商業(yè)秘密可能出現(xiàn)在各種各樣的情況下，包括離職員工、失敗的合資企業(yè)、網(wǎng)絡(luò)入侵和黑客。2013年12月，美國(guó)鼓勵(lì)中國(guó)的商貿(mào)聯(lián)合委員會(huì)承諾一個(gè)行動(dòng)計(jì)劃，其中包括采取具體的行動(dòng)提高執(zhí)法水平、提高公眾意識(shí)、嚴(yán)格地遵守保護(hù)商業(yè)秘密的法律。美國(guó)也歡迎中國(guó)2014年12月所作的承諾，將不當(dāng)披露商業(yè)秘密提交給政府行政訴訟或監(jiān)管，中國(guó)也將進(jìn)行新的商業(yè)秘密法的立法研究。其二，政府實(shí)體軟件合法化問(wèn)題有待加強(qiáng)。中國(guó)地方政府繼續(xù)使用未經(jīng)授權(quán)的軟件和不完整的軟件資產(chǎn)管理工具，美國(guó)繼續(xù)敦促中國(guó)政府以及國(guó)有企業(yè)只使用合法的、正版的軟件。盡管軟件合法化的努力已經(jīng)擴(kuò)展到中國(guó)的國(guó)有企業(yè)部門，但盜版軟件的使用仍使得美國(guó)公司蒙受巨大損失。其三，網(wǎng)絡(luò)盜版依然嚴(yán)重。盡管兩國(guó)承諾增加知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法，在中國(guó)大規(guī)模網(wǎng)絡(luò)盜版仍然持續(xù)。絕大多數(shù)的媒體盒的侵權(quán)網(wǎng)站和應(yīng)用程序用戶連接位于中國(guó)，美國(guó)敦促中國(guó)繼續(xù)努力提高這方面的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和執(zhí)法。其四，假冒商品盛行。在2014財(cái)政年度， 美國(guó)海關(guān)扣押的侵權(quán)產(chǎn)品中，來(lái)自中國(guó)的產(chǎn)品約占63%。美國(guó)希望在雙邊知識(shí)產(chǎn)權(quán)邊境執(zhí)法問(wèn)題上兩國(guó)進(jìn)一步增強(qiáng)交流合作。其五，知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓要求嚴(yán)苛。報(bào)告認(rèn)為中國(guó)對(duì)待技術(shù)轉(zhuǎn)讓要求嚴(yán)苛，受政府政策所限，對(duì)美國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人不利，希望通過(guò)美中商貿(mào)聯(lián)合委員會(huì)的接觸，保證中方實(shí)現(xiàn)“技術(shù)轉(zhuǎn)讓和技術(shù)合作應(yīng)當(dāng)由企業(yè)獨(dú)立決定，不會(huì)被中國(guó)政府作為市場(chǎng)準(zhǔn)入的前提條件”的承諾。其五，藥品專利保護(hù)匱乏。美國(guó)對(duì)中國(guó)能對(duì)藥品提供多大程度的有效保護(hù)擔(dān)憂，中國(guó)對(duì)制止藥品的不正當(dāng)商業(yè)使用、未經(jīng)授權(quán)披露使用保密測(cè)試或數(shù)據(jù)等侵權(quán)行為缺乏明確規(guī)定。

報(bào)告還對(duì)全國(guó)打擊侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室工作進(jìn)行了評(píng)價(jià)，2014年領(lǐng)導(dǎo)小組繼續(xù)協(xié)調(diào)執(zhí)法行動(dòng)和承擔(dān)特殊活動(dòng)，包括關(guān)于在線市場(chǎng)和跨境侵權(quán)案件。美國(guó)鼓勵(lì)中國(guó)繼續(xù)與外國(guó)政府和版權(quán)所有者共享信息，認(rèn)為領(lǐng)導(dǎo)小組可以發(fā)揮建設(shè)性作用改善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與執(zhí)法。

