本文系教育部人文社科研究青年基金項(xiàng)目“中國高校人文社科科研效率評(píng)價(jià)及影響因素研究”(13YJCZH064),教育部人文社科研究青年基金項(xiàng)目“協(xié)同創(chuàng)新視角下產(chǎn)學(xué)研合作效率評(píng)價(jià)及提升路徑研究”(14YJCZH164)和濟(jì)南市軟科學(xué)研究計(jì)劃項(xiàng)目“協(xié)同創(chuàng)新視角下濟(jì)南市產(chǎn)學(xué)研合作模式、運(yùn)行機(jī)制及發(fā)展對(duì)策研究”(201401416)的階段性成果。
摘要:本文以我國教育部直屬高校2005-2012年科技活動(dòng)為研究對(duì)象,測算其全要素生產(chǎn)率并進(jìn)行分解,試圖找到生產(chǎn)率變動(dòng)的原因、趨勢(shì)和方向。得出如下結(jié)論:教育部直屬高??萍蓟顒?dòng)全要素生產(chǎn)率年均下降0.9%。技術(shù)進(jìn)步率年均上漲0.2%,而純技術(shù)效率和規(guī)模效率分別下降0.2%和0.9%。增長效應(yīng)存在,但追趕效應(yīng)不存在。全要素生產(chǎn)率和技術(shù)進(jìn)步率變動(dòng)趨勢(shì)一致但程度不同。技術(shù)效率變動(dòng)趨勢(shì)和規(guī)模效率大體趨同。不同直屬高??萍蓟顒?dòng)全要素生產(chǎn)率及其分解指標(biāo)具有很大差異。理工類高??萍蓟顒?dòng)全要素生產(chǎn)率最高,年均增長1.3%。東部地區(qū)直屬高??萍蓟顒?dòng)全要素生產(chǎn)率高于中西部地區(qū),但年均增長僅為0。
關(guān)鍵詞:教育部直屬高校;科技活動(dòng);全要素生產(chǎn)率;技術(shù)效率;技術(shù)進(jìn)步率目前世界公認(rèn)的創(chuàng)新型國家大約有20個(gè),這些國家的創(chuàng)新綜合指數(shù)包括科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率、研發(fā)投入占比、對(duì)外技術(shù)依存度和專利申請(qǐng)數(shù)等指標(biāo)都遙遙領(lǐng)先于其他國家。高等學(xué)校作為創(chuàng)新型國家建設(shè)的核心支柱和中堅(jiān)力量,已成為我國最大的科學(xué)研究部門并與產(chǎn)業(yè)界廣泛合作,其科技活動(dòng)對(duì)我國整體科技創(chuàng)新產(chǎn)出有重大影響。為實(shí)現(xiàn)2020年進(jìn)入創(chuàng)新型國家行列的目標(biāo),提高高等學(xué)??萍蓟顒?dòng)生產(chǎn)率特別是全要素生產(chǎn)率成為必然選擇。本文以我國高等學(xué)校的典型代表——教育部直屬高校作為研究對(duì)象,試圖測算和分析其科技活動(dòng)(自然科學(xué)研究)全要素生產(chǎn)率,對(duì)提升高等學(xué)校/區(qū)域/國家科技創(chuàng)新能力具有重要意義。
一、文獻(xiàn)綜述
生產(chǎn)率可以理解為各種產(chǎn)出與資源(包括人力、物力、財(cái)力)要素總投入的比值。全要素生產(chǎn)率主要用來衡量決策單元的生產(chǎn)效率,它有三個(gè)來源:一是效率本身的改進(jìn);二是技術(shù)進(jìn)步的實(shí)現(xiàn);三是規(guī)模變動(dòng)帶來的收益。具體計(jì)算時(shí),需要扣除掉其他要素(如資本和勞動(dòng)等)投入后的“余值”,即技術(shù)進(jìn)步和能力實(shí)現(xiàn)等導(dǎo)致的產(chǎn)出增加。通過測算和估計(jì)全要素生產(chǎn)率,可以進(jìn)行經(jīng)濟(jì)增長的源泉和趨勢(shì)分析,并通過指標(biāo)分解找到產(chǎn)出增加的直接原因。21世紀(jì)以來,國內(nèi)外很多學(xué)者以高等學(xué)校/院系/省域范圍內(nèi)的高等學(xué)校為對(duì)象,對(duì)其整體或者教學(xué)、科研活動(dòng)全要素生產(chǎn)率進(jìn)行研究和探索。其中代表性文獻(xiàn)如表1所示。
