趙帥++陳博

摘 要：技術(shù)溢出效應(yīng)是指企業(yè)研發(fā)的技術(shù)成果由于外部性等原因?qū)е缕渌髽I(yè)可以不需花費(fèi)成本得到及使用。本文主要研究了技術(shù)溢出對(duì)于企業(yè)R&D研發(fā)投入的影響，因?yàn)镽&D研發(fā)需要巨大投資，具有高投入、高風(fēng)險(xiǎn)以及高回報(bào)的特點(diǎn)，同時(shí)由于技術(shù)溢出效應(yīng)的存在，導(dǎo)致其他廠商可以無成本獲得研發(fā)廠商的研發(fā)成果。由于這種情況的存在，企業(yè)之間的研發(fā)博弈就更為復(fù)雜，本文就經(jīng)濟(jì)外部性，技術(shù)溢出效應(yīng)對(duì)企業(yè)的影響，進(jìn)行詳細(xì)的分析。

關(guān)鍵詞：R&D研發(fā)；技術(shù)溢出；博弈論

一、技術(shù)溢出效應(yīng)的概念

技術(shù)溢出效應(yīng)（Spillover effects）也稱為研發(fā)溢出，是指企業(yè)研發(fā)的技術(shù)成果由于外部性等原因?qū)е缕渌髽I(yè)可以不需花費(fèi)成本得到及使用。溢出效應(yīng)是一種非自愿性的擴(kuò)散，是企業(yè)無法避免也無法控制技術(shù)的溢出?？鐕臼荝&D研發(fā)與技術(shù)溢出的主體，在一般情況下，技術(shù)外溢會(huì)通過FDI的內(nèi)部化實(shí)現(xiàn)，這種技術(shù)轉(zhuǎn)讓行為對(duì)發(fā)展中國家來說會(huì)帶來外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，即技術(shù)溢出。

因此，在存在技術(shù)溢出的外部效應(yīng)的時(shí)候，企業(yè)的R&D研發(fā)行為就有了較大的變化。技術(shù)創(chuàng)新需要巨大投資，具有高投入、高風(fēng)險(xiǎn)以及高回報(bào)的特點(diǎn)，當(dāng)技術(shù)溢出現(xiàn)象出現(xiàn)時(shí)，企業(yè)研發(fā)的積極性就會(huì)有明顯的降低。因?yàn)榭梢詿o成本的獲得其他企業(yè)的技術(shù)，在這個(gè)時(shí)候，自主研發(fā)明顯不是博弈的最優(yōu)選擇。

二、技術(shù)溢出效應(yīng)的作用

MacDougall（1960）提出了技術(shù)溢出理論，他就是主要分析了跨國公司的FDI行為，并對(duì)外商直接投資中出現(xiàn)的技術(shù)外溢效應(yīng)進(jìn)行了重點(diǎn)關(guān)注和分析，自此眾多經(jīng)濟(jì)學(xué)家開始研究溢出效應(yīng)和技術(shù)研發(fā)以及企業(yè)行為之間的關(guān)系。

美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿羅（1960）使用經(jīng)濟(jì)外部性的概念解釋了技術(shù)溢出效應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的影響。阿羅指出，R&D研發(fā)投資具有明顯的溢出效應(yīng)，不僅進(jìn)行研發(fā)的企業(yè)可以通過“干中學(xué)”效應(yīng)提高生產(chǎn)率，其他企業(yè)也可以通過模仿式研發(fā)來提高自身的生產(chǎn)效率。

羅默在其構(gòu)建的知識(shí)溢出模型中，研究了技術(shù)溢出效應(yīng)的作用。羅默指出，知識(shí)不同于勞動(dòng)力、資本等生產(chǎn)要素的地方在于知識(shí)具有溢出效應(yīng)。任何廠商所生產(chǎn)的知識(shí)都可以提高企業(yè)的生產(chǎn)率，進(jìn)而推動(dòng)一國的經(jīng)濟(jì)增長。

帕倫特主要研究技術(shù)擴(kuò)散、經(jīng)濟(jì)增長與“干中學(xué)”效應(yīng)之間的關(guān)系，他構(gòu)建了一個(gè)干中學(xué)模型，研究企業(yè)研發(fā)技術(shù)與吸收時(shí)間之間的關(guān)系，帕倫特指出，通過干中學(xué)企業(yè)可以做到對(duì)技術(shù)的積累，為以后的自主研發(fā)打下了基礎(chǔ)?？聘咧赋觯夹g(shù)溢出效應(yīng)來自于兩個(gè)方面：第一，來自于對(duì)領(lǐng)先企業(yè)的模仿和領(lǐng)先企業(yè)的技術(shù)擴(kuò)散和傳播；第二，通過企業(yè)之間的競爭，實(shí)現(xiàn)技術(shù)的擴(kuò)散。

因此，企業(yè)R&D研發(fā)過程中的技術(shù)溢出現(xiàn)象是一種經(jīng)濟(jì)外部性的特殊情況，也就是說，進(jìn)行R&D研發(fā)活動(dòng)的企業(yè)并不是溢出效應(yīng)的受益者，同樣產(chǎn)品的使用者也就是消費(fèi)者也無法從中獲取收益。也就是說，技術(shù)溢出的收益對(duì)于對(duì)于企業(yè)研發(fā)過程是具有外部性的，對(duì)社會(huì)產(chǎn)生了外部經(jīng)濟(jì)。例如，國外的一家大公司發(fā)明了一項(xiàng)新技術(shù)，但是伴隨新產(chǎn)品和技術(shù)的傳播，技術(shù)會(huì)被競爭對(duì)手以及本土企業(yè)模仿和學(xué)習(xí)，競爭企業(yè)的收集跨國公司新技術(shù)的基本知識(shí)，并將自己的研究和跨國公司的研究結(jié)果相結(jié)合，進(jìn)而掌握新的技術(shù)和新產(chǎn)品的生產(chǎn)，這種新的技術(shù)就擴(kuò)散到了整個(gè)市場，這些產(chǎn)品或服務(wù)的用戶的收益是外部的，即技術(shù)溢出效應(yīng)產(chǎn)生的。

三、對(duì)我國企業(yè)的影響

盡管技術(shù)外溢效應(yīng)對(duì)于后發(fā)企業(yè)來說，具有很大的優(yōu)勢(shì)，但是技術(shù)外溢不能代替本土企業(yè)自身的技術(shù)創(chuàng)新。自主研發(fā)為主有以下兩個(gè)主要原因：第一，跨國公司的技術(shù)外溢，特別是有條件的技術(shù)轉(zhuǎn)移，是要本土企業(yè)付出成本的，并且會(huì)制定各種限制性規(guī)定，如銷售價(jià)格和銷售區(qū)域的限制。第二，過分依賴技術(shù)外溢效應(yīng)將導(dǎo)致發(fā)展中國家的本土企業(yè)研發(fā)能力無法得到增強(qiáng)，進(jìn)而限制一國的經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長。因此，我國要縮小與發(fā)達(dá)國家的技術(shù)差距，必須依靠R&D研發(fā)投入。中國應(yīng)該借用跨國公司的技術(shù)，通過干中學(xué)以及自主研發(fā)相結(jié)合的方式，發(fā)揮我國的后發(fā)優(yōu)勢(shì)，并且逐步從模仿創(chuàng)新轉(zhuǎn)變?yōu)橥耆淖灾鲃?chuàng)新。

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