毛蘊(yùn)詩　王婕　鄭奇志

重構(gòu)全球價(jià)值鏈：中國管理研究的前沿領(lǐng)域
——基于SSCI和CSSCI（2002—2015年）的文獻(xiàn)研究*

毛蘊(yùn)詩王婕鄭奇志

重構(gòu)全球價(jià)值鏈?zhǔn)切屡d經(jīng)濟(jì)體企業(yè)的重大實(shí)踐與中國管理研究的前沿領(lǐng)域。本文以2002—2015年間發(fā)表在SSCI和CSSCI上有關(guān)全球價(jià)值鏈、重構(gòu)全球價(jià)值鏈的國內(nèi)外文獻(xiàn)作為研究對象發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)有研究對重構(gòu)全球價(jià)值鏈的概念與內(nèi)涵、研究邊界尚未形成一致的認(rèn)識，對其理論體系的構(gòu)建及經(jīng)驗(yàn)研究也有待加強(qiáng)，新興經(jīng)濟(jì)體國家及企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級是推動(dòng)全球價(jià)值鏈重構(gòu)的落腳點(diǎn)，重構(gòu)全球價(jià)值鏈本質(zhì)上是國際市場重新分工，全球經(jīng)濟(jì)體重新洗牌的過程。該領(lǐng)域的研究應(yīng)從跨國公司主導(dǎo)的國際分工和市場失效視角出發(fā)，結(jié)合企業(yè)轉(zhuǎn)型升級，圍繞全球價(jià)值鏈的結(jié)構(gòu)性變動(dòng)展開，搭建起重構(gòu)全球價(jià)值鏈的理論框架，實(shí)證和案例研究也應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步深入，并與理論相配適。

重構(gòu)全球價(jià)值鏈全球價(jià)值鏈新興經(jīng)濟(jì)體中國管理企業(yè)轉(zhuǎn)型升級

一、問題的提出

作者于2015年1月發(fā)表了《企業(yè)轉(zhuǎn)型升級：中國管理研究的前沿領(lǐng)域》。［1］文章論證并指出，企業(yè)轉(zhuǎn)型升級是新興經(jīng)濟(jì)體面臨的重大理論與實(shí)踐問題，并提出要“重新認(rèn)識全球價(jià)值鏈及其有關(guān)的國際分工理論，立足中國優(yōu)秀企業(yè)豐富的轉(zhuǎn)型升級實(shí)踐與創(chuàng)新進(jìn)行理論探討與建設(shè)?！?/p>

長期以來，國際直接投資的比較優(yōu)勢理論、全球價(jià)值鏈等理論認(rèn)為，發(fā)達(dá)國家及跨國公司主要從事微笑曲線兩端的技術(shù)研發(fā)、核心零部件制造、品牌管理等高附加值的關(guān)鍵環(huán)節(jié)；新興工業(yè)體和發(fā)展中國家及企業(yè)則承擔(dān)微笑曲線底部附加值低的加工、組裝、制造等業(yè)務(wù)。在全球價(jià)值鏈形成前期，新興工業(yè)體利用其低成本要素價(jià)格的比較優(yōu)勢，以加工貿(mào)易的方式融入全球價(jià)值鏈生產(chǎn)，獲得了發(fā)展機(jī)遇。但隨著低成本優(yōu)勢喪失，新興經(jīng)濟(jì)體長期依靠高投入、高消耗、高排放、低利潤的方式嵌入全球價(jià)值鏈的發(fā)展方式已難以維持，另一方面還面臨著發(fā)達(dá)國家工業(yè)“俘獲”和“壓榨”的壓力。因此，新興經(jīng)濟(jì)體（主要以中國為代表）及企業(yè)迫切需要圍繞全球價(jià)值鏈實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級。隨著新興經(jīng)濟(jì)體的崛起，全球價(jià)值鏈格局發(fā)生了新的變化。長期維持在價(jià)值鏈低端和“微笑曲線”底部的新興經(jīng)濟(jì)體和發(fā)展中國家企業(yè)出現(xiàn)“逆襲”的跡象，向著全球價(jià)值鏈高端環(huán)節(jié)升級，打破原有的國際分工，重新構(gòu)造全球價(jià)值鏈結(jié)構(gòu)。國際分工的變化帶來全球要素市場配置方式與生產(chǎn)體系變化，全球價(jià)值鏈重構(gòu)將帶來價(jià)值鏈各環(huán)節(jié)分工的調(diào)整以及利益的重新分配，最終導(dǎo)致全球經(jīng)濟(jì)體地位在國際市場的重新洗牌。