根據(jù)上述文獻(xiàn)可以看出,國內(nèi)外相關(guān)研究采用的實(shí)證分析方法都是馬奎斯特(Malmqusit)指數(shù)法。國外文獻(xiàn)主要圍繞高等學(xué)校教學(xué)和科研整體來進(jìn)行生產(chǎn)效率評(píng)價(jià),而國內(nèi)相關(guān)研究大多數(shù)以省域范圍內(nèi)的高等學(xué)校作為對(duì)象,只有個(gè)別文章圍繞985工程高校和安徽省內(nèi)高校來進(jìn)行分析。缺乏教育部直屬高??萍蓟顒?dòng)全要素生產(chǎn)率的研究,更不用說進(jìn)一步的區(qū)域和學(xué)科生產(chǎn)率差異對(duì)比。在投入產(chǎn)出指標(biāo)選擇上,基本都沒有涉及科研產(chǎn)出的質(zhì)量。本文擬對(duì)上述方面進(jìn)行改進(jìn)和探索。
二、模型概述及變量選擇
(一)全要素生產(chǎn)率測算模型概述——基于DEA的Malmquist指數(shù)方法
迄今為止,學(xué)術(shù)界對(duì)全要素生產(chǎn)率(Total Factor Productivity,TFP)的概念和內(nèi)涵仍有爭議,但主要的計(jì)算方法包括增長核算法和經(jīng)濟(jì)計(jì)量法兩種。前者包括索洛余值法和代數(shù)指數(shù)法;后者包括隱性變量法和生產(chǎn)前沿法。生產(chǎn)前沿法將經(jīng)濟(jì)增長劃分為三部分:要素投入增加、技術(shù)進(jìn)步實(shí)現(xiàn)、技術(shù)效率提升,與TFP的基本內(nèi)涵高度吻合。具體的方法有數(shù)據(jù)包絡(luò)分析DEA(Data Envelopment Analysis)和隨機(jī)前沿分析SFA(Stochastic Frontier Analysis),本文選擇國內(nèi)外主流的基于DEA的Malmquist指數(shù)方法進(jìn)行分析。
Malmquist指數(shù)最初用于消費(fèi)數(shù)量指數(shù),Caves et al.基于距離函數(shù)構(gòu)造生產(chǎn)率指數(shù)。[18-19]隨著Charnes et al.提出數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法并廣泛應(yīng)用,Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)和DEA方法相結(jié)合逐漸成為了實(shí)證指數(shù),用于跨期生產(chǎn)效率的測度、分解和比較。[16]在同一框架下,可將Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)分解為技術(shù)進(jìn)步率、規(guī)模效率和純技術(shù)效率的乘積,各個(gè)指標(biāo)的含義和關(guān)系如圖1所示:
圖1Malmquist指數(shù)及其分解指標(biāo)
(二)投入/產(chǎn)出變量選擇
科技活動(dòng)指所有與自然科學(xué)、工程和技術(shù)、農(nóng)業(yè)科學(xué)、醫(yī)藥科學(xué)等領(lǐng)域中科技知識(shí)的產(chǎn)生、形成、發(fā)展、傳播和應(yīng)用密切相關(guān)的有組織、系統(tǒng)性的活動(dòng)。一般通過產(chǎn)出和投入指標(biāo)的對(duì)比來衡量科技活動(dòng)效率和生產(chǎn)率。借鑒國內(nèi)外的相關(guān)研究,高等學(xué)??萍蓟顒?dòng)投入包括人力和經(jīng)費(fèi)的投入,產(chǎn)出包括項(xiàng)目、獎(jiǎng)勵(lì)和各種出版物。考慮我國高??萍蓟顒?dòng)的實(shí)際情況并結(jié)合數(shù)據(jù)獲取的可得性,設(shè)計(jì)如表2所示的指標(biāo)體系,具體解釋如下:
