李靜

【摘 要】在對(duì)外貿(mào)易中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)被認(rèn)為是貿(mào)易成功的前提條件。只有國際之間存在公平的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，才能進(jìn)行健康有序的國際貿(mào)易。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)越來越處于國際貿(mào)易研究的前沿，成為國際貿(mào)易發(fā)展中的焦點(diǎn)問題。我國對(duì)外貿(mào)易中知識(shí)產(chǎn)權(quán)處于薄弱環(huán)節(jié)，因而，本文著眼于現(xiàn)狀，著重研究如何保護(hù)我國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，確保企業(yè)在國際貿(mào)易中的核心競(jìng)爭(zhēng)力。

【關(guān)鍵詞】對(duì)外貿(mào)易；知識(shí)產(chǎn)權(quán)；保護(hù)措施

0 引言

根據(jù)我國《民法通則》，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是指人們對(duì)其智力創(chuàng)造性勞動(dòng)成果所享有的特定權(quán)利。隨著人們?cè)絹碓蕉嗟貏?chuàng)造和使用智力成果，這個(gè)概念已經(jīng)不再是法律所賦予的特定權(quán)利，而逐步演變成為一種民事權(quán)利，體現(xiàn)在權(quán)利人占有、使用、處分、收益權(quán)利上。在競(jìng)爭(zhēng)激烈的當(dāng)代社會(huì)，企業(yè)的生存和發(fā)展有賴于核心競(jìng)爭(zhēng)力。而在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代下，企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力又依賴于企業(yè)自身的智力成果—核心技術(shù)。一個(gè)企業(yè)，如果占有了某種核心技術(shù)，能使用、研究，那么這個(gè)企業(yè)就掌握了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的主動(dòng)權(quán)和制高點(diǎn)。而這個(gè)核心技術(shù)的占有、使用、研究、收益就是企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

隨著科技的進(jìn)步，人們對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的意識(shí)越來越強(qiáng)烈，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度在不斷加大。運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，憑借技術(shù)優(yōu)勢(shì)設(shè)置貿(mào)易壁壘的勢(shì)頭在世界各地引起了極大的關(guān)注。歐美等發(fā)達(dá)國家利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘，打著“保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)”的旗號(hào)實(shí)行不公平貿(mào)易。我國作為進(jìn)出口貿(mào)易大國，只有重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，才能提高我國企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，在對(duì)外貿(mào)易中變被動(dòng)為主動(dòng)。

1 我國對(duì)外貿(mào)易中知識(shí)產(chǎn)權(quán)的現(xiàn)狀分析

世界高技術(shù)產(chǎn)業(yè)和知識(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展使傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢(shì)、國際分工格局和國際貿(mào)易結(jié)構(gòu)發(fā)生了重大變化，高新技術(shù)產(chǎn)品出口已成為國際貿(mào)易最富生命力的帶動(dòng)力量和各國必爭(zhēng)的制高點(diǎn)。如據(jù)貿(mào)發(fā)會(huì)議公布的數(shù)據(jù)顯示，2012年全球信息和通信技術(shù)產(chǎn)品的進(jìn)口額接近2萬億美元，2011年為1.8萬億美元。這使得手機(jī)、智能手機(jī)、手提電腦、平板電腦和集成電路等信息通信技術(shù)產(chǎn)品的貿(mào)易額占到了全球商品貿(mào)易總額的11%，超過了農(nóng)產(chǎn)品占9.2%、汽車占7.2%的份額。2014年，據(jù)路透社報(bào)道，匯豐銀行最新發(fā)布的全球貿(mào)易報(bào)告顯示，隨著亞洲新型經(jīng)濟(jì)體逐漸從海外產(chǎn)品廉價(jià)制造地向高附加值產(chǎn)品開發(fā)地轉(zhuǎn)型，未來15年，高科技產(chǎn)品出口增速將超過其他產(chǎn)品。匯豐銀行在報(bào)告中稱，2030年，高科技產(chǎn)品占商品交易額的比例將超過25%，2013年這一比例為22%。匯豐預(yù)測(cè)未來世界貿(mào)易增長(zhǎng)放緩從2014年到2030年，全球商品貿(mào)易額將以平均每年8%的速率增長(zhǎng)，而高科技產(chǎn)品的增長(zhǎng)率將為每年9%。高新技術(shù)帶動(dòng)了國際貿(mào)易的快速發(fā)展，因此高新技術(shù)的核心的知識(shí)產(chǎn)權(quán)在全球國際貿(mào)易中所占地位日益凸顯。我國想從一個(gè)貿(mào)易大國成長(zhǎng)為貿(mào)易強(qiáng)國，知識(shí)產(chǎn)權(quán)已成為既無法回避也不容忽視的問題。