近10年來，作者研究團(tuán)隊(duì)對中國內(nèi)地和臺灣數(shù)十家企業(yè)、地區(qū)、產(chǎn)業(yè)集群、產(chǎn)業(yè)園區(qū)、行業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行了大量的調(diào)研，對企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的概念、類型、戰(zhàn)略和路徑、動(dòng)因、方式、績效/衡量進(jìn)行了深入研究。調(diào)研發(fā)現(xiàn)，中國內(nèi)地和臺灣存在許多優(yōu)秀企業(yè)，通過創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)和能力積累，不僅實(shí)現(xiàn)了自身的轉(zhuǎn)型升級以及在全球價(jià)值鏈上的地位改變，而且還進(jìn)一步促使全球價(jià)值鏈發(fā)生質(zhì)的變化，甚至改變了若干行業(yè)的競爭格局。然而，我們通過檢索SSCI和CSSCI近14年（2002—2015）來發(fā)表的有全球價(jià)值鏈和重構(gòu)全球價(jià)值鏈的國內(nèi)外文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)有文獻(xiàn)主要關(guān)注“全球價(jià)值鏈”研究（3565篇），對“重構(gòu)全球價(jià)值鏈”的研究很少（50篇），相關(guān)性較強(qiáng)的更少（9篇）。國內(nèi)外對“重構(gòu)全球價(jià)值鏈”問題的研究幾乎近于空白，沒有將其與新興經(jīng)濟(jì)體企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級聯(lián)系起來研究，更沒有將其放在全球化環(huán)境下研究其對全球競爭格局的影響。目前在國外文獻(xiàn)中，盡管也有用到“價(jià)值鏈重構(gòu)”“全球價(jià)值鏈重構(gòu)”等與之相似的概念和描述，但沒有給出明確的定義，并且主要偏向于組織行為方面。

表1　2002—2015年CSSCI及SSCI重構(gòu)全球價(jià)值鏈相關(guān)論文的統(tǒng)計(jì)分布

作者近期提出了“重構(gòu)全球價(jià)值鏈（Restructuring of Global Value Chain）”的概念，認(rèn)為“重構(gòu)全球價(jià)值鏈”是處于價(jià)值鏈低中端的新興經(jīng)濟(jì)體制造性企業(yè)，基于創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，通過積累能力、尋求能力，打破由發(fā)達(dá)國家企業(yè)主導(dǎo)的國際分工，立足全球配置資源，向價(jià)值鏈中高端發(fā)展，促使全球競爭格局發(fā)生結(jié)構(gòu)性變化的過程。［2］下面將重點(diǎn)整理并評述重構(gòu)全球價(jià)值鏈研究領(lǐng)域的重要觀點(diǎn)和文獻(xiàn)，指出現(xiàn)階段研究的特點(diǎn)、存在的不足，以及值得進(jìn)一步深入探討的前沿問題。

二、重構(gòu)全球價(jià)值鏈的概念和內(nèi)涵

全球價(jià)值鏈（GVC）理論產(chǎn)生于20世紀(jì)90年代末，Gereffi（1994）首先提出“全球商品鏈”（Global Commodity Chain，GCC）的概念，他圍繞某種商品的生產(chǎn)形成一種跨國生產(chǎn)組織體系，把分布在世界各地不同規(guī)模的企業(yè)、機(jī)構(gòu)組織在一個(gè)一體化的生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中，從而形成全球商品鏈。同時(shí)，他將企業(yè)升級引入全球價(jià)值鏈的分析模式，認(rèn)為企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級是一個(gè)企業(yè)或經(jīng)濟(jì)體提高邁向更具獲利能力的資本和技術(shù)密集型經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的能力的過程。［3］［4］2000年，該領(lǐng)域的眾多研究者一致同意將“全球商品價(jià)值鏈”稱為“全球價(jià)值鏈”（Global Value Chain，GVC），擺脫了商品一詞的局限性，突出了在價(jià)值鏈上企業(yè)相對的價(jià)值創(chuàng)造和價(jià)值獲得的重要性。關(guān)于“全球價(jià)值鏈”這一概念的界定，Yeats（1998）認(rèn)為全球價(jià)值鏈?zhǔn)侵干a(chǎn)過程的國際化以及國家對生產(chǎn)不同階段的參與。［5］斯特恩（Sturgeon，2002）從組織規(guī)模、地理分布和生產(chǎn)性主體三個(gè)維度界定全球價(jià)值鏈的概念。［6］UNIDO（2002）界定全球價(jià)值鏈為實(shí)現(xiàn)商品或服務(wù)價(jià)值而連接生產(chǎn)、銷售、回收處理等過程的全球性跨企業(yè)網(wǎng)絡(luò)組織。［7］

在互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的大背景下，Beck et al.（2001）首先提出價(jià)值鏈重構(gòu)的概念認(rèn)為是用來描述網(wǎng)絡(luò)作用于價(jià)值鏈各個(gè)環(huán)節(jié)導(dǎo)致價(jià)值鏈重組的現(xiàn)象，指出價(jià)值鏈中的企業(yè)有向價(jià)值鏈更高位置移動(dòng)的動(dòng)機(jī)與行為，主要應(yīng)用于組織行為的研究層面。［8］2005年，歐盟設(shè)立了“知識社會(huì)的工作組織與工作重構(gòu)”（Work Organisation and Restructuring in the Knowledge Society，簡稱WORKS）專項(xiàng)研究項(xiàng)目，組織14個(gè)歐洲國家的17所研究機(jī)構(gòu)，研究在經(jīng)濟(jì)一體化和技術(shù)變革的背景下，處于全球價(jià)值鏈中的企業(yè)組織結(jié)構(gòu)變化，以及這些變化對社會(huì)組織和員工的影響。其中，“價(jià)值鏈重構(gòu)”的概念主要用于研究公司結(jié)構(gòu)的變化，特別是國際組織沿著價(jià)值鏈的業(yè)務(wù)功能的變化以及業(yè)務(wù)功能之間關(guān)系的變化。［9］［10］［11］隨著研究范圍由單個(gè)組織行為拓展至全球范圍內(nèi)各組織結(jié)構(gòu)的變化，價(jià)值鏈重構(gòu)走向了全球價(jià)值鏈重構(gòu)。Stigler（1996）分析GVC重構(gòu)的垂直整合變化，解釋了為什么成長的產(chǎn)業(yè)趨向于垂直非一體化，衰退的產(chǎn)業(yè)趨向于垂直一體化的變化。［12］基于Stigler的研究，Milberg&Winker（2010）分析了經(jīng)濟(jì)周期與GVC組織方式的變遷關(guān)系，指出垂直重構(gòu)是指供應(yīng)鏈中層級數(shù)量的減少，水平重構(gòu)是特定層級中供應(yīng)商數(shù)量的減少。［13］田文、張亞青等（2015）則認(rèn)為GVC重構(gòu)是指原先形成GVC的比較優(yōu)勢因素發(fā)生變化，可以用一國中間產(chǎn)品供應(yīng)商數(shù)量的變化來反映重構(gòu)的情況。［14］