(1)X1研究與發(fā)展全時(shí)人員指在統(tǒng)計(jì)年度中,從事科技研究和成果應(yīng)用工作且時(shí)間在9個(gè)月以上的人員(扣除假期一年按10個(gè)月計(jì));X2科技經(jīng)費(fèi)撥入包括各級(jí)政府撥款和縱向課題資金撥款、企事業(yè)單位委托資金、其他來源經(jīng)費(fèi)。
(2)Y1研究與發(fā)展項(xiàng)目指包括基礎(chǔ)、應(yīng)用和實(shí)驗(yàn)發(fā)展在內(nèi)的縱向科研課題;Y2科技著作包括學(xué)術(shù)專著、基礎(chǔ)論著和技術(shù)著作等專業(yè)性書籍;Y3國內(nèi)外學(xué)術(shù)論文指發(fā)表在國內(nèi)外學(xué)術(shù)期刊上的專業(yè)論文;Y4專利授權(quán)數(shù)指通過申請(qǐng)獲得授權(quán)在一定范圍內(nèi)獨(dú)占使用其發(fā)明創(chuàng)造的權(quán)利數(shù);Y5技術(shù)轉(zhuǎn)讓實(shí)際收入是通過轉(zhuǎn)讓創(chuàng)新性的科技技術(shù)獲取的各種收入;Y6科技獎(jiǎng)勵(lì)指包括國家三大獎(jiǎng)和省市級(jí)各類科技進(jìn)步獎(jiǎng)在內(nèi)的高水平獎(jiǎng)勵(lì)。
(三)數(shù)據(jù)來源及處理
DEA方法要求原始數(shù)據(jù)穩(wěn)定且具有權(quán)威性,現(xiàn)有文章數(shù)據(jù)來源都是《高等學(xué)??萍冀y(tǒng)計(jì)資料匯編》、《全國高校社科統(tǒng)計(jì)資料匯編》、《教育部直屬高?;厩闆r統(tǒng)計(jì)資料匯編》等。因本文研究的是高??萍蓟顒?dòng),所以選擇《高等學(xué)??萍冀y(tǒng)計(jì)資料匯編》中的數(shù)據(jù)進(jìn)行研究。Malmquist指數(shù)是一種跨期分析的方法,考慮2004年之前部分年份數(shù)據(jù)缺失,因而時(shí)間范圍是2005-2012年。在75所教育部直屬高校中,中央音樂學(xué)院、中央美術(shù)學(xué)院、北京外國語大學(xué)等語言和藝術(shù)類的高校科技活動(dòng)數(shù)據(jù)接近于0,無法納入實(shí)證范圍。故,具體研究對(duì)象是63所理工類、醫(yī)藥類、師范類、綜合類、農(nóng)林類等教育部直屬高校。經(jīng)過處理的原始數(shù)據(jù)描述統(tǒng)計(jì)如表2所示:
三、教育部直屬高校科技活動(dòng)全要素生產(chǎn)率測算及分析
具體對(duì)全要素生產(chǎn)率進(jìn)行測算和分析時(shí),使用DEAP2.1軟件并選擇產(chǎn)出導(dǎo)向(投入和產(chǎn)出導(dǎo)向下計(jì)算結(jié)果基本無差異)。將2005-2012年教育部直屬高??萍蓟顒?dòng)原始數(shù)據(jù)輸入軟件,可計(jì)算出年度平均、高校平均的Malmquist指數(shù)及其分解指標(biāo)。因Malmquist指數(shù)是跨期比較的結(jié)果,所以8年的數(shù)據(jù)只得出7年的跨期對(duì)比,即2005/2006年度-2011/2012年度。整理后的結(jié)果如表3-表5、圖2所示。
(一)不同年份教育部直屬高??萍蓟顒?dòng)全要素生產(chǎn)率評(píng)價(jià)及分析