1.1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易成為我國對(duì)外貿(mào)易中重要的組成部分

自20世紀(jì)80年代以來，我國以信息技術(shù)、生物技術(shù)、新材料技術(shù)為主導(dǎo)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)迅猛發(fā)展。如今，高技術(shù)產(chǎn)品已成為帶動(dòng)外貿(mào)發(fā)展的重要力量。2014年匯豐銀行報(bào)告中顯示，2013年中國內(nèi)地位列高科技產(chǎn)品出口量首位，占總量的36.5%，預(yù)測(cè)2030年，這一數(shù)字將超過50%。

隨著高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，含有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品在國際貿(mào)易中所占的比重越來越大，例如新的藥品和其他高科技產(chǎn)品，電影、音樂、書籍、計(jì)算機(jī)軟件、知名品牌商品、植物新品種等等。據(jù)國家版權(quán)局、中國新聞出版研究院的調(diào)研結(jié)果顯示，2010年我國版權(quán)相關(guān)產(chǎn)業(yè)海關(guān)統(tǒng)計(jì)商品出口額為2662.96億美元，占全國海關(guān)統(tǒng)計(jì)商品出口總額的16.88%，比2009年增加559.79億美元。我國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易在近10年內(nèi)獲得了長(zhǎng)足的發(fā)展，貿(mào)易出口額年均增長(zhǎng)率遠(yuǎn)遠(yuǎn)高出貨物貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易。這些足以表明，知識(shí)產(chǎn)權(quán)在我國對(duì)外貿(mào)易中的地位日益突出。

1.2 我國企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)淡薄

國內(nèi)很少有公司能主動(dòng)關(guān)注對(duì)外貿(mào)易中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)意識(shí)薄弱。目前相當(dāng)一部分企業(yè)忽視作為企業(yè)無形資產(chǎn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，只注重有形資產(chǎn)，在認(rèn)識(shí)上存在盲點(diǎn)和誤區(qū)。我國許多企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)層和管理層仍然按照20世紀(jì)80年代的概念，認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)就是專利，對(duì)商標(biāo)策略、著作權(quán)（計(jì)算機(jī)軟件）以及商業(yè)秘密的維權(quán)措施知之甚少，不能運(yùn)用法律武器保護(hù)企業(yè)的智力成果，導(dǎo)致企業(yè)許多無形資產(chǎn)不應(yīng)有的損失。比如在商標(biāo)方面，我國的一些著名品牌如“青島啤酒”、“竹葉青”、“杜康”酒等分別在美國、韓國、日本被搶注，“五星”、“全聚德”、“狗不理”、“天壇”、“阿詩瑪”等也未能幸免于難，被洋人搶先報(bào)了戶口，有些已注冊(cè)商標(biāo)由于沒有及時(shí)進(jìn)行續(xù)展注冊(cè)而失去商標(biāo)專用權(quán)；據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，我國馳名商標(biāo)被搶注造成的損失就高達(dá)上億元。

除了認(rèn)識(shí)不足之外，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)淡薄還表現(xiàn)在企業(yè)不能進(jìn)行全球性知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略部署，不愿投入資金提高自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理水平，未對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)有系統(tǒng)性長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃，缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律意識(shí)和維權(quán)能力。