綜上所述，“重構(gòu)全球價(jià)值鏈”至今尚未有一個(gè)明確、清晰的內(nèi)涵定義和邊界。全球價(jià)值鏈重構(gòu)是全球范圍內(nèi)價(jià)值與經(jīng)濟(jì)利益在價(jià)值鏈各環(huán)節(jié)重新分配的過程，其中最核心的表現(xiàn)是新興經(jīng)濟(jì)體國家及其企業(yè)從價(jià)值鏈低端向價(jià)值鏈高端位置移動(dòng)，發(fā)生地位和角色的改變。首先，推動(dòng)全球價(jià)值鏈重構(gòu)的主體是新興經(jīng)濟(jì)體國家及企業(yè)，而不是占主導(dǎo)地位的發(fā)達(dá)國家及跨國企業(yè)。第二，從全球經(jīng)濟(jì)的角度看，全球價(jià)值鏈重構(gòu)的研究應(yīng)當(dāng)以全球化為視角，圍繞國際分工和全球資源配置進(jìn)行，是全球價(jià)值鏈上各參與國企業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和重置，甚至?xí)砣蚋偁幐窬值淖兓?。第三，重?gòu)全球價(jià)值鏈在微觀層面的落腳點(diǎn)是企業(yè)行為，因此應(yīng)該圍繞企業(yè)轉(zhuǎn)型升級進(jìn)行研究和理論提升。最后，重構(gòu)全球價(jià)值的提出既是對原有全球價(jià)值鏈相關(guān)觀點(diǎn)的挑戰(zhàn)，也是對它的推進(jìn)和完善。全球價(jià)值鏈的分析是在全球網(wǎng)絡(luò)的視角下，研究國際分工、區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)升級和企業(yè)升級問題的理論，它給出了一條研究企業(yè)升級的新線索，也是目前國外學(xué)者研究企業(yè)升級的主要理論依據(jù)。

表2　國際分工模式的多層次化格局［15］［16］

三、全球價(jià)值鏈與國際分工

如果說古典國際分工的邊界是產(chǎn)業(yè)，當(dāng)代國際分工的邊界則在于價(jià)值鏈。自18世紀(jì)60年代國際分工形成以來，國際分工已經(jīng)歷產(chǎn)業(yè)間國際分工到產(chǎn)業(yè)內(nèi)國際分工，再到產(chǎn)品內(nèi)國際分工不斷深化的歷程，具體如表2所示。Kogut（1985）指出，不同國家和地區(qū)的比較優(yōu)勢決定了其在全球價(jià)值鏈各個(gè)環(huán)節(jié)空間上的配置，國家或地區(qū)的企業(yè)競爭能力決定了其確保競爭優(yōu)勢的方式和途徑。［17］Kaplinsky和Morris將全球價(jià)值鏈概括為從概念到產(chǎn)品各環(huán)節(jié)的實(shí)現(xiàn)過程，包括價(jià)值鏈上所有分工環(huán)節(jié)的選址和定位。［18］事實(shí)上，發(fā)達(dá)國家的跨國公司作為主導(dǎo)國際分工的主體，永恒追求以總成本最小化的原則在全球范圍內(nèi)配置資源、安排產(chǎn)品生產(chǎn)的不同環(huán)節(jié)和工序。這種由發(fā)達(dá)國家及跨國企業(yè)主導(dǎo)分工的結(jié)果往往使得發(fā)達(dá)國家集聚了增值較高的設(shè)計(jì)研發(fā)、管理服務(wù)及營銷和品牌管理等環(huán)節(jié)，通過全球外包、OEM（原產(chǎn)地委托制造或貼牌）等非股權(quán)投資方式，把低增值的加工制造環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移給具有成本優(yōu)勢和質(zhì)量優(yōu)勢的發(fā)展中國家的企業(yè)。張娟（2007）在國際分工體系的基礎(chǔ)上描繪了全球價(jià)值鏈環(huán)節(jié)的分布圖，指出發(fā)達(dá)國家處于價(jià)值鏈上下游高附加值的環(huán)節(jié)，而發(fā)展中國家則處于價(jià)值鏈的低端環(huán)節(jié)。［19］

