姜豐輝

（《青島科技大學(xué)學(xué)報(bào)（自然科學(xué)版）》編輯部，山東 青島266061）

《青島科技大學(xué)學(xué)報(bào)（自然科學(xué)版）》2012和2013年信息與控制工程類論文錄用情況統(tǒng)計(jì)分析

姜豐輝

（《青島科技大學(xué)學(xué)報(bào)（自然科學(xué)版）》編輯部，山東 青島266061）

以《青島科技大學(xué)學(xué)報(bào)（自然科學(xué)版）》2012和2013兩年內(nèi)通過初審的信息與控制工程類論文為研究對(duì)象，統(tǒng)計(jì)分析了 4種情況下論文的錄用率，即專家審稿意見、第一單位層次、第一作者職稱以及基金支持級(jí)別。結(jié)果表明：審稿專家意見是稿件錄用有否最重要的參考依據(jù)；論文第一單位的層次越高錄用率越高；科研團(tuán)隊(duì)合作的論文的錄用率更高；論文有無基金支持錄用率差異不大。

青島科技大學(xué)學(xué)報(bào)（自然科學(xué)版）；信息與控制工程；論文錄用率；專家審稿；作者單位；作者職稱；基金論文

《青島科技大學(xué)學(xué)報(bào)（自然科學(xué)版）》創(chuàng)刊于1980年，由山東省教育廳主管，青島科技大學(xué)主辦。主要刊登化學(xué)化工、材料科學(xué)與工程、機(jī)電工程、信息與控制工程、數(shù)理科學(xué)等方面的研究成果。本刊入編《中文核心期刊要目總覽》2011年版［1］（即第6版），是首次入選“中文核心期刊”。榮獲2008年第二屆中國(guó)高校特色科技期刊獎(jiǎng)，2009年全國(guó)高校科技期刊優(yōu)秀編輯質(zhì)量獎(jiǎng)，2011年全國(guó)石油和化工行業(yè)優(yōu)秀報(bào)刊三等獎(jiǎng)，2012年第四屆中國(guó)高校優(yōu)秀科技期刊獎(jiǎng)。作為一所省屬普通高等學(xué)校的學(xué)報(bào)，在近年來高校學(xué)報(bào)發(fā)展前景不明朗的情況下能取得這些成績(jī)與學(xué)報(bào)嚴(yán)把錄用關(guān)杜絕“人情稿”“關(guān)系稿”［2］是分不開的。本刊在稿件錄用上嚴(yán)格按照“三審制”要求，尤其是利用網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行“小同行”專家“雙盲”審稿后編輯部決定一篇稿件是否錄用的唯一標(biāo)準(zhǔn)就是稿件的學(xué)術(shù)質(zhì)量。信息與控制工程類論文是本刊的特色欄目之一，本文作者負(fù)責(zé)該欄目稿件的初審、送審及編輯工作。本研究對(duì)該類論文2012和2013年的錄用情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析以期得到一些規(guī)律性的結(jié)果并對(duì)以后其他編輯的稿件處理工作提供一些建議。

1　研究對(duì)象與方法

本刊在2014年1月1日正式啟用了采編系統(tǒng)，在啟用采編系統(tǒng)之前來稿信息登記在紙質(zhì)稿件登記表上。通過初審的稿件送審一般由負(fù)責(zé)送審的編輯建立關(guān)于論文送審情況的 Excel表格，論文原稿及專家審稿單均為Word文檔，所有信息的統(tǒng)計(jì)只能由人工完成。本研究以2012 年1月1日—2013年12月31日所有通過編輯初審的信息與控制工程類論文為研究對(duì)象，利用學(xué)科編輯在日常稿件送審過程中形成的關(guān)于論文送審情況的Excel表格為基礎(chǔ)，結(jié)合人工查排閱紙質(zhì)稿件登記表上每篇稿件的錄用情況、Word版專家審稿單上的審稿專家處理意見及每篇論文的Word版原稿上的作者職稱、單位及基金支持情況對(duì)相關(guān)稿件的錄用情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析?？紤]到數(shù)據(jù)處理的方便及大家對(duì)論文第一作者及第一單位重要性的認(rèn)識(shí)［3］，論文作者職稱統(tǒng)計(jì)第一作者職稱，作者單位統(tǒng)計(jì)論文的第一單位，基金支持統(tǒng)計(jì)每篇論文最高級(jí)別的基金。