1.3 知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛已成為我國對(duì)外貿(mào)易的摩擦熱點(diǎn)

中國在入世之前，就有知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的專家提出，中國加入WTO以后的最主要挑戰(zhàn)可能就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律問題（吳秀貞，2006）。事實(shí)的確如此，入世后中國企業(yè)才感受到知識(shí)產(chǎn)權(quán)上的糾紛會(huì)帶來切膚之痛。比如我國曾經(jīng)輝煌世界的DVD行業(yè)就是因喪失了知識(shí)產(chǎn)權(quán)而落到如今慘淡的局面。1997年我國DVD播放機(jī)發(fā)展剛起步時(shí)，年產(chǎn)量?jī)H為5萬臺(tái)，而到2001年，便急劇上升到1994.5萬臺(tái)（含在中國制造的外商獨(dú)資合資企業(yè)產(chǎn)量）。從1997年到2000年五年間平均增幅高達(dá)400%之多。據(jù)有關(guān)統(tǒng)計(jì)，1999年，我國的DVD世界市場(chǎng)占有率已進(jìn)入前8位，2000年進(jìn)入前三位。我國的DVD產(chǎn)量勢(shì)頭猛，價(jià)格低，產(chǎn)品性價(jià)比有著明顯優(yōu)勢(shì)，但我們的要害是，我們的產(chǎn)品沒有一個(gè)是有自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的。于是當(dāng)國外以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為武器，向我們施壓時(shí)，我國產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)就受到削弱，競(jìng)爭(zhēng)力普遍下降。外國專利擁有者已經(jīng)筑起了一道密不可透的技術(shù)堡壘。他們分成6C、3C、1C和幾個(gè)專利收費(fèi)組織：6C由東芝、三菱、日立、松下、JVC、時(shí)代華納六公司組成；3C由飛利浦、索尼、先鋒三公司組成；1C為湯姆遜公司。除了要我國DVD企業(yè)支付專利費(fèi)外，還提出了追索的要求。由于專利費(fèi)的收取，使得我國DVD企業(yè)無利可圖，破產(chǎn)關(guān)閉的企業(yè)超過了一大半。

其他類似的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛數(shù)不勝數(shù)。我國想從貿(mào)易大國轉(zhuǎn)型為貿(mào)易強(qiáng)國，消除發(fā)達(dá)國家對(duì)我國的技術(shù)貿(mào)易壁壘，就必須充分意識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要性，并著手解決這個(gè)摩擦熱點(diǎn)。

2 美日對(duì)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)經(jīng)驗(yàn)借鑒

中國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度建設(shè)起步晚，基礎(chǔ)差，相比之下，發(fā)達(dá)國家在保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面有許多值得我國借鑒之處。

2.1 美國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的經(jīng)驗(yàn)和做法

美國在保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面做得相對(duì)來說是最成功的。它的成功之處主要體現(xiàn)在以下三點(diǎn)。一是，美國不停地在完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律，如專利法。當(dāng)世界一些國家和地區(qū)仍在為技術(shù)能否進(jìn)行專利申請(qǐng)而激烈辯論時(shí)，美國早已進(jìn)入了如何授予技術(shù)專利權(quán)的階段。二是，美國加強(qiáng)調(diào)整知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益關(guān)系、立法鼓勵(lì)轉(zhuǎn)化創(chuàng)新。壟斷問題會(huì)隨著過度專利保護(hù)而出現(xiàn)，所以美國國會(huì)將有期限的專有權(quán)利賦予該作品和發(fā)明者，以此促進(jìn)科學(xué)技術(shù)的發(fā)展和創(chuàng)新。三是，美國在國際貿(mào)易中，一方面通過其綜合貿(mào)易法案的“特殊301條款”對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手予以打壓，另一方面又積極推動(dòng)WTO的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議（TRIPS）的達(dá)成，從而形成了一套有利于美國的新的國際貿(mào)易規(guī)則，為美國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源優(yōu)勢(shì)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)鋪平了道路。比如，美國德州儀器公司與日本低廉半導(dǎo)體公司之爭(zhēng)，最終迫使日本公司為基爾比集成電路基本專利支付3%的專利提成費(fèi)。在20年的專利期內(nèi)，德州公司總共可以獲得大約150億美元許可收入。進(jìn)入90年代，德州公司又成功與三星、日立進(jìn)行了價(jià)值10億美元的許可交易。僅2000年，德州公司就獲得了5億美元許可收入。德州公司的巨額許可收入既支持了其進(jìn)一步的研究開發(fā)活動(dòng)，又大大限制了日本、韓國企業(yè)的技術(shù)和產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力。德州公司不僅鞏固自己的領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，同時(shí)也成為專利許可收入多于產(chǎn)品收入的企業(yè)。