二、從《特別301報(bào)告》看中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平

據(jù)報(bào)告分析，中國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)存在諸多問(wèn)題，其中某些問(wèn)題的總結(jié)為我國(guó)2015年的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)及行業(yè)發(fā)展指明了方向。然而，報(bào)告是根據(jù)1974年美國(guó)貿(mào)易法第182節(jié)第301條款規(guī)定做出，而“特別301條款”的核心是，確定未能給予美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)充分有效保護(hù)，未能給予美國(guó)有關(guān)企業(yè)市場(chǎng)準(zhǔn)入的國(guó)家以及采取有效的貿(mào)易制裁措施，以改變有關(guān)國(guó)家在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)及市場(chǎng)準(zhǔn)入方面的狀況。進(jìn)入后Trips時(shí)代以來(lái)，發(fā)達(dá)國(guó)家通過(guò)多種途徑不斷提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)與執(zhí)法水平，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)采取實(shí)用主義的態(tài)度，為本國(guó)的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)營(yíng)造良好商業(yè)環(huán)境，獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。美國(guó)301條款的制定與報(bào)告的出臺(tái)，某種意義上來(lái)說(shuō)，乃借知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)之名，行貿(mào)易保護(hù)之實(shí)。美方認(rèn)為外國(guó)強(qiáng)有力的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展至關(guān)重要，能扭轉(zhuǎn)和促進(jìn)美國(guó)的貿(mào)易局勢(shì)。因此，美國(guó)單方面站在本國(guó)國(guó)情的基準(zhǔn)上指出眾多其他國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問(wèn)題有頤指氣使之嫌，缺乏公允。

從我國(guó)國(guó)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)情況來(lái)看，2014年，中國(guó)人民法院共新收各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件133863件，審結(jié)127129件，比2013年分別上升19.52%和10.82%。全國(guó)專利行政執(zhí)法辦案總量24479件，同比增長(zhǎng)50.9%。全國(guó)工商系統(tǒng)共查處侵權(quán)假冒案件67400件，案值9.98億元。全國(guó)版權(quán)系統(tǒng)立案查處侵權(quán)盜版案件3600余件，收繳侵權(quán)盜版制品1200余萬(wàn)件。全國(guó)海關(guān)共扣留侵權(quán)貨物2.3萬(wàn)批。全國(guó)22個(gè)省建成知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法與刑事司法銜接信息共享平臺(tái)全國(guó)注重知識(shí)產(chǎn)權(quán)，多元化糾紛解決機(jī)制建設(shè)成效明顯。總體觀之，2014年國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施深入推進(jìn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)建設(shè)成果豐碩，知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法和司法保護(hù)進(jìn)一步加強(qiáng)，中國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平明顯提升。

近10年來(lái)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度運(yùn)行健康，正效應(yīng)明顯，知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展突飛猛進(jìn)。實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是中國(guó)走向世界強(qiáng)國(guó)之路的必然選擇，然而一國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的高低應(yīng)本著“世界眼光、本國(guó)立場(chǎng)、與時(shí)俱進(jìn)”的原則出發(fā)，必須基于一國(guó)國(guó)情和發(fā)展的政策需要，著眼于本國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)實(shí)狀況，不能盲目跟從。我國(guó)正處于經(jīng)濟(jì)全面轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵時(shí)期，我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，應(yīng)在遵循《知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》規(guī)定的最低標(biāo)準(zhǔn)基礎(chǔ)上，盡可能考慮本國(guó)的經(jīng)濟(jì)、科技和文化的發(fā)展水平，最大限度地實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律國(guó)際化與本土化之間的協(xié)調(diào)。

三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易發(fā)展視角下知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的定位

從國(guó)際貿(mào)易的角度來(lái)看，當(dāng)前知識(shí)密集型的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和文化產(chǎn)業(yè)成為發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)支撐，對(duì)外貿(mào)易中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)維護(hù)發(fā)達(dá)國(guó)家自身經(jīng)濟(jì)利益至關(guān)重要。通過(guò)多邊、雙邊條約的制定以及國(guó)內(nèi)法的修訂，全方位調(diào)整知識(shí)產(chǎn)權(quán)的全球戰(zhàn)略，推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)全球一體化，知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易戰(zhàn)略成為發(fā)達(dá)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)鍵部分。當(dāng)前，我國(guó)的對(duì)外貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略已經(jīng)從傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)向培育新優(yōu)勢(shì)階段，即加快產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，大力培育以技術(shù)和品牌等自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)為核心競(jìng)爭(zhēng)力的“知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)”，促進(jìn)體現(xiàn)我國(guó)“智造”水平的知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易蓬勃發(fā)展。在此背景下，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)應(yīng)保持何種水平值得思考。一項(xiàng)實(shí)證研究結(jié)果表明，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)出口貿(mào)易產(chǎn)生負(fù)的影響顯著，正如Yongming chen和Thitima在2005年的一項(xiàng)實(shí)證分析表明，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平與發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)呈U型關(guān)系，同一知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平對(duì)一個(gè)國(guó)家不同的發(fā)展階段會(huì)產(chǎn)生不同的影響。然而，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平高低選擇不能僅僅局限于知識(shí)產(chǎn)權(quán)出口貿(mào)易的視角，應(yīng)從知識(shí)產(chǎn)權(quán)法全球一體化背景、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)長(zhǎng)效機(jī)制、國(guó)際化良好營(yíng)商環(huán)境的構(gòu)建角度綜合考慮。利益平衡視角下，為推進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略實(shí)施，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易穩(wěn)步發(fā)展，保持相適應(yīng)的、較高的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平應(yīng)為正確之選，其原因如下：