根據(jù)最后一行的年度平均結(jié)果,我國教育部直屬高??萍蓟顒?dòng)全要素生產(chǎn)率整體呈緩慢下降趨勢(shì),年均下降幅度為0.9%。七組跨期對(duì)比數(shù)據(jù)中,2006/2007和2009/2010兩個(gè)對(duì)比年度全要素生產(chǎn)率下降顯著;2011/2012年基本保持穩(wěn)定;其他四年度呈現(xiàn)不同程度的上升。具體到指標(biāo)分解情況,技術(shù)進(jìn)步率年均上漲0.2%,雖然微弱但畢竟整體上升了。說明隨著時(shí)間的推移,相鄰期間的生產(chǎn)前沿面處于移動(dòng)增長狀態(tài)。而技術(shù)效率年均下降1.1%,原因是純技術(shù)效率和規(guī)模效率分別下降了0.2%和0.9%。主要阻礙技術(shù)效率上升的因素是規(guī)模效率的下降,即規(guī)模的不適當(dāng),管理和技術(shù)創(chuàng)新上也存在一定問題。需要通過規(guī)模的合理調(diào)整、管理流程的改進(jìn)和優(yōu)化等扭轉(zhuǎn)上述不利局面。整體來說,增長效應(yīng)存在但追趕效應(yīng)不存在。
圖22005/2006-2011/2012年Malmquist指數(shù)及其分解情況
結(jié)合圖2進(jìn)一步分析教育部直屬高校科技活動(dòng)生產(chǎn)率變動(dòng)的方向、程度和原因??梢钥闯觯厣a(chǎn)率和技術(shù)進(jìn)步率變動(dòng)趨勢(shì)具有一定的同步性,都是下降—上升—下降—上升,最后達(dá)到基本穩(wěn)定。兩者的趨勢(shì)一致但程度不同。因全要素生產(chǎn)率還受技術(shù)效率因素的影響,所以整體變動(dòng)程度是緩慢向下的,而技術(shù)進(jìn)步率是微弱上升的。技術(shù)效率的變動(dòng)趨勢(shì)和規(guī)模效率大體趨同,都是上升—下降—上升—下降,但同時(shí)受到純技術(shù)效率下降的影響,技術(shù)效率的整體下降幅度更大一些。充分說明,我國教育部直屬高校科技活動(dòng)全要素生產(chǎn)率的下降主要是純技術(shù)效率和規(guī)模效率導(dǎo)致的,即多數(shù)直屬高校距離生產(chǎn)前沿面更遠(yuǎn)了,水平效應(yīng)并不存在;但卻存在比較微弱的增長效應(yīng),即教育部直屬高??萍蓟顒?dòng)生產(chǎn)前沿面在兩相鄰期間內(nèi)緩慢向前移動(dòng)。
(二)教育部直屬高??萍蓟顒?dòng)年度平均全要素生產(chǎn)率及分解指標(biāo)
表42005/2006-2011/2012年教育部直屬高校科技活動(dòng)年度平均全要素生產(chǎn)率及分解指標(biāo)
根據(jù)表4可見:(1)教育部直屬高??萍蓟顒?dòng)全要素生產(chǎn)率平均值為0.991,其分解指標(biāo)技術(shù)進(jìn)步率和技術(shù)效率分別為1.002和0.989,這與上一部分的分析結(jié)論完全一致。(2)全要素生產(chǎn)率低于1的高校有32所,包括山東大學(xué)、吉林大學(xué)、北京中醫(yī)藥大學(xué)、華中師范大學(xué)、東北師范大學(xué)等知名高校都排在最后;全要素生產(chǎn)率高于1的高校有30所,排名最前列的有西安電子科技大學(xué)、東北大學(xué)、北京化工大學(xué)、江南大學(xué)、東南大學(xué)等,還有一所高校北京林業(yè)大學(xué)的全要素生產(chǎn)率為1。因Malmquist指數(shù)是投入產(chǎn)出視角下基于DEA計(jì)算的,是產(chǎn)出與投入的綜合對(duì)比,與高校知名度和科研整體實(shí)力無直接關(guān)系,所以并非知名高校一定排在前列。(3)科技活動(dòng)技術(shù)效率提升超過5%的高校有西安電子科技大學(xué)、中南大學(xué)、北京師范大學(xué)、東北林業(yè)大學(xué)、重慶大學(xué)、河海大學(xué)、華中農(nóng)業(yè)大學(xué)和東北大學(xué),說明上述高校隨著時(shí)間的推移距離生產(chǎn)前沿面更為接近了。主要原因是這些大學(xué)在規(guī)模、管理、創(chuàng)新等方面相對(duì)進(jìn)步更大;而山東大學(xué)、湖南大學(xué)、西北農(nóng)林科技大學(xué)、中國人民大學(xué)、北京科技大學(xué)等高校排在技術(shù)效率的后五位。