2　統(tǒng)計(jì)及分析

2.1專家審稿意見

本刊自 2003年開始采用“小同行”［4］專家“雙盲”審稿，即按照投稿論文的題名、關(guān)鍵詞、參考文獻(xiàn)［5］等信息從各大學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)庫選擇1個(gè)“小同行”專家審稿。與之前的單純從校內(nèi)選擇相同或相近學(xué)科的審稿專家相比，由于選擇面更大，選擇的專業(yè)方向更細(xì)，所以這種方式選擇的審稿專家更加“專業(yè)”。選擇的審稿專家均是具有副教授以上職稱或者博士學(xué)位的高?；蚩蒲性核南嚓P(guān)領(lǐng)域的專家，其中相當(dāng)一部分是重點(diǎn)大學(xué)的學(xué)者，提高了審稿專家的權(quán)威性。當(dāng)然，這種審稿方式極大地增加了編輯的工作量，但是為了期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量的提高這些投入都是值得的?！半p盲”審稿指對(duì)審稿專家隱去作者姓名單位等信息，對(duì)作者隱去審稿人信息，這樣對(duì)審稿專家來說可以避免一些不必要的考慮和影響。

選擇一個(gè)合適的審稿專家只是審稿的步驟之一，在審稿專家審理完稿件并返回審稿單之后編輯部如何根據(jù)審稿單作出終審決定也很重要。這一步既是對(duì)稿件的評(píng)價(jià)，同時(shí)也是對(duì)審稿專家審稿意見的評(píng)價(jià)。審稿專家審回論文的錄用情況見表1。

表1　審稿專家給出各種處理意見時(shí)論文的錄用情況統(tǒng)計(jì)表

從表 1總體數(shù)據(jù)上看，編輯部基本遵從了審稿專家給出的審稿意見，這從數(shù)據(jù)上表明了審稿專家審稿意見的有效性。尤其是當(dāng)審稿專家直接給出不宜發(fā)表的意見時(shí)，只要論文作者未提出有效的反駁，論文無一例外均做出了退稿處理。當(dāng)審稿專家給出明確的可發(fā)表建議時(shí)錄用率高達(dá)87.50%，只有2篇論文因?yàn)榫庉嫴吭谌龑徶邪l(fā)現(xiàn)存在嚴(yán)重問題而退稿。

由于審稿專家是從網(wǎng)絡(luò)學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)庫選擇的，在實(shí)行“小同行”審稿初期編輯部對(duì)專家的審稿質(zhì)量有一定的擔(dān)憂。但是經(jīng)過10多年的實(shí)踐發(fā)現(xiàn)絕大多數(shù)審稿專家只要接受了審稿邀請(qǐng)都能認(rèn)真對(duì)待稿件的審理工作，在實(shí)際操作中并未出現(xiàn)由于審稿專家明顯的不認(rèn)真而導(dǎo)致的稿件重審。這說明盡管審稿專家是按照研究方向從網(wǎng)上挑選的，支付的審稿費(fèi)也較少，但是絕大多數(shù)審稿專家都是盡職盡責(zé)的，也說明他們是為了學(xué)術(shù)榮譽(yù)和社會(huì)效益而不是為了經(jīng)濟(jì)利益在審理稿件。

2.2第一作者單位層次

本研究將作者單位分為4種，分別為青島科技大學(xué)、“211工程”高校、普通本科高校（不含青島科技大學(xué)）、其他高校及機(jī)構(gòu)（包括高等?？茖W(xué)校、職業(yè)技術(shù)學(xué)院等?？茖哟胃咝＜捌渌歉咝？蒲袡C(jī)構(gòu)）。不同類型機(jī)構(gòu)論文的錄用情況見表2。