第一，實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新戰(zhàn)略需要提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平。2015年政府工作報(bào)告中明確提出要打造“大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新”，加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，適應(yīng)和引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)，打造“大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新”是實(shí)現(xiàn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展不減勢(shì)的重要引擎。政府倡導(dǎo)創(chuàng)新必須營(yíng)造公平競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平。高成本的知識(shí)產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)面臨著低成本的假冒與仿造風(fēng)險(xiǎn)，倘若市場(chǎng)主體技術(shù)創(chuàng)新遭遇侵權(quán)卻得不到及時(shí)有效的保護(hù)，將會(huì)降低其自主創(chuàng)新的動(dòng)力，阻礙知識(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

第二，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法全球一體化背景要求提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法全球化最重要的表現(xiàn)是多邊知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際條約形成的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，其實(shí)質(zhì)是發(fā)展中國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)法要與發(fā)達(dá)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)內(nèi)法趨同。發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)、科技、文化均處于領(lǐng)先地位，其知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平相應(yīng)較高，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際公約的制定中具有更大的話語(yǔ)權(quán)，公約更大程度上體現(xiàn)了發(fā)達(dá)國(guó)家的利益。發(fā)展中國(guó)家必須遵循知識(shí)產(chǎn)權(quán)法全球化的要求，保持相適應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平。同時(shí)，在面對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家主導(dǎo)的雙邊自由貿(mào)易協(xié)商機(jī)制時(shí)，應(yīng)警惕其帶來(lái)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。分析美國(guó)報(bào)告提出的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問(wèn)題，合理冷靜對(duì)待，結(jié)合本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)際，制定適宜的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，避免被動(dòng)地、不合理地提升我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平。

第三，知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易發(fā)展需要提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法全球化背景下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)在國(guó)際經(jīng)濟(jì)技術(shù)中的地位不斷提升，知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)成為國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的焦點(diǎn)。在國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域，知識(shí)產(chǎn)權(quán)成為遏制競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的重要工具，知識(shí)產(chǎn)權(quán)本身日益成為貿(mào)易本身的標(biāo)的，知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易成為國(guó)際貿(mào)易的重要增長(zhǎng)點(diǎn)。針對(duì)美方報(bào)告所指問(wèn)題，我國(guó)若不積極回應(yīng)，采用較低水平的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，會(huì)引發(fā)知識(shí)產(chǎn)品出口國(guó)的擔(dān)慮，擔(dān)心本國(guó)的核心技術(shù)外溢，被我國(guó)企業(yè)模仿制造，失去其國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。已有的實(shí)證分析表明，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度與進(jìn)口額呈顯著的正相關(guān)關(guān)系，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的提高促進(jìn)了我國(guó)知識(shí)產(chǎn)品進(jìn)口額的增加。由是，知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)口貿(mào)易需要提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平。另一方面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)出口貿(mào)易也需要不斷提高自主創(chuàng)新能力，而提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平，從立法修改、司法保護(hù)、行政保護(hù)等各方面增強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能力，有助于激勵(lì)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、應(yīng)用，促進(jìn)國(guó)內(nèi)知識(shí)經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展，進(jìn)而促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)出口貿(mào)易。

四、制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易戰(zhàn)略的政策建議

當(dāng)前我國(guó)外貿(mào)面臨國(guó)內(nèi)外嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，急需調(diào)整貿(mào)易結(jié)構(gòu)，轉(zhuǎn)變外貿(mào)增長(zhǎng)方式。努力尋求適度的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平，促進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略實(shí)施，推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易發(fā)展，制定適宜的知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易戰(zhàn)略，有利于推動(dòng)從“中國(guó)制造”到“中國(guó)智造”，從貿(mào)易大國(guó)走向貿(mào)易強(qiáng)國(guó)藍(lán)圖的實(shí)現(xiàn)。