圖1　發(fā)展中國家參與全球價(jià)值鏈分工的增長速度、國內(nèi)附加值的增加以及人均GDP增長率

隨著信息技術(shù)的發(fā)展和投資政策自由化，包括東亞、東歐以及南美的許多新興工業(yè)化國家以及部分發(fā)展中國家的企業(yè)，都開始嵌入到模塊型全球價(jià)值鏈中，不斷增強(qiáng)企業(yè)競爭力，并向具有綜合能力的合同制造商甚至品牌制造商發(fā)展。那些原本定位于GVC低端，后來卻向價(jià)值鏈高端轉(zhuǎn)型的后進(jìn)國家和地區(qū)的企業(yè)迅速成長，培育出自身發(fā)展的核心競爭力。UNCTAD（2013）在《全球價(jià)值鏈及其發(fā)展》的研究報(bào)告中指出，發(fā)展中國家參與全球價(jià)值鏈分工的增長速度越快，出口產(chǎn)品中的國內(nèi)價(jià)值增值越高，該國人均GDP的增長率越高，詳見圖1。以東亞地區(qū)為代表的新興經(jīng)濟(jì)體參與專業(yè)化分工及生產(chǎn)外包，從代工企業(yè)成長為其專業(yè)領(lǐng)域的世界品牌，這顯示著全球價(jià)值鏈的結(jié)構(gòu)正在發(fā)生變化，國際市場正在進(jìn)行重新分工，企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級推動(dòng)了全球價(jià)值鏈的重構(gòu)。

四、國際分工及其市場失效

對于新興經(jīng)濟(jì)體國家及其企業(yè)參與全球價(jià)值鏈，現(xiàn)有研究存在兩種不同的態(tài)度。一種持積極正面的觀點(diǎn)。這種觀點(diǎn)強(qiáng)調(diào)參與全球價(jià)值鏈的收益和優(yōu)勢，認(rèn)為雖然發(fā)達(dá)國家主導(dǎo)全球價(jià)值鏈分工體系，但發(fā)展中國家參與其中能夠獲取外溢效應(yīng)，制造企業(yè)能從發(fā)達(dá)國家企業(yè)學(xué)習(xí)到先進(jìn)的技術(shù)、管理、組織創(chuàng)新能力，從而提升自主創(chuàng)新能力。［20］Gereffi（1999）認(rèn)為從進(jìn)口零部件的組裝，到承擔(dān)全過程的生產(chǎn)，到自主研發(fā)設(shè)計(jì)，再到自主品牌產(chǎn)品的銷售，這個(gè)發(fā)展中國家企業(yè)漸進(jìn)升級的過程是快速而順暢的。［21］國內(nèi)外許多關(guān)于全球價(jià)值鏈的研究認(rèn)為，無論低端融入還是高端融入，發(fā)展中國家首先要切入到全球價(jià)值鏈中，以推進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級與企業(yè)升級。［22］

另一種觀點(diǎn)則表示，在全球價(jià)值鏈中處于價(jià)值鏈低端的企業(yè)利益受到剝削，發(fā)展受到限制。這種觀點(diǎn)強(qiáng)調(diào)發(fā)展中國家參與全球價(jià)值鏈的局限和劣勢，認(rèn)為這種所謂自然而然的升級過程存在很大的障礙。［23］黃永明等（2006）指出，我國一些傳統(tǒng)的制造企業(yè)基本采用為國際客戶代工生產(chǎn)的方式參與到全球價(jià)值鏈中，但這種參與方式距離全球價(jià)值鏈上技術(shù)研發(fā)、產(chǎn)品設(shè)計(jì)、市場營銷、售后服務(wù)等關(guān)鍵環(huán)節(jié)還相差甚遠(yuǎn)。一般而言，全球采購商或委托代工企業(yè)只希望制造供應(yīng)商完成制造生產(chǎn)，并不存在幫助其實(shí)現(xiàn)功能或跨產(chǎn)業(yè)升級的動(dòng)力，更不會(huì)主動(dòng)傳授核心技術(shù)。［24］此外，跨國企業(yè)也不會(huì)鼓勵(lì)或幫助本土制造企業(yè)提高設(shè)計(jì)和市場能力，以增加產(chǎn)品附加值或競爭力。［25］［26］