表2　第一單位為不同類型機(jī)構(gòu)時(shí)論文的錄用情況統(tǒng)計(jì)表

由表2可以明顯看出“211工程”［6］高校論文的錄用率最高，達(dá)到45%，緊隨其后的是青島科技大學(xué)，錄用率也達(dá)到40.54%，而普通高等學(xué)校和其他高校及機(jī)構(gòu)論文的錄用率分別只有30.77%和21.43%。需要特別指出的是編輯部在專家審稿后錄用稿件時(shí)對(duì)所有稿件都是一視同仁，一些非學(xué)術(shù)性的因素（學(xué)報(bào)以為本校的教學(xué)科研服務(wù)為宗旨［7-8］，同等情況下優(yōu)先考慮本校論文）在初審時(shí)已經(jīng)考慮過，在專家審稿后編輯部唯一考慮的就是稿件的學(xué)術(shù)水平。表2的結(jié)果表明：①“211工程”高校論文的學(xué)術(shù)水平較高，主要因?yàn)槠涞玫絿?guó)家政策及資金傾斜，在研究硬件上相對(duì)其他高校更齊備，同時(shí)其研究人員科研水平總體上要高于其他高校；②作為一所省屬普通高等學(xué)校，青島科技大學(xué)在信息與控制工程研究方面形成了自己的特色（尤其在工業(yè)控制和工業(yè)信息化方面），所以其論文錄用率明顯高于其他普通本科高校，比“211工程”高校略低；③其他高校及機(jī)構(gòu)由于獲得的國(guó)家科研資源較少，其人員總體科研水平低于本科高校，所以其論文錄用率明顯偏低。

2.3第一作者職稱

本研究將作者職稱分為4種，分別為正高、副高、中級(jí)及其他（含博士研究生、碩士研究生及少量初級(jí)職稱人員）。表3為第一作者為不同職稱時(shí)論文的錄用情況。

表3　第一作者為不同職稱時(shí)論文的錄用情況

從表3可以看出其他職稱的錄用率最高，達(dá)到46.15%，其次為正高職稱的40.00%，而中間的中級(jí)及副高職稱人員論文的錄用率較低。經(jīng)詳細(xì)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，研究生投稿一般作者中會(huì)包含其導(dǎo)師。在高校中具有博士及碩士研究生導(dǎo)師資格的科研人員的科研水平及科研條件相對(duì)優(yōu)于其他科研人員。而第一作者為正高職稱的論文其他作者也有很多是研究生，這表明研究生導(dǎo)師及其所指導(dǎo)的研究生會(huì)形成小型科研團(tuán)隊(duì)，這有利于其論文學(xué)術(shù)水平的提高。也從一個(gè)側(cè)面說明了研究生導(dǎo)師及其團(tuán)隊(duì)的科研能力及科研條件均比較優(yōu)異。中級(jí)及副高職稱人員論文錄用率較低一方面由于目前該層次人員多為畢業(yè)時(shí)間不長(zhǎng)的碩士、博士，獨(dú)立科研時(shí)間短未形成優(yōu)勢(shì)，同時(shí)由于職稱評(píng)定的壓力［9］他們相對(duì)高水平的論文會(huì)更多的選擇投向國(guó)內(nèi)外具有更高學(xué)術(shù)水準(zhǔn)的期刊。

2.4基金支持級(jí)別

本研究將基金論文分為3種，分別為國(guó)家級(jí)（國(guó)家自然科學(xué)基金、國(guó)家高技術(shù)研究發(fā)展計(jì)劃（863計(jì)劃）、國(guó)家重點(diǎn)基礎(chǔ)研究發(fā)展計(jì)劃（973計(jì)劃）等）、省部級(jí)（省自然科學(xué)基金、省科技攻關(guān)項(xiàng)目等）、其他（省部級(jí)以下基金支持或者無基金支持）。表 4為不同基金支持論文的錄用情況。