(4)科技活動(dòng)純技術(shù)效率超過5%的高校是西安交通大學(xué)、西安電子科技大學(xué)、北京師范大學(xué)、河海大學(xué),排在最后的高校是西北農(nóng)林科技大學(xué)、湖南大學(xué)、華中師范大學(xué)、中國藥科大學(xué)。先進(jìn)高校不應(yīng)過分驕傲,而應(yīng)該找到自己努力的方向,進(jìn)一步提升管理和技術(shù);落后高校通過全方位的比對(duì)和分析,定位差距、努力改進(jìn)。(5)科技活動(dòng)規(guī)模效率前五位的高校是武漢理工大學(xué)、中南大學(xué)、東北大學(xué)、重慶大學(xué)、華中農(nóng)業(yè)大學(xué),后五位的高校是山東大學(xué)、中國人民大學(xué)、清華大學(xué)、北京科技大學(xué)、華中科技大學(xué)。因?yàn)橐?guī)模的調(diào)整會(huì)影響規(guī)模效率進(jìn)而提升/降低技術(shù)效率和全要素生產(chǎn)率,所以高等學(xué)校應(yīng)結(jié)合科技靜態(tài)效率評(píng)價(jià)結(jié)果,適度增加/降低科技活動(dòng)規(guī)模進(jìn)而提升效率。
(三)不同學(xué)科/區(qū)域教育部直屬高??萍蓟顒?dòng)全要素生產(chǎn)率測算及分析
根據(jù)表5可見:(1)教育部直屬高校中清華大學(xué)、西安電子科技大學(xué)、合肥工業(yè)大學(xué)、北京化工大學(xué)等理工類高??萍蓟顒?dòng)全要素生產(chǎn)率最高,年度平均生產(chǎn)率和技術(shù)進(jìn)步率增加達(dá)到1.3%和2.1%,但技術(shù)效率卻有所下降。說明這類高校增長效應(yīng)存在但追趕效應(yīng)不存在,在所有直屬高校中是唯一生產(chǎn)率處于不斷增長中的高校類別。農(nóng)林類、綜合類、師范類、醫(yī)藥類教育部直屬高校的全要素生產(chǎn)率依次降低,這些高校的生產(chǎn)率都處于不斷下降中。其中,農(nóng)林類高校技術(shù)效率增長但技術(shù)進(jìn)步率下降,綜合類高校正好相反,技術(shù)效率下降而技術(shù)進(jìn)步率上升。而師范類和醫(yī)藥類高校的技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步率都處在下降階段。(2)東部地區(qū)教育部直屬高校科技活動(dòng)全要素生產(chǎn)率高于中西部地區(qū),但仍然僅為1,沒有明顯上升或者下降,主要原因是技術(shù)效率下降而技術(shù)進(jìn)步率上升,兩者的共同作用導(dǎo)致生產(chǎn)率基本不變。中部地區(qū)直屬高校的全要素生產(chǎn)率平均下降2.6%,主要原因是技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步率都處于下降階段,增長效應(yīng)和追趕效應(yīng)都不存在。西部地區(qū)直屬高校技術(shù)效率增加而純技術(shù)效率下降,但后者的幅度更大導(dǎo)致整體生產(chǎn)率下降。(3)全要素生產(chǎn)率的增長或者下降受技術(shù)、管理、規(guī)模、創(chuàng)新等多方面影響,教育部直屬高校整體的生產(chǎn)率變動(dòng)不容樂觀,需要根據(jù)指標(biāo)分解情況全方位查找原因,學(xué)習(xí)先進(jìn)高校的經(jīng)驗(yàn)、汲取落后高校的教訓(xùn),在短期內(nèi)通過提升分解指標(biāo)效率最終實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)率的整體提升。
四、結(jié)論