第二種觀點(diǎn)實(shí)際上反映的是由發(fā)達(dá)國家及其跨國企業(yè)主導(dǎo)的國際分工存在市場失效。第一，國際分工市場并非是一個(gè)完全競爭的市場。發(fā)達(dá)國家及跨國企業(yè)與新興經(jīng)濟(jì)體及后發(fā)展企業(yè)存在一種俘虜與被俘獲的關(guān)系。梁軍（2007）指出在價(jià)值鏈中全球采購商不希望供應(yīng)商侵犯其核心競爭力，進(jìn)而限制設(shè)計(jì)、營銷和品牌知識在價(jià)值鏈中的自由流動(dòng)，并阻礙生產(chǎn)商在設(shè)計(jì)、營銷和品牌方面的升級。［27］第二，國際市場分工存在嚴(yán)重的市場負(fù)外部性。發(fā)達(dá)國家將高資源消耗、高污染、低增值的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移至發(fā)展中國家，給當(dāng)?shù)厣鷳B(tài)、環(huán)境等方面帶來不同程度的破壞。第三，國際分工市場失效帶來的信息不對稱，讓以犧牲環(huán)境為代價(jià)的發(fā)展中國家難以獲取相應(yīng)的收益回報(bào)。在全球價(jià)值鏈中，并不是每一個(gè)價(jià)值環(huán)節(jié)都能創(chuàng)造等量的價(jià)值，發(fā)展中國家所處的中游制造環(huán)節(jié)產(chǎn)生的附加值極為有限。毛蘊(yùn)詩（2012）指出，富士康與蘋果之間存在巨大的利潤差別，蘋果的高額利潤一部分來自于對富士康的人力成本的不斷壓榨。［28］第四，發(fā)展中國家的自主品牌遭受到發(fā)達(dá)國家技術(shù)性貿(mào)易壁壘的限制。Bair和Gereffi（2001）對墨西哥牛仔褲產(chǎn)業(yè)進(jìn)行研究發(fā)現(xiàn)，墨西哥制造商在美國市場上拓展自有品牌需要很大投資，而且風(fēng)險(xiǎn)較高。［29］據(jù)我國質(zhì)檢總局統(tǒng)計(jì)，我國出口企業(yè)中有約三成受到技術(shù)性貿(mào)易壁壘的制約。

五、重構(gòu)全球價(jià)值鏈的驅(qū)動(dòng)因素分析

20世紀(jì)90年代Gereffi提出全球商品鏈分析框架的同時(shí)，也提出由生產(chǎn)者驅(qū)動(dòng)和購買者驅(qū)動(dòng)的全球商品鏈的二元驅(qū)動(dòng)模式，指全球價(jià)值鏈各個(gè)環(huán)節(jié)在空間上的分離、重組和正常運(yùn)行等是在生產(chǎn)者或者采購者的推動(dòng)下完成的。Henderson（1998）在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步研究，他認(rèn)為生產(chǎn)者驅(qū)動(dòng)是由生產(chǎn)者投資來推動(dòng)市場需求，形成全球生產(chǎn)供應(yīng)鏈的垂直分工體系。擁有技術(shù)優(yōu)勢、尋求市場擴(kuò)張的參與企業(yè)和發(fā)展地區(qū)經(jīng)濟(jì)、追求工業(yè)進(jìn)步的政府都可以作為生產(chǎn)者驅(qū)動(dòng)。［30］

關(guān)于重構(gòu)全球價(jià)值鏈的驅(qū)動(dòng)因素有以下幾種觀點(diǎn)。第一，推動(dòng)全球價(jià)值鏈中企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的是外部環(huán)境發(fā)生變化。依據(jù)權(quán)變理論，當(dāng)企業(yè)所處的外部環(huán)境發(fā)生改變時(shí)，企業(yè)調(diào)整戰(zhàn)略以適應(yīng)環(huán)境的變化。特別是在金融危機(jī)或是未預(yù)見到的經(jīng)濟(jì)重大衰退出現(xiàn)時(shí)，為了避免績效的下滑，企業(yè)需要很快地適應(yīng)這種急劇的變化，［31］因而企業(yè)選擇升級。［32］第二，全球價(jià)值鏈高端環(huán)節(jié)巨大的利潤空間為新興經(jīng)濟(jì)體國家及企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級提供了動(dòng)力。新興經(jīng)濟(jì)體企業(yè)為了追逐利潤，存在改變?nèi)騼r(jià)值鏈地位的動(dòng)機(jī)，往往通過轉(zhuǎn)型升級的方式來實(shí)現(xiàn)。在生產(chǎn)者驅(qū)動(dòng)下，企業(yè)升級需要獲取的是技術(shù)租金和組織租金；在采購者驅(qū)動(dòng)下，企業(yè)升級要獲取的是關(guān)系租金、貿(mào)易政策租金以及品牌租金。［33］企業(yè)升級對各種租金的獲取可以體現(xiàn)出對效率、收益等績效的追逐。第三，新興經(jīng)濟(jì)體國家及其企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級離不開國家、地區(qū)和企業(yè)的資源稟賦優(yōu)勢和競爭力。新興經(jīng)濟(jì)體企業(yè)要打破現(xiàn)有國際分工，甚至改變?nèi)蚋偁幐窬郑x不開新興經(jīng)濟(jì)體企業(yè)的核心競爭力和動(dòng)態(tài)能力。［34］［35］現(xiàn)有文獻(xiàn)認(rèn)為新興經(jīng)濟(jì)體企業(yè)要實(shí)現(xiàn)鏈條內(nèi)或鏈條間升級關(guān)鍵是培養(yǎng)創(chuàng)新能力，同時(shí)優(yōu)化產(chǎn)品、改進(jìn)工藝流程，以獲取更高的附加值。企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)取決于核心能力和動(dòng)態(tài)能力，它們對促進(jìn)企業(yè)的流程升級和產(chǎn)品升級發(fā)揮著重要作用。［36］