2.2 日本知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的經(jīng)驗(yàn)和做法

長(zhǎng)期以來的技術(shù)追趕和技術(shù)學(xué)習(xí)使日本企業(yè)非常重視對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的開發(fā)和利用。為使其知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度與國際接軌，以適應(yīng)新技術(shù)發(fā)展的要求，日本不斷地對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律進(jìn)行修改。就政府而言，執(zhí)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律首先是司法部門的責(zé)任，對(duì)于大量的民事侵權(quán)糾紛案件，當(dāng)事人通過訴訟由法院判決處理；對(duì)于侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的刑事犯罪案件，由警察偵破，檢察官批捕，法院定罪量刑或處以罰金；政府部門十分重視對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律的實(shí)施工作，有關(guān)主管部門制定、執(zhí)行著一套科學(xué)的管理制度。日本政府在重視保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的同時(shí)，也鼓勵(lì)科研機(jī)構(gòu)開展創(chuàng)造性開發(fā)研究，積累和有效利用其成果，使日本專利申請(qǐng)件數(shù)不斷增加。就企業(yè)而言，對(duì)知識(shí)識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)非常強(qiáng)，特別是一些馳名的大公司，在企業(yè)內(nèi)部均設(shè)有一套完整的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)本企業(yè)專利、商標(biāo)的申請(qǐng)、授權(quán)后的管理，以及專利技術(shù)的應(yīng)用、實(shí)施轉(zhuǎn)讓等。

3 加強(qiáng)我國對(duì)外貿(mào)易中知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的對(duì)策

借鑒發(fā)達(dá)國家的一些做法，從我國對(duì)外貿(mào)易中知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的現(xiàn)狀出發(fā)，筆者就對(duì)外貿(mào)易中知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題，提出如下參考建議。

3.1 從政府角度，加快國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的制定工作

發(fā)達(dá)國家之所以知識(shí)產(chǎn)權(quán)體制健全，很大程度上歸因于政府有利的舉措和大力的支持。從長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展角度出發(fā)，我國應(yīng)高屋建瓴地制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，而不是等企業(yè)遭遇了各種損失后才來從細(xì)致末梢上修修改改。

首先，加大執(zhí)法力度。根據(jù)我國國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的客觀需要，并借鑒國際公約、條約規(guī)定和其他國家在知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法方面的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，我國不斷建立健全了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的立法體系。此外，中國的民法、刑法、對(duì)外貿(mào)易法以及最高人民法院和最高人民檢察院發(fā)布的有關(guān)是司法解釋中也包括了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專門規(guī)定?？梢哉f，我國在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系上是比較完整的。但是，我國存在執(zhí)法不嚴(yán)，保護(hù)力度不足的問題。在美國知識(shí)產(chǎn)權(quán)的部門法規(guī)中，專利法、商標(biāo)法與商業(yè)秘密法均明確規(guī)定了侵權(quán)者應(yīng)承擔(dān)的懲罰性賠償責(zé)任，即在補(bǔ)償性賠償金基礎(chǔ)上增加了額外的賠償，前兩者為“三倍賠償”責(zé)任，后者為“兩倍賠償”責(zé)任。而在我國，知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)賠償一般采取補(bǔ)償原則，即損失多少賠償多少，沒有懲罰性的賠償。因此，政府應(yīng)當(dāng)旗幟鮮明，做到有法必依，執(zhí)法必嚴(yán)，違法必究，將侵權(quán)列入嚴(yán)重犯罪的種類，對(duì)侵權(quán)制造商、銷售商進(jìn)行高額罰款，甚至采用刑事處罰的手段來有效地保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