（一）制度層面：完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)立法與外貿(mào)立法，營(yíng)造法治化國(guó)際化營(yíng)商環(huán)境

1.理性回應(yīng)報(bào)告，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法與執(zhí)法工作

誠(chéng)然，美方報(bào)告針對(duì)中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)所指出的問(wèn)題，是從美國(guó)貿(mào)易利益出發(fā)，某些評(píng)價(jià)有失公允，但也值得認(rèn)真研究。針對(duì)報(bào)告所指中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)狀況不容樂(lè)觀、知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法仍存在一系列問(wèn)題，如處罰程度輕、商業(yè)秘密保護(hù)不力、假冒商品盛行、藥品專利保護(hù)匱乏等，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)執(zhí)法，力爭(zhēng)減少貿(mào)易摩擦。知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易需要構(gòu)建良好的國(guó)際化營(yíng)商環(huán)境，繼續(xù)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，與國(guó)際接軌，為知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)口貿(mào)易掃除法律障礙，削減各出口國(guó)擔(dān)慮，可擴(kuò)大知識(shí)產(chǎn)權(quán)外溢效應(yīng)，降低國(guó)內(nèi)企業(yè)學(xué)習(xí)先進(jìn)技術(shù)成本，轉(zhuǎn)化為實(shí)際生產(chǎn)力的周期相應(yīng)縮短，反過(guò)來(lái)推動(dòng)自主創(chuàng)新，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)出口貿(mào)易。

此外，報(bào)告所指需加強(qiáng)商業(yè)規(guī)模盜版定罪、建議修改刑法有關(guān)規(guī)定的問(wèn)題，具有一定合理性。根據(jù)我國(guó)《刑法》第217、218條、2004年兩高院頒布的《關(guān)于辦理侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》以及2011年兩高會(huì)同公安部頒布的《關(guān)于辦理侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)刑事案件適用法律若干問(wèn)題的意見》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)侵犯著作權(quán)犯罪規(guī)定的量刑起點(diǎn)較高，且不能涵蓋網(wǎng)絡(luò)時(shí)代的新型犯罪行為。雖然據(jù)《TRIPS協(xié)議》61條規(guī)定，對(duì)于侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪特征所規(guī)定的最低標(biāo)準(zhǔn)為“有意且達(dá)到商業(yè)規(guī)?！保笮淌戮葷?jì)措施“足以威懾”被告和其他侵權(quán)人士的水平的罰金以及監(jiān)禁，我國(guó)《刑法》已達(dá)到該最低標(biāo)準(zhǔn)。但對(duì)照其他國(guó)家相關(guān)立法，我國(guó)刑法對(duì)侵犯著作權(quán)犯罪行為規(guī)定的確存在問(wèn)題，建議通過(guò)司法解釋的方式完善有關(guān)侵犯著作權(quán)犯罪方面的規(guī)定。

2.學(xué)習(xí)借鑒美國(guó)301條款，修改我國(guó)外貿(mào)立法

積極推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易發(fā)展，必須完善我國(guó)外貿(mào)立法。在對(duì)外貿(mào)易的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面，我國(guó)《對(duì)外貿(mào)易法》規(guī)定過(guò)于籠統(tǒng)，僅針對(duì)進(jìn)口貨物侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的處理做出規(guī)定，對(duì)于出口貨物在外國(guó)不能得到有效保護(hù)的情形，未作出明確規(guī)定，在知識(shí)經(jīng)濟(jì)成為國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)焦點(diǎn)的新形勢(shì)下顯然不合時(shí)宜，建議可以借鑒美國(guó)301條款的做法，修改《對(duì)外貿(mào)易法》第31條，明確設(shè)置知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)用以確定對(duì)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)存在問(wèn)題的國(guó)家，對(duì)該國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律、政策進(jìn)行調(diào)查，同時(shí)積極磋商談判，力求解決爭(zhēng)端，維護(hù)我國(guó)出口企業(yè)利益，推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)出口貿(mào)易順利發(fā)展。

（二）政策層面：引導(dǎo)知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)機(jī)制

1.引導(dǎo)企業(yè)提升創(chuàng)新能力，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用