六、重構(gòu)全球價(jià)值鏈的路徑研究

企業(yè)如何在價(jià)值鏈中實(shí)現(xiàn)自我升級？Sturgeon&Lester（2002）發(fā)現(xiàn)企業(yè)自身?xiàng)l件和所處的環(huán)境因素決定了OEM企業(yè)具體該如何選擇適合自己的升級戰(zhàn)略。［37］丁宋濤、劉厚俊（2013）指出知識、技術(shù)要素的投入有助于提升企業(yè)知識要素投入量，可以削弱跨國領(lǐng)航企業(yè)自上而下的絕對優(yōu)勢地位，從而提升后發(fā)工業(yè)國的國際分工收益。［38］胡國恒（2013）運(yùn)用全球價(jià)值鏈的利益博弈模型考察中國企業(yè)的價(jià)值鏈升級和能力，提出中國本土企業(yè)應(yīng)通過強(qiáng)化自主創(chuàng)新能力并依托本土市場培育自主品牌，加強(qiáng)企業(yè)集群和行業(yè)整合重構(gòu)企業(yè)初始能力，以全球和本地價(jià)值鏈組合進(jìn)行企業(yè)能力遷移和升級。［39］

現(xiàn)階段有關(guān)全球價(jià)值鏈重構(gòu)的路徑主要是企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級路徑。一是認(rèn)識傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的新特點(diǎn)、新需求，重新定位市場，實(shí)現(xiàn)整體升級；［40］二是從替代進(jìn)口產(chǎn)品，到替代跨國公司在華生產(chǎn)的產(chǎn)品，再到國外市場替代跨國公司產(chǎn)品，實(shí)現(xiàn)升級；［41］三是基于行業(yè)邊界模糊與產(chǎn)業(yè)融合，創(chuàng)造新產(chǎn)品、新需求，實(shí)現(xiàn)跨產(chǎn)業(yè)升級；［42］［43］四是通過技術(shù)積累、能力演進(jìn)，突破關(guān)鍵部件壁壘與限制，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)整體升級；［44］五是加大對生產(chǎn)服務(wù)的投入與延伸，提升附加值，實(shí)現(xiàn)升級；［45］六是降低投入與消耗，提升環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)與附加值，實(shí)現(xiàn)升級；［46］七是通過戰(zhàn)略聯(lián)盟和新型競合關(guān)系，大企業(yè)帶動(dòng)小企業(yè)，帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)集群整體升級；［47］八是從OEM到ODM到OBM的多種方式組合；［48］九是收購OBM企業(yè)品牌，獲取戰(zhàn)略性資產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)跨越升級；［49］［50］十是以產(chǎn)業(yè)集群、園區(qū)為載體，促進(jìn)企業(yè)升級。［51］

大量的企業(yè)升級路徑研究為重構(gòu)全球價(jià)值鏈的路徑研究奠定了良好的基礎(chǔ)。UNCTAD（2013）指出，發(fā)展中國家在全球價(jià)值鏈中的發(fā)展路徑主要有六種，詳見圖2。第一，參與全球價(jià)值鏈，和跨國公司簽訂制造合同，進(jìn)料加工出口。第二，為全球價(jià)值鏈做好準(zhǔn)備，暫時(shí)放緩全球價(jià)值鏈的融入度，優(yōu)先致力于提高產(chǎn)品在國內(nèi)的附加價(jià)值，替代進(jìn)口。第三，在價(jià)值鏈上升級，全球價(jià)值鏈融入度已經(jīng)很高的國家，增加出口產(chǎn)品中的國內(nèi)附加值或者參與價(jià)值鏈上更多地業(yè)務(wù)功能。第四，在價(jià)值鏈上競爭，一些發(fā)展中國家通過出口附加值高的產(chǎn)品參與全球價(jià)值鏈的競爭，國外公司通過并購將其納入全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中。第五，轉(zhuǎn)換全球價(jià)值鏈，放棄出口產(chǎn)品生產(chǎn)，而轉(zhuǎn)向進(jìn)口成分更多地加工行業(yè)，提高全球價(jià)值鏈的融入度。第六，在價(jià)值鏈中飛躍，少部分發(fā)展中國家通過吸引外國直接投資，快速實(shí)現(xiàn)了本國高附加值產(chǎn)品的出口。

圖2　在全球價(jià)值鏈上發(fā)展可能的路徑

七、重構(gòu)全球價(jià)值鏈的效果研究

重構(gòu)全球價(jià)值鏈的效果主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面，一是對發(fā)達(dá)國家的影響，二是對發(fā)展中國家的影響。有學(xué)者持積極觀點(diǎn)，認(rèn)為重構(gòu)全球價(jià)值鏈對發(fā)達(dá)國家能產(chǎn)生積極貢獻(xiàn)，如價(jià)值鏈在全球范圍內(nèi)的延長，有利于發(fā)達(dá)國家就業(yè)人數(shù)的增加。價(jià)值鏈重構(gòu)會(huì)對雇傭條件和工作環(huán)境帶來直接和間接的影響，工作外包和業(yè)務(wù)重新配置的威脅會(huì)弱化工會(huì)的影響力，導(dǎo)致勞資雙方的妥協(xié)式談判。［52］也有學(xué)者持消極觀點(diǎn)，認(rèn)為全球價(jià)值鏈的延長和復(fù)雜化可能會(huì)對就業(yè)和工作環(huán)境產(chǎn)生負(fù)面影響。Ramioul（2008）指出隨著價(jià)值鏈在全球范圍內(nèi)擴(kuò)展延長，同一條價(jià)值鏈上員工的工作環(huán)境和就業(yè)保障的不公平性增強(qiáng)，深刻影響就業(yè)和工作環(huán)境。還有一些學(xué)者關(guān)注全球價(jià)值鏈重構(gòu)可能給發(fā)達(dá)國家或發(fā)展中國家及其企業(yè)帶來的一些組織與人力資源方面的變革和沖擊。［53］

