嚴(yán) 斌，陳 達(dá)，劉小敏

（揚州大學(xué)建筑科學(xué)與工程學(xué)院，江蘇　揚州225127）

基于FTA的水電公私合營項目實施階段共擔(dān)風(fēng)險評價

嚴(yán) 斌*，陳 達(dá)，劉小敏

（揚州大學(xué)建筑科學(xué)與工程學(xué)院，江蘇揚州225127）

以水電公私合營（public private partnership，PPP）項目實施階段風(fēng)險為研究對象，進(jìn)行了共擔(dān)風(fēng)險的識別，確認(rèn)了3種類型的共擔(dān)風(fēng)險，在風(fēng)險識別的基礎(chǔ)上利用故障樹分析（fault tree analysis，F(xiàn)TA）方法對分屬不同主體的風(fēng)險因素進(jìn)行評價，通過計算單元的結(jié)構(gòu)重要度確定出影響項目實施風(fēng)險因素的重要性排序.分析結(jié)果表明：私人部門的管理水平低、項目外部環(huán)境復(fù)雜性和公共部門過多的行政干預(yù)等幾個方面是產(chǎn)生項目共擔(dān)風(fēng)險的主要因素.

水電公私合營項目；故障樹分析；共擔(dān)風(fēng)險；實施階段；風(fēng)險評價

對公私合營建設(shè)項目投資主體共擔(dān)風(fēng)險的合理評價是風(fēng)險應(yīng)對和建立風(fēng)險分配機(jī)制的基礎(chǔ).而水電公私合營（public private partnership，PPP）項目是準(zhǔn)公益性工程的重要組成部分，對區(qū)域經(jīng)濟(jì)和社會的發(fā)展具有很大影響，同時是現(xiàn)階段政府引導(dǎo)私人投資的主要手段.私人投資對我國經(jīng)濟(jì)增長具有重大貢獻(xiàn)，如果能合理分擔(dān)項目風(fēng)險，增強(qiáng)投資者信心，必然對私人資產(chǎn)參與基礎(chǔ)設(shè)施投資領(lǐng)域健康發(fā)展產(chǎn)生積極的推動作用［1-2］.由于內(nèi)外部因素作用，水電PPP項目涉及諸多風(fēng)險，主要表現(xiàn)出以下特征：風(fēng)險損失大；不確定因素多；由投資主體引發(fā)的風(fēng)險事件增加；政府部門對項目風(fēng)險具有較強(qiáng)的控制能力；風(fēng)險發(fā)生時段有別于其他類型建設(shè)項目［3-4］.故障樹分析（fault tree analysis，F(xiàn)TA）方法能有效辨別風(fēng)險因素的重要性，對提高水電PPP項目建設(shè)過程中的風(fēng)險管理效力，把握風(fēng)險管理要點，有效進(jìn)行資源的合理配置，減少風(fēng)險損失具有重要意義.本研究采用FTA法對水電PPP項目實施階段共擔(dān)風(fēng)險進(jìn)行了評價.

1　水電PPP項目建設(shè)階段的共擔(dān)風(fēng)險識別

水電PPP項目共擔(dān)風(fēng)險事件包括設(shè)計管理風(fēng)險、場地交付風(fēng)險、招投標(biāo)風(fēng)險、工程款支付風(fēng)險、進(jìn)度風(fēng)險、質(zhì)量風(fēng)險、投資風(fēng)險和HSE（health，safety，environment）管理風(fēng)險.項目實施階段的主要工作內(nèi)容包括施工圖設(shè)計管理、施工場地交付、招投標(biāo)、工程款支付、施工過程中的進(jìn)度管理、質(zhì)量管理、投資管理、HSE管理［5-6］.項目實施階段風(fēng)險因素和風(fēng)險事件的關(guān)系如圖1所示.

公共部門的風(fēng)險因素包括A，B，C，D，E，F(xiàn)，G，H共8個方面，私人部門的風(fēng)險因素包括I，J，K，L，M，N，O，P，Q，R，S共11個方面，外部環(huán)境的風(fēng)險因素包括T，U，V，W共4個方面，項目實施階段的風(fēng)險事件包括R1～R8.各符號含義如表1所示.

2　故障樹分析

2.1FTA建立和最小割集

共擔(dān)風(fēng)險的類型可以分為5種，在水電PPP項目實施階段產(chǎn)生了3種類型的共擔(dān)風(fēng)險.根據(jù)圖1，建立如圖2所示的故障樹.