其次，建立預(yù)警機(jī)制。我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)主管部門應(yīng)盡快在國家層面上構(gòu)建競(jìng)爭(zhēng)信息研究與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的預(yù)警機(jī)制。借鑒發(fā)達(dá)國家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略及預(yù)警機(jī)制的建立，建立和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的預(yù)警機(jī)制，建立有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)預(yù)警的數(shù)據(jù)庫和服務(wù)平臺(tái)，可供地方機(jī)構(gòu)及企業(yè)調(diào)查競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的技術(shù)發(fā)展信息，包括專利申請(qǐng)、撤回、專利授權(quán)、終止和無效情況；中國出口產(chǎn)品可能遭遇技術(shù)貿(mào)易壁壘的風(fēng)險(xiǎn)等信息。

3.2 從企業(yè)角度，提高自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)防范力

企業(yè)作為對(duì)外貿(mào)易中的主體，應(yīng)當(dāng)提高自己對(duì)侵權(quán)的防范意識(shí)，擴(kuò)大自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的擁有量，從而從容應(yīng)對(duì)國際上的知識(shí)產(chǎn)權(quán)之戰(zhàn)。

首先，企業(yè)一定要樹立企業(yè)全員對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。我國國內(nèi)企業(yè)的負(fù)責(zé)人往往對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度不了解，重經(jīng)營權(quán)而輕商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)等；甚至害怕申請(qǐng)專利公開后，被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手偷師學(xué)藝。中小企業(yè)的技術(shù)開發(fā)人員在開發(fā)一項(xiàng)技術(shù)時(shí)，能夠先進(jìn)行有關(guān)專利檢索的可謂少之又少，有的甚至發(fā)明出新技術(shù)后都不懂得去申請(qǐng)專利就投入了市場(chǎng)，這給企業(yè)帶來了巨大的損失，也招惹了后續(xù)的司法糾紛。因此，我國企業(yè)十分有必要從上至下地建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，從源頭上降低侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

其次，企業(yè)應(yīng)當(dāng)培養(yǎng)自主創(chuàng)新的能力。企業(yè)要在國際競(jìng)爭(zhēng)中有自己的一席之地，以獲得自己自主的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，必須進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。一方面，企業(yè)要組織力量，重點(diǎn)攻關(guān)，加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的投入，促進(jìn)具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)產(chǎn)業(yè)的形成和發(fā)展，并取得創(chuàng)新技術(shù)或產(chǎn)品的合法的壟斷利潤(rùn)。另一方面，企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的發(fā)明者、擁有者、實(shí)施者進(jìn)行參與收益分配的獎(jiǎng)勵(lì)激勵(lì)政策，以鼓勵(lì)科技人員不斷地創(chuàng)新技術(shù)。

4 結(jié)語

在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，知識(shí)產(chǎn)權(quán)已與企業(yè)的生死緊密相連，與國家的貿(mào)易經(jīng)濟(jì)水乳交融。我國企業(yè)要進(jìn)入國際市場(chǎng)，參與國際競(jìng)爭(zhēng)，就必須更好地依靠和運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)來不斷地提高自己的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力，在日益激烈的競(jìng)爭(zhēng)中求得發(fā)展和生存，贏得更多的市場(chǎng)分額和發(fā)展機(jī)會(huì)。

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