知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易發(fā)展倚賴于國(guó)內(nèi)企業(yè)的創(chuàng)新能力和知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)力。我國(guó)雖然躍居世界第一貨物貿(mào)易大國(guó)和世界第二大經(jīng)濟(jì)體，但自主創(chuàng)新能力不足，出口產(chǎn)品附加價(jià)值低，企業(yè)仍蝸居全球產(chǎn)業(yè)鏈低端。據(jù)國(guó)家外匯管理局發(fā)布的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2015年1-4月我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)的貿(mào)易逆差平均達(dá)94億元人民幣，另?yè)?jù)世界貿(mào)易組織2012年的數(shù)據(jù)，中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易出口額只有美國(guó)的0.75%，這與我國(guó)發(fā)明專利申請(qǐng)量連續(xù)4年世界第一的現(xiàn)況極不相稱。有制造沒(méi)有創(chuàng)造，有創(chuàng)造沒(méi)有產(chǎn)權(quán)，有創(chuàng)造沒(méi)有運(yùn)用，是我國(guó)當(dāng)前企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的真實(shí)寫照。長(zhǎng)期以來(lái)我國(guó)以貨物出口為主，以貼牌加工的加工貿(mào)易為發(fā)展重點(diǎn)，出口產(chǎn)品必須支付大量專利、商標(biāo)許可使用費(fèi)；在高新技術(shù)領(lǐng)域，外國(guó)的發(fā)明專利占主導(dǎo)地位，缺乏自主核心技術(shù)導(dǎo)致我國(guó)生產(chǎn)與銷售高技術(shù)產(chǎn)品不得不支付巨額的專利使用費(fèi)。

當(dāng)前應(yīng)當(dāng)通過(guò)政策引導(dǎo)，在開展國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)企業(yè)和示范企業(yè)培育過(guò)程中，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和運(yùn)用作為重要的評(píng)價(jià)指標(biāo)，鼓勵(lì)企業(yè)加大投入創(chuàng)造并積極運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)，構(gòu)建產(chǎn)業(yè)化導(dǎo)向的國(guó)際化專利組合和戰(zhàn)略布局。鼓勵(lì)和支持企業(yè)參加知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理標(biāo)準(zhǔn)化示范創(chuàng)建，運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，培育一批具備知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合實(shí)力的優(yōu)勢(shì)企業(yè)。支持金融投資機(jī)構(gòu)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施和產(chǎn)業(yè)化的投資，建立企業(yè)科技創(chuàng)新資金支持機(jī)制，推進(jìn)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的交易、許可和轉(zhuǎn)化，推動(dòng)出口結(jié)構(gòu)向銷售自主品牌產(chǎn)品、知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、使用許可等高附加值產(chǎn)品和服務(wù)轉(zhuǎn)變。

2. 強(qiáng)化公共服務(wù)，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)機(jī)制

服務(wù)型政府要求強(qiáng)化社會(huì)管理和公共服務(wù)職能，知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)是國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的重要組成部分，強(qiáng)調(diào)的是知識(shí)產(chǎn)權(quán)政府管理部門的服務(wù)職能。我國(guó)當(dāng)前的知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)相對(duì)滯后，與美國(guó)、日本等發(fā)達(dá)國(guó)家存在較大差距，主要表現(xiàn)在公共投入相對(duì)短缺，公共服務(wù)的結(jié)構(gòu)和布局有待優(yōu)化，政府主導(dǎo)、社會(huì)參與的知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)合作供給格局有待完善。

政府要建立綜合性知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)平臺(tái)和行業(yè)性的知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)平臺(tái)，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息分析專家系統(tǒng)，開展國(guó)別政策和市場(chǎng)的深入分析，加強(qiáng)對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)出口貿(mào)易、境外投資的國(guó)別行業(yè)指引，近期尤其要結(jié)合“一帶一路”的建設(shè)，在有關(guān)國(guó)家推動(dòng)保護(hù)我國(guó)出口的大型成套設(shè)備及技術(shù)等涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，加強(qiáng)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和突發(fā)事件處置；國(guó)家知識(shí)局應(yīng)當(dāng)針對(duì)PCT用戶的需求，進(jìn)一步提高國(guó)際檢索報(bào)告的質(zhì)量，優(yōu)化操作程序，詳盡提供對(duì)貿(mào)易目標(biāo)國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)、審查指南、審查流程以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度環(huán)境的相關(guān)信息，為PCT用戶開展海外專利布局提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)；要給予政策指導(dǎo)和財(cái)政支持，大力扶持專利信息服務(wù)機(jī)構(gòu)，建立能提供高附加值服務(wù)的商業(yè)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)，對(duì)其開展針對(duì)性的培訓(xùn)以提升服務(wù)水平，充分利用多元主體合作體系提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)的供給總量；此外，針對(duì)外貿(mào)企業(yè)頻頻遭遇國(guó)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)指控、遭受貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查的情況，要積極組織開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)援助機(jī)制的探索和研究，同時(shí)要考慮構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)口貿(mào)易中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)機(jī)制問(wèn)題，為知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)出口貿(mào)易的整體發(fā)展提供高效率服務(wù)。