隨著2011計(jì)劃即高等學(xué)校創(chuàng)新能力提升計(jì)劃的啟動(dòng),我國高??萍紕?chuàng)新活動(dòng)達(dá)到一個(gè)新的發(fā)展階段。在這樣的背景下,本文以我國教育部直屬高校2005-2012年科技活動(dòng)為研究對(duì)象,測算其全要素生產(chǎn)率并進(jìn)行分解,試圖找到生產(chǎn)率變動(dòng)的原因、趨勢(shì)和方向。得出如下結(jié)論:教育部直屬高??萍蓟顒?dòng)全要素生產(chǎn)率年均下降0.9%。技術(shù)進(jìn)步率年均上漲0.2%,而技術(shù)效率年均下降1.1%,原因是純技術(shù)效率和規(guī)模效率分別下降了0.2%和0.9%。整體來說,增長效應(yīng)存在但追趕效應(yīng)不存在。全要素生產(chǎn)率和技術(shù)進(jìn)步率變動(dòng)趨勢(shì)具有一定的同步性,兩者的趨勢(shì)一致但程度不同。技術(shù)效率的變動(dòng)趨勢(shì)和規(guī)模效率大體趨同。不同直屬高??萍蓟顒?dòng)全要素生產(chǎn)率及其分解指標(biāo)具有很大差異。理工類高??萍蓟顒?dòng)全要素生產(chǎn)率最高,年度平均生產(chǎn)率和技術(shù)進(jìn)步率增加達(dá)到1.3%和2.1%,但技術(shù)效率卻有所下降。農(nóng)林類、綜合類、師范類、醫(yī)藥類教育部直屬高校的全要素生產(chǎn)率依次降低。東部地區(qū)教育部直屬高??萍蓟顒?dòng)全要素生產(chǎn)率高于中西部地區(qū),但仍然僅為1,沒有明顯上升或者下降,主要原因是技術(shù)效率下降而技術(shù)進(jìn)步率上升,兩者的共同作用導(dǎo)致生產(chǎn)率基本不變。
為進(jìn)一步提升我國教育部直屬高??萍蓟顒?dòng)全要素生產(chǎn)率,提出如下對(duì)策建議:(1)政府制定一系列發(fā)展綱要和優(yōu)惠政策,為高??萍紕?chuàng)新提供各方面的便利。比如,每年召開高校產(chǎn)學(xué)研合作招商大會(huì),獎(jiǎng)勵(lì)合作效果較好的學(xué)校;為人才引進(jìn)提供各種便利,吸引和集聚創(chuàng)新型人才;建立高校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)化基地和大學(xué)科技園、大學(xué)生創(chuàng)業(yè)孵化中心,推動(dòng)高校和企業(yè)的有效對(duì)接。(2)重視高??萍紕?chuàng)新信息服務(wù)建設(shè),建立和完善合作服務(wù)體系。通過成立科技創(chuàng)新信息服務(wù)平臺(tái),為高等學(xué)校提供全面的科技服務(wù)項(xiàng)目和科技專家數(shù)據(jù)庫,推動(dòng)各類科技中介組織的建設(shè),形成三位一體、信息全面、實(shí)時(shí)互動(dòng)的區(qū)域科技創(chuàng)新合作服務(wù)體系。(3)拓寬投融資渠道,加大高??萍蓟顒?dòng)投入資金的力度。比如,實(shí)施有助于高校科研的財(cái)政、稅收和金融政策,鼓勵(lì)高校進(jìn)入市場融資,利用擔(dān)保、貼息等方式協(xié)調(diào)社會(huì)科技資源的優(yōu)化配置,實(shí)現(xiàn)多元化、全方位的投融資機(jī)制。(4)促進(jìn)資源的合理配置,實(shí)現(xiàn)不同高校創(chuàng)新效率提升。我國不同省份高校科技投入資源極度不平衡。經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū),不論是在資金、技術(shù),還是人才投入上都遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)。對(duì)這些區(qū)域,必須加大政策支持力度,保證高??萍蓟顒?dòng)的創(chuàng)新投入,從而增加其創(chuàng)新產(chǎn)出。而對(duì)于其它省份高等學(xué)校,應(yīng)該更重視資金和人才的利用效率,最終實(shí)現(xiàn)我國各高校/區(qū)域科技活動(dòng)效率的整體提升。
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