圖1　項目實施階段風(fēng)險事件和風(fēng)險因素圖Fig.1 Risk events and risk factors during project execution

表1　水電PPP項目共擔(dān)風(fēng)險類型和風(fēng)險事件代號Tab.1　Types and codes of sharing risks of hydraulic PPP project

運用布爾代數(shù)運算規(guī)則吸收歸并，水電PPP項目實施階段風(fēng)險事件R的計算式為：R=Z1+ Z2+Z3=R2+R3+R4+RC·RE+R1+R5+R6+R7=BK+CK+FL+FM+DN+DO+GN+GO+ RU+SU+RW+SW+AIT+AIU+FIT+FIU+AJT+FJT+AJU+FJU+DPT+EPT+ FPT+DRT+ERT+FRT+EQU+ERU+EOT+EOV+DRV+ERV+FOT+FOV+FRV+ GRT+GRV+HOT+HOV+HRT+HRV.

通過計算得到的故障樹最小割集（minimal cut sets，MCS）中，二階最小割集為12個，三階最小割集為29個.根據(jù)同階中出現(xiàn)次數(shù)的多少，在所有風(fēng)險因素中排在前幾位的分別是R，T，F(xiàn)，O，U，但由于出現(xiàn)在不同階數(shù)的次數(shù)不同，故很難明確判斷重要程度，必須通過定量分析確定［7-11］.

圖2　水電PPP項目實施階段風(fēng)險事件故障樹Fig.2 Fault tree of risk events during the execution of hydraulic PPP project

2.2單元結(jié)構(gòu)重要度計算

單元在故障樹結(jié)構(gòu)中重要程度的量值稱為單元的結(jié)構(gòu)重要度.結(jié)構(gòu)重要度與該單元的概率無關(guān)，計算公式為

式中Ist（j）為基本事件j的結(jié)構(gòu)重要度系數(shù)；n為系統(tǒng)全部基本事件的個數(shù).

1）僅在二階最小割集中出現(xiàn)的各基本事件的結(jié)構(gòu)重要度.基本事件B，C，M，N在二階割集中各出現(xiàn)過1次，所以其結(jié)構(gòu)重要度為

同理，其他基本事件K，N，S，W在二階割集中出現(xiàn)次數(shù)及結(jié)構(gòu)重要度見表2.

表2　基本事件結(jié)構(gòu)重要度排序Tab.2　Ranking of structural importance degree of basic effects

2）僅在三階最小割集中出現(xiàn)的各基本事件的結(jié)構(gòu)重要度.基本事件Q在三階割集中出現(xiàn)過1次，其結(jié)構(gòu)重要度為

同理，其他基本事件P；A，H，I，J；E；V；T在三階割集中出現(xiàn)次數(shù)及結(jié)構(gòu)重要度見表2.

3）二階、三階割集中均出現(xiàn)的各基本事件的結(jié)構(gòu)重要度.基本事件G在二階割集中出現(xiàn)過2次，在三階割集中出現(xiàn)過2次，其結(jié)構(gòu)重要度為

同理，其他基本事件D；O，U；F；R在二階、三階割集中出現(xiàn)次數(shù)及結(jié)構(gòu)重要度見表2.

3　結(jié)論

單元結(jié)構(gòu)重要度是判別風(fēng)險因素重要性的主要依據(jù)，根據(jù)單元結(jié)構(gòu)重要度的計算結(jié)果，引發(fā)水電PPP項目共擔(dān)風(fēng)險的基本因素重要性排序前三位包括私人部門的管理水平低、項目外部環(huán)境復(fù)雜性和公共部門過多的行政干預(yù)，這3個風(fēng)險因素分屬私人部門、公共部門和外部環(huán)境.從基本事件在二階、三階MCS中出現(xiàn)的次數(shù)也可看出，各基本事件出現(xiàn)在其中的最小割集的階數(shù)越小，在全部最小割集中出現(xiàn)的次數(shù)越多，該基本事件重要性越大.

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The sharing risk assessment to hydraulic public private partnership project during implementation based on fault tree analysis

YAN Bin*，CHEN Da，LIU Xiaomin
（Sch of Civil Sci&Engin，Yangzhou Univ，Yangzhou 225127，China）

The executing phase of hydraulic PPP（public private partnership）proiect is selected as the research obiect，the WBS-RBS method is applied in proiect risk identification and three types of sharing risks are determined.The FTA（fault tree analysis）method is applied in the assessment to the risk factors which belong to different subiect based on risk identification.The importance ranking is determined through the calculation of unit structure importance degree.The result shows that the low management level of private departments，the complexity of external environment of the proiect and the too much administrative intervention of the public department are the dominant factors which initiate the sharing risks.

hydraulic public private partnership proiect；fault tree analysis；sharing risk；executing phase；risk assessment

TV 512；F 407.9

A

1007-824X（2015）01-0070-04

（責(zé)任編輯 賈慧鳴）

2013-11-28.*聯(lián)系人，E-mail：yanbin2006@gmail.com.

揚州大學(xué)高層次人才啟動基金.

嚴(yán)斌，陳達(dá)，劉小敏.基于FTA的水電公私合營項目實施階段共擔(dān)風(fēng)險評價［ J］.揚州大學(xué)學(xué)報：自然科學(xué)版，2015，18（1）：70-73.