（三）企業(yè)層面：增強(qiáng)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易戰(zhàn)略意識(shí)、制定企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易戰(zhàn)略

1. 引導(dǎo)企業(yè)提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品出口意識(shí)，積極開展海外專利布局

發(fā)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易，企業(yè)應(yīng)當(dāng)提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品出口意識(shí)，積極開展海外專利布局，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的國(guó)際交流，在生物技術(shù)和新醫(yī)藥、節(jié)能環(huán)保、物聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)與云計(jì)算、新材料、高端裝備制造等關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域率先建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)海外風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)及預(yù)警機(jī)制，增強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)涉外法律風(fēng)險(xiǎn)防范。近年來(lái)我國(guó)申請(qǐng)人向國(guó)外申請(qǐng)專利進(jìn)行海外專利布局的意識(shí)和能力都在不斷提升，但廣度和深度還不夠。我國(guó)申請(qǐng)人每件PCT申請(qǐng)進(jìn)入國(guó)家或地區(qū)的數(shù)量雖然從1.0個(gè)提高為1.2個(gè)，仍低于世界平均進(jìn)入量3.2個(gè)。以江蘇省為例，該省的知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合排名從2008年的第4名上升至2012年的第2名，2014年繼續(xù)位列第一梯隊(duì)，排在第5名，全省申請(qǐng)國(guó)際PCT專利1610件，同比增長(zhǎng)35.75%，知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省企業(yè)對(duì)海外專利布局的重視程度可見一斑。占領(lǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易戰(zhàn)略的至高點(diǎn)，有助于提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品的出口比重，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品出口贏取更多的海外市場(chǎng)份額。

2.引導(dǎo)企業(yè)制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易戰(zhàn)略，指導(dǎo)企業(yè)實(shí)施戰(zhàn)略推進(jìn)

企業(yè)應(yīng)結(jié)合自身行業(yè)特點(diǎn)，進(jìn)行認(rèn)真的調(diào)查研究，獲取市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，按照企業(yè)的愿景和使命，確定自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易戰(zhàn)略。企業(yè)制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易戰(zhàn)略，要強(qiáng)調(diào)前瞻性與國(guó)際性。在注重國(guó)內(nèi)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)開發(fā)、創(chuàng)造與運(yùn)用的同時(shí)，要注重全球范圍的知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局，成熟階段的企業(yè)還要積極運(yùn)用PCT制度進(jìn)行海外專利布局，構(gòu)建以基本專利與專利網(wǎng)相結(jié)合的專利戰(zhàn)略。積極推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可貿(mào)易，建立和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的內(nèi)部組織機(jī)制和法律制度，明確專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門，積極主動(dòng)運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易戰(zhàn)略，防止他人侵權(quán)自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)。同時(shí)申請(qǐng)外圍專利、編制專利網(wǎng)、聯(lián)合行業(yè)企業(yè)進(jìn)行合作許可戰(zhàn)略等方式，掌握主動(dòng)地位，最終贏得全球市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)份額。

政府部門要指導(dǎo)和引導(dǎo)企業(yè)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易戰(zhàn)略推進(jìn)計(jì)劃。我國(guó)部分企業(yè)在政府主管部門的領(lǐng)導(dǎo)下，實(shí)施了企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略試點(diǎn)、示范工作。例如江蘇省通過(guò)市場(chǎng)招標(biāo)的形式引入較強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略策劃、輔導(dǎo)實(shí)施和人才培訓(xùn)能力的服務(wù)機(jī)構(gòu)與省內(nèi)具有較強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施需求的企業(yè)結(jié)合，為知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施提供專業(yè)服務(wù)；邀請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)典范企業(yè)代表介紹經(jīng)驗(yàn)、開展企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施經(jīng)驗(yàn)交流活動(dòng)，提高企業(yè)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的能力。實(shí)踐證明，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略試點(diǎn)、示范工作，有利于“以點(diǎn)帶面”，強(qiáng)化企業(yè)自主創(chuàng)新和提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)整體管理水平。

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