有學(xué)者探討了全球價(jià)值鏈重構(gòu)對于新興經(jīng)濟(jì)體國家或發(fā)展中國家的影響。Frederick和Gereffi（2011）利用全球價(jià)值鏈的框架分析了全球服裝供應(yīng)鏈的重構(gòu)，認(rèn)為中國和其他亞洲供應(yīng)商在供應(yīng)鏈重構(gòu)中成為贏家，終端市場多元化、亞洲新興經(jīng)濟(jì)體旺盛的需求以及區(qū)域整合的生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)讓中國的服裝供應(yīng)商不斷升級和擴(kuò)大全球市場份額。［54］Azmeh和Nadvi（2014）提出亞洲跨國服裝生產(chǎn)企業(yè)正在改變服裝行業(yè)的全球價(jià)值鏈結(jié)構(gòu)。［55］來自新興經(jīng)濟(jì)體尤其是中國和南亞的一級供應(yīng)商逐漸參與到更大范圍、更多功能的價(jià)值鏈上的活動(dòng)。第一，亞洲跨國制造商能有效發(fā)掘生產(chǎn)和貿(mào)易機(jī)會(huì)，在全球布局生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)。他們及時(shí)利用美國和歐盟與其他國家簽訂的國際貿(mào)易互惠協(xié)定，在亞洲生產(chǎn)基地的基礎(chǔ)上，選擇生產(chǎn)成本更低或距離歐美最終消費(fèi)市場地緣較近的非洲、中東地區(qū)和中美洲等各國快速設(shè)立生產(chǎn)基地，并根據(jù)市場變化，不斷地重新挑選和變化東道國，動(dòng)態(tài)調(diào)整和部署全球的生產(chǎn)基地，降低成本，提高效率，有效管理復(fù)雜的國際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)。第二，在消費(fèi)者需求變化快、品牌競爭激烈的服裝行業(yè)，亞洲跨國制造商與他們的國際買家（即西方發(fā)達(dá)國家的領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)）緊密合作，為其提供研發(fā)設(shè)計(jì)、市場預(yù)測和物流倉儲(chǔ)等新功能和服務(wù)，成為大型品牌商供應(yīng)鏈組織管理中的重要組成部分。同時(shí)，有的制造商也開始培育自己的品牌和零售店。由此可見，亞洲跨國制造商在全球價(jià)值鏈中的地位由原來的配合西方企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)楹皖I(lǐng)導(dǎo)企業(yè)合作，形成共同領(lǐng)導(dǎo)，在全球價(jià)值鏈的地理分布及組織結(jié)構(gòu)調(diào)整中發(fā)揮重要的戰(zhàn)略作用。毛蘊(yùn)詩、鄭奇志（2015）認(rèn)為，重構(gòu)全球價(jià)值鏈的效果主要體現(xiàn)在一些新興經(jīng)濟(jì)體的優(yōu)秀企業(yè)打破了由發(fā)達(dá)國家企業(yè)主導(dǎo)的國際分工，全球競爭格局也隨之發(fā)生結(jié)構(gòu)性變化。一是新興經(jīng)濟(jì)體企業(yè)立足全球配置資源，由代工走向全球價(jià)值鏈的高端環(huán)節(jié)，體現(xiàn)為附加值的提升；二是新興經(jīng)濟(jì)體企業(yè)在國際市場上逐漸具有話語權(quán)，可與發(fā)達(dá)國家跨國公司較為平等地對話；三是一些新興經(jīng)濟(jì)體企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品替代了發(fā)達(dá)國家跨國公司產(chǎn)品。［56］

八、結(jié)論與探討

目前，對于上述各前沿問題的研究還不夠深入，同時(shí)也缺乏對這些問題之間邏輯關(guān)系的探討和研究。在全球化背景下，結(jié)合新興經(jīng)濟(jì)體企業(yè)的實(shí)踐和探索，關(guān)于重構(gòu)全球價(jià)值鏈的問題值得進(jìn)一步研究，本文主要提出以下結(jié)論并就若干問題加以討論。