表4　不同級(jí)別基金支持論文的錄用情況

表4結(jié)果顯示具有國(guó)家級(jí)基金支持的論文的錄用比例稍高，錄用率為36.73%，省部級(jí)基金支持的論文和其他論文的錄用率相差不大，分別為30.00%和32.81%。

與不同機(jī)構(gòu)、不同職稱作者論文錄用率的差異相比，不同級(jí)別基金支持論文的錄用率差異相對(duì)較小。具有國(guó)家級(jí)基金支持的論文錄用率相對(duì)整體錄用率來說僅高出3.6個(gè)百分點(diǎn)，錄用率最低的具有省部級(jí)基金支持的論文的錄用率低于整體錄用率3.13個(gè)百分點(diǎn)。從數(shù)值上來看，省部級(jí)以下基金支持或者無基金支持的論文的錄用率甚至略高于省部級(jí)基金支持論文的錄用率?；鹫撐谋仁瞧诳u(píng)價(jià)的指標(biāo)之一［10］，總體而言，基金論文的影響力優(yōu)于非基金論文［11-12］，但是基金論文在本刊的錄用率卻未能明顯高于非基金論文。這一方面體現(xiàn)了本刊并不為了期刊的評(píng)價(jià)指標(biāo)而格外眷顧基金論文，另一方面也存在這種可能即未獲基金支持或獲得低級(jí)別基金支持的科研人員可能將自己較高水平的論文投往本刊，而獲得省部級(jí)以上基金支持的科研人員并未將自己較高水平的論文投往本刊，或?qū)⑵洳怀墒?、不成體系的研究成果掛上基金投向本刊。以青島科技大學(xué)為例，該校優(yōu)勢(shì)學(xué)科有大量國(guó)家基金支持的高水平科研論文均投往國(guó)外SCI或EI檢索的高水平英文期刊，次一級(jí)的論文一般投往國(guó)內(nèi)高水平的專業(yè)性期刊，然后才會(huì)考慮在本校學(xué)報(bào)發(fā)表。這種現(xiàn)象也提示學(xué)科編輯在初審過程中還是要重點(diǎn)關(guān)注論文的學(xué)術(shù)水平、寫作水平等實(shí)質(zhì)性內(nèi)容而不能過分關(guān)注基金論文等信息。從另一個(gè)角度來看，很多非基金論文是作者為了申請(qǐng)基金項(xiàng)目而作的準(zhǔn)備工作的研究成果，其學(xué)術(shù)水平并不低于該作者獲得基金支持后論文的水平。

3　結(jié)　論

（1）本刊實(shí)行“小同行”專家“雙盲”審稿的審稿方式無論對(duì)審稿專家還是對(duì)責(zé)任編輯而言都意味著大量的時(shí)間和精力的投入，因此編輯部在終審中應(yīng)盡量遵循審稿專家提出的建議。尤其是在審稿專家明確做出不宜發(fā)表建議時(shí)，如果作者對(duì)專家審稿意見提出異議，編輯部應(yīng)該先與審稿專家進(jìn)行溝通。實(shí)踐表明，這種情況下作者提出的異議基本都會(huì)被審稿專家合理駁回。在少數(shù)無法說服作者的情況下編輯部可另選審稿專家，但是在近 2年的實(shí)踐中并未出現(xiàn)原審稿專家建議退稿而新審稿專家建議錄用的矛盾情況。

（2）編輯在進(jìn)行論文初審時(shí)可適當(dāng)關(guān)注重點(diǎn)大學(xué)等高水平科研機(jī)構(gòu)的論文。

（3）編輯在進(jìn)行論文初審時(shí)可適當(dāng)關(guān)注一些形成科研團(tuán)隊(duì)的作者的論文而不能只關(guān)注第一作者的職稱情況。

（4）盡管基金論文比是評(píng)刊的指標(biāo)之一，統(tǒng)計(jì)表明由于各種主客觀原因投往本刊的基金論文錄用率并不明顯高于非基金論文。這就要求編輯在初審時(shí)不能單純?yōu)榱颂岣呋鹫撐谋榷^分看重基金論文。

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