第一，重構(gòu)全球價(jià)值鏈?zhǔn)切屡d經(jīng)濟(jì)體企業(yè)的重大實(shí)踐與理論課題，首先需要就其概念與內(nèi)涵、研究邊界形成較為一致的認(rèn)識。正如企業(yè)轉(zhuǎn)型升級是中國管理研究的前沿領(lǐng)域一樣，重構(gòu)全球價(jià)值鏈也是新興經(jīng)濟(jì)體面臨的重大理論與實(shí)踐問題。國內(nèi)外還沒有文獻(xiàn)對重構(gòu)全球價(jià)值鏈提出明確的概念和定義。盡管有少數(shù)文獻(xiàn)提到重構(gòu)全球價(jià)值鏈，但沒有學(xué)者立足新興經(jīng)濟(jì)體的實(shí)踐來研究這一正在改變國際企業(yè)競爭格局的重大問題。例如，提出網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的價(jià)值鏈重構(gòu)，立足于組織行為層面的公司結(jié)構(gòu)變化，或因國際分工而產(chǎn)生的全球價(jià)值鏈導(dǎo)致的宏觀就業(yè)問題或微觀的組織與人力資源變化等。［57］［58］作者認(rèn)為，上述三種類型的定義都未能體現(xiàn)新興經(jīng)濟(jì)體及其企業(yè)的能動(dòng)性，也未能反映這些企業(yè)對全球價(jià)值鏈進(jìn)行結(jié)構(gòu)性的改變，甚至在國際分工中掌握主動(dòng)權(quán)的趨勢特征。就這一重大問題的研究而言，現(xiàn)有文獻(xiàn)無論在數(shù)量上、質(zhì)量上都遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，需要加大研究的力度、廣度和深度。

第二，從跨國公司主導(dǎo)的國際分工和市場失效視角研究企業(yè)轉(zhuǎn)型升級是構(gòu)建重構(gòu)全球價(jià)值鏈理論的重要出發(fā)點(diǎn)。現(xiàn)有全球價(jià)值鏈的分析方式，缺乏向上追溯并系統(tǒng)討論全球價(jià)值鏈的深刻背景和外在動(dòng)因。因此，需要重新認(rèn)識全球價(jià)值鏈及其有關(guān)的國際分工理論，立足中國優(yōu)秀企業(yè)豐富的轉(zhuǎn)型升級實(shí)踐與創(chuàng)新進(jìn)行理論探討與建設(shè)。從跨國公司主導(dǎo)的國際分工和市場失效出發(fā)研究重構(gòu)全球價(jià)值鏈正是作者所提出的獨(dú)特視角，以中國為代表的新興經(jīng)濟(jì)體國家和企業(yè)的實(shí)踐能為此提供合理的解釋。

第三，重構(gòu)全球價(jià)值鏈本質(zhì)上是國際市場重新分工、全球經(jīng)濟(jì)體重新洗牌的過程，研究應(yīng)圍繞全球價(jià)值鏈的結(jié)構(gòu)性變動(dòng)展開，并構(gòu)建其理論體系。需要結(jié)合新興經(jīng)濟(jì)體企業(yè)的崛起，打破由發(fā)達(dá)國家及其跨國公司主導(dǎo)的全球價(jià)值鏈和國際分工，研究全球化環(huán)境下企業(yè)發(fā)展的趨勢，將全球價(jià)值鏈的結(jié)構(gòu)變動(dòng)和國際市場重新分工聯(lián)系起來。盡管已有學(xué)者開始關(guān)注企業(yè)沿全球價(jià)值鏈移動(dòng)并改變地位的現(xiàn)象，但仍然是基于原有的全球價(jià)值鏈方式來分析問題，未能真實(shí)地揭露全球價(jià)值鏈結(jié)構(gòu)性變動(dòng)和調(diào)整的實(shí)質(zhì)。為此，本文特別提出了有關(guān)重構(gòu)全球價(jià)值鏈的前沿問題，形成重構(gòu)全球價(jià)值鏈的理論體系與分析框架。從微觀層面上看，新興經(jīng)濟(jì)體國家及企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級是推動(dòng)全球價(jià)值鏈重構(gòu)的落腳點(diǎn)，因此，重構(gòu)全球價(jià)值鏈的研究重點(diǎn)在于結(jié)合企業(yè)轉(zhuǎn)型升級進(jìn)行。

第四，對重構(gòu)全球價(jià)值鏈的經(jīng)驗(yàn)研究有待加強(qiáng)。在所研究的50篇國內(nèi)外文獻(xiàn)中，9篇是案例分析，僅占18%。這說明對中國企業(yè)在重構(gòu)全球價(jià)值鏈中向高端轉(zhuǎn)型升級的案例研究不充分，針對重構(gòu)全球價(jià)值鏈的前沿問題開展經(jīng)驗(yàn)研究是今后的研究方向，包括開發(fā)相應(yīng)的量表，提出可量化的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)等。經(jīng)驗(yàn)研究對于新興經(jīng)濟(jì)體國家及企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的實(shí)踐具有較高的參考價(jià)值，同時(shí)也能與重構(gòu)全球價(jià)值鏈的理論相互驗(yàn)證，或提供修正，使理論更具解釋力。

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責(zé)任編輯：張超

F270

A

1000-7326（2015）11-0085-09

*本文系國家社會(huì)科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目“我國傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)向中高端轉(zhuǎn)型升級的動(dòng)因、路徑與對策研究”（15AZD003）、廣東省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)“十一五”規(guī)劃項(xiàng)目“金融危機(jī)與天生國際化企業(yè)戰(zhàn)略靈活性研究”（090-12）的階段性成果。

毛蘊(yùn)詩，中山大學(xué)管理學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，中山大學(xué)企業(yè)與市場研究中心主任；王婕，中山大學(xué)管理學(xué)院博士研究生；鄭奇志，中山大學(xué)管理學(xué)院博士（廣東廣州，510275）。